趙 嵩
目前,自我評(píng)估工作既是研究生教育理論研究的熱點(diǎn),也是各培養(yǎng)單位的工作重點(diǎn)。但自我評(píng)估方式仍面臨著一些困難和問(wèn)題,迫切需要改革。 《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》(學(xué)位〔2014〕4 號(hào))等系列文件下達(dá)后,各高校已經(jīng)對(duì)自我評(píng)估工作給予了足夠的重視,明確了新形勢(shì)下評(píng)估的意義,但是自我評(píng)估并沒有成為持續(xù)性和常態(tài)化的常規(guī)工作。另一方面,不少高校對(duì)于自我評(píng)估的內(nèi)容和指標(biāo)往往根據(jù)國(guó)家下達(dá)的“抽評(píng)要素”做減法,只關(guān)注個(gè)別指標(biāo),沒有形成完整的指標(biāo)體系。為了解決以上問(wèn)題,高校應(yīng)當(dāng)建立一套科學(xué)、先進(jìn)的自我評(píng)估機(jī)制,形成主動(dòng)的、常態(tài)性的評(píng)估工作慣例。 目前網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和智能決策支持理論的快速發(fā)展已經(jīng)使各個(gè)領(lǐng)域的工作方式發(fā)生了巨大的變革,并深刻地影響著高等教育的發(fā)展模式,研究生教育評(píng)估工作也應(yīng)當(dāng)積極利用這些領(lǐng)域的最新成果,建立智能化的評(píng)估信息平臺(tái),實(shí)現(xiàn)以常態(tài)化監(jiān)測(cè)為基礎(chǔ)、年度評(píng)估與階段性評(píng)估相結(jié)合的自我評(píng)估機(jī)制。
自我評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,包括大量不同類型的信息數(shù)據(jù)和繁復(fù)的工作流程,其中最關(guān)鍵的因素是:制度的因素、信息的因素和專家的因素。制度的因素在于構(gòu)建科學(xué)的指標(biāo)體系和評(píng)估方案;信息的因素在于利用信息系統(tǒng)平臺(tái)獲取評(píng)估所需要的各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)信息;專家的因素在于依靠有著豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)背景的專家為評(píng)估工作提供分析咨詢和對(duì)策研究。
目前評(píng)估工作中存在一個(gè)問(wèn)題是,評(píng)估的工作人員和評(píng)估的對(duì)象(教師)往往處于被動(dòng)工作的狀態(tài),對(duì)待評(píng)估的積極性不高。 其原因是高校中存在著包括學(xué)位點(diǎn)評(píng)估、重點(diǎn)學(xué)科評(píng)估、專業(yè)評(píng)估等多種類型的評(píng)估,這些評(píng)估的直接目的不同,但有相似的具體考察指標(biāo)。 如果實(shí)施方法不恰當(dāng),帶來(lái)重復(fù)工作,難免會(huì)使參與評(píng)估工作的人員感到疲憊,對(duì)評(píng)估工作產(chǎn)生負(fù)面情緒。 因此構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)估方案是自我評(píng)估工作的前提和基礎(chǔ)。 好的評(píng)估機(jī)制應(yīng)當(dāng)綜合考慮學(xué)科和學(xué)位等多種評(píng)估指標(biāo)體系,把評(píng)估工作人員和評(píng)估對(duì)象從低層次的簡(jiǎn)單重復(fù)工作中解脫出來(lái),并用科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系引導(dǎo)研究生教育工作的方向。
學(xué)位點(diǎn)評(píng)估觀測(cè)的指標(biāo)體系往往會(huì)比較龐大,比如章麗萍等提出的基于學(xué)院構(gòu)建評(píng)估體系包括49 個(gè)三級(jí)指標(biāo)[1],劉平等提出的評(píng)價(jià)框架包括39 個(gè)指標(biāo)層[2],中國(guó)傳媒大學(xué)的研究生教育質(zhì)量評(píng)估體系超過(guò)60 個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。 指標(biāo)體系觀測(cè)信息類型復(fù)雜、數(shù)據(jù)來(lái)源眾多,人工處理不但繁瑣而且容易出錯(cuò),因此在這個(gè)階段特別適合利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)收集、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行智能分析和挖掘。 目前很多高校已經(jīng)開展了數(shù)字校園的建設(shè),改變了之前各種管理信息系統(tǒng)各自不能互聯(lián)互通的缺陷,這為建立信息整合的研究生教育自我評(píng)估系統(tǒng)打下了基礎(chǔ)。
教育評(píng)估是一個(gè)開放的復(fù)雜系統(tǒng),僅依靠客觀數(shù)據(jù)不能真實(shí)反映教育的本質(zhì)和內(nèi)涵,在人工智能還不能達(dá)到的層面上,具有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的教育專家仍然具有不可取代的作用。 一些院校在評(píng)估工作中曾經(jīng)片面注重成果數(shù)量與辦學(xué)規(guī)模的橫向比較,但在目前研究生教育的“質(zhì)量時(shí)代”,深刻的分析和評(píng)估研究生教育的培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)科特色、培養(yǎng)過(guò)程等方面需要評(píng)估專家的專業(yè)與智慧。
傳統(tǒng)評(píng)估過(guò)程中,最為耗時(shí)費(fèi)力的階段在于行政力量的推動(dòng),各院系的人員組織與動(dòng)員,評(píng)估過(guò)程的會(huì)議組織,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)材料的收集匯總上報(bào),這些方面不是評(píng)估的主要因素,但是大量的人力和時(shí)間耗費(fèi)在這些非核心因素上,加上評(píng)估的過(guò)程冗長(zhǎng),使得評(píng)估工作甚至影響到了正常的研究生培養(yǎng)工作本身。 自我評(píng)估需要在方式上進(jìn)行創(chuàng)新,消除影響評(píng)估工作的負(fù)面因素,突出自我評(píng)估的核心關(guān)鍵因素。這就要求構(gòu)建一種新的“人機(jī)結(jié)合-以人為主”的自我評(píng)估機(jī)制:在制定好評(píng)估方案后,評(píng)估信息系統(tǒng)平臺(tái)能夠無(wú)需人工操作和干預(yù),自動(dòng)組織過(guò)程進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集、分析和挖掘;評(píng)估專家對(duì)匯總的評(píng)估數(shù)據(jù)和分析報(bào)告進(jìn)行考察、研討,并最終給出評(píng)估意見。
常態(tài)化的自我評(píng)估體系分為三個(gè)階段,①常態(tài)信息監(jiān)測(cè),實(shí)現(xiàn)對(duì)培養(yǎng)過(guò)程的監(jiān)控和信息收集統(tǒng)計(jì);②年度評(píng)估分析,從數(shù)據(jù)中進(jìn)行分析和挖掘,尋找各類信息之間的內(nèi)在聯(lián)系,獲得培養(yǎng)質(zhì)量的趨勢(shì)分析和預(yù)警信息,在此基礎(chǔ)上完成年度評(píng)估與總結(jié);③階段性(中長(zhǎng)期)評(píng)估,通過(guò)專家考察和測(cè)評(píng)對(duì)學(xué)位點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估,給予評(píng)估意見,作為學(xué)校決策參考的依據(jù)。 常態(tài)化評(píng)估的基礎(chǔ)在于研究生教育工作的全面信息化和網(wǎng)絡(luò)化,由此產(chǎn)生的大量過(guò)程信息和成效信息是進(jìn)行年度評(píng)估分析的數(shù)據(jù)保障。 提高評(píng)估工作效率的關(guān)鍵在于評(píng)估信息系統(tǒng)平臺(tái)能夠主動(dòng)收集海量數(shù)據(jù)并做出較精準(zhǔn)的評(píng)估分析。 評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性與真實(shí)性依靠定量分析與定性認(rèn)識(shí)的有機(jī)結(jié)合,更在于兩種智能的結(jié)合與互補(bǔ),即來(lái)自評(píng)估專家的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的群體智慧,以及信息平臺(tái)與決策系統(tǒng)的人工智能。 評(píng)估的流程體現(xiàn)了學(xué)校對(duì)學(xué)位點(diǎn)進(jìn)行自我調(diào)整決策過(guò)程的四個(gè)層次,即:數(shù)據(jù)-分析-咨詢-決策。
常態(tài)意味著持續(xù)監(jiān)測(cè),并且隨時(shí)可以生成統(tǒng)計(jì)結(jié)果。 所有的數(shù)據(jù)收集或者來(lái)自于其他信息平臺(tái)產(chǎn)生的數(shù)據(jù),或者來(lái)自于常規(guī)工作,避免人為的組織和干預(yù),使自我評(píng)估工作完全融于日常工作中,成為“隱形”的“透明”的工作。 實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵在于信息平臺(tái)的設(shè)計(jì)和信息的自動(dòng)獲取。
(1)建立平臺(tái)、獲取數(shù)據(jù)。 建立專門用于自我評(píng)估的信息平臺(tái),在數(shù)字校園系統(tǒng)的支持下,平臺(tái)可以與學(xué)校的其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口相連接,如研究生管理信息系統(tǒng)、科研管理信息系統(tǒng)、人事信息系統(tǒng)等。
培養(yǎng)工作子系統(tǒng)可包括培養(yǎng)隊(duì)伍的信息統(tǒng)計(jì)、培養(yǎng)過(guò)程的監(jiān)控、培養(yǎng)條件的統(tǒng)計(jì)、培養(yǎng)成效統(tǒng)計(jì)等功能, 該子系統(tǒng)主要通過(guò)數(shù)字校園的底層平臺(tái)和統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口,獲取來(lái)自“研究生管理信息系統(tǒng)”“人事信息系統(tǒng)”以及“教務(wù)管理系統(tǒng)”的日常工作數(shù)據(jù)。以達(dá)到對(duì)于培養(yǎng)過(guò)程全面監(jiān)控的目的。
評(píng)價(jià)工作子系統(tǒng)可包括評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置、專項(xiàng)或年度綜合測(cè)評(píng)、其他系統(tǒng)的評(píng)價(jià)結(jié)果導(dǎo)入、評(píng)價(jià)結(jié)果的綜合與統(tǒng)計(jì)等功能。該子系統(tǒng)通過(guò)獲取“研究生管理信息系統(tǒng)”的每學(xué)期評(píng)價(jià)數(shù)據(jù),以及子系統(tǒng)本身通過(guò)專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作獲取評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)。 目的是及時(shí)掌握學(xué)生、教師、管理人員、聯(lián)合培養(yǎng)基地以及用人單位對(duì)于學(xué)位點(diǎn)的直接意見,獲得多來(lái)源、多角度的全面評(píng)價(jià)。
督導(dǎo)工作子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)督導(dǎo)專家成員的管理、督導(dǎo)評(píng)估指標(biāo)設(shè)置、評(píng)估任務(wù)下達(dá)與接收、督導(dǎo)與評(píng)估數(shù)據(jù)上報(bào)等功能。 該子系統(tǒng)數(shù)據(jù)來(lái)自于學(xué)校研究生教育督導(dǎo)組或教指委的日常工作信息。 目的是持續(xù)地獲得專家對(duì)學(xué)位點(diǎn)培養(yǎng)過(guò)程的主觀評(píng)價(jià)。
科研情況子系統(tǒng)主要觀測(cè)學(xué)位點(diǎn)的年度科研情況,包括導(dǎo)師隊(duì)伍和研究生的論文發(fā)表,科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)和科研成果等方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和情況比較。 該子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于“科研管理信息系統(tǒng)”中的教師科研情況和“研究生管理信息系統(tǒng)”中的研究生科研情況兩方面的數(shù)據(jù)。 目的是衡量學(xué)位點(diǎn)的年度科研情況。
(2)構(gòu)建完備靈活的評(píng)價(jià)體系,形成定期評(píng)估的工作慣例。 由于常態(tài)化自我評(píng)估信息平臺(tái)具有主動(dòng)收集數(shù)據(jù)、無(wú)人值守的特點(diǎn),因此評(píng)價(jià)體系的建立可以采取更加靈活的模塊化方案。對(duì)于信息化程度高、基礎(chǔ)評(píng)估工作到位的高校,可以建立具有較多觀測(cè)點(diǎn)的完備評(píng)價(jià)體系,可包含招生質(zhì)量、師資隊(duì)伍、培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)過(guò)程、培養(yǎng)質(zhì)量、培養(yǎng)條件、科學(xué)研究、制度與管理等全方位的指標(biāo)大類,進(jìn)一步細(xì)分二級(jí)指標(biāo)和具體觀測(cè)點(diǎn)。 由于信息平臺(tái)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是通用的,因此可采取模塊化的方式構(gòu)建指標(biāo)體系,以面向不同的評(píng)估需求。針對(duì)不同類型的評(píng)估,如學(xué)術(shù)型學(xué)位點(diǎn)評(píng)估、專業(yè)學(xué)位評(píng)估以及學(xué)科評(píng)估等,形成多套指標(biāo)體系,系統(tǒng)根據(jù)各指標(biāo)體系實(shí)現(xiàn)多種類型評(píng)估的常態(tài)監(jiān)測(cè)與信息統(tǒng)計(jì)。
自我評(píng)估的數(shù)據(jù)和材料應(yīng)當(dāng)來(lái)自于日常工作的積累,而不能在上級(jí)部門統(tǒng)一組織的評(píng)估前突擊準(zhǔn)備。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),需要在日常的工作中把評(píng)估數(shù)據(jù)的完善作為常態(tài)性的工作,做到淡化形式,強(qiáng)化慣例。為了實(shí)現(xiàn)下一階段的數(shù)據(jù)挖掘和分析,應(yīng)當(dāng)有較大數(shù)據(jù)總量和多種信息來(lái)源,因此需要把研究生教育各個(gè)方面的所有環(huán)節(jié)納入監(jiān)測(cè)范圍,利用信息系統(tǒng)平臺(tái)把實(shí)際工作流程轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)流,形成立體的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。
(1)數(shù)據(jù)的匯總與分析。常態(tài)化監(jiān)測(cè)獲取的信息只能對(duì)數(shù)據(jù)所代表的事實(shí)進(jìn)行基本描述,提供單項(xiàng)或組合查詢,實(shí)現(xiàn)初級(jí)的評(píng)估決策支持。 然而,學(xué)生數(shù)量、開課情況、科研成果等數(shù)據(jù)是分散獨(dú)立的,雖然經(jīng)過(guò)一年的數(shù)據(jù)積累,指標(biāo)體系所監(jiān)測(cè)的要素已經(jīng)完備,但各類數(shù)據(jù)之間沒有建立起內(nèi)在聯(lián)系。在進(jìn)行年度評(píng)估之前,需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。分析數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)借助人工智能領(lǐng)域的各種方法,結(jié)合研究生教育的具體情境。 適合應(yīng)用于研究生教育質(zhì)量自我評(píng)估的數(shù)據(jù)挖掘與分析方法包括以下幾種:①聚類分析。 這一方法已經(jīng)被應(yīng)用于學(xué)生評(píng)價(jià)和學(xué)科評(píng)價(jià)中[3],基于個(gè)體內(nèi)在屬性的近似特性而實(shí)現(xiàn)自我分類。 聚類分析方法可用于研究生培養(yǎng)質(zhì)量水平的分級(jí)或課程評(píng)價(jià)的分類。②數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。可以從大量數(shù)據(jù)中挖掘不同類型信息之間的相關(guān)性,包括關(guān)聯(lián)規(guī)則和可拓分析方法在內(nèi)的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)可以用于分析諸如生源質(zhì)量、學(xué)生成績(jī)、論文質(zhì)量等方面之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)程度[4]。③異常預(yù)警。診斷式的自我評(píng)估要求在評(píng)估過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并改進(jìn),但目前的異常預(yù)警機(jī)制往往是培養(yǎng)過(guò)程的實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)預(yù)警[5],僅能在單個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)異常,數(shù)據(jù)超過(guò)閾值時(shí)發(fā)現(xiàn)和提醒。對(duì)學(xué)位點(diǎn)的預(yù)警則建立在評(píng)估指標(biāo)體系的年度綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上,通過(guò)對(duì)各類指標(biāo)和綜合指標(biāo)的評(píng)價(jià)和排序,對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)警提示。④趨勢(shì)預(yù)測(cè)。目前的預(yù)測(cè)方法已經(jīng)從多元線性回歸和灰色模型等方法發(fā)展到利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等智能學(xué)習(xí)策略對(duì)具體指標(biāo)進(jìn)行預(yù)測(cè)[6],這些方法同樣可以用于對(duì)學(xué)位點(diǎn)的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)進(jìn)行趨勢(shì)預(yù)測(cè)。
(2)形成總結(jié)報(bào)告。在前一個(gè)階段的數(shù)據(jù)匯總和分析階段,仍然是依靠智能系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的自動(dòng)處理。學(xué)??蓪⒔y(tǒng)計(jì)分析結(jié)果反饋至各學(xué)位點(diǎn),要求各學(xué)位點(diǎn)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析和總結(jié),存在問(wèn)題的學(xué)位點(diǎn)需提出整改措施。學(xué)校匯總各學(xué)位點(diǎn)的年度總結(jié),形成學(xué)校總體研究生教育質(zhì)量報(bào)告。 這一過(guò)程以年度為周期,實(shí)現(xiàn)自我診斷式評(píng)估的循環(huán)機(jī)制。
自我評(píng)估的前兩個(gè)階段形成了評(píng)估與反饋的小循環(huán),這一反饋環(huán)是以評(píng)估系統(tǒng)平臺(tái)的信息收集與智能分析為主,結(jié)合學(xué)位點(diǎn)自身的總結(jié)與反饋,還達(dá)不到對(duì)學(xué)位點(diǎn)水平進(jìn)行衡量與綜合評(píng)價(jià)的層面。 在階段性全面自我評(píng)估與考核階段,則主要依靠評(píng)估專家的作用,對(duì)學(xué)位點(diǎn)的整體狀況給予咨詢分析和評(píng)估意見,通過(guò)合格評(píng)估形成對(duì)學(xué)位點(diǎn)的自我調(diào)整決策。在這一階段同樣要利用好評(píng)估信息平臺(tái),在長(zhǎng)期的信息監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)各年度的分析報(bào)告進(jìn)行梳理,將最完備和詳實(shí)的中長(zhǎng)期分析報(bào)告提供給評(píng)估專家作為評(píng)價(jià)的依據(jù)。
(1)全面自我評(píng)估的程序。 全面自我評(píng)估可每6年組織開展一次,其過(guò)程分為準(zhǔn)備階段、通信評(píng)議階段、專家進(jìn)校評(píng)估階段和決策與反饋階段。在準(zhǔn)備階段,需要在學(xué)校層面結(jié)合學(xué)科建設(shè)發(fā)展規(guī)劃明確評(píng)估目的,制定總體評(píng)估方案,確定專家組的人員構(gòu)成。在通信評(píng)議階段,各學(xué)位點(diǎn)形成自評(píng)報(bào)告供專家審閱,專家可與評(píng)估組織單位商定下一步的評(píng)估細(xì)節(jié)內(nèi)容。 進(jìn)校評(píng)估階段,專家進(jìn)行實(shí)地考察,形成評(píng)估報(bào)告。 決策與反饋階段,學(xué)??烧匍_決策會(huì)議,以評(píng)估報(bào)告為參考依據(jù),對(duì)學(xué)位點(diǎn)進(jìn)行投票表決,對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科和學(xué)位點(diǎn)給予獎(jiǎng)勵(lì)和政策支持;對(duì)存在問(wèn)題的學(xué)科給予預(yù)警提示,責(zé)令其進(jìn)行整改;對(duì)達(dá)不到合格水平的學(xué)位點(diǎn)將予以撤銷。
(2)組織實(shí)施。根據(jù)高校的管理體制和研究生教育的規(guī)模,自我評(píng)估的組織形式也可相應(yīng)分為兩類:一是集中組織,統(tǒng)一實(shí)施,二是分布式自主實(shí)施。 兩種類型的共同點(diǎn)在于使用學(xué)校統(tǒng)一的自我評(píng)估信息平臺(tái),區(qū)別在于自我評(píng)估實(shí)施的主體。
集中組織統(tǒng)一實(shí)施。 研究生教育規(guī)模較小的培養(yǎng)單位可采用這種方式,評(píng)估的實(shí)施主體可為研究生院或發(fā)展規(guī)劃處等評(píng)估主管部門,由學(xué)校制定統(tǒng)一的評(píng)估辦法和評(píng)估體系。 學(xué)校各學(xué)位點(diǎn)在統(tǒng)一的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成年度自我評(píng)估,并在自我評(píng)估周期中同時(shí)接受學(xué)校的階段性評(píng)估與考核。 校學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)W位評(píng)定委員會(huì)給出評(píng)估結(jié)果,做出學(xué)位點(diǎn)的整改與撤銷決定。 此方式的優(yōu)點(diǎn)在于所有評(píng)估工作同步完成,利于培養(yǎng)單位對(duì)于培養(yǎng)質(zhì)量的總體控制,促進(jìn)學(xué)位點(diǎn)的均衡發(fā)展,可以實(shí)現(xiàn)校內(nèi)各學(xué)科發(fā)展水平的橫向比較,有利于做出適應(yīng)學(xué)校發(fā)展規(guī)劃的決策。
分布式自主實(shí)施。 研究生教育規(guī)模較大,“校-院” 二級(jí)管理較為成熟或已完成大部制或?qū)W部制改革的高??刹扇∵@種方式。 根據(jù)學(xué)校的不同學(xué)術(shù)體制,評(píng)估的實(shí)施主體可為學(xué)位點(diǎn)、院系或?qū)W部,在不同的層面上自發(fā)組織自我評(píng)估,根據(jù)各學(xué)科或領(lǐng)域的特點(diǎn)建立評(píng)估體系,完成評(píng)估程序,自主實(shí)現(xiàn)學(xué)位點(diǎn)的整改與撤銷。 此方式的優(yōu)點(diǎn)在于突出學(xué)位點(diǎn)的個(gè)性化發(fā)展,給予已經(jīng)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展的學(xué)科更大的自主性。
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