我國對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力研究

2014-11-28 00:51楊晶晶周小夢

商業(yè)研究 2014年11期

楊晶晶+周小夢

摘要：基于全國30個省份2010-2012年的面板數(shù)據(jù)，通過對原始數(shù)據(jù)進行2輪篩選，運用AHP-DEA模型對我國各個省份的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力進行分析、比較。研究表明我國東部地區(qū)的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力依然較強，對外貿(mào)易發(fā)展形勢有望繼續(xù)繁榮；中部地區(qū)外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力比較弱，需要對貿(mào)易結(jié)構(gòu)或貿(mào)易形式進行改進；西部地區(qū)的外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力很差，影響對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的主要因素是高新技術(shù)發(fā)展水平和出口“三廢”的排放量大小；全國對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力排名前三的分別是北京、黑龍江和上海，最后三名是河南、新疆和吉林，其中西藏排名第19位。

關(guān)鍵詞：層次分析法（AHP）；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）；對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

改革開放以來，我國對外貿(mào)易發(fā)展取得了巨大的成就，但外貿(mào)結(jié)構(gòu)依然存在較大問題，由此也引起了對外貿(mào)易與環(huán)境保護不協(xié)調(diào)等多種問題；與此同時，人們開始思考這種拉動經(jīng)濟增長的對外貿(mào)易方式是否具有可持續(xù)性，是否有利于有效提高資源配置效率，是否有利于我國經(jīng)濟長期健康發(fā)展。借鑒張穎聰（2011）與周妮笛（2010）的實證方法，本文采取AHP-DEA模型，基于全國30個省份的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建了17個指標，旨在對每個省份對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力進行綜合分析。

一、評價指標的構(gòu)建

對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的評價關(guān)鍵在于建立反映可持續(xù)發(fā)展能力的指標體系，參考歐陽強、謝兮晨（2012）與張欣、于萌（2009）對于對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的評價指標體系，結(jié)合我國對外貿(mào)易發(fā)展的實際現(xiàn)狀，本文從對外貿(mào)易規(guī)模效益、對外貿(mào)易貿(mào)易效益、對外貿(mào)易經(jīng)濟效益、對外貿(mào)易技術(shù)效益、對外貿(mào)易生態(tài)效益及對外貿(mào)易資源效益等方面進行考慮，選取的17個評價指標詳見表1。其中，機電產(chǎn)品競爭力系數(shù)（X7）=（機電產(chǎn)品出口-機電產(chǎn)品進口）/（機電產(chǎn)品出口+機電產(chǎn)品進口），即表明我國機電產(chǎn)品出口競爭能力；進口技術(shù)效率（X12）=高新技術(shù)產(chǎn)品進口額/總進口額，表明對外貿(mào)易對技術(shù)改造及技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響程度；出口貿(mào)易廢水凈排放量（X13）=（工業(yè)出口總值/工業(yè)總產(chǎn)值）×工業(yè)廢水凈排放量，X14與X15公式類似，表明貿(mào)易對環(huán)境的污染程度；初級產(chǎn)品效益度（X16）=初級產(chǎn)品進口比重/初級產(chǎn)品出口比重，表明對外貿(mào)易對資源利用開發(fā)的合理性；進出口能源密集度（X17）=（單位金額進口耗能×進口額）/（單位金額出口耗能×出口額），如進出口能源密集度大于1，表明出口產(chǎn)品耗能量小于進口產(chǎn)品耗能量。

二、評價方法的選取

目前，國內(nèi)常用的評價對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的方法主要有層次分析法（AHP）、主成分分析法（PCA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。層次分析法是一種多目標決策方法，基本原理是將復雜的系統(tǒng)分解目標、準則與方案等層次，并根據(jù)主觀判斷來計算一系列方案的相對重要性程度。盡管此方法較簡單明確，但在很大程度上依賴于人們的經(jīng)驗，受主觀因素影響較大。主成分分析法是將多指標轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個綜合指標，并根據(jù)指標所提供的原始信息產(chǎn)生客觀的權(quán)重系數(shù)，但缺乏對各個指標相對重要程度的考慮。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種以相對效率概念為基礎(chǔ)的非參數(shù)統(tǒng)計方法，用于評價相同類型的多投入與多產(chǎn)出的決策單元是否具有技術(shù)有效，該方法不需要確定各指標權(quán)重，受主觀因素影響較小，但是不能反映決策者的偏好。綜合考慮以上方法的優(yōu)缺點，本文選擇將AHP與DEA兩種模型結(jié)合起來，以此來評價對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力。

（一）AHP模型分析法

1.構(gòu)造層次分析結(jié)構(gòu)。根據(jù)對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評價體系，本文建立了全國30個省份的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力層次分析結(jié)構(gòu)，具體結(jié)構(gòu)見圖1。

2.構(gòu)造判斷矩陣與一致性檢驗。根據(jù)層次分析法原理，通過比較分析各因素的相對重要性，確定各因素的重要性分值，構(gòu)造出各層次的所有判斷矩陣C。假設(shè)判斷矩陣的最大特征值為λmax，其對應(yīng)的特征向量為W，有AW=λmaxW，W為準則層相應(yīng)元素對于目標層相對重要性的權(quán)重向量；同時，需要對矩陣進行一致性檢驗，構(gòu)造一致性指標：

CI=[SX（]λmax-n[]n-1[SX）] （n為判斷矩陣階數(shù)）

若隨機一致性比率CR=CI/RI<0.10，表明判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣中元素的取值①，而最終指標層對于目標的排序權(quán)重還需要進行總排序，最后對總排序進行一致性檢驗。

（二）DEA模型分析法

首先，在既定的評價指標數(shù)據(jù)上，通過分析篩選出評價指標鑒別力較高的指標，構(gòu)成第二輪評價指標體系，再對指標進行相關(guān)性分析，篩選出相關(guān)性較低的指標，產(chǎn)生第三輪評價指標體系，對第三輪指標區(qū)分投入指標與產(chǎn)出指標，最后用軟件deap2.1得出相對效率值。

（三）AHP與DEA模型集成

AHP模型評價值反映決策者的主觀偏好，DEA模型評價值反映決策單元實際投入-產(chǎn)出的有效性，對兩種評價值采用線性加權(quán)的方式，最后較為客觀地反映出各省的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力，計算公式為：

A=αy+（1-α）θ

上式中A為綜合評價值，α為主觀偏好系數(shù)，可取[0，1]之間任何值，本文取α=0.5；y為AHP模型評價值，θ為DEA模型評價值。

三、對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的實證研究

（一）數(shù)據(jù)來源及預處理

筆者選取2010-2012年中國大陸30個省份的貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本②，所使用的各省份數(shù)據(jù)主要來源于2011-2013年的各省份統(tǒng)計年鑒及國研網(wǎng)，其中全國進出口額及利用外資額數(shù)據(jù)來源于2011-2013年的《中國統(tǒng)計年鑒》，而各省份的研發(fā)支出（R&D）來源于2011-2013年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。本文對原始數(shù)據(jù)的預處理主要是將所有指標正向化處理，正向化是指所有指標同趨化，重點是解決逆向指標的指向問題，即將原來與對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力負相關(guān)的指標，通過變換使之與對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力正相關(guān)。本文涉及的逆向指標共三個，分別是出口貿(mào)易廢水凈排放量（X13）、出口貿(mào)易廢氣凈排放量（X14）和出口貿(mào)易廢渣凈排放量（X15），對這三個指標采用取倒數(shù)的方法使其正向化。由于各指標的單位有所不同，不能統(tǒng)一量化，本文對所有指標選用無量綱方法進行同量度處理，最后得到標準化后的數(shù)據(jù)。

（二）AHP模型評價及簡要分析

本文通過構(gòu)造所有的判斷矩陣，并用excel對其進行一致性檢驗，得出相應(yīng)的各指標權(quán)重（見表2），其中目標層-準則層矩陣CR值為0.030，對圖1的準則層-指標層從左到右構(gòu)造判斷矩陣的CR值分別為0.0219、0.033、0、0.046、0.046和0。由于所有矩陣的CR值均小于0.1，所以滿足一致性檢驗；通過加權(quán)總層次排序得到CR值為0.037<0.10，也滿足一致性檢驗。

由上述指標權(quán)重分別計算全國30個省份的3年對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評價值，結(jié)果見表3。從AHP模型評價結(jié)果來看，在三年變動情況中，大部分省份是下降模式（包括持續(xù)下降和n型下降），可見相對于2011年的情況而言，2012年全國大部分省份的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力有所降低，其中下降最大的分別是浙江、北京與黑龍江。從平均值來看，排名最高的三個省分別是北京、黑龍江和上海，排名最低的三個省則是新疆、吉林和陜西。

（三）DEA模型評價及簡要分析

1.評價指標鑒別能力分析。評價指標鑒別能力指的是評價指標數(shù)據(jù)區(qū)分評價對象特征差異的能力，本文的評價指標鑒別力分析時指區(qū)別不同對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力高低的能力。如果所有被評價的省份在某些指標上波動范圍很小，則認為該指標鑒別對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的能力較低，反之則具有較高的鑒別能力。

本文采用離差系數(shù)（CVi）來描述評價指標的鑒別力，CVi=[SX（]Si[]X[TX-][SX）]，其中Si表示該指標的標準差，X[TX-]表示該指標的平均值。本文劃定CVi=1為臨界值，當CVi1時，認為該評價指標鑒別能力較弱，予以刪除。通過計算17個指標離差系數(shù)的2010-2013年的平均值（見表4），本文保留X1、X2、X3、X4、X6、X7、X8、X11、X12、X13、X14、X15及X16這13個指標，構(gòu)成對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評價的第二輪評價體系。

2.評價指標相關(guān)性分析。評價指標之間通常具有一定的相關(guān)性，這意味著重復使用評價對象的某些信息，這樣會縮小或放大某種因素對評價對象的影響力，進而減弱評價指標的有效性，降低評價結(jié)果的可信度。本文初始已對指標數(shù)據(jù)進行正向化、標準化處理，通過對第二輪13個指標進行相關(guān)性分析，得出相關(guān)系數(shù)矩陣，進行檢驗水平=0.01的相關(guān)性檢驗，結(jié)果表明X2與X4評價指標的相關(guān)系數(shù)具有統(tǒng)計學意義，刪除后保留剩余的11個指標，構(gòu)成了對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評價體系的第三輪指標。

綜述分析對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評價指標體系，經(jīng)過兩輪篩選最后保留的指標分別是對外貿(mào)易規(guī)模指標：省出口總額占全國出口總額比（X1）、省利用外資總額占全國利用外資總額比（X3）；對外貿(mào)易貿(mào)易效益指標：高新產(chǎn)品出口比重（X6）、機電產(chǎn)品競爭力系數(shù)（X7）；對外貿(mào)易經(jīng)濟效益指標：外貿(mào)對GDP貢獻率（X8）；對外貿(mào)易技術(shù)效益指標：R&D經(jīng)費支出占出口總額比（X11）、進口技術(shù)效率（X12）；對外貿(mào)易生態(tài)效益指標：出口貿(mào)易廢水凈排放量（X13）、出口貿(mào)易廢氣凈排放量（X14）、出口貿(mào)易廢渣凈排放量（X15）；對外貿(mào)易資源效益指標：初級產(chǎn)品效益度（X16）。

3.DEA模型評價結(jié)果及簡要分析。在DEA模型中剩余11個指標區(qū)分投入指標與產(chǎn)出指標（見表5），分別將2010-2012年的數(shù)據(jù)運用軟件deap2.1計算相對效率值，最后求出三年平均值，見表6中的DEA評價值?？傮w來看大部分省份的DEA相對效率值都在0.9-1之間波動，可見相對差距不大，表明區(qū)分強度不大，需結(jié)合AHP模型評價值進行綜合評價。

（四）AHP與DEA評價結(jié)果集成

根據(jù)AHP與DEA的計算結(jié)果，取均值計算出綜合評價值（見表6），從表6可以看出全國30個省份的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力AHP-DEA模型排序情況為：北京>黑龍江>上海>浙江>甘肅>江西>江蘇>廣西>廣東>內(nèi)蒙古>遼寧>重慶>福建>湖北>天津>山東>安徽>河北>西藏>四川>湖南>云南>青海>陜西>山西>海南>貴州>河南>新疆>吉林。

（五）結(jié)果綜合分析

1.我國東部、中部及西部地區(qū)對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力分析。由綜合評價值最后排名，可見屬于東部地區(qū)的北京、上海、江蘇、浙江、廣西與廣東占據(jù)前九名中的六個名額，而東部地區(qū)的對外貿(mào)易總額一直占據(jù)我國對外貿(mào)易總額的90%以上，也是推動我國經(jīng)濟發(fā)展的重點地區(qū)，由此可見相對中西部地區(qū)，東部地區(qū)的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力依然較強，我國對外貿(mào)易發(fā)展形勢有望繼續(xù)繁榮。中部地區(qū)的山西、江西、湖南、湖北、安徽、河南基本處于排名的中間部分，可見外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力相對較弱，需要對貿(mào)易結(jié)構(gòu)或貿(mào)易形式進行改進。最后，西部地區(qū)的外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力很差，幾乎所有省份都處于排名的中后半段，可見西部地區(qū)的對外貿(mào)易模式存在較大的問題。分析發(fā)現(xiàn)東部、中部及西部地區(qū)的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力與該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平有較大的關(guān)系，東部地區(qū)經(jīng)濟繁榮，外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力相對最好，而西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平最低，貿(mào)易模式存在問題，外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力最低。由此可見對外貿(mào)易發(fā)展是促進經(jīng)濟發(fā)展的重要條件，同時經(jīng)濟發(fā)展也是促進對外貿(mào)易發(fā)展的重要前提，兩者相輔相成。

2.影響對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的因素分析。根據(jù)各指標權(quán)重的分布，由表2可以看出排名前六的指標分別是高新產(chǎn)品出口比重（X6）、出口貿(mào)易廢氣凈排放量（X14）、R&D經(jīng)費支出占出口總額比（X11）、機電產(chǎn)品競爭力系數(shù)（X7）、進口技術(shù)效率（X12）與出口貿(mào)易廢水凈排放量（X13），其指標權(quán)重之和為0.715，后11個指標權(quán)重之和為0.285，這說明前6個指標具有相對較高的解釋能力，是影響對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的關(guān)鍵因素。其中，X6與X7代表出口貿(mào)易中技術(shù)性產(chǎn)品的比重，表現(xiàn)了出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度，表明出口貿(mào)易不僅要做大更要做強，同時X11則表明了研發(fā)高新技術(shù)的力度，三個指標反映出只有國家高新技術(shù)發(fā)達，對外貿(mào)易才能真正長期高效的可持續(xù)發(fā)展。貿(mào)易三廢的排放量中的X13及X14是負相關(guān)指標正向化后的指標，表明保護環(huán)境、降低污染與對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力息息相關(guān)，應(yīng)該在不污染環(huán)境、不損害人們生活質(zhì)量的前提下合理發(fā)展對外貿(mào)易，惟有這樣拉動經(jīng)濟增長的對外貿(mào)易方式才具有可持續(xù)性，才有利于我國經(jīng)濟長期健康發(fā)展。

3. 我國30個省份對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力排名分析。由表6可知對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力排名前三的分別是北京、黑龍江和上海，最后三名是河南、新疆和吉林。結(jié)合影響對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的因素分析，發(fā)現(xiàn)由于北京與上海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較為繁榮，高新技術(shù)發(fā)展水平較高，北京與上海的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比例較高。黑龍江機電產(chǎn)品競爭力系數(shù)較高，其中對俄羅斯機電產(chǎn)品出口最多，主要是由于黑龍江省與俄羅斯出臺了良好的機電產(chǎn)品貿(mào)易政策，擴大對機電產(chǎn)品的出口。與此相反，新疆和吉林的經(jīng)濟發(fā)展水平較低，河南省主要出口農(nóng)產(chǎn)品和資源性產(chǎn)品，高新技術(shù)發(fā)展水平較低。西藏排名全國第19位，比部分中西部地區(qū)省份對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力還高。這是由于2010-2012年以來，西藏進出口總額不斷上升，尤其2012年進出口總值達34億美元，增幅居全國第一，進出口總值創(chuàng)歷史新高，規(guī)模不斷擴大，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也有所優(yōu)化。

四、結(jié)論及政策建議

基于AHP-DEA模型，本文對我國30個省份的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力及影響因素進行了評價和分析，得出幾點結(jié)論：第一，從三大區(qū)域來看，我國東部地區(qū)的對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力依然較強，對外貿(mào)易發(fā)展形勢有望繼續(xù)繁榮；中部地區(qū)外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力相對較弱，需要對貿(mào)易結(jié)構(gòu)或貿(mào)易形式進行改進；西部地區(qū)的外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展能力很差。第二，影響對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的主要因素是高新技術(shù)研發(fā)力度、高新技術(shù)產(chǎn)品出口能力和出口“三廢”的排放量大小。第三，對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力排名前三的分別是北京、黑龍江和上海，最后三名是河南、新疆和吉林。結(jié)合影響對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的因素來看，北京與上海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較為繁榮，高新技術(shù)發(fā)展水平較高，所以北京與上海的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比例較高。黑龍江省機電產(chǎn)品競爭力系數(shù)較高，主要是對俄羅斯機電產(chǎn)品出口最多，兩者之間建立了良好的機電產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)系。由于河南、新疆和吉林的經(jīng)濟發(fā)展水平較低，高新技術(shù)發(fā)展水平較低，機電產(chǎn)品競爭力也較低。西藏2010-2012年貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，貿(mào)易結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化，排名第19位。

結(jié)合以上結(jié)論與我國實際，可以從以下方面入手來提高各地對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力：第一，實行“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略，大力推進外貿(mào)創(chuàng)新，增強我國出口商品的國際競爭力，鼓勵自主創(chuàng)新，建立充滿活力的外貿(mào)創(chuàng)新機制。第二，優(yōu)化進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，應(yīng)加快中西部地區(qū)貿(mào)易形式改革，尤其是西部地區(qū)的改革，加大高新技術(shù)研發(fā)力度、增加高新技術(shù)產(chǎn)品出口和發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。第三，加強貿(mào)易環(huán)保立法，提高國民貿(mào)易環(huán)保意識，健全環(huán)境保護法；同時，應(yīng)加大環(huán)?？萍纪度?，發(fā)展綠色貿(mào)易，推行綠色貿(mào)易增長方式。

注釋：

① RI值可通過查表得到。

② 不包括寧夏、香港和澳門的其他所有省份。

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A Study on Ability of Sustainable Development of Foreign Trade in China

YANG Jing-jing， ZHOU Xiao-meng

（School of Economics & Trade， Hunan University， Changsha 410079， China）

Abstract：Based on the panel data of 30 provinces of China from 2010 to 2012， then through the two rounds of selection to raw data， the paper analyzes and compares the ability of sustainable development of foreign trade of each province by using the AHP-DEA model. Study shows that the ability of sustainable development of foreign trade of Chinese eastern region is still wonderful； the central region of China is weak， needing improving the trade structure and situation； the western region is bad， whose main factors are low high-tech development level and emissions of export “three wastes” ；the top three provinces are Beijing， Heilongjiang and Shanghai， the last three provinces are Henan， Xinjiang and Jilin， and Tibet ranked 19th.

Key words：Analytic Hierarchy Process； Data Envelopment Analysis； sustainable development of foreign trade

（責任編輯：厲新）