研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響
——基于2003－2012年省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

○蘇朝暉 吳曉曉

(華僑大學(xué) 工商管理學(xué)院，福建 泉州362021)

一 引言

黨的十八大報(bào)告指出，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置來發(fā)展。研發(fā)服務(wù)業(yè)是科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分，處于生產(chǎn)價(jià)值鏈高端，是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的源泉，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要內(nèi)涵，作為科技創(chuàng)新的載體行業(yè)，研發(fā)服務(wù)業(yè)越來越受到國(guó)家和企業(yè)的重視，也引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。那么科技創(chuàng)新中研發(fā)投入及科技成果對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響到底如何?各個(gè)區(qū)域之間的情況又有何差異?存在差異的原因又可能是哪些?

本文基于2003－2012年省際面板數(shù)據(jù)，以研發(fā)投入、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為研究對(duì)象，通過建立我國(guó)東、中、西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)模型，分析研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用，并著重分析海西地區(qū)(福建與江西)與長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)、珠三角地區(qū)之間在影響作用上存在的差異。通過量化研究，旨在發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，為研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一些政策建議。

二 文獻(xiàn)回顧

創(chuàng)新這一概念，最早是1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的，之后學(xué)者開始不斷豐富創(chuàng)新的內(nèi)涵，尤其是與技術(shù)進(jìn)步、R＆D內(nèi)涵相近的科技創(chuàng)新。Romer通過將技術(shù)要素內(nèi)化后提出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有基礎(chǔ)性的促進(jìn)作用［1］ 71－102。Rosenberg認(rèn)為技術(shù)需要科學(xué)知識(shí)的支撐，科學(xué)知識(shí)的積累也就是科技創(chuàng)新，能夠推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)的進(jìn)步［2］。

在基礎(chǔ)理論研究的支撐下，關(guān)于國(guó)家層面的科技創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究不斷深入。Meghnad Desai＆Sakiko Fukuda－parr等從國(guó)家層面研究認(rèn)為，隨著全球化市場(chǎng)的出現(xiàn)，所有國(guó)家都因技術(shù)而聯(lián)系在一起，都能夠開發(fā)和使用技術(shù)創(chuàng)新成果，并且利用復(fù)合衡量方法設(shè)計(jì)技術(shù)成果指數(shù)(即TAI)可以評(píng)估一國(guó)的技術(shù)成果能力繼而得出國(guó)家的排名，旨在為政策制定者識(shí)別政策優(yōu)勢(shì)［3］ 95－122。Ronald Paul Hill＆Kanwalroop Kathy Dhanda研究了經(jīng)濟(jì)不平等條件下的技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散和應(yīng)用，利用TAI區(qū)分了各國(guó)的技術(shù)地位:領(lǐng)導(dǎo)者、潛在領(lǐng)導(dǎo)者、接受者和被邊緣化國(guó)家，認(rèn)為隨著技術(shù)成果的進(jìn)步，消費(fèi)(經(jīng)濟(jì))不平等現(xiàn)象會(huì)減少［4］ 147－155。從國(guó)家層面的宏觀研究來看，學(xué)者們大多認(rèn)為科技創(chuàng)新對(duì)于一國(guó)的技術(shù)地位和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有著重大影響。

隨著科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合越來越密切，學(xué)者們對(duì)于科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究也越來越深入?？萍紕?chuàng)新最主要的體現(xiàn)就是研發(fā)活動(dòng)，針對(duì)研發(fā)活動(dòng)的研究主要有研發(fā)活動(dòng)的投入和產(chǎn)出，因而整個(gè)研發(fā)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的前后項(xiàng)鏈主要經(jīng)過兩個(gè)階段，從研發(fā)投入到科技成果，再從科技成果到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。關(guān)于研發(fā)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究一般傾向于關(guān)注研發(fā)產(chǎn)業(yè)前項(xiàng)或者后項(xiàng)的研究，也就是科技成果的創(chuàng)造和科技成果的轉(zhuǎn)化這兩個(gè)階段，以及基于投入產(chǎn)出理論的研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究。

關(guān)于科技成果的創(chuàng)造階段，學(xué)者們主要關(guān)注的是研發(fā)資源的投入如何影響創(chuàng)新產(chǎn)出。古利平等首次采用專利與科研資源等指標(biāo)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新投入產(chǎn)出進(jìn)行回歸量化分析，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)創(chuàng)新資源對(duì)專利具有顯著影響，并且提出培養(yǎng)科研人員對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的提高意義重大［5］ 147－151。史欣向等利用最新的全國(guó)R＆D資源清查數(shù)據(jù)探討我國(guó)現(xiàn)有研究經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、研究人員特征和科研產(chǎn)出之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員對(duì)專利產(chǎn)出的作用顯著，不合理的研發(fā)投入影響了中國(guó)資源效用的發(fā)揮［6］ 1－8。

關(guān)于科技成果的轉(zhuǎn)化階段，學(xué)者們主要開展了科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的靜態(tài)研究以及科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程研究，且一般都把專利和論文作為科技成果的衡量指標(biāo)。Garry通過專利指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)成果能夠協(xié)調(diào)國(guó)家智商和人均GDP的關(guān)系，認(rèn)為“高智商國(guó)家”較為富有的部分原因是他們能夠成功地創(chuàng)造技術(shù)知識(shí)［7］ 711－718。Azmat利用國(guó)家樣本的TAI分析研究發(fā)現(xiàn)，在科技領(lǐng)導(dǎo)者國(guó)家中，技術(shù)成果對(duì)于每單位經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著積極的影響作用，在潛在領(lǐng)導(dǎo)者國(guó)家中，技術(shù)成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極效應(yīng)并不顯著但是可期待的。研究建議:旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家可以擴(kuò)大技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易，同時(shí)通過技術(shù)能力促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品開發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品將能夠更有效地促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)［8］ 31－47。段捷和劉勇利用2003－2008年中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的面板數(shù)據(jù)，利用DEA和多元回歸分析評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效性，并且找出了最顯著的影響因素，認(rèn)為知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效應(yīng)最顯著，通過比較東部、中部、西部以及東北部后發(fā)現(xiàn)，西部科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大［9］ 136－140。黃遠(yuǎn)浙等將科學(xué)和技術(shù)分開，用論文作為科學(xué)的替代變量，用專利作為學(xué)術(shù)的替代變量，以一個(gè)新的分析框架研究科學(xué)與技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)及互動(dòng)關(guān)系，研究結(jié)果表明技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)比較顯著，而科學(xué)主要通過技術(shù)發(fā)揮間接作用［10］ 961－969。

基于投入產(chǎn)出理論，不少學(xué)者研究了研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投入產(chǎn)出關(guān)系。黃蘋利用1997－2004年中國(guó)31個(gè)地區(qū)數(shù)據(jù)基于空間面板數(shù)據(jù)模型分析研發(fā)投入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，研究顯示省域R＆D投入存在空間依賴性，來自鄰近地區(qū)的研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入及高?？蒲袉挝坏难邪l(fā)投入都對(duì)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了一定的作用［11］ 749－753。沈淵基于DEA和Tobit方法對(duì)我國(guó)31個(gè)地區(qū)2005年科技投入技術(shù)效率、技術(shù)與規(guī)模效率進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)地區(qū)科技投入在效率上存在差異，不少地區(qū)效率低下，科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)不高，并且找出了影響科技投入效率的重要因素是R＆D經(jīng)費(fèi)和技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額［11］ 749－753。但在王立成和牛勇平對(duì)沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技投入的研究中，通過灰色關(guān)聯(lián)度分析，并且建立計(jì)量模型進(jìn)一步研究后發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)在各項(xiàng)指標(biāo)中幾乎都處于領(lǐng)先地位，科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、R＆D經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系逐漸變?nèi)酰?2］ 147－152?？梢姡x擇不同的研究對(duì)象或者研究方法，R＆D經(jīng)費(fèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響強(qiáng)弱略有差異。有些學(xué)者還針對(duì)一些特殊區(qū)域開展了研究，例如Ramon＆Yannick研究了中美地區(qū)6個(gè)發(fā)展中國(guó)家后，認(rèn)為科技和創(chuàng)新(STI)機(jī)構(gòu)和政策與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切聯(lián)系，中美地區(qū)6個(gè)發(fā)展中國(guó)家R＆D投入低，創(chuàng)新活動(dòng)也有限，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，他們還分析了阻礙中美6個(gè)國(guó)家STI發(fā)展的八大障礙，旨在為該6個(gè)國(guó)家的政策制定者提供發(fā)展科技和提高創(chuàng)新能力的途徑［13］ 169－177。

劉紅結(jié)合了科技成果的創(chuàng)造和產(chǎn)出階段，構(gòu)建了兩類創(chuàng)新效率指標(biāo)即創(chuàng)新產(chǎn)出效率和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，采用協(xié)整理論和Granger因果檢驗(yàn)研究創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，研究結(jié)果顯示以論文和專利衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，而創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向推動(dòng)作用，但中國(guó)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率波動(dòng)較大，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率水平仍不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際需求，因而需要提高科技成果的轉(zhuǎn)化能力［14］ 749－759。

綜上所述，目前關(guān)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)前項(xiàng)和后項(xiàng)兩階段的研究較多，以投入產(chǎn)出角度的研究也不少，而以貫穿研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項(xiàng)鏈的思路研究研發(fā)投入、科技成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的文獻(xiàn)較少。不少學(xué)者從投入產(chǎn)出角度分析時(shí)，往往會(huì)更多地關(guān)注投入要素，而對(duì)于整個(gè)研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項(xiàng)鏈的研究不夠完整且容易忽視科技成果的影響因素。此外，針對(duì)東、中、西部的分析以及東部地區(qū)中長(zhǎng)三角區(qū)域、環(huán)渤海區(qū)域、海西區(qū)域以及珠三角區(qū)域的區(qū)域分析也較少。因而本文將貫穿研發(fā)產(chǎn)業(yè)前后項(xiàng)鏈，研究研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并著重分析海西地區(qū)(福建與江西)與長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)、珠三角地區(qū)之間在影響作用上存在的差異，為研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一些政策建議。

三 數(shù)據(jù)與模型建立

(一)數(shù)據(jù)

本文使用2003年至2012年中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)(不考慮港澳臺(tái)地區(qū))的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。使用面板數(shù)據(jù)的主要原因:第一，面板數(shù)據(jù)是由時(shí)間序列數(shù)據(jù)(2003年至2012年)和截面數(shù)據(jù)(各省市自治區(qū))組成的，可以有效解決樣本容量不足的問題，提高模型自由度和實(shí)證結(jié)果的顯著性。第二，面板數(shù)據(jù)既可以從時(shí)間角度分析變量之間的關(guān)系隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化而發(fā)生的變化，也可以從空間角度分析變量之間的區(qū)域差異以及區(qū)域之間的相互影響?？傊妹姘鍞?shù)據(jù)可以從時(shí)空結(jié)合的角度綜合分析變量之間的相互關(guān)系。

本文選取的變量及數(shù)據(jù)處理方法如下:

1．研發(fā)投入。本文借鑒嚴(yán)成樑等的研究方法，選取R＆D人員及R＆D經(jīng)費(fèi)的數(shù)量表示研發(fā)投入的規(guī)模［15］ 1051－1070。其中，R＆D人員采用R＆D人員全時(shí)當(dāng)量的數(shù)據(jù)，單位為人年，表示研發(fā)人力投入水平;R＆D經(jīng)費(fèi)(按可比價(jià)格計(jì)算)采用R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的數(shù)據(jù)，單位為萬元，表示研發(fā)資金投入水平。之所以選擇R＆D人員及R＆D經(jīng)費(fèi)作為研發(fā)投入指標(biāo)，主要是因?yàn)?，根?jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，勞動(dòng)和資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩個(gè)關(guān)鍵因素，在研究研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí)，R＆D人員及R＆D經(jīng)費(fèi)能很好地反映研發(fā)投入水平，從而體現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。以上數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2．科技成果。Pessoa認(rèn)為R＆D活動(dòng)中的研發(fā)投入所得到的成果，如果價(jià)值足夠高，應(yīng)當(dāng)授予其專利，體現(xiàn)研發(fā)投入的產(chǎn)出水平。因此，本文選取專利存量表示科技成果。《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中“國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)”是一個(gè)流量指標(biāo)，專利作為一種知識(shí)資本，也存在折舊的現(xiàn)象。因此，本文借鑒Pessoa的研究方法，采用永續(xù)盤存法，將流量指標(biāo)“國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)”轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)“專利存量”。具體計(jì)算方法如式(3.1)所示:

其中，Ait表示第i個(gè)省份第t年的專利存量，δ表示專利存量的折舊率，Sit表示第i個(gè)省份第t年的專利申請(qǐng)受理數(shù)。本文選取的專利存量折舊率δ=10%①專利存量折舊率一般取5%、10%、15%，本文選擇取10%。。由于本文的數(shù)據(jù)時(shí)間跨度是2003年至2012年，因此期初(2003年)的專利存量計(jì)算方法如式(3.2)所示:

其中，gi表示第i個(gè)省份2003年至2012年專利申請(qǐng)受理量的平均增長(zhǎng)率。數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文選取地區(qū)生產(chǎn)總值表示各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，單位為億元。為消除通貨膨脹的影響，以1990年為基期，計(jì)算實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值。數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的地區(qū)《統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 主要變量的統(tǒng)計(jì)描述

表2 主要變量的相關(guān)系數(shù)

表1和表2分別是本文主要變量的簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)描述和本文主要變量的相關(guān)系數(shù)。從表1中可以看出R＆D人員、R＆D經(jīng)費(fèi)、專利申請(qǐng)受理數(shù)、專利存量沒有異常值。從表2中可以看出R＆D人員、R＆D經(jīng)費(fèi)、專利存量與地區(qū)生產(chǎn)總值相關(guān)性較高。

(二)模型建立

隨著新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要分為兩類，一類是以資本為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論(Capital－Based Growth Theory)，另一類是以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論(R＆D－Based Grow th Theory)。其中，以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論認(rèn)為:研發(fā)、創(chuàng)新和知識(shí)積累對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用。本文的研究基于以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論進(jìn)行。

研發(fā)最基本的形式就是R＆D活動(dòng)，R＆D活動(dòng)的前一階段是商業(yè)R＆D投資，主要包括R＆D人員和R＆D經(jīng)費(fèi)的投入。R＆D活動(dòng)的后一階段是R＆D活動(dòng)的產(chǎn)出，主要形式是專利。R＆D活動(dòng)的最終經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)在專利技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用帶來的商業(yè)利潤(rùn)。R＆D活動(dòng)的前后階段關(guān)系如圖1所示。

圖1 R＆D活動(dòng)的前后階段關(guān)系

本文的實(shí)證模型借鑒Romer和Jones提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的形式，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(簡(jiǎn)稱C－D生產(chǎn)函數(shù))樣式的方程。C－D生產(chǎn)函數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)用于探討投入和產(chǎn)出關(guān)系的重要數(shù)學(xué)模型，最初用于研究資本投入、勞動(dòng)投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。本文基本方程為:

其中，Y為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，表示產(chǎn)出水平;K為資本存量，表示資本投入水平;L為勞動(dòng)力，表示勞動(dòng)力投入水平;C為常數(shù)項(xiàng)，表示技術(shù)進(jìn)步。

采用C－D生產(chǎn)函數(shù)形式的方程的主要原因包括以下幾點(diǎn):第一、C－D生產(chǎn)函數(shù)為指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，通過取對(duì)數(shù)的處理，可以對(duì)指數(shù)項(xiàng)進(jìn)行有效估計(jì)，在一定程度上減少異方差的影響;第二、指數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)具有較明確的彈性經(jīng)濟(jì)含義，可以較好的解釋各變量間的影響關(guān)系。

在C－D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，本文將資本和勞動(dòng)力投入具體化，并引入科技成果這一因素，擴(kuò)展后的方程為:

其中，Y為地區(qū)生產(chǎn)總值，表示產(chǎn)出水平;M為R＆D經(jīng)費(fèi)，表示R＆D活動(dòng)的資金投入水平;L為R＆D人員，表示R＆D活動(dòng)的勞動(dòng)力投入水平;T為專利存量，表示研發(fā)投入的產(chǎn)出水平，即科技成果。

對(duì)式(3.4)兩邊取對(duì)數(shù)，并將方程面板化，得到如下的回歸方程:

其中，α、β、θ分別表示R＆D經(jīng)費(fèi)、R＆D人員和專利存量的產(chǎn)出彈性;c=Ln C為常數(shù)項(xiàng);ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

四 面板模型的檢驗(yàn)及回歸分析

(一)面板模型的檢驗(yàn)

本文以式(3.5)為基礎(chǔ)，使用Stata12軟件進(jìn)行面板模型的回歸分析。首先對(duì)面板模型的個(gè)體效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，判斷面板模型是否具有個(gè)體效應(yīng)，即面板模型是符合混合回歸(Pool－OLS)，還是符合固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。具體檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3 面板模型個(gè)體效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

固定效應(yīng)模型回歸參數(shù)聯(lián)合檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量為2320.82，相應(yīng)的P值為0.0000，表明固定效應(yīng)模型的回歸參數(shù)整體上相當(dāng)顯著。檢驗(yàn)固定效應(yīng)是否顯著的F統(tǒng)計(jì)量為118.96，相應(yīng)的P值為0.0000，表明本文的面板數(shù)據(jù)模型的固定效應(yīng)非常顯著，應(yīng)當(dāng)采用固定效應(yīng)模型而非混合回歸模型。

隨機(jī)效應(yīng)模型的LR檢驗(yàn)(likelihood－ratio test)統(tǒng)計(jì)量為997.63，相應(yīng)的P值為0.0000，表明本文的面板數(shù)據(jù)模型的隨機(jī)效應(yīng)非常顯著，應(yīng)當(dāng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型而非混合回歸模型?？偟膩碚f，本文建立的研發(fā)投入、科技成果及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的省際面板數(shù)據(jù)模型具有較強(qiáng)的個(gè)體效應(yīng)，不能簡(jiǎn)單的進(jìn)行混合回歸。

其次，采用Hausman檢驗(yàn)來確定固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型為何者更佳。由于本文固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的參數(shù)估計(jì)方差的差是一個(gè)非正定矩陣，因此，Hausman檢驗(yàn)的H統(tǒng)計(jì)量為負(fù)數(shù)。主要原因可能是本文的模型設(shè)定中存在一些遺漏變量。在Stata12中，對(duì)擾動(dòng)項(xiàng)方差的協(xié)方差矩陣的來源進(jìn)行設(shè)定，可以解決Hausman檢驗(yàn)的H統(tǒng)計(jì)量為負(fù)的問題。具體結(jié)果如表4所示。Sigmaless表示擾動(dòng)項(xiàng)方差的協(xié)方差矩陣從有效估計(jì)量估計(jì)得到，Sigmamore表示擾動(dòng)項(xiàng)方差的協(xié)方差矩陣從一致估計(jì)量估計(jì)得到。兩種方法檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)(模型為隨機(jī)效應(yīng)模型)。因此，本文建立的面板數(shù)據(jù)模型形式為固定效應(yīng)模型。

表4 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果

(二)面板模型的結(jié)果分析

本文將我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)按東、中、西部地區(qū)進(jìn)行劃分，東部地區(qū)11個(gè)省市自治區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南，中部地區(qū)8個(gè)省市自治區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南，西部地區(qū)12個(gè)省市自治區(qū)包括廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆和內(nèi)蒙古。

本文在省際面板模型回歸的基礎(chǔ)上，針對(duì)海西地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)四大區(qū)域比較分析，著重分析海西地區(qū)在研發(fā)投入、科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響上與其他三個(gè)地區(qū)存在的差異?？紤]到數(shù)據(jù)的完整性和區(qū)域的交叉性，本文設(shè)定的海西地區(qū)包括的主要省份為福建和江西，長(zhǎng)三角地區(qū)包括的主要省份為江蘇、浙江和上海，環(huán)渤海地區(qū)包括的主要省份為天津、北京、遼寧、河北和山東，珠三角地區(qū)包括的省份即為廣東。除江西以外其他省份都在東部地區(qū)。

1．描述性統(tǒng)計(jì)分析

各區(qū)域研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際情況如圖1、圖2、圖3和圖4所示。

圖1 我國(guó)四大區(qū)域(2003－2012)研發(fā)經(jīng)費(fèi)基本情況比較

圖2 我國(guó)四大區(qū)域(2003－2012)研發(fā)人員 基本情況比較

圖3 我國(guó)四大區(qū)域(2003－2012)科技成果基本情況比較

圖4 我國(guó)四大區(qū)域(2003－2012)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 基本情況比較

從圖1、圖2和圖3可知，與長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)相比，我國(guó)海西地區(qū)(福建和江西)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入、研發(fā)人員的投入和科技成果的產(chǎn)出均處于較低水平，可見海西地區(qū)有著較大的發(fā)展空間。另外，從圖4可知，福建與江西的地區(qū)生產(chǎn)總值與天津和北京相當(dāng)，可以推測(cè)，海西地區(qū)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用并不會(huì)很大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能主要還是依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。因而，海西地區(qū)有相當(dāng)潛力充分發(fā)揮資本密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用，提高研發(fā)投入的產(chǎn)出效率。

2．回歸結(jié)果分析

面板模型回歸結(jié)果如表5所示，東部四大區(qū)域的回歸結(jié)果如表6。

表5 我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)面板模型回歸結(jié)果

注:*、＊＊和＊＊＊分別表示在10%、5%和1%的置信水平下顯著。(下同)

表6 我國(guó)四大區(qū)域面板模型回歸結(jié)果

面板模型回歸結(jié)果表明:

第一，我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。從東部四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域來看，相比長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)，海西地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響較為顯著。具體而言，海西地區(qū)的福建和江西研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在5%的置信水平下顯著為正，每增加1單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，分別引起0.4781單位和0.3518單位的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？梢?，海西地區(qū)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，原因可能是海西地區(qū)相對(duì)其他東部地區(qū)的三大經(jīng)濟(jì)帶而言具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因而目前經(jīng)費(fèi)投入所帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果較為顯著。

第二、我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著，甚至不少省份存在負(fù)向影響，表明我國(guó)大部分省份存在研發(fā)人員使用效率低下的情形。一般認(rèn)為研發(fā)人員的投入在一定程度上是會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，但可能由于我國(guó)的研發(fā)活動(dòng)中存在研發(fā)人員冗余、研發(fā)人員技術(shù)水平較低等現(xiàn)象，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用并不顯著。研發(fā)活動(dòng)是資本密集型的生產(chǎn)過程，并不是勞動(dòng)密集型的，因此，單純地增加研發(fā)人員未必能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反而會(huì)因?yàn)檠邪l(fā)人員成本的增加，加重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)擔(dān)。海西地區(qū)的福建與江西研發(fā)人員對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均不顯著，可以推測(cè)，海西地區(qū)研發(fā)人員投入產(chǎn)出效率較低，很難拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康增長(zhǎng)。從以上兩點(diǎn)來看，本文的研究結(jié)果與沈淵的研究結(jié)果基本一致，屬于R＆D活動(dòng)的前一階段的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響較弱，因而我們可以推斷研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員的投入主要通過科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。

第三、我國(guó)東、中、西部地區(qū)絕大部分省份科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著為正，表明科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向的促進(jìn)作用，科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力較好。就海西地區(qū)而言，江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在1%的置信水平下顯著為正，每增加1單位的科技成果產(chǎn)出，會(huì)引起0.5958單位的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。福建的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。與長(zhǎng)三角地區(qū)相比，江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于江蘇和浙江，與環(huán)渤海地區(qū)相比，北京的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于江西，與珠三角地區(qū)相比，廣東的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響要大于江西。從全國(guó)范圍內(nèi)來看，海西地區(qū)中江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響處于中上游水平，而福建省處于較低水平。如圖3所示，江西地區(qū)科技成果的存量雖然不多，但是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用卻很明顯，主要原因可能是專利技術(shù)的投入產(chǎn)出效率較高，并且專利技術(shù)更新較快，產(chǎn)出周期短，因而經(jīng)濟(jì)效果比較顯著。

五 結(jié)論與建議

本研究表明:我國(guó)東、中、西部地區(qū)大部分省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著，科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著;海西地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在5%的置信水平下顯著為正，但其研發(fā)人員的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著，但在科技成果方面，海西地區(qū)江西的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在1%的置信水平下顯著為正，而福建的科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。

根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下建議:

第一、重視研發(fā)經(jīng)費(fèi)的合理分配，適當(dāng)增加部分地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。對(duì)于研發(fā)活動(dòng)起步較早的長(zhǎng)三角地區(qū)、環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)的部分省份，研發(fā)經(jīng)費(fèi)在過去投入較高，政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加重視研發(fā)經(jīng)費(fèi)的分配問題，積極引導(dǎo)研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向投入產(chǎn)出較高、經(jīng)濟(jì)效益較好的研發(fā)項(xiàng)目。而海西地區(qū)目前研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入處于較低水平，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響尚未完全體現(xiàn)，隨著海西經(jīng)濟(jì)區(qū)開發(fā)的推進(jìn)，海西的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入應(yīng)當(dāng)逐漸增加，為各創(chuàng)新主體的研發(fā)活動(dòng)提供必要的資金支持，以促進(jìn)后期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

第二、優(yōu)化研發(fā)人員隊(duì)伍建設(shè)，提高研發(fā)人員研發(fā)效率。首先，研發(fā)機(jī)構(gòu)有必要精簡(jiǎn)研發(fā)人員、優(yōu)化研發(fā)隊(duì)伍，提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)的研發(fā)效率;其次，在培養(yǎng)研發(fā)人員時(shí)，更需要注重研發(fā)人員的實(shí)踐能力，提高研發(fā)人員的科技成果產(chǎn)出能力;再次，各研發(fā)單位有必要引入績(jī)效考核制度，制定研發(fā)人員優(yōu)勝劣汰的評(píng)估機(jī)制;最后，政府需要提高研發(fā)人員的待遇，以吸引優(yōu)秀的研發(fā)人員，包括引進(jìn)優(yōu)秀的海外留學(xué)人員?？傊瑹o論是政府還是研發(fā)機(jī)構(gòu)，都需要不斷強(qiáng)化研發(fā)隊(duì)伍的技術(shù)實(shí)力、研究能力和創(chuàng)新能力，提高研發(fā)人員的研發(fā)效率。

第三、提高科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力，不斷革新科技成果。科技成果是研發(fā)活動(dòng)的直接產(chǎn)出，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接動(dòng)因?？萍汲晒顬橹苯拥捏w現(xiàn)就是專利，因而政府在審核和批準(zhǔn)專利技術(shù)時(shí)，要認(rèn)真評(píng)估專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益，防止專利技術(shù)授予的泛濫現(xiàn)象，并對(duì)專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行跟蹤考核，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科技成果的監(jiān)督防范工作。同時(shí)，研發(fā)機(jī)構(gòu)需要不斷創(chuàng)新專利技術(shù)，防止專利技術(shù)因技術(shù)變革而被淘汰，形成專利技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而創(chuàng)造更優(yōu)的經(jīng)濟(jì)效益。

總而言之，研發(fā)投入、科技成果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一連串相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，前期間接的研發(fā)投入得到科技成果，科技成果進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生作用。但從本文全國(guó)范圍的研究結(jié)果來看，前期的研發(fā)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不顯著，而后期的科技成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用顯著。因此，政府和企業(yè)要進(jìn)一步重視研發(fā)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，貫穿研發(fā)活動(dòng)的前后項(xiàng)鏈接，保證研發(fā)投入的實(shí)際產(chǎn)出，提高研發(fā)投入的產(chǎn)出效率，同時(shí)有效地將科技成果投入到實(shí)際經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中，使前期的研發(fā)投入能夠轉(zhuǎn)化為最終的經(jīng)濟(jì)效益。

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