社會(huì)分析方法對(duì)司法裁判的影響研究

作者簡(jiǎn)介：李興洋，蘭州大學(xué)法學(xué)院，法律碩士（非法學(xué)）。

摘 要：對(duì)法律職業(yè)者來(lái)說(shuō)，無(wú)論是法官、檢察官、律師或是其他法律工作人員，最主要的任務(wù)就是很好地實(shí)施法律。而法律的實(shí)施必須發(fā)生在現(xiàn)實(shí)社會(huì)之中，必須將法律這種人為制定的社會(huì)規(guī)范與它所要調(diào)整的社會(huì)實(shí)際很好地結(jié)合起來(lái)，才能充分發(fā)揮法律調(diào)整社會(huì)關(guān)系的重要作用。本文主要研究社會(huì)分析這一將法律很好地與社會(huì)實(shí)際相結(jié)合的方法對(duì)于司法裁判的影響，以刑事裁判為主要研究對(duì)象，探究社會(huì)分析方法是如何對(duì)法官進(jìn)行刑事判決產(chǎn)生影響，以及產(chǎn)生了什么樣的影響等問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：社會(huì)分析方法；刑事裁判；影響研究

一、社會(huì)分析方法概述

社會(huì)分析方法是隨著社會(huì)學(xué)，特別是社會(huì)法學(xué)的興起而產(chǎn)生的法律分析方法。法律的最主要目的在于很好地實(shí)施，促進(jìn)社會(huì)關(guān)系發(fā)展。①由此造成對(duì)法律問(wèn)題的分析，既可從規(guī)范的層面，也可從社會(huì)的角度來(lái)進(jìn)行的交叉現(xiàn)象。社會(huì)分析方法以龐德的法學(xué)研究綱領(lǐng)為代表，其內(nèi)容包括：（1）研究法律制度和法律學(xué)說(shuō)的實(shí)際社會(huì)效果；（2）結(jié)合社會(huì)學(xué)研究和法學(xué)研究，為立法作準(zhǔn)備；（3）研究使法律規(guī)則生效的手段；（4）對(duì)法律史進(jìn)行社會(huì)學(xué)研究；（5）研究如何使個(gè)案能夠合理和公正地得到解決；（6）研究如何使法律的目的更有效地實(shí)現(xiàn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，社會(huì)分析方法著重分析的是法律的實(shí)然性問(wèn)題，尤其是集中于法律的動(dòng)態(tài)過(guò)程中的實(shí)然性問(wèn)題，即考察和檢測(cè)法的實(shí)際運(yùn)行、實(shí)際效力、實(shí)際作用和實(shí)際效果。社會(huì)分析方法的核心范疇主要包括三個(gè)方面。第一，“活法”。所謂“活法”，即指法以外在現(xiàn)實(shí)生活中實(shí)際上起法的作用的那些類法規(guī)則，它們作為人類社會(huì)的內(nèi)在秩序，實(shí)際支配著社會(huì)生活，是人類行為的真正決定因素。法律并非靜止的法條，而是體現(xiàn)社會(huì)生活趨向與社會(huì)終極價(jià)值的“活的法律”。第二，“經(jīng)驗(yàn)”。美國(guó)著名法官霍姆斯在《普通法》中指出：法的生命不在于邏輯，在于經(jīng)驗(yàn)?！敖?jīng)驗(yàn)”指法官根據(jù)時(shí)代的需要賦予古代法則以新的含義。在司法的過(guò)程中，每一個(gè)法官都是根據(jù)其自身對(duì)法律的感受、體驗(yàn)、以及對(duì)個(gè)案事實(shí)的分析、判斷，據(jù)而作出司法判決。第三，“社會(huì)利益”。社會(huì)利益指與文明社會(huì)的社會(huì)生活有關(guān)并以社會(huì)名義去爭(zhēng)取的要求、請(qǐng)求或需要。

二、社會(huì)分析方法對(duì)司法裁判的必要性

法律的重要性是不言而喻的，法治問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)所共同關(guān)切的幾乎是主流性的話語(yǔ)，進(jìn)而人們期盼理想中的法治社會(huì)并合力推動(dòng)去實(shí)現(xiàn)它，法律的意義就在于此。因此，從社會(huì)實(shí)際生活的角度，把法律放在一個(gè)較為廣闊的社會(huì)背景之下，來(lái)探討它的社會(huì)基礎(chǔ)，它的多元化形式、它產(chǎn)生與完善的社會(huì)機(jī)制以及它的社會(huì)化問(wèn)題，對(duì)于反思和檢討有關(guān)法治問(wèn)題的一些觀念、思路、方案和實(shí)際做法，實(shí)現(xiàn)法律與社會(huì)的有機(jī)結(jié)合，無(wú)疑是必要的。離開了法律，人類文明社會(huì)將解體、倒退，社會(huì)秩序?qū)⑾萑牖靵y、個(gè)人合法權(quán)益將遭到侵犯與踐踏。同樣地，離開了社會(huì)生活的需要和制約，法律就會(huì)成為無(wú)源之水、無(wú)本之木，成為不起作用的一紙空文。②通過(guò)司法裁判活動(dòng)，對(duì)于違法犯罪行為進(jìn)行認(rèn)定，進(jìn)而對(duì)其做出相應(yīng)的處罰，以使受到侵害的法益恢復(fù)到圓滿狀態(tài)，維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定，保護(hù)受害人的合法權(quán)益。因此，司法裁判是法律對(duì)社會(huì)實(shí)際生活產(chǎn)生影響的關(guān)鍵一環(huán)。法官在審理案件時(shí)，如何定罪、如何量刑、適用哪個(gè)法條，案件的審理如何做到罪刑相適應(yīng)以及案件的審理應(yīng)該達(dá)到什么樣的社會(huì)效果，都是法官在司法裁判中要考慮的問(wèn)題。

三、社會(huì)分析方法在刑事裁判實(shí)踐中的具體運(yùn)用

法律要在具體的社會(huì)實(shí)踐中發(fā)揮作用。在刑事裁判實(shí)踐中，法官不可避免的帶有自己的觀點(diǎn)。法官總是會(huì)對(duì)案件進(jìn)行整體考量，運(yùn)用社會(huì)分析方法，以期在做到公正審判的前提下，使案件的審理過(guò)程和判決結(jié)果產(chǎn)生良好的社會(huì)效果，協(xié)調(diào)各方面的合法利益。下面以許霆案為例簡(jiǎn)要說(shuō)明社會(huì)分析方法在刑事判決中的具體運(yùn)用。

許霆案前后一、二審判決的差異十分明顯。特別是一審判決許霆犯盜竊罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)的結(jié)果一經(jīng)公布，立即引起了輿論的嘩然。二審法院實(shí)際地考量了許霆行為的特殊性，從而做出了與一審迥異的判決。二審法官認(rèn)為，許霆是在發(fā)現(xiàn)銀行自動(dòng)柜員機(jī)出現(xiàn)異常后產(chǎn)生犯意，采用持卡竊取金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資金的手段，其行為與有預(yù)謀或者采取破壞手段盜竊金融機(jī)構(gòu)的犯罪有所不同；案發(fā)具有一定偶然性，許霆犯罪的主觀惡性尚不是很大。根據(jù)本案具體的犯罪事實(shí)、犯罪情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，對(duì)許霆可在法定刑以下判處刑罰。許霆案一、二審判決的巨大差異是如此的令人不安，以至于讓人們搞不清楚出了差錯(cuò)的是法律規(guī)則本身呢，還是看上去居中裁判的法官們。法官運(yùn)用了社會(huì)分析這一法學(xué)分析方法，并不是簡(jiǎn)單地將盜竊罪適用到案件中，而是對(duì)案件整體進(jìn)行了分析和把握。運(yùn)用自身的自由裁量權(quán)，從案件的具體情況出發(fā)，將案情、司法原則、法律規(guī)定、社會(huì)影響等各方面很好地結(jié)合起來(lái)，既堅(jiān)持罪刑法定，又考慮和分析案件具體情況及社會(huì)效應(yīng)，從而做出公正、適法、合情、合理的判決，而不是僅僅停留在法律的簡(jiǎn)單適用上。

四、社會(huì)分析方法對(duì)司法裁判的影響

法律是國(guó)家意志的體現(xiàn)，是人為制定出來(lái)的調(diào)整社會(huì)關(guān)系的社會(huì)規(guī)范，我們應(yīng)該肯定法律法規(guī)對(duì)于調(diào)整社會(huì)關(guān)系、維護(hù)人民合法權(quán)益的巨大作用。但同時(shí)，也要認(rèn)識(shí)到，法律不是萬(wàn)能的，也存在一定的主觀性和滯后性。制定出來(lái)的法律就是要運(yùn)用到社會(huì)中，更好地在社會(huì)實(shí)踐中發(fā)揮其應(yīng)有的效果。正如蘇力先生所言：“一個(gè)社會(huì)的全部合法性最終必須而且只能基于這個(gè)社會(huì)的認(rèn)可，而不是任何外國(guó)的做法或抽象的原則。”司法裁判是法律適用的主要陣地，法官是法律適用的主要操作者。有意識(shí)地將社會(huì)學(xué)運(yùn)用到法律實(shí)踐中的活動(dòng)，被唐納德·布萊克教授稱為“運(yùn)用社會(huì)學(xué)知識(shí)的訴訟”。③我們可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)分析方法這一重要的法學(xué)分析方法，一直被普遍地應(yīng)用于整個(gè)司法實(shí)踐活動(dòng)中，而且在司法裁判中的表現(xiàn)更為明顯。在司法裁判活動(dòng)中，法官對(duì)具體案件的審理，時(shí)刻運(yùn)用著社會(huì)分析方法。法官要對(duì)具體案情做出基本分析，運(yùn)用社會(huì)分析考量整個(gè)案件發(fā)生的各方面情況；要分析案件適用哪個(gè)法律條文，把案件實(shí)際與法律規(guī)定很好地結(jié)合起來(lái)，但不是刻板地適用法律條文，而是通過(guò)分析，考慮具體情況，使具體條文與案件實(shí)際相適應(yīng)的，公正、適法地處理案件。同時(shí)，也要在堅(jiān)持司法獨(dú)立的原則立場(chǎng)下，考慮案件的社會(huì)效應(yīng)。力求通過(guò)對(duì)于案件的一系列合法公正的審判，在社會(huì)和公眾中產(chǎn)生良好的社會(huì)反響。從而維護(hù)法律尊嚴(yán)和司法公正，使全社會(huì)建立崇法、信法、愛法、守法的良好氛圍，進(jìn)一步為推動(dòng)建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家發(fā)揮巨大作用。

（作者單位：蘭州大學(xué)法學(xué)院）

注解：

① 胡玉鴻《法學(xué)方法論導(dǎo)論》山東人民出版社2002年版第169-178頁(yè)

② 魏宏《法律的社會(huì)學(xué)分析》山東人民出版社2003年版第76頁(yè)

③ [美]唐·布萊克著，郭星華等譯《社會(huì)學(xué)視野中的司法》法律出版社2002年版第29頁(yè)

參考文獻(xiàn)：

[1] 胡玉鴻.法學(xué)方法論導(dǎo)論[M].山東：山東人民出版社，2002.

[2] 魏宏.法律的社會(huì)學(xué)分析[M].山東：山東人民出版社，2003.

[3] 唐·布萊克.社會(huì)學(xué)視野中的司法[M].北京：法律出版社，2002.

[4] 龍立果.法官的自由裁量權(quán)分析[D].湖南：湘潭大學(xué)，2011.

[5] 馮文婧.司法裁判的法律效果與社會(huì)效果之辯[D].山西：山西大學(xué)，2011.

[6] 孔祥俊.論法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一[J].法律適用.2005（1）：27.