我國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新投入對環(huán)境影響研究

朱婷+趙建艷+周瑜丹+沈露青+鐮田梨圭

摘 要：

通過構建工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新投入與環(huán)境影響的互動機制，以江蘇省歷年工業(yè)企業(yè)為例，分析包括廢水、粉塵、SO2、碳排放在內的企業(yè)環(huán)境影響與其技術創(chuàng)新投入之間的關系。碳排放量研究證實，工業(yè)企業(yè)造成的環(huán)境影響與其技術創(chuàng)新投入之間確實存在內在關聯(lián)。其中工業(yè)企業(yè)的廢水、SO2和粉塵排放與企業(yè)技術創(chuàng)新投入具有負相關性，而企業(yè)碳排放的環(huán)境影響與其技術創(chuàng)新投入具有正相關性，并據此提出相關的政策建議。

關鍵詞：

工業(yè)企業(yè);技術創(chuàng)新投入;環(huán)境影響;江蘇

中圖分類號：

F2

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2015）01-0017-03

工業(yè)化進程的推進，帶來各國經濟快速增長的同時，也造成以“三廢”為代表的環(huán)境污染以及全球碳排放持續(xù)增長，而其中主要原因就是工業(yè)領域的生產活動。2013年，由亞洲開發(fā)銀行所發(fā)布的《邁向環(huán)境可持續(xù)的未來——中華人民共和國國家環(huán)境分析》曾指出，我國每年因空氣污染造成的經濟損失，基于疾病成本估算相當于國內生產總值的1.2%?？梢?，工業(yè)企業(yè)普遍采用的“先發(fā)展，后治理”的發(fā)展方式已經對環(huán)境和公眾生活造成危害，也在一定程度上制約了工業(yè)產業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

本文以經濟與社會發(fā)展水平均居于全國領先地位的江蘇省作為研究對象，研究其工業(yè)企業(yè)的環(huán)境影響與企業(yè)技術創(chuàng)新投入之間存在的互動機制，力圖從最微觀的企業(yè)層面增強企業(yè)對技術創(chuàng)新投入改善環(huán)境影響的認知，為江蘇省的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

1 企業(yè)技術創(chuàng)新與環(huán)境影響的理論研究

目前國內外針對企業(yè)技術創(chuàng)新投入與環(huán)境影響的研究主要集中在以下幾個方面：

（1）企業(yè)環(huán)境影響與技術創(chuàng)新的互動機制。Lanjouw 和Mody（1996）對美國、日本和德國的工業(yè)企業(yè)研究后發(fā)現，企業(yè)的污染治理費用與環(huán)境專利申請數量間存在正相關關系，即環(huán)境治理費用越高，企業(yè)的專利申請數量就越多。Brunnermeier和Cohen（2003）研究美國企業(yè)專利數量和污染治理成本時發(fā)現，二者存在一定正相關關系。Carmen和Robert Innes（2006）也證實，美國工業(yè)企業(yè)排污量與其發(fā)明專利間存在著一定的關系，且美國環(huán)境規(guī)制政策有力地激發(fā)了企業(yè)的環(huán)保技術創(chuàng)新。Lanoie（2007）以歐盟上千家企業(yè)為樣本進行研究，表明環(huán)境規(guī)制能夠增強企業(yè)研發(fā)力度，減少排污量。但Nakano（2003）針對日本造紙企業(yè)的研究則發(fā)現，針對企業(yè)環(huán)境規(guī)制的強弱反而不能影響其技術創(chuàng)新投入。另外，李新娥和穆紅莉（2008）分析了我國工業(yè)企業(yè)在環(huán)境技術創(chuàng)新中的主體作用，從管理學和經濟學的角度考察了企業(yè)進行技術創(chuàng)新的動力問題，提出通過構建聲譽激勵機制等措施促進工業(yè)企業(yè)為減少環(huán)境影響而采用技術創(chuàng)新。

（2）企業(yè)技術創(chuàng)新與低碳排放研究。IPCC（2007）指出，通過開發(fā)和使用低碳技術是減少碳排放的一個關鍵途徑。發(fā)展中國家對企業(yè)采用環(huán)保生產的研究則更多地分析企業(yè)技術改變情況（Lall 和Pietrobelli，2002）。Montalvo（2004）直接提出企業(yè)采用環(huán)保生產行為依賴的是企業(yè)技術能力的變化而不是其環(huán)保態(tài)度和責任，企業(yè)采用低碳環(huán)保的生產需要一定的低碳技術創(chuàng)新投入（Zwetsloot和Askounes Ashford，2003）。而企業(yè)對先進技術的創(chuàng)新投入則取決于其技術研發(fā)資金、研發(fā)人員以及研發(fā)機構的投入強度（Janicke，2008）。只有企業(yè)對先進環(huán)保技術的創(chuàng)新投入達到一定程度，才可能保證企業(yè)具備相應的技術能力以切實采用清潔環(huán)保的生產。即技術能力決定了企業(yè)是否具備可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，企業(yè)終將由于對技術研發(fā)創(chuàng)新的高投入強度而提高其技術能力，最終形成其他企業(yè)所無法模仿的技術專長（Lee等，2001）。潘家華（2010）也認為，技術進步對企業(yè)低碳發(fā)展有雙重驅動效用，一方面技術進步可以提高能源效率，降低能耗，減少碳排放，另一方面，由于技術進步具有抵消作用，能源效率的提高并不會從總體上減少能源消耗。當然，技術創(chuàng)新不是企業(yè)的單一行為，還需要社會整個國家系統(tǒng)的參與，需要發(fā)揮政府、高校、科研院所、公眾等相關社會群體的參與。

可見，包括低碳生產在內，目前國外針對企業(yè)環(huán)境影響和技術創(chuàng)新的互動機制已有較為豐富的研究結論，而如何將國外的研究成果應用到我國工業(yè)企業(yè)的生產實踐，深入考察我國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新與環(huán)境影響的作用機制也是本文研究重點。

2 數據選擇與研究視角

江蘇省是我國工業(yè)經濟較為發(fā)達地區(qū)，其省內規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)對我國工業(yè)總產值的貢獻率基本維持在13%左右，而企業(yè)環(huán)境影響則與我國總體趨勢一致，呈現上升態(tài)勢，屬于典型的先發(fā)展后治理發(fā)展模式，本文將以江蘇省為研究對象，分析工業(yè)企業(yè)的“三廢”、碳排放的環(huán)境影響與技術創(chuàng)新投入之間的關系。相關數據選擇與來源如下：

（1）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廢水排放量。以《江蘇省統(tǒng)計年鑒》（1994-2012年）的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廢水排放量作為衡量指標。

（2）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)SO2排放量。以《江蘇省統(tǒng)計年鑒》（1994-2012年）的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)SO2排放量作為衡量指標。

（3）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)粉塵排放量。以《江蘇省統(tǒng)計年鑒》（1994-2012年）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)粉塵排放量作為衡量指標。

（4）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)碳排放量。中國目前還沒有碳排放量直接監(jiān)測數據，大部分研究都是通過基于對能源消費的測算得出。本文采用IPCC（2006）的缺省碳排放系數，并結合《能源統(tǒng)計知識手冊》（2006）上的能源平均低位發(fā)熱量，計算得出各類能源的碳排放系數。

表1 各類能源的碳排放系數

能源種類Ki能源種類Ki

煤炭0.7215（t碳/t標準煤）煤油0.8442（t碳/t煤油）

焦炭0.8303（t碳/標準煤）柴油0.8616（t碳/t柴油）

原油0.8363（t碳/t原油）燃料油0.8823（t碳/t燃料油）

汽油0.8140（t碳/t汽油）液化石油氣0.8631

（t碳/t液化石油氣）

資料來源：通過IPCC（2006）、《能源統(tǒng)計知識手冊》（2006）整理計算得出。

基于IPCC（Intergovernmental Panel on Climate Change）所提供的碳排放量計算公式，來測算江蘇省工業(yè)各行業(yè)的碳排放量。公式為：

C=Ci=EiKi

式中：C為碳排放量，i為第i種能源，Ci為第i種能源的碳排放量，Ei為第i種能源的消耗量，Ki為第i種能源的碳排放系數。

（5）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值。以《江蘇省統(tǒng)計年鑒》（1994-2012年）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值作為衡量指標。

（6）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力。以《江蘇省統(tǒng)計年鑒》（1994-2012年）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數作為衡量指標。

3 模型構建與計量結果

通過對工業(yè)粉塵、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)碳排放量與技術創(chuàng)新相關性的綜合考慮，衡量工業(yè)企業(yè)環(huán)境影響與技術創(chuàng)新投入的內在聯(lián)系。具體為：

Y=β0+β1LnX1+β2LnX2+β3LnX3+β4LnX4

其中，被解釋變量Y為企業(yè)技術創(chuàng)新能力，以專利申請數（件）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）為考核指標。解釋變量為環(huán)境影響，分別為工業(yè)廢水排放影響因子X1、工業(yè)SO2排放影響因子X2、工業(yè)粉塵排放影響因子X3、工業(yè)碳排放量影響因子X4。

X1為工業(yè)廢水排放量（億噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）;X2為工業(yè)SO2排放量（萬噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）;X3為工業(yè)粉塵排放量（萬噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）;X4為工業(yè)碳排放量（萬噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）。

模型分析的結果如表2。其中，工業(yè)廢水排放、工業(yè)SO2排放、工業(yè)粉塵排放與技術創(chuàng)新投入之間存在負相關性，工業(yè)碳排放與技術創(chuàng)新投入之間存在正相關性。而企業(yè)增加技術創(chuàng)新投入對降低其廢水排放的效果最為顯著，其次分別為SO2和粉塵。結果也表明，提高企業(yè)技術創(chuàng)新投入反而可能增加其碳排放量。

表2 江蘇省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新投入與各環(huán)境影響

指標相關分析

環(huán)境

指標工業(yè)廢水

排放

影響因子X1工業(yè)SO2

排放

影響因子X2工業(yè)粉塵

排放

影響因子X3工業(yè)碳排

放量

影響因子X4

Coefficientt-

Statistic

-760.8710

-19.33330-107.8080

-15.56833-1.232407

-4.4695021.504288

31.37041

****

P值0.0000.0000.0060.000

*相關顯著水平001數據來源：《江蘇省統(tǒng)計年鑒》（1994-2012年）。

4 結論分析與政策含義

4.1 結論分析

具體結果分析可見，在其他條件不變的情況下，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數（件）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）每增加一個單位，工業(yè)廢水排放量（億噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）減少1/760.87個單位，說明企業(yè)技術創(chuàng)新和工業(yè)廢水排放顯著負相關，企業(yè)的技術創(chuàng)新能力提高了，會帶來廢水排放量的減少。

在其他條件不變的情況下，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數（件）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）每增加一個單位，工業(yè)二氧化硫排放量（萬噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）減少1/107.81個單位，說明企業(yè)技術創(chuàng)新和二氧化硫排放量顯著負相關，企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高，會帶來二氧化硫排放量的減少。

在其他條件不變的情況下，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數（件）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）每增加一個單位，工業(yè)粉塵排放量（萬噸）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）減少1/1.23個單位，說明企業(yè)技術創(chuàng)新和工業(yè)粉塵排放量顯著負相關，企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高，會帶來工業(yè)粉塵排放量的減少。

在其他條件不變的情況下，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數（件）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）每增加一個單位，工業(yè)碳排放量（萬噸）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產值（億元）增加1/1.50個單位，說明企業(yè)技術創(chuàng)新和碳排放量顯著相關，企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高，會帶來碳排放量的增加，與預期不一致，原因可能在于，當前我國對工業(yè)企業(yè)在生產過程中的碳排放量方面的監(jiān)控和重視不足，因此企業(yè)在這方面也沒有過多關注，更多的將科研經費投入到了提高其他受國家和公眾關注的廢水廢氣固體廢棄物方面的生產工藝的更新方面。

綜合考慮工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新對工業(yè)粉塵、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)碳排放量的影響，除技術創(chuàng)新對碳排放量無降低作用，其他兩個方面均有明顯的降低作用，因此，總體而言，推動工業(yè)企業(yè)加大技術創(chuàng)新投入無疑對改善環(huán)境影響帶來正面作用。

4.2 政策含義

根據以上結論，從國家、企業(yè)和社會公眾層面提出促進環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新協(xié)調發(fā)展的政策建議。

從國家政府角度上來看，要大力支持高新技術企業(yè)，限制高污染高能耗帶來的高經濟成本;創(chuàng)建新的技術創(chuàng)新體制，充分發(fā)揮市場導向作用和企業(yè)主導作用，鼓勵企業(yè)進行具有自我知識產權的技術研發(fā);建立良好的激勵政策，通過交易排污許可證、給予押金返還和補貼等，促進企業(yè)采用新技術、新工藝、新流程，促進企業(yè)技術創(chuàng)新;考慮到部分企業(yè)規(guī)模以及自身資金的限制，而無法承擔長期的耗資巨大的研發(fā)過程，建立與此相適應的新型科技投融資金融體系，通過政府平臺向信譽較高的愿意進行科研開發(fā)的小規(guī)模企業(yè)提供一定的資金。同時，建立和加強多地區(qū)、多部門聯(lián)合治理和控制大氣污染機制，減少大氣中凝結核的數量;完善氣象觀測系統(tǒng)建設，建立空氣污染預測報警系統(tǒng);預防環(huán)境污染要加強法治，但是同時也要充分利用好經濟手段;增強城市治污能力;協(xié)同控制空氣污染物和溫室氣體排放，制定包括多重污染物減排的一攬子計劃;逐步實現信息公開，形成全民參與的治理新局面。

從企業(yè)角度來看，應在環(huán)境技術創(chuàng)新過程中充分發(fā)揮主觀能動性，靈活運用環(huán)保技術。企業(yè)應當主動遵守國家制定的環(huán)境規(guī)制政策和制度，承擔自己的社會責任;在建立良好的社會形象和獲得一定的社會認可的同時，積極創(chuàng)新，通過提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力來提高企業(yè)產品的競爭力;提高對能源的有效利用，達到節(jié)約資源目標的同時順應產業(yè)升級的趨勢。雖然技術創(chuàng)新在短期內會增大企業(yè)的運營成本，影響企業(yè)的經濟績效，但在長期來看，進行技術創(chuàng)新投入，有利于企業(yè)長期戰(zhàn)略目標的實現和長遠持續(xù)性的經濟效益的獲得，同時，推行清潔生產有利于環(huán)境保護，在營造企業(yè)良好的社會形象，提高企業(yè)的社會認可度方面大有裨益。

從社會公眾來看，要主動增強對于產品環(huán)境屬性的關注，消費者對產品環(huán)境屬性的認同度決定了企業(yè)經濟績效狀況。當消費者的環(huán)境意識較弱時，他們的注意力就不會在產品的環(huán)境屬性上，而企業(yè)也就不會千方百計地進行創(chuàng)新以改變產品的環(huán)境屬性，因為此時改變產品的環(huán)境屬性的行為難以得到理想效果。而當消費者的環(huán)境意識較強時，消費者進行產品選擇的重要因素就是其環(huán)境屬性，企業(yè)進行產品環(huán)境屬性的創(chuàng)新，會為消費者提供環(huán)境性能各異的產品，企業(yè)也會從中獲得創(chuàng)新補償，得到巨額利潤。公眾環(huán)保意識的增強和參與能力的提高在一定程度上對企業(yè)行為起到了約束作用，使企業(yè)在生產經營的過程中注重環(huán)保問題。企業(yè)為塑造良好社會形象甚至會主動投身環(huán)保事業(yè)。

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