馬克思相對(duì)過(guò)剩人口理論與我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的比較分析*

張存剛，湯勤勤

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730020)

一、文獻(xiàn)綜述

(一)國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于馬克思相對(duì)過(guò)剩人口理論與我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的研究

齊愛(ài)蘭(1999)［1］認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般進(jìn)程和我國(guó)的特殊國(guó)情導(dǎo)致我國(guó)的失業(yè)問(wèn)題。我們不應(yīng)過(guò)于強(qiáng)調(diào)相對(duì)過(guò)剩人口形成的制度因素，且相對(duì)過(guò)剩人口形成的一般原理對(duì)社會(huì)主義社會(huì)仍是適用的。王芳、陳文玉(2001)［2］認(rèn)為相對(duì)人口過(guò)剩實(shí)際上是伴隨資本的積累與生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的，在資本不斷積累的同時(shí)，總資本中可變資本比例不斷減少而資本比例不斷增加。我國(guó)的失業(yè)人口的存在既有相對(duì)過(guò)剩人口的問(wèn)題又有我國(guó)絕對(duì)過(guò)剩人口的國(guó)情問(wèn)題。王寧西(2003)［3］在研究中主要強(qiáng)調(diào)了失業(yè)人口的作用，認(rèn)為相對(duì)過(guò)剩人口和失業(yè)是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，保持一個(gè)適度的失業(yè)人口是社會(huì)化大生產(chǎn)的客觀要求。李朝林(2004)［4］通過(guò)對(duì)馬克思相對(duì)過(guò)剩人口理論的研究，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律的作用是馬克思相對(duì)過(guò)剩人口產(chǎn)生的原因。而中國(guó)失業(yè)人口的產(chǎn)生，既有中國(guó)自身的特殊原因，又是中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的必然產(chǎn)物。陳曉輝、于威威(2013)［5］認(rèn)為除了馬克思論述的資本有機(jī)構(gòu)成提高和勞動(dòng)力需求不足之外，勞動(dòng)力總供給大于總需求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也是造成我國(guó)失業(yè)人口逐年增多的原因。

(二)西方學(xué)者對(duì)失業(yè)問(wèn)題的研究

凱恩斯以前的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點(diǎn)主要源于“薩伊定律”，即“供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求”。該學(xué)派認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下，工資可以隨著勞動(dòng)力供求的變化而變化，市場(chǎng)能夠完全解決失業(yè)和社會(huì)不景氣等原因。市場(chǎng)中不會(huì)出現(xiàn)自愿失業(yè)人口，而只可能出現(xiàn)“非自愿失業(yè)”或“摩擦性失業(yè)”。而凱恩斯學(xué)派完全不同意新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的充分就業(yè)理論，在他們看來(lái)，通常情況下，在總供給和總需求相等時(shí)，是不會(huì)出現(xiàn)充分就業(yè)的。出現(xiàn)這種情況的根本原因在于有效需求不足，而有效需求不足是由“消費(fèi)傾向”“靈活性偏好”和“對(duì)資本未來(lái)的預(yù)期”這三個(gè)基本心理因素造成的。所以凱恩斯學(xué)派提出用政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。貨幣學(xué)派的理論基礎(chǔ)是“自然失業(yè)率假說(shuō)”，即在沒(méi)有貨幣因素干擾的情況下，勞工市場(chǎng)和商品市場(chǎng)在自發(fā)供求力量發(fā)揮作用時(shí)處于均衡狀態(tài)的失業(yè)率，這種均衡狀態(tài)的失業(yè)率就是“自然然失業(yè)率”。其代表人物弗里德曼認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)始終存在著“自然失業(yè)率”，但其并不是一成不變的量。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究對(duì)象是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其主要代表人物弗景漢、劉易斯和托達(dá)羅等人通過(guò)對(duì)二元發(fā)展模式下失業(yè)問(wèn)題的研究得出:由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率低，能夠容納的勞動(dòng)力有限，所以非公開(kāi)性失業(yè)多，而現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率較高，可以通過(guò)現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)吸收農(nóng)業(yè)中多余的勞動(dòng)力;因此，應(yīng)重視現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的資本積累，以解決二元結(jié)構(gòu)下的失業(yè)問(wèn)題。2010年三位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者否定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“自愿失業(yè)論”和凱恩斯學(xué)派的“有效需求不足”理論，提出市場(chǎng)搜尋理論。他們認(rèn)為認(rèn)定找到合適的工作需要付出不菲的成本，“摩擦”的相互尋覓過(guò)程可以讓市場(chǎng)變得失效，是搜尋成本導(dǎo)致了失業(yè)。

(三)國(guó)內(nèi)外研究評(píng)述

國(guó)內(nèi)學(xué)者雖然都承認(rèn)我國(guó)存在失業(yè)人口，但是不能從根本上認(rèn)識(shí)馬克思的相對(duì)過(guò)剩人口理論，不能從其產(chǎn)生的根源上區(qū)分西方資本主義相對(duì)過(guò)剩人口和我國(guó)的失業(yè)人口，導(dǎo)致把相對(duì)過(guò)剩人口和失業(yè)人口混淆在一起，認(rèn)為我國(guó)失業(yè)問(wèn)題是由相對(duì)過(guò)剩人口導(dǎo)致的，不能看清我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。而西方失業(yè)理論又在以下兩方面存在著不足:其一，雖然門(mén)派林立，但基本上“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”，他們要么不承認(rèn)資本主義有失業(yè)問(wèn)題，要么把失業(yè)問(wèn)題看作是有效需求不足或存在搜尋成本導(dǎo)致。他們只停留在對(duì)失業(yè)問(wèn)題的表面上的探究，而不敢也不愿意承認(rèn)這種現(xiàn)象的根源在于資本主義私有制。例如，20世紀(jì)30年代西方國(guó)家出現(xiàn)大量失業(yè)和經(jīng)濟(jì)衰退，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的充分就業(yè)理論不再能解釋當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，凱恩斯學(xué)派的失業(yè)理論就是在此背景下提出的。凱恩斯學(xué)派用“凱恩斯定律”來(lái)否定“薩伊定律”，認(rèn)為有效需求不足導(dǎo)致了大量失業(yè)，并據(jù)此提出了政府干預(yù)的需求管理政策。到了70年代，西方經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了“滯漲”狀態(tài)，即經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹并存的狀態(tài)，而此狀態(tài)在凱恩斯學(xué)派看來(lái)是不可能并存的。此時(shí)，為了解決經(jīng)濟(jì)中的問(wèn)題，貨幣學(xué)派應(yīng)運(yùn)而生，提出了自己的“自然失業(yè)率”假說(shuō)。其二，研究角度單一，不能綜合性地分析問(wèn)題。西方各學(xué)派失業(yè)理論的創(chuàng)始人和代表人物幾乎全部是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這就決定了他們只能從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)分析失業(yè)問(wèn)題，而失業(yè)問(wèn)題卻是涉及經(jīng)濟(jì)、人口和社會(huì)的綜合性問(wèn)題，如果僅從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)研究失業(yè)問(wèn)題，不能做到剖析問(wèn)題的本質(zhì)，進(jìn)而不能提出正確的、綜合性的指導(dǎo)方案。

二、資本主義相對(duì)過(guò)剩人口理論概述

馬克思從資本有機(jī)構(gòu)成及其提高的趨勢(shì)方面著手研究資本主義制度下的相對(duì)過(guò)剩人口。他認(rèn)為，正是因?yàn)橘Y本主義資本積累過(guò)程中資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高才產(chǎn)生了相對(duì)過(guò)剩人口，它是資本主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度的必然產(chǎn)物。從物質(zhì)方面來(lái)看，由技術(shù)水平?jīng)Q定的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間的比例，稱(chēng)為資本的技術(shù)構(gòu)成;從價(jià)值方面來(lái)看，構(gòu)成資本的勞動(dòng)資料的價(jià)值和勞動(dòng)力的價(jià)值之間的比例，稱(chēng)為資本的價(jià)值構(gòu)成;由資本技術(shù)構(gòu)成決定、并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成，叫作資本的有機(jī)構(gòu)成［6］707。為了追求更多的剩余價(jià)值、避免被市場(chǎng)淘汰，資本家推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，資本對(duì)勞動(dòng)力的需求越來(lái)越少。與此同時(shí)，技術(shù)的進(jìn)步導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)者體力的要求降低，且婦女兒童加入勞動(dòng)者隊(duì)伍中;又由于生產(chǎn)的日益分化，破產(chǎn)的農(nóng)民和手工業(yè)者也加入到勞動(dòng)者隊(duì)伍當(dāng)中，導(dǎo)致勞動(dòng)力的供應(yīng)數(shù)量絕對(duì)增加。相對(duì)過(guò)剩人口正是在勞動(dòng)力供給的絕對(duì)增加和資本對(duì)勞動(dòng)力需求的相對(duì)甚至絕對(duì)地減少中產(chǎn)生。

相對(duì)過(guò)剩人口是馬克思提出的資本主義特有的人口規(guī)律。在《資本論》第一卷中，他指出:“工人人口本身在生產(chǎn)出資本積累的同時(shí)，也以日益擴(kuò)大的規(guī)模生產(chǎn)促使他們自身成為相對(duì)過(guò)剩人口的手段。這就是資本主義生產(chǎn)方式所特有的人口規(guī)律”［6］727。他認(rèn)為在資本主義私有制度下，資本家是人格化的資本，資本增值就表現(xiàn)為資本家榨取工人更多的剩余價(jià)值。為了達(dá)到這一目的，資本家就在工作日一定的前提下提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，讓更少的勞動(dòng)力支配更多的生產(chǎn)資料，即資本的有機(jī)構(gòu)成提高，相對(duì)過(guò)剩人口產(chǎn)生，這是資本主義所特有的人口規(guī)律。

大量相對(duì)過(guò)剩人口在資本主義社會(huì)的存在，是資本主義經(jīng)濟(jì)制度存在的結(jié)果，也是資本主義發(fā)展的前提。一方面，在業(yè)工人受到相對(duì)過(guò)剩人口存在的威脅，甘于承受資本家對(duì)現(xiàn)有工人的嚴(yán)苛剝削;另一方面，大量相對(duì)過(guò)剩人口還可以調(diào)節(jié)和滿(mǎn)足因資本主義生產(chǎn)發(fā)展周期性特點(diǎn)下資本對(duì)勞動(dòng)力不定時(shí)的需要。

三、資本主義相對(duì)過(guò)剩人口和我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的區(qū)別和聯(lián)系

(一)兩者的區(qū)別

1．兩者產(chǎn)生的根本原因不同。相對(duì)過(guò)剩人口是在資本主義私有制的情況下，資本家為了榨取工人更多的剩余價(jià)值，而不斷地提高技術(shù)水平，造成對(duì)工人的排擠導(dǎo)致人口相對(duì)于資本過(guò)剩。馬克思指出:“資本對(duì)勞動(dòng)的需求，不是由總資本的大小決定的，而是由總資本可變組成部分的大小決定的，所以它隨總資本的增長(zhǎng)而遞減”［6］725。我國(guó)社會(huì)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的是“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消滅兩極分化，最終達(dá)到共同富?！薄６覈?guó)正處于社會(huì)主義初期階段，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展目的，就需要提高技術(shù)水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中，由于部分人口不能滿(mǎn)足結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)勞動(dòng)力的需要而失業(yè)。

圖1

2．兩者的范圍大小不同。相對(duì)過(guò)剩人口僅指資本家追求剩余價(jià)值導(dǎo)致的資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高而造成的大量過(guò)剩人口。相對(duì)過(guò)剩人口占資本主義失業(yè)人口的絕大部分，但也并不排除由于摩擦性失業(yè)、結(jié)構(gòu)性失業(yè)、季節(jié)性失業(yè)、自愿性失業(yè)等造成的失業(yè)人口，即在資本主義條件下，失業(yè)人口包括相對(duì)過(guò)剩人口。但在社會(huì)主義條件下，失業(yè)人口只包括摩擦性失業(yè)，結(jié)構(gòu)性失業(yè)，季節(jié)性失業(yè)，自愿性失業(yè)等造成的失業(yè)人口，具體可以用圖2表示:

圖2

3．兩者的作用不同。相對(duì)人口過(guò)剩是資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的必要條件，與資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展相互依存?！肮と巳丝诒旧碓谏a(chǎn)出資本積累的同時(shí)，也以日益擴(kuò)大的規(guī)模生產(chǎn)促使他們自身成為相對(duì)過(guò)剩人口的手段。這就是資本主義生產(chǎn)方式所特有的人口規(guī)律”［6］727。由于勞動(dòng)力便宜，同樣數(shù)量的可變資本能夠買(mǎi)到更多的勞動(dòng)力，資本支配勞動(dòng)力的數(shù)量越來(lái)越多，加速了資本積累的形成。相對(duì)過(guò)剩人口是一支隨時(shí)調(diào)節(jié)和滿(mǎn)足不同時(shí)期資本對(duì)勞動(dòng)力需求的“產(chǎn)業(yè)后備軍”，以適應(yīng)在經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和高漲階段增加工人，在經(jīng)濟(jì)蕭條和衰退階段減少工人的需要。相對(duì)過(guò)剩人口是資本主義制度的必然產(chǎn)物，從這個(gè)角度上講，資本主義社會(huì)是不愿根除相對(duì)過(guò)剩人口的，而社會(huì)主義失業(yè)的存在與社會(huì)主義的生產(chǎn)力發(fā)展既相互依存又相互對(duì)立。失業(yè)人口是我國(guó)社會(huì)進(jìn)步，生產(chǎn)力發(fā)展，由傳統(tǒng)社會(huì)主義到現(xiàn)代社會(huì)主義進(jìn)而邁向共產(chǎn)主義所需要付出的代價(jià)。社會(huì)主義的根本性質(zhì)要求，實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展的最終目的就是根除失業(yè)問(wèn)題，達(dá)到全社會(huì)的共同富裕。

4．政府對(duì)解決失業(yè)問(wèn)題的重視程度不同。馬克思在《資本論》中所指出，“生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個(gè)外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要敲響了。剝奪者就要被剝奪了”［7］831-832。到目前為止，之所以這個(gè)外殼還沒(méi)有爆炸，是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)關(guān)系在一定時(shí)期內(nèi)還能容納生產(chǎn)力的發(fā)展。現(xiàn)代資本主義出現(xiàn)了許多新特征，比如提高工人的福利待遇、勞資合作、員工持股等。但資本主義政府是為資本主義私有制、資本家服務(wù)的，政府重視失業(yè)問(wèn)題也只不過(guò)是延緩經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，轉(zhuǎn)化勞資矛盾和沖突的一種方法。由于資本主義的本質(zhì)沒(méi)有變，不可能使無(wú)產(chǎn)階級(jí)從根本上擺脫失業(yè)和貧困。而在我國(guó)社會(huì)主義條件下，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和政府高度重視失業(yè)問(wèn)題，關(guān)心民眾福祉。1978年12月，十一屆三中全會(huì)上，鄧小平提出要重點(diǎn)關(guān)注城鎮(zhèn)就業(yè)問(wèn)題。2002年9月12日，江澤民在全國(guó)再就業(yè)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)了充分認(rèn)識(shí)就業(yè)再就業(yè)工作的極端重要性。同年，黨的十六大提出要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)、穩(wěn)定物價(jià)和保持國(guó)際收支平衡等四個(gè)新目標(biāo)。2007年10月，在十七大報(bào)告中胡錦濤提出:實(shí)施擴(kuò)大就業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)，就業(yè)是民生之本。2013年5月14日，習(xí)近平在天津考察時(shí)強(qiáng)調(diào):就業(yè)是民生之本，要從全局的高度重視失業(yè)問(wèn)題。

5．兩者對(duì)勞動(dòng)者的影響不同。首先，兩者對(duì)勞動(dòng)者自身的發(fā)展影響不同。在資本主義條件下，“產(chǎn)業(yè)后備軍在停滯和中等繁榮時(shí)期加壓于現(xiàn)役勞動(dòng)軍，在生產(chǎn)過(guò)剩和亢進(jìn)時(shí)期又抑制現(xiàn)役勞動(dòng)軍的要求”［6］701，相對(duì)過(guò)剩人口的存在給現(xiàn)役勞動(dòng)者造成了巨大的生存壓力，他們不得不從事過(guò)度勞動(dòng)和聽(tīng)從資本的擺布，使它們的身心都備受煎熬。而在社會(huì)主義條件下，失業(yè)可以使勞動(dòng)者變壓力為動(dòng)力。勞動(dòng)者若要實(shí)現(xiàn)就業(yè)，就必須增加培訓(xùn)和提升勞動(dòng)力素質(zhì)。其次，兩者對(duì)勞動(dòng)者工資影響不同。在資本主義條件下，相對(duì)過(guò)剩人口充當(dāng)產(chǎn)業(yè)后備軍，降低勞動(dòng)力成本，這是資本家的主觀愿望。而社會(huì)主義條件下，這不是國(guó)家和政府所希望的。失業(yè)不是降低工資的手段，相反，政府通過(guò)制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)的手段來(lái)防止工資水平的下降。上海證券報(bào)作者吳慶在比較中美最低工資標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，第一，美國(guó)的名義最低工資增長(zhǎng)并不快，如1939年，美國(guó)公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法案生效，美國(guó)建立最低工資制度，到2009年，最低小時(shí)工資從30美分增加到7．25美元，年平均增長(zhǎng)率還不到4．6%;第二，把價(jià)格因素扣除之后，美國(guó)的實(shí)際最低工資在71年間變化并不大;第三，美國(guó)的實(shí)際最低工資絕對(duì)值(不是增長(zhǎng)率)出現(xiàn)過(guò)較大幅度波動(dòng)，1970年至1981年，美國(guó)的通貨膨脹就有4年達(dá)到兩位數(shù)，同期名義最低工資跟隨通脹上調(diào)10次，而實(shí)際最低小時(shí)工資卻一直維持在8美元以上［8］。從1981年到1990年，實(shí)際最低小時(shí)工資降低到7美元之下。直到2008年，美國(guó)實(shí)際最低小時(shí)工資都是在7美元之下。由于名義最低工資在71年間增長(zhǎng)緩慢、實(shí)際最低工資在70年代以后還持續(xù)地降低了20%左右，以至于當(dāng)今美國(guó)的最低工資標(biāo)準(zhǔn)已接近貧困線［8］。相比而言，中國(guó)的年最低工資總額比貧困線要高出很多，目前許多省市確定的最低工資比全國(guó)1 196元年收入的貧困線要高出許多倍。

圖3 2006—2013年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資

(二)二者的聯(lián)系

1．相對(duì)過(guò)剩人口或失業(yè)人口的存在，在一定程度上有利于細(xì)化社會(huì)分工，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)。馬克思指出“出現(xiàn)了新的生產(chǎn)部門(mén)，這些生產(chǎn)部門(mén)把其他生產(chǎn)部門(mén)中常常由于不變資本占優(yōu)勢(shì)而失業(yè)的上述相對(duì)過(guò)剩人口作為基礎(chǔ)，而這些生產(chǎn)部門(mén)本身則建立在活勞動(dòng)要素占優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，然后才逐漸走其他生產(chǎn)部門(mén)所走過(guò)的路”［9］263。這表明相對(duì)過(guò)剩人口是由傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中產(chǎn)生的。正是由于這種相對(duì)過(guò)剩人口或失業(yè)人口的存在，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)之間起蓄水池的作用，既穩(wěn)定了用工價(jià)格，促進(jìn)了社會(huì)分工，又實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)力資源的優(yōu)化配置。

2．社會(huì)主義國(guó)家和資本主義國(guó)家都受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在機(jī)制作用造成周期性波動(dòng)，它反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)展的狀況，顯示社會(huì)總供給和總需求關(guān)系的變化趨向以及社會(huì)生產(chǎn)量的漲落和結(jié)構(gòu)變化的情況。周期性失業(yè)就是由這種國(guó)民經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)導(dǎo)致的，即由于經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)波動(dòng)而形成的失業(yè)。所以資本主義相對(duì)過(guò)剩人口和我國(guó)的失業(yè)人口都包含了由于經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)所造成的周期性失業(yè)人口。

3．資本主義社會(huì)發(fā)展是為了資本家的利益，而社會(huì)主義社會(huì)為了人民大眾的利益，兩者都會(huì)改進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，提高總資本中不變資本的所占比例，提高資本的有機(jī)構(gòu)成，從而產(chǎn)生相對(duì)過(guò)剩人口和失業(yè)人口。

綜上所述，相對(duì)過(guò)剩人口和失業(yè)人口是兩個(gè)不同的概念，兩者既有區(qū)別又有聯(lián)系。相對(duì)過(guò)剩人口規(guī)律是資本主義所特有的人口規(guī)律，西方資本主義國(guó)家的失業(yè)問(wèn)題主要是由資本主義私有制度造成的，即制度導(dǎo)致的相對(duì)人口過(guò)剩。而我國(guó)的失業(yè)問(wèn)題主要是由社會(huì)主義性質(zhì)的生產(chǎn)發(fā)展所導(dǎo)致的，和我國(guó)的具體國(guó)情相聯(lián)系。

四、我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的現(xiàn)狀及原因

(一)我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的現(xiàn)狀

1．我國(guó)失業(yè)人數(shù)居高不下

在我國(guó)，國(guó)家主要采用失業(yè)登記制度來(lái)統(tǒng)計(jì)失業(yè)人員的數(shù)量。而失業(yè)率的主要指標(biāo)就是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)和城鎮(zhèn)失業(yè)率也從一定程度上反映了我國(guó)當(dāng)前嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)。近幾年，中國(guó)城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)和登記失業(yè)率呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì)。

圖4 2000—2012年城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)和城鎮(zhèn)失業(yè)率

2．結(jié)構(gòu)性失業(yè)依然嚴(yán)峻

經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)變動(dòng)，勞動(dòng)力供求也需要及時(shí)改變，但由于勞動(dòng)力的技術(shù)結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和性別結(jié)構(gòu)等方面在短期內(nèi)難以迅速適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)力需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，進(jìn)而出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，就業(yè)市場(chǎng)出現(xiàn)了新的現(xiàn)象:大量人口失業(yè)的同時(shí)，許多經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的城市比如北京、上海、深圳等又出現(xiàn)技術(shù)工人短缺的問(wèn)題。如北京某公司實(shí)行工資改革，甚至為高級(jí)鉗工開(kāi)出高達(dá)五千的月薪。另外，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變所引起的結(jié)構(gòu)性失業(yè)還表現(xiàn)在，深圳平均每年中、高級(jí)技工職位空缺3萬(wàn)余人，與此同時(shí)，每年待業(yè)人員卻高達(dá)1萬(wàn)余名，而這些失業(yè)員工中，大部分屬于無(wú)一技之長(zhǎng)的傳統(tǒng)勞動(dòng)力，在沒(méi)有參加過(guò)職業(yè)訓(xùn)練的情況下，在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)再就業(yè)面臨巨大困難。人力資源市場(chǎng)信息監(jiān)測(cè)中心的數(shù)據(jù)顯示，2014年第二季度，天津、長(zhǎng)春、西安等地的崗位空缺和求職人數(shù)的比例分別為0．87、0．8、0．95，而上海、重慶、成都等地的卻高達(dá)1．42、1.37、1．44，地區(qū)供求不對(duì)稱(chēng)造成嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。

3．大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題突出

除了城市失業(yè)人口與農(nóng)村剩余勞動(dòng)人口之外，大學(xué)生就業(yè)狀況也十分嚴(yán)峻。從1999年大學(xué)擴(kuò)招開(kāi)始，大學(xué)生畢業(yè)數(shù)量不斷增加，從2006年的畢業(yè)生總數(shù)413萬(wàn)人增加到2012年的680萬(wàn)人。而大學(xué)生就業(yè)率雖然較過(guò)去有所提高，但提高幅度不大，就業(yè)率依然不高，因此大學(xué)生就業(yè)成為當(dāng)今的熱點(diǎn)問(wèn)題。

表1 2006—2012年大學(xué)生就業(yè)情況

(二)我國(guó)出現(xiàn)失業(yè)人口的原因分析

1．人口總量和勞動(dòng)力供給人口相對(duì)過(guò)多

就業(yè)狀況好壞的判斷標(biāo)準(zhǔn)在于勞動(dòng)力供給和勞動(dòng)力需求均衡與否，而勞動(dòng)力供給由勞動(dòng)人口總量、勞動(dòng)力參與率等決定。據(jù)估計(jì)，21世紀(jì)前20年，我國(guó)16歲以上人口將以550萬(wàn)人/年的速度增長(zhǎng)。截至2020年，勞動(dòng)力總?cè)丝趯⑼黄?．4億人［10］。每年新增勞動(dòng)力如農(nóng)村大量的剩余勞動(dòng)力、城鎮(zhèn)的失業(yè)人口和待業(yè)大學(xué)生呈絕對(duì)增加趨勢(shì)，因此那種所謂“中國(guó)的人口紅利已經(jīng)殆盡”“中國(guó)的藍(lán)領(lǐng)工人一去不復(fù)返了”或“中國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力已經(jīng)結(jié)束”等言論，并不符合當(dāng)前中國(guó)實(shí)際情況。這是中國(guó)的實(shí)際國(guó)情所決定的，也是由中國(guó)的城鄉(xiāng)二元體制和城鎮(zhèn)化進(jìn)程所決定的［11］143。

勞動(dòng)力參與率是用來(lái)衡量人們參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀況的指標(biāo)，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口(包括就業(yè)者和失業(yè)者)占勞動(dòng)年齡人口的比率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)總體勞動(dòng)力參與率比發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平要高出近13%。這是由于我國(guó)是以生產(chǎn)資料公有制為主體的社會(huì)主義國(guó)家，這就賦予每個(gè)公民使用社會(huì)生產(chǎn)資料進(jìn)行勞動(dòng)的權(quán)利。同時(shí)，由于我國(guó)正處于在社會(huì)主義初期階段，只有通過(guò)勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的有機(jī)結(jié)合，才能真正獲取勞動(dòng)的權(quán)利。這種勞動(dòng)者既有條件又有動(dòng)力與生產(chǎn)資料相結(jié)合的狀況導(dǎo)致我國(guó)勞動(dòng)力參與率極高。勞動(dòng)力的高總量和高參與率形成了我國(guó)勞動(dòng)力供給的雙重壓力。與勞動(dòng)力供給居高不下相比，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中卻只衍生出相當(dāng)有限的就業(yè)崗位。

2．經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中大量體制性冗員釋放

目前，我國(guó)正在加強(qiáng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革和建設(shè)，經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)就是要建立在國(guó)家宏觀調(diào)控下使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整。企業(yè)為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，就要有所為，有所不為，有所進(jìn)，有所退。［12］10而在退的過(guò)程中，有的收縮規(guī)模和戰(zhàn)線，有的關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)。在此過(guò)程中，就業(yè)崗位減少，失業(yè)人口增加。另一方面，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，快節(jié)奏、高效率的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式取代了傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，極大地提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，這也使更多的人口從農(nóng)業(yè)中釋放出來(lái)，增加了失業(yè)人員。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整產(chǎn)生大量結(jié)構(gòu)性失業(yè)和下崗人員。隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國(guó)產(chǎn)業(yè)體系結(jié)構(gòu)性矛盾也越來(lái)越突出。支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)水平較低，各地對(duì)政績(jī)的盲目追求導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低度化和趨同化導(dǎo)致各地職工的大量失業(yè)。伴隨著所有制結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，國(guó)有經(jīng)濟(jì)體系下的公司和企業(yè)，在吸納城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力方面略顯疲軟，市場(chǎng)接近飽和，使得勞動(dòng)力供求矛盾仍然突出。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，迫使企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)企業(yè)依靠非價(jià)格手段參與競(jìng)爭(zhēng)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步所引導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成為我國(guó)勞動(dòng)力供需矛盾產(chǎn)生的主要原因之一。

3．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩

新就業(yè)崗位通常是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中涌現(xiàn)的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率連續(xù)滑坡，總量失業(yè)必然會(huì)增大。根據(jù)圖2所示，2003年到2007年，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值一直保持兩位數(shù)的高速增長(zhǎng)，2007年之后，GDP增長(zhǎng)率連續(xù)下降，2013年為7．7%，2014年為7．4%。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩是我國(guó)高失業(yè)率的又一主要原因。

4．就業(yè)體系和勞動(dòng)力市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制缺陷

一方面，政府就業(yè)公共服務(wù)體系和平臺(tái)尚不完善。我國(guó)政府正在向責(zé)任政府、法制政府以及服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。政府所屬就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位不清，很難從軟件設(shè)施和硬件設(shè)施等方面對(duì)就業(yè)工作給予足夠的支持。另一方面，勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制尚不完善，勞動(dòng)力市場(chǎng)的某些慣例、政策法規(guī)、體制安排給勞動(dòng)力市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制造成了制度阻礙。這兩個(gè)方面的原因造成雇員和雇主信息的不對(duì)稱(chēng)，導(dǎo)致我國(guó)部分待業(yè)人員不能及時(shí)填補(bǔ)到職位空缺中去。

5．就業(yè)觀念滯后

滯后的就業(yè)觀念造成失業(yè)的原因大概有以下兩個(gè):第一，個(gè)人有職業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，有的認(rèn)為有些職業(yè)是不體面的、被別人瞧不起的，所以不愿意從事;有的認(rèn)為大學(xué)畢業(yè)后應(yīng)該進(jìn)工作條件好，福利待遇高的單位。第二，個(gè)人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)比較狹窄，很難找到對(duì)口的專(zhuān)業(yè)崗位，這就大大減少了個(gè)人職業(yè)選擇的范圍，于是選擇繼續(xù)等待。

圖5 2003—2013年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率

五、解決我國(guó)失業(yè)問(wèn)題的對(duì)策分析

(一)實(shí)施積極的就業(yè)政策，完善就業(yè)機(jī)制

政府應(yīng)該發(fā)揮其職能，大力引導(dǎo)就業(yè)，完善就業(yè)機(jī)制和勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制，出臺(tái)相關(guān)規(guī)定使勞動(dòng)力市場(chǎng)逐步法制化和規(guī)范化。首先，順應(yīng)市場(chǎng)用工多樣化的發(fā)展趨勢(shì)，推行靈活多樣的就業(yè)形式，擴(kuò)大就業(yè)規(guī)模，改善就業(yè)結(jié)構(gòu);通過(guò)建立政府公共就業(yè)服務(wù)體系，搭建用人單位與務(wù)工人員之間的服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)不同的求職者參加具有針對(duì)性的職業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)指導(dǎo)。其次，加強(qiáng)就業(yè)領(lǐng)域的法制建設(shè)，準(zhǔn)確定位政府在促進(jìn)就業(yè)方面的作用，加快勞動(dòng)力市場(chǎng)的建設(shè)，逐步構(gòu)建以市場(chǎng)、勞動(dòng)者和政府三方共同促進(jìn)就業(yè)的機(jī)制。

(二)大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)

按照黨的十七大提出的兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”的要求，大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，這是新階段繼續(xù)積極擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)的重要途徑。促使非公有制經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，不僅要對(duì)它們支持和鼓勵(lì)，而且要對(duì)它們進(jìn)行引導(dǎo)。一方面要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，按照“非禁即入”原則，允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)并未明確禁止進(jìn)入的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共事業(yè)領(lǐng)域及其他行業(yè);按照“公平待遇”原則，允許非公有制企業(yè)在融資、稅收、土地使用等方面與其他企業(yè)享受同等待遇，從而形成平等競(jìng)爭(zhēng)、共同促進(jìn)發(fā)展的新格局;支持非公有制企業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)有條件的中小企業(yè)做大做強(qiáng)，完善保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的法律制度，為非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境。另一方面要改進(jìn)對(duì)非公有制企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)管，依法加強(qiáng)監(jiān)督和管理，引導(dǎo)它們誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、依法納稅、保障職工合法權(quán)益，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

(三)保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)

在實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的前提下，應(yīng)保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，近期內(nèi)不得低于7%。2015年有幾方面因素變化可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行轉(zhuǎn)機(jī)。第一，擴(kuò)大出口規(guī)模，隨著國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境改善，出口將維持逐步穩(wěn)定增長(zhǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。加強(qiáng)中國(guó)與亞太經(jīng)濟(jì)、東盟經(jīng)貿(mào)的互聯(lián)互通，以及“一帶一路”建設(shè)等推動(dòng)貿(mào)易出口增長(zhǎng)。第二，維持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)仍以支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為重點(diǎn)，進(jìn)一步加大基礎(chǔ)建設(shè)投資，從而有利于投資增速的企穩(wěn)。第三，降低銀行貸款利率以及貨幣市場(chǎng)資金價(jià)格，以達(dá)到降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)融資成本的目的，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)開(kāi)展投資和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的積極性。第四，央行降息政策推動(dòng)股市回暖，增加了居民的財(cái)產(chǎn)性收入，拉動(dòng)了居民的消費(fèi);國(guó)際油價(jià)走低，降低了中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)成本，加大了其利潤(rùn)空間，增加中國(guó)企業(yè)的投資與發(fā)展，這些都會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

(四)發(fā)揮勞動(dòng)力市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用

暢通勞動(dòng)力市場(chǎng)的信息，努力降低每一個(gè)失業(yè)人員尋找就業(yè)機(jī)會(huì)的成本，即搜尋成本。減少勞動(dòng)力流動(dòng)的成本，消除勞動(dòng)力市場(chǎng)上的歧視性政策和制度，如性別歧視、年齡歧視、戶(hù)籍歧視、種族歧視，殘疾人歧視等。規(guī)范用人單位行為，保障勞動(dòng)者平等就業(yè)，從各個(gè)層面推進(jìn)就業(yè)公平，保證勞動(dòng)力主體的政治參與。

(五)轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念，提高勞動(dòng)者素質(zhì)

轉(zhuǎn)變勞動(dòng)者就業(yè)觀念，擇業(yè)應(yīng)從社會(huì)需要和自己的實(shí)際出發(fā)。首先，勞動(dòng)者不要只尋求社會(huì)福利高、社會(huì)保障齊全、職位穩(wěn)定的職位，而要拓寬就業(yè)領(lǐng)域，樹(shù)立將就業(yè)目標(biāo)著眼于非公經(jīng)濟(jì)等其他經(jīng)濟(jì)體的就業(yè)意識(shí)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及所有制結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和完善，非公有制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的拓展將為中國(guó)剩余勞動(dòng)力提供新的就業(yè)方向。其次，勞動(dòng)者要通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)知識(shí)和技能，努力提高自己的職業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)，自謀職業(yè)，努力創(chuàng)業(yè)。

［1］齊愛(ài)蘭．馬克思相對(duì)過(guò)剩人口理論與中國(guó)失業(yè)問(wèn)題［J］．當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，1999(3)．

［2］王芳，陳文玉．從《資本論》看相對(duì)過(guò)剩人口規(guī)律與我國(guó)失業(yè)問(wèn)題［J］．商業(yè)研究，2001(9)．

［3］王寧西．馬克思的相對(duì)過(guò)剩人口理論與當(dāng)前我國(guó)的失業(yè)人口問(wèn)題［J］．北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2003(4)．

［4］李朝林．馬克思的相對(duì)過(guò)剩人口理論與我國(guó)失業(yè)問(wèn)題［J］．經(jīng)濟(jì)與管理，2004(1)．

［5］陳曉輝，于威威．馬克思相對(duì)過(guò)剩人口理論視角的我國(guó)當(dāng)前失業(yè)問(wèn)題探析［J］．經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2013(11)．

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［9］馬克思．資本論:第3卷［M］．北京:人民出版社，2004:263．

［10］任吉，左春玲．中國(guó)的就業(yè)制度與政策［M］．北京:中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2011．

［11］厲以寧．中國(guó)經(jīng)濟(jì)雙重轉(zhuǎn)型之路［M］．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2013:143．

［12］陳利鋒．用工成本上升、失業(yè)波動(dòng)與中國(guó)貨幣政策盯住目標(biāo)［J］．貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2014，32(02):10．