建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長特征及其影響因素

譚 丹，王廣斌，曹冬平，2

（1.同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，上海200092；2.香港理工大學(xué)建筑及房地產(chǎn)學(xué)系，香港）

建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長特征及其影響因素

譚 丹1，王廣斌1，曹冬平1，2

（1.同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，上海200092；2.香港理工大學(xué)建筑及房地產(chǎn)學(xué)系，香港）

綜合采用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析、β收斂回歸檢驗、灰色關(guān)聯(lián)度分析等方法構(gòu)建了對建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）增長指數(shù)進行綜合測算并分析其收斂性及影響因素的框架，對1993—2012年中國建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長特征及其影響因素進行了分析.研究發(fā)現(xiàn)該時期建筑業(yè)TFP的年均增長率為4.6%，技術(shù)進步是TFP增長的主要源泉，技術(shù)效率則未有明顯提升；TFP的變動具有明顯的階段性特征，其增長速度在2004—2007年處于最高水平，隨后呈下降趨勢；全國及東部、中部地區(qū)各省份之間TFP增長具有絕對β收斂，西部地區(qū)各省份之間的收斂性則不顯著；經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)科技能力、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)等3類因素的變動與TFP增長存在關(guān)聯(lián)，其中，外資建筑企業(yè)比例指數(shù)與TFP增長指數(shù)具有最高的灰色關(guān)聯(lián)度.

中國建筑業(yè)；全要素生產(chǎn)率；Malmquist指數(shù)；收斂性；影響因素

作為我國國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)自改革開放以來得到了快速發(fā)展，其增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例從1978年的3.78%增加到了2012年的6.87%，在服務(wù)我國城鎮(zhèn)化進程、拉動其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了持續(xù)性的重要作用.然而，無論從國內(nèi)還是全球范圍看，建筑業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新速度緩慢、生產(chǎn)效率低下等方面歷來飽受指責(zé)［1-2］，已被廣泛視為高消耗及粗放型發(fā)展的典型行業(yè).探討建筑業(yè)生產(chǎn)率的增長特征及其影響因素，以提高建設(shè)生產(chǎn)活動的投入產(chǎn)出效率，推動建筑行業(yè)在促進經(jīng)濟集約式發(fā)展、建設(shè)環(huán)境友好型社會等方面發(fā)揮更為有效的角色具有重要的現(xiàn)實意義.

現(xiàn)有關(guān)于建筑業(yè)生產(chǎn)效率的研究多從勞動生產(chǎn)率視角展開.相關(guān)研究或從項目層面對微觀建設(shè)生產(chǎn)活動的勞動生產(chǎn)率進行測算，并進一步分析學(xué)習(xí)效應(yīng)［3］、生產(chǎn)作業(yè)方式［4］、項目管理模式［5］等因素的相關(guān)影響；或基于統(tǒng)計資料及問卷調(diào)查數(shù)據(jù)從行業(yè)層面分析勞動生產(chǎn)率的整體變化［6］，并進行跨行業(yè)［7］及跨國［8］的比較.然而，當(dāng)前關(guān)于建筑業(yè)生產(chǎn)率的有效測度方式仍存在一定爭論，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界在探討同一時期內(nèi)行業(yè)生產(chǎn)效率的變化情況時往往出現(xiàn)分歧［6］.作為衡量投入要素綜合生產(chǎn)力水平的指標(biāo)，全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，TFP）已引起國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，并被越來越多應(yīng)用于測度其他行業(yè)［9-10］及建筑業(yè)［11-12］的生產(chǎn)效率.在國內(nèi)，李偉等［13］運用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）模型的評價方法對2007年我國31個省區(qū)建筑業(yè)的生產(chǎn)效率進行評價；李忠富等［14］、Xue等［15］則利用非參數(shù)化的Malmquist指數(shù)方法分別對我國1996 2005年、1997 2003年的建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率進行了分析，發(fā)現(xiàn)在不同時期我國建筑業(yè)的整體生產(chǎn)效率得到了不同程度的提升.上述研究有助于更深入認(rèn)識建筑業(yè)生產(chǎn)效率的測算方法以及進一步把握相應(yīng)研究時期內(nèi)我國建筑業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展的總體狀況；但限于研究的時效性及收斂性，相關(guān)研究多關(guān)注于對特定時期內(nèi)建筑業(yè)生產(chǎn)效率變化的階段性測度，未能系統(tǒng)分析行業(yè)生產(chǎn)效率變化的時期差異性及區(qū)域差異性，并進一步分析影響上述變化的相關(guān)因素.隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化以及建筑業(yè)生產(chǎn)力水平的持續(xù)變遷，有必要結(jié)合我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率變動的最新趨勢，進一步分析建筑業(yè)生產(chǎn)效率變動的時期差異性及區(qū)域差異性，以更全面、深入刻畫我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率增長軌跡的相關(guān)特征，并探討影響生產(chǎn)效率軌跡調(diào)整的相關(guān)因素.

基于現(xiàn)有相關(guān)研究，本文綜合采用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析、絕對β收斂回歸檢驗、灰色關(guān)聯(lián)度分析等方法構(gòu)建了對建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率增長特征及其影響因素進行分析的“指數(shù)測算 收斂性檢驗 影響因素識別（MCI）”框架，以1993 2012年全國30個省級單位（下文簡稱“省份”，不包含港、澳、臺地區(qū)，并將重慶市與四川省并作同一分析單位）建筑業(yè)面板數(shù)據(jù)為分析對象，對我國及各地區(qū)建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP的增長特征進行刻畫，對各省份之間TFP增長的收斂性進行檢驗，并進一步對經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)科技能力、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)等3個方面影響TFP增長的主要因素進行識別.

1 研究方法

對我國建筑業(yè)TFP增長特征及其影響因素進行分析的MCI框架主要包括三部分內(nèi)容：對TFP增長指數(shù)的測算（M-index measurement）、對TFP增長收斂性的檢驗（C-convergence test）、對TFP增長影響因素的識別（I-impacting factor identification）.其中，TFP增長指數(shù)的測算可系統(tǒng)反映TFP在各時期的整體變動情況，刻畫生產(chǎn)效率變動情況的時期差異性；TFP增長收斂性的檢驗可進一步反映不同省份TFP增長水平的趨同特征，刻畫生產(chǎn)效率變動情況的空間差異性；TFP增長影響因素的識別則有助于揭示TFP的增長特征的形成原因，從而對生產(chǎn)效率的整體變動趨勢進行解釋.整體而言，三部分內(nèi)容逐步遞進，其所采用的分析方法分別為：基于DEA的Malmquist指數(shù)分析、絕對β收斂回歸分析、灰色關(guān)聯(lián)度分析.

1.1 TFP增長指數(shù)的測算

目前，全要素生產(chǎn)率的測度方法主要包括索洛余值法、隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法及DEA方法.其中，DEA方法是一種典型的非參數(shù)前沿效率分析方法［16］，與索洛余值法及隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法等參數(shù)化方法相比，其不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)，模型中投入產(chǎn)出變量的權(quán)重由數(shù)學(xué)規(guī)劃模型產(chǎn)生，可避免函數(shù)形式設(shè)定不當(dāng)而導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差的問題，并可處理多投入及多產(chǎn)出模型.DEA方法的基本原理是利用投入產(chǎn)出觀測數(shù)據(jù)構(gòu)造出最佳生產(chǎn)前沿面，并依據(jù)決策單元實際生產(chǎn)點與最佳生產(chǎn)前沿面的距離測度該單元的無效率程度.為避免最佳生產(chǎn)前沿面參照體系選擇的隨意性，F(xiàn)?re等［17］將DEA方法與Caves等［18］構(gòu)造的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)相結(jié)合，使用以產(chǎn)出距離函數(shù)構(gòu)造的2個Manlmquist指數(shù)的幾何平均來刻畫2個不同時刻的TFP變化.基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)不僅可以測度生產(chǎn)率的逐期變化情況，還可以進一步將TFP變化分解為技術(shù)進步及技術(shù)效率的變動，使得分析結(jié)果具有較強的政策指導(dǎo)含義，因而在生產(chǎn)率測定方面得到了越來越廣泛的實證應(yīng)用.本文對建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)的測算主要采用F?re等構(gòu)建的以產(chǎn)出為導(dǎo)向的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，其計算公式為［17］

式中：xt及yt分別表示t期的投入及產(chǎn)出向量；Dt（xt，yt）及Dt（xt＋1，yt＋1）分別表示以t期前沿生產(chǎn)技術(shù)為參照t期及t＋1期的產(chǎn)出距離函數(shù)；Dt＋1（xt，yt）及Dt＋1（xt＋1，yt＋1）分別表示以t＋1期前沿生產(chǎn)技術(shù)為參照t期及t＋1期的產(chǎn)出距離函數(shù).式（1）刻畫了從t期到t＋1期生產(chǎn)率的變化，Malmquist指數(shù)大于1表征TFP的增長，小于1則表征TFP的下降.各期產(chǎn)出距離函數(shù)表征的是在給定要素投入向量xt的情況下決策單元能夠獲得的可使產(chǎn)出最大的擴展比例，可具體解析為

式中：θ為標(biāo)量；St為t期所有可行的生產(chǎn)可能集；Dt（xt，yt）≤1等價于（xt，yt）∈St，Dt（xt，yt）＝1等價于（xt，yt）位于生產(chǎn)可能集St的技術(shù)前沿邊界，此時，生產(chǎn)最為有效.各距離函數(shù)的求解可借助非參數(shù)規(guī)劃的DEA技術(shù)完成.對于最終解得的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可通過對式（1）進行變換而對其進行進一步分解.

根據(jù)式（3），Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可被進一步分解為兩部分［17］：技術(shù)效率指數(shù)（TEI）及技術(shù)進步指數(shù)（TCI）.技術(shù)效率指數(shù)測度特定技術(shù)和要素投入規(guī)模下實際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出距離的變化，可反映不同時期內(nèi)決策單元向生產(chǎn)前沿面的追趕效應(yīng)，TEI大于1表征技術(shù)效率的提升，TEI小于1則表征效率的下降；當(dāng)對應(yīng)規(guī)模報酬可變的生產(chǎn)前沿時，技術(shù)效率的變化還可進一步分解為純技術(shù)效率變化及規(guī)模效率變化.技術(shù)進步指數(shù)測度技術(shù)邊界的移動，TCI大于1表征技術(shù)進步，TCI小于1則表征技術(shù)衰退.本文對上述參數(shù)的計算均借助Deap 2.1軟件完成.

1.2 TFP增長的收斂性檢驗

收斂理論主要考察不同經(jīng)濟體之間經(jīng)濟差距的動態(tài)變化趨勢，而其中的絕對β收斂主要考察落后經(jīng)濟體對發(fā)達經(jīng)濟體的追趕趨勢，在相關(guān)實證分析中應(yīng)用得較為普遍.依據(jù)Barro等［19］構(gòu)建的用于檢驗絕對β收斂的經(jīng)典回歸方程，本文定義我國建筑業(yè)TFP增長速度收斂性的檢驗?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

式中：Mi，0及Mi，T分別表示第i個省份單元在基期及末期T的建筑業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)；α為常數(shù)項；β為回歸系數(shù)；ε為誤差項.若β＜0且統(tǒng)計顯著，即Malmquist指數(shù)的增長與其初始值成反比，表明存在絕對β收斂.

1.3 TFP增長的影響因素識別

建筑業(yè)TFP增長的潛在影響因素較多，TFP及各類因素的變動具有較大的波動性，往往不存在典型的分布規(guī)律，且各變量的變動聯(lián)系多呈現(xiàn)非線性特征，采用傳統(tǒng)的數(shù)理統(tǒng)計方法往往難以系統(tǒng)分析各因素對TFP增長的具體影響.灰色系統(tǒng)理論提出了對各子系統(tǒng)發(fā)展變化態(tài)勢進行灰色關(guān)聯(lián)分析的思路，能夠較好彌補傳統(tǒng)統(tǒng)計方法進行相關(guān)分析時的不足［20］.灰色關(guān)聯(lián)分析的原理為通過對各子系統(tǒng)數(shù)據(jù)序列幾何形狀的相似和相異程度來分析各子系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)程度，各序列的幾何形狀越接近，其關(guān)聯(lián)度就越大，反之就越小.各序列之間的關(guān)聯(lián)程度主要通過灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度等指標(biāo)來測度，其計算公式分別為［20］

式中：X0＝｛x0（1），x0（2），…，x0（n）｝稱為參考序列，本文取為Malmquist指數(shù)變量，n為序列的時期數(shù)；Xi＝｛xi（1），xi（2），…，xi（n）｝稱為比較序列，本文指影響我國建筑業(yè)TFP增長的各類影響因素；ζ∈（0，1）為分辨系數(shù)，本文按最少信息量原理取為0.5.

2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)處理

基于上述MCI框架，本文實證分析過程中所涉及的指標(biāo)主要包括進行TFP增長指數(shù)（Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)）計算所需的建筑業(yè)投入及產(chǎn)出變量以及進行指數(shù)變動原因分析所需的外生影響因素.具體指標(biāo)的選取主要遵循分析價值取向原則，并考慮數(shù)據(jù)的可得性及可靠性.相關(guān)指標(biāo)的計算均基于各省份的建筑業(yè)面板數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒（1994—2013年）》及《中國科技統(tǒng)計年鑒（1994—2013年）》.

（1）建筑業(yè)投入.建筑業(yè)投入主要包括勞動投入及資本投入［14］.考慮到數(shù)據(jù)的連貫性及可靠性，勞動投入變量以各省份各年建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)指標(biāo)衡量.資本投入變量以建筑業(yè)各年資產(chǎn)總額（固定資產(chǎn)及流動資產(chǎn)合計）指標(biāo)進行測度，由于2004年固定資產(chǎn)及流動資產(chǎn)數(shù)據(jù)的缺失，相關(guān)數(shù)據(jù)以2003年及2005年數(shù)據(jù)的均值進行代替.為保證時序數(shù)據(jù)的可比性，各年固定資產(chǎn)及流動資產(chǎn)數(shù)據(jù)分別按固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)及工業(yè)生產(chǎn)者購進價格指數(shù)換算為1993年的不變價格.

（2）建筑業(yè)產(chǎn)出.由于建筑業(yè)生產(chǎn)過程涉及的關(guān)聯(lián)行業(yè)較多、中間投入較大，之前關(guān)于我國建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究多選取建筑業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)測度建筑業(yè)產(chǎn)出［13-14］.為保證研究結(jié)果的可比較性，并考慮到我國建筑業(yè)各年建筑業(yè)增加值數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑差異，本文亦選取建筑業(yè)增加值作為行業(yè)產(chǎn)出測度指標(biāo).各年建筑業(yè)增加值數(shù)據(jù)均按消費價格指數(shù)換算為1993年的不變價格.

（3）建筑業(yè)TFP增長的影響因素.建筑業(yè)TFP增長的潛在影響因素較多，綜合考慮各類因素與TFP的可能關(guān)系以及相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性，本文主要分析經(jīng)濟環(huán)境、建筑業(yè)科技能力、建筑業(yè)市場結(jié)構(gòu)等三類影響因素，分別考察國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)技術(shù)環(huán)境、行業(yè)非技術(shù)性環(huán)境與建筑業(yè)TFP之間的關(guān)系.其中，經(jīng)濟環(huán)境類變量主要包括國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）指數(shù)（取自2013年《中國統(tǒng)計年鑒》）及固定資產(chǎn)投資額（以按固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)換算后的不變價格計算）.建筑業(yè)科技能力變量主要包括建筑業(yè)R＆D（research and development）支出比例（建筑業(yè)研發(fā)機構(gòu)R＆D支出占所有行業(yè)研發(fā)機構(gòu)R＆D支出的比例）、建筑業(yè)R＆D人員比例（建筑業(yè)研發(fā)機構(gòu)科技活動人員占所有行業(yè)研發(fā)機構(gòu)科技活動人員的比例）、建筑業(yè)技術(shù)裝備率（以按工業(yè)生產(chǎn)者購進價格指數(shù)換算后的不變價格計算）、建筑業(yè)動力裝備率.建筑業(yè)市場結(jié)構(gòu)情況主要通過國有建筑企業(yè)比例（國有建筑企業(yè)總產(chǎn)值占所有建筑企業(yè)總產(chǎn)值的比例）及外資建筑企業(yè)比例（外資建筑企業(yè)總產(chǎn)值占所有建筑企業(yè)總產(chǎn)值的比例）進行表征.考慮到Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為反映TFP變動情況的指標(biāo)，除GDP指數(shù)外，上述其余影響因素的相應(yīng)指標(biāo)均以當(dāng)年數(shù)據(jù)對上年數(shù)據(jù)的相對值按指數(shù)形式進行灰關(guān)聯(lián)度分析.

3 實證分析

3.1 建筑業(yè)TFP增長的整體趨勢及階段性分析

基于式（1）至（3）所述的Malmquist指數(shù)測算方法，1993—2012年期間我國各省份建筑業(yè)TFP的平均變化情況如圖1所示.從整體上看，該時期我國建筑業(yè)的總體生產(chǎn)效率維持了一定程度的增長，TFP的年均增長率為4.6%（各年Malmquist指數(shù)的幾何平均值為1.046），技術(shù)進步指數(shù)的變動曲線與TFP變動指數(shù)（Malmquist指數(shù)）的變動曲線擬合程度較高，技術(shù)進步是TFP增長的主要源泉，而該時期技術(shù)效率的整體提升并不明顯.從各年份的具體變化情況看，2004年以前TFP的增長速度呈明顯提升趨勢，但2004年以后增長速度整體呈下降趨勢（見圖1中的Malmquist指數(shù)的二次多項式趨勢線），此外，在不同時期技術(shù)進步及技術(shù)效率對TFP增長的貢獻率具有較明顯的差異性.

圖1 1993—2012年全國建筑業(yè)平均TFP增長指數(shù)及其分解Fig.1 The national construction industry average TFP growth index and its decomposition（1993—2012）

為進一步分析各時期建筑業(yè)TFP的增長特征，本文將1993—2012年劃分為4個時期段：1993—1997年、1998—2003年、2004—2007年、2008—2012年，并具體計算了不同時期的TFP增長指數(shù)（見表1）.在第1階段（1993—1997年），TFP逐年下降，年均技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)均小于1，該時期的建筑業(yè)發(fā)展具有明顯的粗放型特征.在第2階段（1998—2003年），隨著技術(shù)進步速度的明顯提高（年均技術(shù)進步指數(shù)為1.073），TFP亦呈整體增長趨勢，年均增長率為5.7%，但該時期技術(shù)效率的下降在一定程度上降低了技術(shù)進步的效果，拖累了TFP的進一步提高.在第3階段（2004—2007年），年均技術(shù)效率指數(shù)為1.042，年均技術(shù)進步指數(shù)為1.070，源于技術(shù)效率提升及技術(shù)進步的雙重推動，TFP的年均增長率達到11.5%，為4個階段的最高水平.在第4階段（2008—2012年），技術(shù)進步趨勢仍較為明顯，年均技術(shù)進步指數(shù)維持在1.061的較高水平，但技術(shù)效率未有提升且出現(xiàn)了一定程度的下滑，導(dǎo)致該時期的TFP整體增長速度較第3階段出現(xiàn)了明顯的下降，年均增長率為5.9%.

為考察不同時期TFP增長的區(qū)域性差異，本文按傳統(tǒng)的經(jīng)濟區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)將30個省級單位劃分為三大地區(qū)進行相關(guān)比較：東部地區(qū)（包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南）、中部地區(qū)（包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南）及西部地區(qū)（包括內(nèi)蒙古、廣西、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆）.由表1可知，雖然在1993—2012年整體考察期內(nèi)3個地區(qū)的年均TFP增長差異并不明顯，但其在不同時期段的增長則呈現(xiàn)了一定的差別.在第1及第2階段（尤其是在1998—2003年期間），東部地區(qū)的TFP整體增長速度高于西部及中部地區(qū)；但從第3階段開始，中部地區(qū)的TFP增長速度明顯加快，并超過了東部地區(qū)的TFP增長速度；而從第4階段開始，西部地區(qū)的年均TFP增長速度亦高于東部地區(qū)的TFP增長速度.上述區(qū)域增長差異表明前期TFP增長速度較低的地區(qū)在后期可能存在一定的追趕趨勢，為進一步定量分析這種趨勢，本文在下節(jié)進行各省份TFP增長趨勢的收斂性檢驗.

表1 全國及各地區(qū)建筑業(yè)在不同時期的TFP增長指數(shù)Tab.1 TFP growth index of the national and reginalconstruction industry in different period

3.2 建筑業(yè)TFP增長的收斂性檢驗

根據(jù)式（4）所示的絕對β收斂回歸模型，分別對全國、東部、中部、西部等4個區(qū)域的TFP增長速度的收斂性進行了檢驗.為消除建筑業(yè)發(fā)展波動隨機因素對收斂性檢驗的影響，本文取1994—1997年Malmquist指數(shù)的幾何平均值而非1994年的單期Malmquist指數(shù)為基期值，并取2008—2012年Malmquist指數(shù)的幾何平均值為末期值（T為13.5）.式（4）利用普通最小二乘法（ordinary least square，OLS）的估計結(jié)果如表2所示.

由表2可知，全國及東部、中部地區(qū)各省份建筑業(yè)TFP增長速度的β值均在1%的水平上顯著為負(fù)，表明在上述分析區(qū)域內(nèi)落后省份的TFP增長存在明顯的追趕特征，各省份之間的TFP整體增長速度將逐步趨同；西部地區(qū)11個省份之間的β值為負(fù)但在5%的水平上統(tǒng)計不顯著，表明各省份之間TFP增長存在收斂，但收斂趨勢并不明顯.為實現(xiàn)各地區(qū)建筑業(yè)的均衡發(fā)展，國家在行業(yè)技術(shù)投入及市場結(jié)構(gòu)調(diào)整方面需要注重西部地區(qū)落后省份生產(chǎn)效率的提升.同時，東部及中部發(fā)達省份應(yīng)進一步拓展建筑業(yè)效率提升的外在及內(nèi)在動力，以維持自身的區(qū)域競爭優(yōu)勢，并更好地發(fā)揮在建筑業(yè)整體發(fā)展過程中的示范及技術(shù)溢出效應(yīng)，引導(dǎo)新一輪的建筑業(yè)TFP快速增長.

3.3 建筑業(yè)TFP增長的影響因素識別

根據(jù)式（5）及式（6）所示的灰色關(guān)聯(lián)度測算方法，GDP指數(shù)、固定資產(chǎn)投資額、建筑業(yè)R＆D支出比例、建筑業(yè)R＆D人員比例、建筑業(yè)技術(shù)裝備率、建筑業(yè)動力裝備率、國有建筑企業(yè)比例、外資建筑企業(yè)比例等因素與建筑業(yè)TFP增長指數(shù)的灰關(guān)聯(lián)度如表3所示.

在所選取的8個影響因素中，建筑業(yè)市場結(jié)構(gòu)類因素中的外資建筑企業(yè)比例指數(shù)與參考序列Malmquist指數(shù)具有最高的灰色關(guān)聯(lián)度，與之相比，

表2 TFP增長的β收斂檢驗結(jié)果Tab.2 Theβconvergence test results of the TFP growth

國有建筑企業(yè)比例指數(shù)與TFP增長的關(guān)聯(lián)明顯更為微弱.在經(jīng)濟環(huán)境類影響因素中，相比GDP指數(shù)，與建筑業(yè)發(fā)展聯(lián)系更為緊密的固定資產(chǎn)投資指數(shù)的相關(guān)影響更為明顯.而反映建筑業(yè)科技能力的4項因素與Malmquist指數(shù)的灰色關(guān)聯(lián)度均大于0.6，在8項選取的因素中總體處于中等水平.

表3 TFP增長影響因素的灰色關(guān)聯(lián)度及其排序Tab.3 Grey correlation degree and ranking of the factors impacting TFP growth

上述灰色關(guān)聯(lián)度分析可較好地解釋1993—2012年期間我國建筑業(yè)TFP整體變動的階段性特征.從1998年開始，我國開始實施擴張性的宏觀經(jīng)濟政策，固定資產(chǎn)投資增長開始加速，受基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)規(guī)模迅速增加的影響，1998—2003年期間我國建筑企業(yè)的技術(shù)裝備率及動力裝備率亦開始得到明顯改善（其中按不變價格計算技術(shù)裝備率的年均增長率達到16.2%），技術(shù)進步對建筑業(yè)TFP的推動作用開始顯現(xiàn)，但當(dāng)時建筑業(yè)內(nèi)部過度競爭、進入及退出壁壘不對稱等問題仍非常明顯，導(dǎo)致行業(yè)技術(shù)效率出現(xiàn)了下滑［14］.隨著我國加入世界貿(mào)易組織（WTO），2003年后建筑業(yè)外資建筑企業(yè)的產(chǎn)值比例開始快速增加（2003—2007年的年均增長率為9.5%）.由于外資建筑企業(yè)多承接大型復(fù)雜的工業(yè)及能源項目的工程建設(shè)，建設(shè)過程往往不僅涉及各類新興施工技術(shù)的應(yīng)用，也涉及到設(shè)計采購施工一體化（engineering，procurement and construction，EPC）等先進項目管理方式的實施，相應(yīng)技術(shù)進步及效率提升對其他建筑企業(yè)的示范及溢出效應(yīng)較為明顯，加之新的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定的實施，行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)及行為得到了一定程度的改善，使得2004—2007年期間的建筑業(yè)的技術(shù)進步及技術(shù)效率提升均非常明顯，并成為1993—2012年期間TFP增長最好最快的一段時期.2008年后，建筑業(yè)研發(fā)機構(gòu)R＆D支出及R＆D人員占所有行業(yè)研發(fā)機構(gòu)對應(yīng)數(shù)值的比例開始明顯下降，2008—2012年期間2個比例的年均下降速度分別高達29.9%及18.2%.同時，可能由于《外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規(guī)定》等對外資建筑企業(yè)從業(yè)活動的限制以及對中國建筑業(yè)招投標(biāo)過程中圍標(biāo)、墊資等“潛規(guī)則”競爭文化的不適應(yīng)，外資建筑企業(yè)的市場份額在維持2003—2007年期間的持續(xù)增長之后，從2008年開始下降，2008—2012年期間其產(chǎn)值比例的年均下降速度達14.8%，2012年單年的下降比例甚至高達38.9%.這些因素共同使得2008—2012年期間技術(shù)進步及技術(shù)效率指數(shù)呈現(xiàn)較大的波動性，并導(dǎo)致TFP的整體增長速度較2004—2007年出現(xiàn)明顯下滑.

4 結(jié)論

綜合采用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析、絕對β收斂回歸檢驗、灰色關(guān)聯(lián)度分析等方法，本文構(gòu)建了對建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)進行綜合測算并分析其收斂性及影響因素的MCI框架，對1993—2012年期間我國建筑業(yè)TFP的增長趨勢及其階段性特征進行了分析，對各省份之間TFP增長的收斂性進行了檢驗，并對影響TFP增長的相關(guān)因素進行了識別，解析了TFP演變的相關(guān)原因.主要研究結(jié)論如下：①1993—2012年建筑業(yè)TFP的年均增長率為4.6%，技術(shù)進步是TFP增長的主要源泉，技術(shù)效率則未有明顯提升.②建筑業(yè)TFP的變動具有明顯的階段性特征.在1993—1997年，TFP逐年下降，建筑業(yè)發(fā)展呈明顯的粗放型特征；在1998—2003年，技術(shù)進步速度明顯提高，TFP開始增長；在2004—2007年，源于技術(shù)效率提升及技術(shù)進步的雙重推動，TFP的年均增長率達到11.5%，為4個階段的最高水平；在2008—2012年，技術(shù)效率開始下滑，導(dǎo)致TFP整體增長速度開始明顯下降.③全國及東部、中部地區(qū)各省份建筑業(yè)的TFP增長具有顯著的β收斂，西部地區(qū)11個省份之間的TFP增長存在收斂特性，但收斂趨勢并不明顯.④經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)科技能力、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)等3類因素與建筑業(yè)TFP的增長存在關(guān)聯(lián)，其中，外資建筑企業(yè)比例指數(shù)與TFP增長指數(shù)具有最高的灰色關(guān)聯(lián)度.

為推動我國建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率的快速提升，政府管理部門需要進一步調(diào)整行業(yè)市場結(jié)構(gòu)，優(yōu)化市場競爭機制，并進一步破除對外資建筑企業(yè)的準(zhǔn)入障礙，更好地發(fā)揮外資企業(yè)在建筑業(yè)技術(shù)進步及技術(shù)效率提升過程中的示范及溢出效應(yīng).考慮到近年來建筑業(yè)R＆D支出及R＆D人員數(shù)量在所有行業(yè)中所占比例的明顯下降（2008—2012年期間上述比例的年均下降速度分別高達29.9%及18.2%）以及上述指標(biāo)與TFP增長指數(shù)之間的相關(guān)性，政府部門及行業(yè)、企業(yè)亦需要加大對技術(shù)研究開發(fā)的支持力度，促進各類新興施工技術(shù)及信息技術(shù)的推廣及應(yīng)用.同時，考慮到西部地區(qū)各省份TFP增長收斂性的不顯著，國家在行業(yè)技術(shù)投入及市場結(jié)構(gòu)調(diào)整方面尤其需要注重對西部落后省份生產(chǎn)效率的提升，實現(xiàn)各地區(qū)建筑業(yè)的均衡發(fā)展.

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Growth Characteristics and Impacting Factors of the Total Factor Productivity in the Construction Industry

TAN Dan1，WANG Guangbin1，CAO Dongping1，2
（1.School of Economics and Management，Tongji University，Shanghai 200092，China；2.Department of Building and Real Estate，The Hong Kong Polytechnic University，Hong Kong，China）

Comprehensively using the Data Envelopment Analysis（DEA）-based Malmquist index method，theβconvergence testing model and the grey relational analysis process，this paper establishes a framework for measuring the total factor productivity（TFP）growth index as well as analyzing the growth convergence and related impacting factors，and uses the framework to empirically investigate the growth characteristics and impacting factors of TFP growth in the Chinese construction industry during the period 1993—2012.The findings show that the average annual TFP growth rate during this period is 4.6%，which is principally driven by the technological change，and that the technological efficiency does not increase substantially.It is also shown that there are significant differences among the changes of TFP during different sub-periods.The growth rate reaches its highest level during the period 2004—2007，and then gradually decreases.β-convergence tests indicate that there are significant convergences among the TFP growths in the national wide and eastern and central parts of China.The convergence of TFP growth in Western China，however，is not found to be significant.Factors in the areas of economic environment，industry research and technology capability，and industry structure could influence the growth of TFP，and the output percentage index of foreign funded construction enterprises is found to possess the highest grey relational grade with the TFP growth index.

Chinese construction industry；total factor productivity；Malmquist index；convergence；impacting factors

F407.9

A

0253-374X（2015）12-1901-07

10.11908／j.issn.0253-374x.2015.12.021

2015 03 06

國家自然科學(xué)基金面上項目（71272046）；國家國際科技合作計劃（2011DFG73520）

譚 丹（1979—），女，博士生，主要研究方向為建設(shè)工程管理信息化.E-mail：0810040041@#edu.cn

王廣斌（1967—），男，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為建設(shè)工程管理信息化.E-mail：gb_wang@#edu.cn