汽車產(chǎn)業(yè)升級的文獻綜述

作者簡介：劉玥（1989-），女，漢族，陜西西安人，碩士，西安財經(jīng)學(xué)院，研究方。向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

摘 要：中國目前僅是汽車生產(chǎn)和消費的大國，并不是汽車強國。為研究中國汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀及中國汽車產(chǎn)業(yè)升級所面臨的問題，以及借鑒汽車強國的成功經(jīng)驗，得出促進中國汽車產(chǎn)業(yè)升級的對策和建議，通過對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于汽車產(chǎn)業(yè)升級的概念、必要性、影響因素、模式和路徑的回顧和研究是有必要的。

關(guān)鍵詞：汽車產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)升級；創(chuàng)新發(fā)展

一、引言

汽車產(chǎn)業(yè)是一個國家綜合經(jīng)濟實力的重要標(biāo)志之一，其研制、生產(chǎn)、銷售都與民息息相關(guān)。工信部發(fā)布2014年全年汽車工業(yè)經(jīng)濟運行情況的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國累計生產(chǎn)汽車2372.29萬輛，同比增長7.3%，銷售汽車2349.19萬輛，同比增長6.9%，產(chǎn)銷量保持世界第一，但這并非說明我國已是汽車產(chǎn)業(yè)強國。中國汽車產(chǎn)業(yè)在市場競爭力、產(chǎn)業(yè)開放度、零部件競爭力及自主研發(fā)能力等方面與汽車強國還是有著明顯的差距。所以，研究其問題背后所存在的原因就十分迫切。通過對產(chǎn)業(yè)升級理論的發(fā)展、影響產(chǎn)業(yè)升級的因素、其模式及路徑的綜述，能夠較深入地了解汽車產(chǎn)業(yè)升級的發(fā)展歷程，為進一步研究如何促進汽車產(chǎn)業(yè)升級提供一定的思路。

二、產(chǎn)業(yè)升級的概念

國外學(xué)者在較早的時候就在其研究中對產(chǎn)業(yè)升級的概念做出了闡述，但更多是從微觀層面闡述產(chǎn)業(yè)升級，并將產(chǎn)業(yè)升級的本質(zhì)界定為企業(yè)生產(chǎn)能力的提高和市場競爭力的提升。如Porter（1990）認(rèn)為應(yīng)注意各要素之間的比例關(guān)系，當(dāng)資本相較勞動和其他要素更充裕時，國家在發(fā)展技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)中更有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢，強調(diào)技術(shù)進步在產(chǎn)業(yè)升級中的關(guān)鍵作用。Humphrey和Schmitz（2002）從產(chǎn)業(yè)升級方式的角度對產(chǎn)業(yè)升級的概念進行解釋，并把產(chǎn)業(yè)升級分為四種類型，即工藝、產(chǎn)品、功能和跨產(chǎn)業(yè)升級。

相對于國外學(xué)者的研究，國內(nèi)學(xué)者開始較晚，大多始于20世紀(jì)80年代。國內(nèi)學(xué)者從不同的角度分析和討論產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵，如產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)率等，關(guān)注較多的是高級化的演變趨勢。如朱衛(wèi)平、陳林（2011）指出，產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加價值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加價值狀態(tài)演變的過程。李曉陽、吳彥艷、王雅林（2010）指出產(chǎn)業(yè)升級就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高表現(xiàn)為生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合、產(chǎn)品質(zhì)量的提高，以及管理水平、技術(shù)水平的提升。

三、汽車產(chǎn)業(yè)升級的必要性和影響因素的研究

1.對汽車產(chǎn)業(yè)升級的必要性進行研究

國內(nèi)部分學(xué)者根據(jù)對我國汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的研究分析，闡述了汽車產(chǎn)業(yè)升級的必要性。如何聰蕾（2012）利用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP模型對我國汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀進行分析，發(fā)現(xiàn)我國汽車產(chǎn)業(yè)存在諸如市場集中度低、進入壁壘低而退出壁壘高、規(guī)模經(jīng)濟不顯著、自主研發(fā)和創(chuàng)新能力弱等問題。林紓（2013）指出當(dāng)前我國汽車產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過剩、質(zhì)量較差和對外資依賴性較強等問題。只有通過產(chǎn)業(yè)升級才能改善產(chǎn)業(yè)生態(tài)，同時指出為我國汽車產(chǎn)業(yè)升級，須加強自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和政策扶持等方面。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進汽車產(chǎn)業(yè)升級的研究

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小會影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景和發(fā)展速度，同時會影響到國民經(jīng)濟的發(fā)展速度，吳友軍（2004）就分析了這種觀點，并為了對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小進行評價，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)是必要的。

程文，張建華（2010）指出導(dǎo)致我國汽車產(chǎn)業(yè)長期停留在價值鏈低端，成為國外汽車業(yè)巨頭的“組裝車間”，阻礙了我國汽車產(chǎn)業(yè)升級的順利進行。同時分析了中國汽車產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀及其主要障礙，并提出切實可行的政策建議。

關(guān)于如何衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性并對其進行評價的問題，黃魯成，王亢抗（2012）提出新興技術(shù)及技術(shù)密集程度是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要特性之一，用R&D人員比例、R&D投入強度和每百名R&D人員發(fā)明專利申請數(shù)3個指標(biāo)，描述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性，并提出了具體的評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上提出了提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性的對策。

3.全球價值鏈角度下汽車產(chǎn)業(yè)升級問題的研究

為了指出目前全球價值鏈理論在產(chǎn)業(yè)升級研究方面存在的主要問題，并提出值得進一步研究的方向，張向陽，朱有為（2005）簡要介紹全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)升級兩個基本理論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了包括全球價值鏈治理與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系以及發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略選擇。

全球價值鏈角度下能影響中國汽車零部件產(chǎn)業(yè)升級的因素有很多，郭晨（2012）基于汽車零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級的重要性，指出在主要有：國內(nèi)外市場需求因素、資源稟賦因素、技術(shù)水平、國內(nèi)外制度政策和國際貿(mào)易因素。

杜鵬（2012）指出在以利益分配為核心的全球價值鏈中，發(fā)達國家及其跨國公司，利用自身的市場勢力，對發(fā)展中國家進行縱向壓榨，獲得了大部分的分工和貿(mào)易利得。中國需要重新審視和調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，以促進產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)從低端價值鏈向高端價值鏈的攀升。

四、汽車產(chǎn)業(yè)升級的模式與路徑研究

明確汽車產(chǎn)業(yè)升級的概念，總結(jié)汽車產(chǎn)業(yè)升級的不同方式，并從本地化和全球化兩個方面分析汽車產(chǎn)業(yè)的升級路徑是有理論和現(xiàn)實意義的。張來春（2009）通過對國際價值鏈分工模式下地方產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵的探討，結(jié)合上海汽車產(chǎn)業(yè)在當(dāng)代國際價值鏈分工中的地位分析，提出了促進上海汽車產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇和對策思路。

針對制約我國汽車產(chǎn)業(yè)升級的市場集中度偏低、汽車零部件發(fā)展滯后、研發(fā)經(jīng)費與人才不足等問題，李曉陽，吳彥艷，王雅林（2010）提出了發(fā)揮比較優(yōu)勢的嵌入型產(chǎn)業(yè)升級路徑和以企業(yè)能力提高為基礎(chǔ)的內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)升級路徑，同時強調(diào)兩種升級路徑都必須堅持自主創(chuàng)新和發(fā)展才能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

此外，劉宇（2012）基于微觀、中觀和宏觀機理研究，分別提出汽車產(chǎn)業(yè)升級路徑，從企業(yè)層面通過技術(shù)創(chuàng)新奠定汽車產(chǎn)業(yè)升級的基礎(chǔ)；集群層面通過集群效應(yīng)來打造汽車產(chǎn)業(yè)升級的平臺；國家層面通過制度創(chuàng)新來構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)升級的環(huán)境。

（作者單位：西安財經(jīng)學(xué)院）

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