資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理分析與實(shí)證

劉媛媛　孫慧

摘要目前中國資源型產(chǎn)業(yè)行業(yè)和地區(qū)分割嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)鏈短，資源和環(huán)境破壞嚴(yán)重，勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的困境，集群化發(fā)展是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。因此，本文試圖探求資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理，分析現(xiàn)階段中國資源型產(chǎn)業(yè)集群的主要?jiǎng)右蚝桶l(fā)展模式，為推動(dòng)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展提供參考依據(jù)。通過文獻(xiàn)回顧，依據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)業(yè)集群理論，結(jié)合國家戰(zhàn)略，構(gòu)建包含形成基礎(chǔ)、形成誘因和形成路徑三維度的資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理模型假說；測(cè)算中國資源型產(chǎn)業(yè)集聚度，分析其集群規(guī)模和趨勢(shì)，依據(jù)模型假說選取表征指標(biāo)，基于2000-2011年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用回歸分析方法實(shí)證研究中國資源型產(chǎn)業(yè)集群形成動(dòng)因，驗(yàn)證形成機(jī)理模型并揭示資源型產(chǎn)業(yè)集群形成的主要模式。研究結(jié)果表明：中國資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展還處于初級(jí)階段，集聚程度在波動(dòng)性上升。集群的形成基礎(chǔ)為礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，影響系數(shù)為0.555；形成誘因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)平均規(guī)模，影響系數(shù)為0.672；形成路徑主要依托國家資本，相關(guān)系數(shù)為0.137；提出 “資源稟賦為基礎(chǔ)—規(guī)模經(jīng)濟(jì)為誘因—政府培育為路徑”的資源型產(chǎn)業(yè)集群形成模式。研究結(jié)果同時(shí)顯示出資源型產(chǎn)業(yè)集群專業(yè)化分工的加強(qiáng)、創(chuàng)新能力的上升、集體效率的提高和競爭優(yōu)勢(shì)的培養(yǎng)等尚未成為集群化發(fā)展的主導(dǎo)因素，出現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴和鎖定效應(yīng)。因此需要提升資源型產(chǎn)業(yè)集群的市場(chǎng)化程度，推動(dòng)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞形成機(jī)理；產(chǎn)業(yè)集群；資源型產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)F426文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1002-2104（2014）11-0103-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.11.014

產(chǎn)業(yè)集群作為提高產(chǎn)業(yè)競爭力的發(fā)展模式已成為共識(shí)，而產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理是產(chǎn)業(yè)集群的核心問題，研究產(chǎn)業(yè)集群中的影響動(dòng)因能夠更好的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，發(fā)揮集群效益?，F(xiàn)有對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理及影響因素的研究多以產(chǎn)業(yè)集群特征較明顯的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究很少涉及。目前中國的資源型產(chǎn)業(yè)行業(yè)和地區(qū)分割嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)鏈短、低水平的規(guī)模擴(kuò)張、資源和環(huán)境破壞嚴(yán)重，勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的困境，而產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑。因此，本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合資源型產(chǎn)業(yè)的特征，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理進(jìn)行理論分析，提出模型假說。選取具體表征指標(biāo)，以2000-2011年中國資源型產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，測(cè)度資源型產(chǎn)業(yè)集聚度，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析理論模型中各表征指標(biāo)對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群的影響機(jī)理，對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證，分析現(xiàn)階段中國資源型產(chǎn)業(yè)集群的主要?jiǎng)右蚝桶l(fā)展模式，以期為資源型產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供參考。

資源型產(chǎn)業(yè)一詞被廣泛使用但沒有嚴(yán)格界定，學(xué)術(shù)界通常將其分為廣義資源型產(chǎn)業(yè)和狹義資源型產(chǎn)業(yè)。廣義的資源型產(chǎn)業(yè)是指直接從事自然資源開發(fā)和初步加工的產(chǎn)業(yè)，狹義的資源型產(chǎn)業(yè)是指以礦產(chǎn)資源的開采及對(duì)其初級(jí)加工的相關(guān)產(chǎn)業(yè)[1]。根據(jù)狹義資源型產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，按照2002年《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)，本文選擇煤炭開采和洗選業(yè)、 石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)共11個(gè)行業(yè)為資源型產(chǎn)業(yè)。

1理論分析

1.1文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理已成為學(xué)者研究的重點(diǎn)領(lǐng)域，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的推動(dòng)力量主要出現(xiàn)了以下3種理論解釋。①新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的比較優(yōu)勢(shì)理論：眾多學(xué)者以比較優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)探討產(chǎn)業(yè)區(qū)位分布問題，將區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，特別是自然資源比較優(yōu)勢(shì)作為產(chǎn)業(yè)集群的重要影響因素加以研究，如Kim通過控制要素稟賦區(qū)分自然優(yōu)勢(shì)引起的地理集中，估計(jì)結(jié)果表明自然資源優(yōu)勢(shì)能夠解釋美國制造業(yè)集聚的大部分地理變化[2]，Ellison和Glaeser較早利用企業(yè)數(shù)據(jù)研究美國制造業(yè)集聚，發(fā)現(xiàn)大約1/4行業(yè)的地理集中歸因與自然資源優(yōu)勢(shì)[3]。馬國霞等認(rèn)為資源稟賦空間分布不均是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間空間集聚度低的主要原因[4]。而具體到資源型產(chǎn)業(yè)，我國學(xué)者更注重資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系研究。如徐強(qiáng)指出在地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚形成之初，自然資源較為充裕，具有比較優(yōu)勢(shì)，其對(duì)集聚的影響是正向顯著的[5]。鄭風(fēng)波以嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，歸納了資源型產(chǎn)業(yè)所具有的三大特征之一就是資源型產(chǎn)業(yè)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)是形成競爭優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)和來源[5]。張建斌的研究認(rèn)為資源儲(chǔ)量和資源利用方式直接影響資源容量的相對(duì)大小進(jìn)而影響資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展[6]。張新年等從網(wǎng)絡(luò)視角，構(gòu)建集群規(guī)模與資源容量、資源價(jià)格等相關(guān)因素的模型進(jìn)行仿真分析時(shí)發(fā)現(xiàn)資源稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要[7]。朱英明在研究資源短缺與產(chǎn)業(yè)集聚效果時(shí)指出我國國情決定了代表“第一性”集聚優(yōu)勢(shì)的自然稟賦在我國工業(yè)集聚中具有更加特殊的重要性（在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)文獻(xiàn)中，通常將自然稟賦等傳統(tǒng)因素給地區(qū)帶來的集聚優(yōu)勢(shì)稱之為“第一性”優(yōu)勢(shì)，將規(guī)模報(bào)酬遞增及其累計(jì)循環(huán)效應(yīng)帶來的促進(jìn)基于的優(yōu)勢(shì)稱之為“第二性”優(yōu)勢(shì)）[8]。②產(chǎn)業(yè)集群理論：產(chǎn)業(yè)集群理論的研究最早可追溯到馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論[9]，經(jīng)過100多年的發(fā)展基本上形成了以下五大學(xué)派，產(chǎn)業(yè)集聚理論：包括馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論、韋伯的工業(yè)區(qū)理論[10]、科斯的交易費(fèi)用理論[11]、胡佛的產(chǎn)業(yè)集聚最佳規(guī)模論、佩魯?shù)脑鲩L極理論等；新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論：代表學(xué)者及其觀點(diǎn)為意大利社會(huì)學(xué)家別卡提尼的新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、斯科特的產(chǎn)業(yè)集聚理論等；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論：代表學(xué)者及其觀點(diǎn)為克魯格曼規(guī)模報(bào)酬遞增理論[12]；競爭優(yōu)勢(shì)理論：代表學(xué)者及其觀點(diǎn)為波特的競爭優(yōu)勢(shì)理論[13]；區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論：代表性觀點(diǎn)是由歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組提出的，其核心概念是“創(chuàng)新環(huán)境”和“集體學(xué)習(xí)”，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新主體之間要有穩(wěn)定的創(chuàng)新協(xié)同作用[14]等。圍繞產(chǎn)業(yè)集群理論研究，國外學(xué)者在分析美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家在不同時(shí)間和空間尺度的地理格局時(shí)，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)、勞動(dòng)力效應(yīng)、交通成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系等諸多產(chǎn)業(yè)特性均影響產(chǎn)業(yè)地理集聚[15-18]。國內(nèi)學(xué)者樊秀峰的研究顯示行業(yè)勞動(dòng)力密集度、行業(yè)增長水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和運(yùn)輸成本降低能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集聚[19]。賀燦飛從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平、基礎(chǔ)設(shè)施、地理位置、制度環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)等方面對(duì)比研究江蘇和安徽省制造業(yè)地理集聚差異性原因[20]，進(jìn)而結(jié)合產(chǎn)業(yè)特性和區(qū)域特征揭示了中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的形成機(jī)制[21]。何玉梅在研究制造業(yè)空間集聚演變驅(qū)動(dòng)因素時(shí)指出中間投入共享、勞動(dòng)力成熟度、知識(shí)溢出、開放程度及運(yùn)輸成本的降低對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮了重要作用[22]。藏新的研究表明我國制造業(yè)垂直專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)集聚存在互動(dòng)關(guān)系[23]。凌晨的研究表明規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素與產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)雙向格蘭杰因果關(guān)系[24]。③國家戰(zhàn)略：除考慮傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論和產(chǎn)業(yè)集群理論所揭示的影響產(chǎn)業(yè)集群形成的因素外，Barrios等研究還發(fā)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)在不同國家或區(qū)域的集聚水平存在顯著差異，并認(rèn)為與國家戰(zhàn)略等特定因素如基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、區(qū)位地理等顯著相關(guān)。金煜等考慮了國家政策對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響，發(fā)現(xiàn)出口導(dǎo)向和沿海導(dǎo)向的開放政策進(jìn)一步加劇了制造業(yè)在沿海地區(qū)的集聚。He Canfei指出在中國制度環(huán)境同樣影響產(chǎn)業(yè)地理集聚[25]。胡晨光等提出，政府通過政策手段改變了集聚經(jīng)濟(jì)圈外在的發(fā)展環(huán)境，從而改變了其要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，成為產(chǎn)業(yè)集聚的外部動(dòng)力[26]。鄭風(fēng)波指出資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)具有典型的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性，因而更容易受到國家力量的干預(yù)[5]。陳振在對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群演化的外部環(huán)境因素進(jìn)行分析時(shí)認(rèn)為政府可以在資源型產(chǎn)業(yè)集群演化過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用[27]。

1.2理論框架

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的探討分別從不同理論角度，重點(diǎn)研究影響因素、形成條件，從系統(tǒng)發(fā)展的觀點(diǎn)來看，圍繞資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的探討還沒有一個(gè)完整的理論分析框架，多數(shù)研究基本上停留在圍繞產(chǎn)業(yè)集聚動(dòng)因，進(jìn)行一事一議的分散研究階段。本文在綜合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)集群等理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合資源型產(chǎn)業(yè)的特征性分析，提出一個(gè)“基礎(chǔ)—誘因—路徑”的三維框架，作為分析中國資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的理論框架，具體見圖1。

在三維理論框架下，①比較優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)外生的要素稟賦差異對(duì)地區(qū)專業(yè)化分工的決定作用，所以資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要選取資源稟賦度高的區(qū)域，在具有資源比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展；②根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究，可以發(fā)現(xiàn)無論是馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)、克魯格曼的規(guī)模報(bào)酬遞增，還是波特的競爭理論，均是從競爭優(yōu)勢(shì)的角度論述產(chǎn)業(yè)集群形成的動(dòng)因，企業(yè)通過追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增、專業(yè)化分工、創(chuàng)新能力提高所帶來的集體效率提高和生產(chǎn)、運(yùn)輸、交易、創(chuàng)新等成本降低，最終加強(qiáng)企業(yè)競爭力的目的，促使企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行集聚；③由于資源，尤其是礦產(chǎn)資源的“國有性”，國家資本、產(chǎn)業(yè)政策和配套的產(chǎn)業(yè)環(huán)境是區(qū)域資源型產(chǎn)業(yè)集群的主要依托條件；④資源型產(chǎn)業(yè)集群形成基礎(chǔ)、形成誘因與形成路徑共同構(gòu)成了集群條件，集群目的與集群模式選擇，資源稟賦基礎(chǔ)為條件、競爭優(yōu)勢(shì)誘因?yàn)槟康?，兩者互為作用，選擇出產(chǎn)業(yè)集群形成的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)模式，即國家培育，可以最大程度的利用資源稟賦條件，快速形成產(chǎn)業(yè)集群，顯示集群競爭優(yōu)勢(shì)。在具有資源型產(chǎn)業(yè)集群形成基礎(chǔ)的地區(qū)加大國家資本投入，也可以更有效充分的發(fā)揮該地區(qū)資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)，加速資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，從而發(fā)揮形成基礎(chǔ)、形成誘因與形成路徑的良性互動(dòng)，共同作用于資源型產(chǎn)業(yè)集群。由此本文構(gòu)建了比較優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)業(yè)集群理論和國家戰(zhàn)略三個(gè)理論框架下，包含形成基礎(chǔ)、形成誘因和形成路徑三維度的資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理模型假說（見圖2）。

比較優(yōu)勢(shì)理論下：資源稟賦差異是資源型產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)因素，資源型產(chǎn)業(yè)首先在具有資源優(yōu)勢(shì)的地區(qū)發(fā)展，出現(xiàn)資源型企業(yè)趨于地理集中，符合比較優(yōu)勢(shì)理論。因此有：

假說1：資源稟賦為資源型產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)集群理論下：當(dāng)某地區(qū)具有資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成基礎(chǔ)條件下，企業(yè)和勞動(dòng)力會(huì)集聚在一起以獲得更高的要素回報(bào)時(shí)，就會(huì)存在本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而隨著企業(yè)技術(shù)設(shè)備的發(fā)展、勞動(dòng)力組織的完善、技術(shù)信息的溢出，促使專業(yè)化分工的擴(kuò)大和創(chuàng)新能力的提高，進(jìn)一步增加了企業(yè)間生產(chǎn)、交易頻率，穩(wěn)定交易的空間范圍和對(duì)象，減少企業(yè)生產(chǎn)、交易成本和其他經(jīng)常性支出，實(shí)現(xiàn)集體效率的提高和企業(yè)成本的降低，在市場(chǎng)因素的作用下，相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)會(huì)尋求產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，充分發(fā)揮資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)，以提高自身的競爭優(yōu)勢(shì)。因此有：

假說2：競爭優(yōu)勢(shì)為資源型產(chǎn)業(yè)集群形成的誘因。

國家戰(zhàn)略下：資源型產(chǎn)業(yè)多屬于資金密集型產(chǎn)業(yè)，除市場(chǎng)因素外集群化發(fā)展受國家戰(zhàn)略的影響重大，市場(chǎng)與政府雙管齊下，政府本身也構(gòu)成參與市場(chǎng)的一個(gè)重要主體，同時(shí)其行為通過影響要素流動(dòng)及相關(guān)的市場(chǎng)主體的行為來介入市場(chǎng)活動(dòng)，主要體現(xiàn)在政府對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的投資力度，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度和配套的產(chǎn)業(yè)環(huán)境三方面，國家對(duì)礦產(chǎn)領(lǐng)域投資限制政策的放寬，會(huì)對(duì)

模型（1）中，Yjt表示資源型產(chǎn)業(yè)區(qū)域集中度，X1表示比較優(yōu)勢(shì)理論框架下機(jī)理動(dòng)因向量，即資源稟賦；X2表示產(chǎn)業(yè)集群理論框架下機(jī)理動(dòng)因向量，包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工、創(chuàng)新能力、集體效率、企業(yè)成本、競爭優(yōu)勢(shì)；X3表示國家戰(zhàn)略層面框架下機(jī)理動(dòng)因向量，包括國家資本。εjt表示誤差項(xiàng)。

2研究設(shè)計(jì)

2.1方法選擇

運(yùn)用地理集中指數(shù)（EG指數(shù)）測(cè)算資源型產(chǎn)業(yè)集聚度，公式如下。

其中，Gjt為t年j產(chǎn)業(yè)的空間基尼系數(shù)，Sit為t年i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占全國j產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)之比，Xit為t年i地區(qū)就業(yè)人數(shù)占全國總就業(yè)人數(shù)之比。Hjt代表衡量市場(chǎng)集中度的赫芬達(dá)爾指數(shù)，Zj為j產(chǎn)業(yè)就業(yè)占該產(chǎn)業(yè)全國就業(yè)人數(shù)之比。

采用面板數(shù)據(jù)，通過廣義最小二乘法對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理模型假說進(jìn)行回歸分析，驗(yàn)證其形成動(dòng)因。

2.2指標(biāo)說明

選取資源型產(chǎn)業(yè)形成機(jī)理計(jì)量模型的具體表征指標(biāo)。在比較優(yōu)勢(shì)框架下，選取1項(xiàng)指標(biāo)：以主要礦產(chǎn)基礎(chǔ)儲(chǔ)量表征資源稟賦。理論上，某地區(qū)的資源比較優(yōu)勢(shì)可以用資源稟賦程度來衡量，Brunnschweiler 和Bulte指出能夠準(zhǔn)確度量資源豐裕度的指標(biāo)應(yīng)該是資源儲(chǔ)量[28]，因此本文選取礦產(chǎn)基礎(chǔ)儲(chǔ)量來表征資源稟賦，并假定礦產(chǎn)資源富集區(qū)可以為礦產(chǎn)資源型產(chǎn)業(yè)集群提供集聚基礎(chǔ)。在產(chǎn)業(yè)集群理論框架下，共選取7項(xiàng)指標(biāo)：以產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部規(guī)模性，即產(chǎn)業(yè)中企業(yè)平均產(chǎn)值。理論上，產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模越大，表明產(chǎn)業(yè)在空間上越集中，可以更好的發(fā)揮內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，形成在特定區(qū)域的集聚現(xiàn)象。當(dāng)規(guī)模發(fā)展到一定階段，必然會(huì)出現(xiàn)專業(yè)化分工，選取勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)人數(shù)表征專業(yè)化分工的程度，包括資源型產(chǎn)業(yè)全部就業(yè)人員年平均數(shù)和企業(yè)平均就業(yè)人數(shù)兩項(xiàng)具體指標(biāo)，理論上，勞動(dòng)社會(huì)分工的加強(qiáng)，促使企業(yè)間為降低勞動(dòng)成本、提高效率而形成集聚現(xiàn)象。企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)同的需求強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體的穩(wěn)定性，從而促使產(chǎn)業(yè)集聚，本文以資源型產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比表征產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。集體效率的提高、企業(yè)成本的降低和競爭優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)促使經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系密切的企業(yè)尋求地理上的集中和產(chǎn)業(yè)間的協(xié)作，成為產(chǎn)業(yè)集聚的三大主要?jiǎng)右?，本文以全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、企業(yè)運(yùn)作成本占比和產(chǎn)品的銷售率表征集體效率、企業(yè)成本和競爭優(yōu)勢(shì)。在國家戰(zhàn)略框架下，選取1項(xiàng)指標(biāo)，以國家資本表征產(chǎn)業(yè)投資，考慮到產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的穩(wěn)定性，假定在研究期產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)環(huán)境保持不變。具體各類指標(biāo)見表1。

進(jìn)一步細(xì)化式（1）為如下具體計(jì)量回歸模型，為確保正態(tài)分布，對(duì)變量取對(duì)數(shù)。

3實(shí)證研究與結(jié)果分析

3.1資源型產(chǎn)業(yè)集聚度測(cè)算

2000-2011年中國資源型產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)如表2所示。需要說明的是：由于無法從公開公布的數(shù)據(jù)中獲得中國資源型產(chǎn)業(yè)企業(yè)就業(yè)人數(shù)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，因此本文假設(shè)地區(qū)某一資源型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模相似，選取該產(chǎn)業(yè)的平均企業(yè)就業(yè)人數(shù)計(jì)算。當(dāng)然，使用平均企業(yè)就業(yè)人數(shù)是比較粗略的，但考慮到礦產(chǎn)資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)資源的依賴性、國家政策的扶持性，企業(yè)模式的趨同性及處于發(fā)展進(jìn)程的初級(jí)階段等因素，選取平均就業(yè)人數(shù)也符合現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r。

Ellison和Glaeser將地理集中度指標(biāo)分為三個(gè)區(qū)間，第一個(gè)區(qū)間為γ<0.02，表示該產(chǎn)業(yè)為低集聚度產(chǎn)業(yè)，沒有明顯地方化現(xiàn)象；第二區(qū)間為0.02≤γ≤0.05，表示該產(chǎn)業(yè)為中集聚度產(chǎn)業(yè)，在區(qū)域上的分布較平均；第三區(qū)間為γ>0.05，表示該產(chǎn)業(yè)為高集聚度產(chǎn)業(yè)，在地區(qū)上的分布聚集程度最高。

從表2可見，中國資源型產(chǎn)業(yè)2000-2011年的集聚指數(shù)變化呈現(xiàn)以下特征：一是11個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)的集聚程度不同，其中5個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)高集聚度，3個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)中度集聚，3個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)低集聚度；二是11個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)的集聚趨勢(shì)不同（見圖3、見圖4），其中8個(gè)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)先升后降，總體上升的趨勢(shì)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和金屬

聚趨于集中；三是礦產(chǎn)資源型產(chǎn)業(yè)中除非金屬礦采選業(yè)的其他4個(gè)開采業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚度高，而初級(jí)加工等下游產(chǎn)業(yè)的集聚度較低，僅石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)處的空間布局趨于集中。總體上，資源型產(chǎn)業(yè)的集聚程度在波動(dòng)性上升，在2007、2008年集聚度最高。

3.2形成機(jī)理模型回歸分析

運(yùn)用廣義最小二乘法對(duì)模型（2）進(jìn)行回歸分析，得到解釋變量系數(shù)估計(jì)值（見表3）。

從表3回歸分析結(jié)果來看，模型的擬合優(yōu)度較高（R2=0.95，接近1），F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的p值小于1%，說明回歸方程總體是顯著的。除產(chǎn)品銷售率（Sales ratio）的回歸系

數(shù)不顯著，新產(chǎn)品銷售收入占比（Revenue of NP）回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的p值小于6%外，其余7個(gè)解釋變量均在5%的水平上顯著。

在比較優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)業(yè)集群理論和國家戰(zhàn)略框架下資源型產(chǎn)業(yè)集群形成動(dòng)因的作用如下：

第一，在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下：模型估計(jì)結(jié)果中主要礦產(chǎn)基礎(chǔ)儲(chǔ)量（Reserves）回歸系數(shù)顯著為正，影響系數(shù)為0.555。驗(yàn)證假說1：資源稟賦是資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成基礎(chǔ)。此結(jié)論也符合我國資源型產(chǎn)業(yè)集群多集中在具有資源稟賦優(yōu)勢(shì)的西部地區(qū)，如內(nèi)蒙古、山西、新疆等省區(qū)的現(xiàn)

實(shí)狀況。

第二，在產(chǎn)業(yè)集群理論框架下：模型估計(jì)結(jié)果中產(chǎn)業(yè)的平均規(guī)模（Avgvalue）回歸系數(shù)顯著為正，影響系數(shù)為0.672，說明產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的增加會(huì)促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)集聚度的提高，2000-2011年，作為規(guī)模報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)平均產(chǎn)值的增長促進(jìn)了產(chǎn)品的集中生產(chǎn)，提升了資源型產(chǎn)業(yè)聚集度；企業(yè)運(yùn)營成本在回歸模型中是顯著和負(fù)向的，其影響系數(shù)為-0.362，表明企業(yè)運(yùn)營成本每降低1%，可使產(chǎn)業(yè)集群程度提高0.38%。平均規(guī)模的正向效應(yīng)和企業(yè)運(yùn)營成本的負(fù)向效應(yīng)共同驗(yàn)證了假說2：競爭優(yōu)勢(shì)是促使資源型產(chǎn)業(yè)集聚的形成誘因。同時(shí)值得注意的是，回歸結(jié)果表明，在資源型產(chǎn)業(yè)集群形成初期，產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

第三，在國家戰(zhàn)略框架下：模型估計(jì)結(jié)果顯示國家資本（Official Capital）回歸系數(shù)顯著為正，相關(guān)系數(shù)為0.137，表明國家資本與資源型產(chǎn)業(yè)集聚度呈正相關(guān)關(guān)系，驗(yàn)證假說3：政府培育是資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成路徑。但值得注意的是，政府培育相較于資源稟賦0.555和規(guī)模經(jīng)濟(jì)0.672的正向促進(jìn)作用而言，其影響作用明顯較小。說明隨著國家對(duì)資源富集地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)投資力度的加大，其帶動(dòng)輻射效應(yīng)也在不斷顯現(xiàn)，如地方政府會(huì)圍繞優(yōu)勢(shì)資源產(chǎn)業(yè)建立起相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)，民間資本介入資源型產(chǎn)業(yè)促進(jìn)其發(fā)展。因此，國家大規(guī)模投資帶來的正向溢出效應(yīng)，成為資源型產(chǎn)業(yè)集群形成初級(jí)的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)路徑。

此外，回歸結(jié)果顯示企業(yè)平均就業(yè)人數(shù)（AvgpPerson）回歸系數(shù)顯著為負(fù)，系數(shù)為-1.020，說明資源型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員的增多并不能促使產(chǎn)業(yè)集聚度的提高，反而對(duì)其起阻礙作用，與模型中的理論假設(shè)相反。究其原因，本文認(rèn)為目前中國資源型產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)性特點(diǎn)表現(xiàn)的過于突出，因?yàn)榧簝?nèi)分工仍主要依托資源，分工主要集中在“資源開采”和“初級(jí)加工”環(huán)節(jié)，對(duì)產(chǎn)品的深加工不夠，產(chǎn)品品種單一、產(chǎn)業(yè)鏈短，集群內(nèi)組織成員的創(chuàng)新能力不足，存在人才、技術(shù)擠出效應(yīng)，導(dǎo)致就業(yè)人員的增多不僅不會(huì)加快產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，還會(huì)提高企業(yè)的人力成本和運(yùn)營成本，降低企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。變量全部就業(yè)人員年平均數(shù)（AEPersons）、新產(chǎn)品產(chǎn)值占比（Revenue of NP）回歸系數(shù)為負(fù)，也證明了該點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率（Wholeproductivity）回歸系數(shù)顯著為負(fù)，相關(guān)系數(shù)為-0.650，與模型中的理論假設(shè)相反，說明效率的提高對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展具有抑制作用，這完全出乎預(yù)料?？赡艿脑蛟谟谫Y源型產(chǎn)業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率在提高產(chǎn)品附加值、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面沒有發(fā)揮作用，從而使其尚未成為集群形成的誘因。同時(shí)，也說明目前中國資源型產(chǎn)業(yè)集群僅限于地理上的集中，集群所帶來的集體效率和競爭優(yōu)勢(shì)尚未顯現(xiàn)。資源型產(chǎn)業(yè)中集聚度較高的多為開采業(yè)的特征，以及變量產(chǎn)品銷售率（Salesratio）回歸結(jié)果不顯著，也證明了該點(diǎn)。

綜上，中國資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成基礎(chǔ)為礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量富集的自然資源稟賦，形成誘因?yàn)椴粩鄶U(kuò)大的產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模和逐漸降低的運(yùn)營成本而體現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，形成路徑主要依托國家資本。其他變量在資源型產(chǎn)業(yè)集群形成初期尚未發(fā)揮顯著促進(jìn)作用。

4結(jié)論

綜合資源型產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理模型假說與實(shí)證分析來看，目前中國資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展還處于初級(jí)階段，集聚程度在波動(dòng)性上升，集群形成模式為“資源稟賦基礎(chǔ)+規(guī)模經(jīng)濟(jì)誘因+政府培育路徑”的模式，企業(yè)在資源稟賦度較高的區(qū)域，出于追求工業(yè)總產(chǎn)值增加、運(yùn)營成本降低的市場(chǎng)需求，利用政府加大國家資本和放寬產(chǎn)業(yè)政策的機(jī)遇，實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。研究表明：第一，資源稟賦的作用彈性為0555，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展有著重要影響；政府投資與資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成顯著相關(guān)，其作用彈性為0137；第二，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和企業(yè)運(yùn)作成本對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，其作用彈性達(dá)0672；第三，企業(yè)平均就業(yè)人數(shù)、全部就業(yè)人員年平均數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值占比、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用彈性分別為-1020，-0438，-0051，-0650，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成具有約束性作用。說明資源型產(chǎn)業(yè)集群存在人才、技術(shù)擠出效應(yīng)，尚屬于低效率的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)集群形成所依賴的自然資源使人力資源優(yōu)勢(shì)和技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)喪失，從而降低了生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)為兩者的約束作用。所以要考慮到傳統(tǒng)要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)逐漸減弱的事實(shí)，為避免資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴和鎖定效應(yīng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)，運(yùn)用先進(jìn)設(shè)備和高端技術(shù)改造初級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高勞動(dòng)者素質(zhì)，提高資源型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率、提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新動(dòng)力，提升市場(chǎng)化程度，讓資源的配置和調(diào)動(dòng)更有效率，從而實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。

（編輯：劉呈慶）

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[27]陳振，嚴(yán)良，謝雄標(biāo).資源型產(chǎn)業(yè)集群演化的外部環(huán)境因素分析素[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2011，21（4）：153-157.[Chen Zhen， Yan Liang， Xie Xiongbiao. Analysis of External Environmental Factors of the Evolution of Resourcebased Industrial Clusters[J]. China Population， Resources and Environment， 2011，21（4）：153-157.]

[28]Brunnschweiler C N， Bulte E H. The Resource Curse Revisited and Revised： A Tale of Paradoxes and Red Herrings[J]. Journal of Environmental Economics and Management， 2008，55（3）：248-264.

[24]凌晨，鄭義，劉軍.中國產(chǎn)業(yè)集聚驅(qū)動(dòng)因素[J].系統(tǒng)工程，2013，31（8）：101-105.[Ling Chen， Zheng Yi， Liu Jun. The Driving Factors of Chinese Industry Agglomeration[J]. Systems Engineering， 2011，（8）：57-67.]

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