我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)困局及其破解對策研究

白泉旺

(四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 610064;寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江 寧波 315211)

近年來，我國高新技術(shù)企業(yè)取得了長足的發(fā)展，無論企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)值、銷售收入還是研發(fā)投入，增長都較快。高新技術(shù)企業(yè)已成為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國家核心競爭力提升的重要力量，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有十分重要的地位。不過，我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)能力還有所不足，研發(fā)管理體制尚未理順，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制尚未突破。這些因素已經(jīng)在一定程度上制約了我國高新技術(shù)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，研究我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中的困局和形成原因，并探索擺脫困局的對策具有重要的現(xiàn)實意義。

國外學(xué)者對中國科技戰(zhàn)略及研發(fā)活動高度關(guān)注，并認(rèn)為政府的科技戰(zhàn)略規(guī)劃、稅收激勵政策和企業(yè)的研發(fā)投入及企業(yè)研發(fā)效率是影響高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)的主要因素［1-6］。國內(nèi)學(xué)者在研發(fā)績效、研發(fā)人員激勵、稅收與研發(fā)等方面做了研究［7-9］。綜合國內(nèi)外研究者的觀點看，研發(fā)投入、研發(fā)效率和研發(fā)人員激勵及稅收政策是影響高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)的主要因素。不過，我國高新技術(shù)企業(yè)近年來的研發(fā)投入在持續(xù)增加，而稅收政策的作用也顯得非常有限，且研發(fā)效率也不是一個單純指標(biāo)?？傊?，已有的研究還無法為我國高新技術(shù)企業(yè)擺脫研發(fā)困局提供指導(dǎo)。本文將在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的探索。

1 我國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及研發(fā)中的困局

近年來，我國政府高度重視高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。在各項政策推動下，高新技術(shù)企業(yè)在引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和形成國家核心競爭力方面作用十分明顯。特別是自2006年以來，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量、企業(yè)總產(chǎn)值和企業(yè)銷售收入逐年增加。

表1 我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中規(guī)模以上企業(yè)基本情況

截止到2011年底，規(guī)模以上企業(yè)已達(dá)21628個，企業(yè)總產(chǎn)值達(dá)88433.9億元，企業(yè)銷售收入達(dá)87527.2億元(見表1)。可以看出，目前我國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展步伐較快，發(fā)展水平較高。實際上，從2006年到2008年，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D經(jīng)費支出年均增長超過20%，2008年以來，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D經(jīng)費支出與工業(yè)總產(chǎn)值之比呈遞增趨勢(見表2)。

表2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D經(jīng)費支出及其與工業(yè)總產(chǎn)值之比

從宏觀角度上去看，我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)超過以往的水平。但是，讓人困惑不解的是:高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入逐年在提高，但企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出效率較低;高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)人才數(shù)量逐年在增加，但企業(yè)研發(fā)中又缺乏合適的人才;高新技術(shù)企業(yè)對研發(fā)人才也有不同形式的激勵，但企業(yè)的研發(fā)活力還沒有被激活;高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)形式試圖在不斷創(chuàng)新，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力還沒有得到有效提升。客觀地說，我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)還存在一些困局，研發(fā)活動和研發(fā)管理中似乎還存在一些體制和機(jī)制上需要突破的問題。

2 我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)困局的類型及其形成原因

從企業(yè)反映的實際情況來看，我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中存在的困局可以分為以下幾種類型:第一，研發(fā)人員流動性高，研發(fā)團(tuán)隊協(xié)調(diào)難度大;第二，研發(fā)管理權(quán)與決策權(quán)難以平衡;第三，產(chǎn)學(xué)研難以鏈接，企業(yè)自主研發(fā)能力不足;第四，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化周期長，研發(fā)績效低。

2.1 研發(fā)人員流動性高，研發(fā)團(tuán)隊協(xié)調(diào)難度大

我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中有兩種情況比較突出，一種是企業(yè)過高估計研發(fā)人員的能力，讓研發(fā)人員承擔(dān)了力所不能及的科研任務(wù)。在經(jīng)過一段時間的研究后，研發(fā)人員發(fā)現(xiàn)困難較大，成果難以產(chǎn)出，只好自行離職;研發(fā)人員被“氣走”。原因不是薪酬低，也不是科研條件差，而是企業(yè)相關(guān)部門不配合，尤其是研發(fā)團(tuán)隊缺乏氛圍。團(tuán)隊成員之間互相提防，互有戒心，缺乏真心溝通和真誠交流。時間長了，“人會感到壓抑，孤獨”。上述兩種情況具有一定的普遍性，共同結(jié)果是研發(fā)人員不斷的流動。這樣一來，企業(yè)沒有穩(wěn)定的研發(fā)隊伍，研發(fā)過程中的一些環(huán)節(jié)就無法開展下去，常常導(dǎo)致整個研發(fā)項目被迫延遲或是被擱置起來。為此，一些高新技術(shù)企業(yè)管理層非?？鄲??？嘤凇坝辛隧椖浚胁坏胶线m的人”，或“有了人卻留不住”。究其原因，第一種情況表面上是研發(fā)人員與研發(fā)項目不匹配，實質(zhì)上屬于人力資源管理中典型的“人與事”不相符，即“沒有把合適的人放到合適的崗位上”;第二種情況是研發(fā)人員各自為政，屬于宏觀的團(tuán)隊管理問題?，F(xiàn)階段一些高新技術(shù)企業(yè)試圖以豐厚的待遇和優(yōu)越的工作條件吸引研發(fā)人員，或以股權(quán)、期權(quán)等方式激勵，但效果并不明顯。

2.2 研發(fā)管理權(quán)與決策權(quán)難以平衡

在有關(guān)政策指引下，不少高新技術(shù)企業(yè)設(shè)有研發(fā)中心。在研發(fā)中心的管理下，研發(fā)項目負(fù)責(zé)人除了要定期向研發(fā)中心領(lǐng)導(dǎo)匯報外，還要向企業(yè)有關(guān)中高層領(lǐng)導(dǎo)分別匯報，要向財務(wù)部門匯報，有時還得陪同企業(yè)負(fù)責(zé)人參加有關(guān)行政主管部門的會議和工作匯報。研發(fā)項目主管把時間花在內(nèi)爭協(xié)調(diào)、爭財務(wù)支持，外爭高新技術(shù)認(rèn)定、評獎等有關(guān)的活動中，無法集中精力與研發(fā)團(tuán)隊研討與技術(shù)有關(guān)的問題。特別是，一些研發(fā)人員難以忍受研發(fā)管理中的官僚主義以及繁瑣的請示和匯報，認(rèn)為把不必要的時間都花在了搞形式主義上。同時，一個研發(fā)項目，一個研發(fā)人員，無權(quán)對技術(shù)推進(jìn)環(huán)節(jié)單獨做主，而必須取得其他人員的認(rèn)可，這個過程往往會出現(xiàn)互不“買賬”的情況，其結(jié)果就是項目被“卡”在某個地方而無人負(fù)責(zé)。一些尚未設(shè)立研發(fā)中心的高新技術(shù)企業(yè)，研發(fā)活動的開展、經(jīng)費的爭取也存在類似的情況。

對于高新技術(shù)企業(yè)來說，設(shè)立企業(yè)研發(fā)中心是一種探索性的改革，它的初衷就是要突破舊的管理體制和束縛，解放生產(chǎn)力，以便更好地推動企業(yè)研發(fā)工作。研發(fā)中心的主要職能也是服務(wù)于研發(fā)工作。但一些高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心在實際運作過程中，研發(fā)管理權(quán)與研發(fā)決策權(quán)難以平衡，內(nèi)部溝通不順暢，研發(fā)決策權(quán)高度集中，同時又存在多頭管理。由此，研發(fā)中心的職能變成了“企業(yè)內(nèi)部衙門”常常受到質(zhì)疑。

2.3 產(chǎn)學(xué)研難以鏈接，企業(yè)自主研發(fā)能力不足

近年來，在政府推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中提出了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策，其目的是支持企業(yè)引進(jìn)智力、用活人才、加大研發(fā)力度，把科技要素向企業(yè)傾斜，鼓勵企業(yè)聯(lián)合高等院校和科研院所申報高新項目。但在實踐中，有的高新技術(shù)企業(yè)向行政主管部門申報高新技術(shù)項目時制作了很多的文件材料，證明是企業(yè)之間的合作研發(fā)項目，是企業(yè)與科研院所的產(chǎn)、學(xué)、研一體化項目。有的企業(yè)就直接把高校教師作為自己的研發(fā)人員，把高校的實驗室作為自己企業(yè)的研發(fā)基地，在項目申報時獲得“快速通道”，在對外宣傳時獲得“良好”社會效果。但在實質(zhì)上，有的企業(yè)之間的研發(fā)關(guān)系并不緊密，互不影響，甚至根本不存在所謂的產(chǎn)學(xué)研一體化。一些有校企研發(fā)合作的，合作水平也不高，也不夠理想。往往是企業(yè)制定研發(fā)項目，但在經(jīng)費投入上卻難以滿足需求。有的合作就是簡單的咨詢，或提到了合作，實質(zhì)上還處于所謂的“校企戰(zhàn)略聯(lián)盟”的前期階段。產(chǎn)、學(xué)、研合作不深入，研究成果難以支撐企業(yè)的生產(chǎn)，最終企業(yè)的自主研發(fā)能力還是沒有得到提升?？傮w上看，產(chǎn)學(xué)研一體化的政策方向是對的，但企業(yè)在實踐中卻利用政策走過場，搞形式，不僅讓政策效果大打折扣，而且還進(jìn)一步弱化了企業(yè)自身的研發(fā)能力。

2.4 研發(fā)成果轉(zhuǎn)化周期長，研發(fā)績效低。

有的高新技術(shù)企業(yè)，不管是自己內(nèi)部認(rèn)定的高新技術(shù)成果，還是被行政主管部門認(rèn)定的高新技術(shù)，在其成果的轉(zhuǎn)化過程中，遇到的問題是轉(zhuǎn)化周期長，有的成果甚至就被長期“庫存”了。這種情況具有一定的代表性。企業(yè)前期投入較大，成果形成了，但在一定時期內(nèi)不能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，結(jié)果是，其他研發(fā)活動的投入就會受到影響。同時也會對研發(fā)人員的積極性產(chǎn)生影響。他們經(jīng)常會問:“我們的成果都用不上，干嗎要開發(fā)?絕對是浪費!”。這樣下去，惡性循環(huán)，企業(yè)難以為繼。實際上，就整體而言，我國高新技術(shù)企業(yè)的R＆D績效偏低，具體反映在企業(yè)投入與產(chǎn)出比率較低、技術(shù)資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例以及專利擁有水平不高等方面，表明高新技術(shù)企業(yè)有待強(qiáng)化R＆D過程的管理。對此，政府科技部門和其他機(jī)構(gòu)也高度重視，也先后出臺了一些扶持政策，但實際效果還是非常有限。

3 我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)困局的破解對策

3.1 著眼研發(fā)人才培養(yǎng)，重視研發(fā)團(tuán)隊建設(shè)。

據(jù)《中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展報告(區(qū)域?qū)ｎ}報告2012)》數(shù)據(jù)顯示，目前，我國科技人力資源總量迅速增加，R＆D活動人員數(shù)量穩(wěn)步提高。2011年全國R＆D人員全時當(dāng)量達(dá)到288.3萬人年，比2010年(255.4萬人年)增加32.9萬人年.R＆D人員數(shù)量達(dá)到401.8萬人。自2006年以來，我國出臺了不少與科技人才發(fā)展有關(guān)的政策，相關(guān)部門組織實施了“創(chuàng)新人才推進(jìn)計劃”、 “千人計劃”、“長江學(xué)者獎勵計劃”、“國家杰出青年科學(xué)基金”、“百人計劃”等高層次科技人才培養(yǎng)工程。上述人才培養(yǎng)計劃和人才培養(yǎng)工程的實施，為我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展提供了穩(wěn)定的人才隊伍，具有長遠(yuǎn)的影響意義。對于我國高新技術(shù)企業(yè)而言，僅有吸引科技人才的條件還不夠，引得進(jìn)、留得住、用得上才是關(guān)鍵。因此，高新技術(shù)企業(yè)要把研發(fā)人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和使用有機(jī)結(jié)合，創(chuàng)新用人觀念，突破用人體制，用人所長，充分發(fā)揮研發(fā)人才的積極性和主動性。同時，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識到，研發(fā)團(tuán)隊是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，是企業(yè)競爭的主要依賴力量。一支穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊，在企業(yè)研發(fā)項目開發(fā)、任務(wù)完成保障及其后續(xù)工作的展開方面都具有很大的優(yōu)勢。而研發(fā)團(tuán)隊的不穩(wěn)定，必然在一定程度上影響研究工作的有效性。研發(fā)團(tuán)隊建設(shè)，核心是培養(yǎng)和造就良好的團(tuán)隊文化，營造寬松融洽的人際關(guān)系環(huán)境，使技術(shù)研發(fā)人員能夠心情舒暢地投入工作。高新技術(shù)企業(yè)的文化應(yīng)該能體現(xiàn)技術(shù)研發(fā)人員所具有的自主性、創(chuàng)造性和責(zé)任感的特點，這種文化應(yīng)該具有鼓勵創(chuàng)新、允許失敗、敢于負(fù)責(zé)的特征。只有在這樣的文化環(huán)境中，高科技企業(yè)的技術(shù)研發(fā)人員才能放開手腳開拓工作，使自己的潛力得到最大限度的發(fā)揮。

3.2 創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)管理體制

企業(yè)研發(fā)管理是建立在企業(yè)管理體制上的，一個企業(yè)有什么樣的管理體制，就會有什么樣的研發(fā)管理要求，同樣也會產(chǎn)生相應(yīng)的管理結(jié)果?？梢哉f，企業(yè)的研發(fā)管理也是企業(yè)的生產(chǎn)力。因此，高新技術(shù)企業(yè)必須面對已經(jīng)發(fā)生了的變化，即高新技術(shù)企業(yè)知識工作者的特點和本質(zhì)的變化，導(dǎo)致了R＆D團(tuán)隊建設(shè)的根本性變化，并對R＆D績效產(chǎn)生影響。傳統(tǒng)企業(yè)的組織形式是直線型的，在R＆D組織上表現(xiàn)為等級層次結(jié)構(gòu)，是一種基于過程的R＆D。高新技術(shù)企業(yè)面對激烈的市場競爭和快速的技術(shù)變化，這種剛性的、基于過程的R＆D組織顯然不適應(yīng)要求，這就提出了基于柔性的團(tuán)隊設(shè)計安排。面向技能的組織理論，利用“圓”型的R＆D團(tuán)隊組織代替“金字塔”型［10］是一種可供借鑒的管理體制。

當(dāng)然，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)管理體制，不僅要新穎，而且要實用，不僅要簡化流程，而且要讓權(quán)責(zé)利更加明確。這種體制在企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的處理上簡單得多，它保持了單向的權(quán)責(zé)鏈，從而保持了統(tǒng)一指揮系統(tǒng)的效率，一個核心控制點只有一個經(jīng)理。網(wǎng)絡(luò)組織中是通過合同管理來間接控制的，技術(shù)部門沒有人事權(quán)，也沒有財權(quán)，網(wǎng)絡(luò)組織設(shè)計用崗位責(zé)任來確定員工的責(zé)任和權(quán)益，同時通過技術(shù)服務(wù)合同，采購合同、供貨合同來對組織的其他環(huán)節(jié)進(jìn)行控制［11］。誠然，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)管理體制沒有萬能的，只有符合企業(yè)實際情況，且創(chuàng)新后能讓體制發(fā)揮最大作用的才是最好的。

3.3 加強(qiáng)研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃，充實產(chǎn)學(xué)研一體化內(nèi)涵

研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃是研發(fā)工作的前期步驟，事關(guān)研發(fā)的方向和研發(fā)產(chǎn)品日后的市場競爭力。研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃是高新技術(shù)企業(yè)不可或缺的一個基本環(huán)節(jié)。這一環(huán)節(jié)必須建立在市場調(diào)研基礎(chǔ)上。只有通過調(diào)研，才能發(fā)現(xiàn)技術(shù)需求和研發(fā)對象，也只有通過調(diào)研才能避免“臨時想辦法、出點子”這樣的研發(fā)決策。同時，高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃還不僅僅依靠市場調(diào)研，技術(shù)的預(yù)見、研發(fā)的前瞻也是研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃所必需的。這對高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃具有相當(dāng)?shù)奶魬?zhàn)性。因為研發(fā)規(guī)劃一旦實施，成果能否順利轉(zhuǎn)化，產(chǎn)品是否具有市場競爭力就成為唯一的檢驗標(biāo)準(zhǔn)。

一些高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃，需要借助于產(chǎn)學(xué)研一體化實施。產(chǎn)學(xué)研一體化既是一個為企業(yè)借智、引智的渠道，又是一個提升企業(yè)研發(fā)能力的平臺。借此平臺，高新技術(shù)企業(yè)可以與科研院所結(jié)成研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，可以創(chuàng)新研發(fā)組織，可以探索研發(fā)的多層次合作方式。一些地方在實踐中大膽探索，如江蘇省圍繞《江蘇省“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃》，著力推動企業(yè)為主體市場為導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，著力促進(jìn)國內(nèi)外科技創(chuàng)新成果來蘇轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;廣東在全國率先推動了“三部兩院一省”產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)高等學(xué)校和科研院所的創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。這些實踐和探索充實了產(chǎn)學(xué)研一體化的內(nèi)涵，值得學(xué)習(xí)和借鑒。

3.4 優(yōu)化研發(fā)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化不僅是企業(yè)科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的重要保障，而且也是企業(yè)實現(xiàn)自身價值和推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵所在。目前，我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化是相對薄弱的一個環(huán)節(jié)。因此，重視這一環(huán)節(jié)的改革，特別是優(yōu)化目前的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制是一個不容忽視的問題。

研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮市場機(jī)制的作用，同時應(yīng)通過政策引導(dǎo)大力發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，不斷提升科技服務(wù)的水平和能力，在成果咨詢、成果鑒定、成果轉(zhuǎn)讓等方面提升專業(yè)化程度和專業(yè)化服務(wù)，為高新技術(shù)企業(yè)搭建更大的服務(wù)平臺，讓高新技術(shù)企業(yè)把主要的時間和精力集中用于研發(fā)。應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，積極探索研發(fā)成果新的轉(zhuǎn)化機(jī)制和方式。目前浙江省科技成果轉(zhuǎn)化實驗區(qū)已與上海技術(shù)交易所形成成果共享機(jī)制，國內(nèi)多所高校、科研院所和多個技術(shù)交易工作站的科技最新成果都能通過實驗區(qū)內(nèi)的綜合服務(wù)平臺達(dá)成共享。這可能為我國科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的改革和優(yōu)化提供了一個新的方向，具有重要的現(xiàn)實意義。

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