關(guān)于指定居所監(jiān)視居住的適用條件

張昊

提 要 新修改的《刑事訴訟法》第73條增加規(guī)定了指定居所監(jiān)視居住這一法律制度，但關(guān)鍵是如何把握其適用條件，尤其是要把握好指定居所、有礙偵查、特別重大賄賂犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以便最大限度保障當(dāng)事人權(quán)益，降低適用該措施所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞 監(jiān)視居住；指定居所；有礙偵查；特別重大賄賂犯罪

作者簡介 張 昊（1990—），男，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院2013級(jí)民商法學(xué)專業(yè)碩士研究生；研究方向?yàn)槊裥剃P(guān)系。（江西南昌 330013）

修改《刑事訴訟法》第73條規(guī)定：“監(jiān)視居住應(yīng)當(dāng)在犯罪嫌疑人、被告人的住處執(zhí)行；無固定住處的，可以在指定的居所執(zhí)行。對于涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、特別重大賄賂犯罪，在住處執(zhí)行可能有礙偵查的，經(jīng)上一級(jí)人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，也可以在指定的居所執(zhí)行。但是，不得在羈押場所、專門的辦案場所執(zhí)行。指定居所監(jiān)視居住的，除無法通知的以外，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行監(jiān)視居住后二十四小時(shí)以內(nèi)，通知被監(jiān)視居住人的家屬。被監(jiān)視居住的犯罪嫌疑人、被告人委托辯護(hù)人，適用本法第三十三條的規(guī)定。人民檢察院對指定居所監(jiān)視居住的決定和執(zhí)行是否合法實(shí)行監(jiān)督?！北緱l規(guī)定了指定居所監(jiān)視居住這一法律制度。

有人認(rèn)為，由于指定居所監(jiān)視居住在適用條件、適用內(nèi)容及法律后果等方面均與現(xiàn)行法律規(guī)定的五種強(qiáng)制措施存在重大差異，所以指定居所監(jiān)視居住事實(shí)上已經(jīng)成為法定的第六種強(qiáng)制措施。同時(shí)，當(dāng)前偵查機(jī)關(guān)在選擇適用指定居所監(jiān)視居住時(shí)又存在適用條件擴(kuò)大化、指定居所不規(guī)范、任由被監(jiān)視居住人隨意離開等問題。應(yīng)當(dāng)看到，由于偵查機(jī)關(guān)可以自行決定指定居所監(jiān)視居住，且法律對指定居所監(jiān)視居住的地點(diǎn)和環(huán)境、被監(jiān)視居住人的待遇以及檢察監(jiān)督的方式等方面缺乏明確的規(guī)范，指定居所監(jiān)視居住措施的適用因而面臨著許多可能的危險(xiǎn)，對此必須予以關(guān)注和警惕。

那么如何準(zhǔn)確適用指定居所監(jiān)視居??？筆者認(rèn)為，關(guān)鍵是如何把握其適用條件，尤其是要把握好“指定居所”、“有礙偵查”、“特別重大賄賂犯罪”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)？本文試對此作一探討。

一、關(guān)于“指定居所”的認(rèn)定

百度對“居所”（residence？鴉 temporary living place）的解釋是：短時(shí)間居住的處所，在法律上是指自然人臨時(shí)居住的地方，有第一居所和第二居所之分。在刑事訴訟法中，“指定居所”是與“固定住處”相對應(yīng)的。所謂固定住處，是指犯罪嫌疑人、被告人在辦案機(jī)關(guān)所在地的市、縣內(nèi)學(xué)習(xí)、生活、工作的合法住所。那么“指定居所”就應(yīng)當(dāng)是辦案部門因偵查需要而為犯罪嫌疑人、被告人指定的短時(shí)間居住的處所。

公安部2012年12月3日通過的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第107條第1款規(guī)定：“監(jiān)視居住應(yīng)當(dāng)在犯罪嫌疑人、被告人住處執(zhí)行；無固定住處的，可以在指定的居所執(zhí)行。對于涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪，在住處執(zhí)行可能有礙偵查的，經(jīng)上一級(jí)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，也可以在指定的居所執(zhí)行?！钡?08條規(guī)定：“固定住處，是指被監(jiān)視居住人在辦案機(jī)關(guān)所在的市、縣內(nèi)生活的合法住處；指定的居所，是指公安機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況，在辦案機(jī)關(guān)所在的市、縣內(nèi)為被監(jiān)視居住人指定的生活居所。指定的居所應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備正常的生活、休息條件；（二）便于監(jiān)視、管理；（三）保證安全。公安機(jī)關(guān)不得在羈押場所、專門的辦案場所或者辦公場所執(zhí)行監(jiān)視居住?！?/p>

最高人民檢察院2012年10月16日通過的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則？穴試行？雪》第110條第1款規(guī)定：“監(jiān)視居住應(yīng)當(dāng)在犯罪嫌疑人的住處執(zhí)行。對于犯罪嫌疑人無固定住處或者涉嫌特別重大賄賂犯罪在住處執(zhí)行可能有礙偵查的？熏可以在指定的居所執(zhí)行?！钡?款規(guī)定：“固定住處是指犯罪嫌疑人在辦案機(jī)關(guān)所在地的市、縣內(nèi)工作、生活的合法居所?！钡?款規(guī)定：“指定的居所應(yīng)當(dāng)符合下列條件？押 ？穴一？雪具備正常的生活、休息條件？鴉？穴二？雪便于監(jiān)視、管理？鴉 ？穴三？雪能夠保證辦案安全?！钡?款規(guī)定：“采取指定居所監(jiān)視居住的？熏不得在看守所、拘留所、監(jiān)獄等羈押、監(jiān)管場所以及留置室、訊問室等專門的辦案場所、辦公區(qū)域執(zhí)行?！?？芽

當(dāng)前，偵查機(jī)關(guān)在選擇適用指定居所監(jiān)視居住時(shí)，存在適用條件擴(kuò)大化，通常將暫住流動(dòng)人員、外來人員認(rèn)為無固定住處而指定居所監(jiān)視居住。偵查機(jī)關(guān)？穴部門？雪為了規(guī)避法律，將某些易由偵查機(jī)關(guān)？穴部門？雪監(jiān)控、私密性較強(qiáng)的場所，如招待所、賓館、培訓(xùn)中心等作為進(jìn)行監(jiān)視居住的場所，甚至任由被監(jiān)視居住人隨意離開。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，一般的賓館和招待所并不適宜作為指定居所監(jiān)視居住的執(zhí)行場所。首先，公共場所人員流動(dòng)性比較大，安全防范工作難度大，風(fēng)險(xiǎn)性高，存在安全及保密問題，其次，在管理問題上也有相當(dāng)大的困難，賓館和招待所都具有商業(yè)性質(zhì)，司法人員的介入監(jiān)管、來往出入等行為很難保證對正常經(jīng)營沒有影響。對于指定居所監(jiān)視居住的“居所”的建設(shè)，有學(xué)者提出，應(yīng)建立專門的監(jiān)視居住場所，認(rèn)為對特別重大的賄賂案件發(fā)案多的縣市？熏選擇比較僻靜的地方建立監(jiān)視居住場所？熏完善生活、居住、監(jiān)視等實(shí)施？熏使其有別于羈押場所和辦案場所？熏節(jié)約司法資源。但也有學(xué)者認(rèn)為這會(huì)對其協(xié)調(diào)及管理造成一定的難度。還有學(xué)者認(rèn)為若是選擇居民出租房或另行建設(shè)場所則要考慮成本較高的問題，一般而言，用于指定居所（單人居?。┑淖赓U成本會(huì)高于可以反復(fù)使用、實(shí)行多人集體居住的看守所；另一方面，指定監(jiān)視居住相對于專門性羈押場所不但需要投入專門的監(jiān)視警力，而且需要安裝針對個(gè)人的警戒設(shè)備，因此為控制一個(gè)個(gè)分散化的被指定監(jiān)視居住人將需要投入更多的人力。

那么如何處理好指定居所的監(jiān)視和生活自由的關(guān)系？有學(xué)者指出，一方面，確保指定居所的適宜性。指定監(jiān)視居住作為一種限制人身自由強(qiáng)度較高的強(qiáng)制措施，一旦適用，便會(huì)對犯罪嫌疑人的人身自由、生活自由等帶來非常大的影響。因此，在考慮司法資源可承受的前提下，應(yīng)保證指定居所一定程度的適宜性，確保必要的飲食、住宿和衛(wèi)生條件。另一方面，明確規(guī)定“監(jiān)視”的方式。應(yīng)對居所內(nèi)的監(jiān)控如何能做到既不妨礙偵查、又不過度限制人身自由、保障被指定監(jiān)視居住人的隱私權(quán)這一問題進(jìn)行制度性思考。

因此？熏筆者認(rèn)為，指定居所應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：第一，居所應(yīng)當(dāng)具備自然人生活的基本設(shè)施和條件，滿足一定自由活動(dòng)和人身安全的時(shí)空環(huán)境，不得在看守所、拘留所、監(jiān)獄等羈押、監(jiān)管場所以及留置室、訊問室等專門的辦案場所或者辦公區(qū)域執(zhí)行；第二，存續(xù)時(shí)間較短，屬于臨時(shí)居住，不是長期居住和久留之地；第三，適用于涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、特別重大賄賂犯罪的嫌疑人、被告人，不屬于涉嫌這三類犯罪行為的嫌疑人、被告人不能適用；第四，辦案部門根據(jù)偵查工作的需要，并不是凡涉嫌這三類犯罪行為的嫌疑人、被告人都適用；第四，經(jīng)過一個(gè)審批手續(xù)。

二、關(guān)于“有礙偵查”的認(rèn)定

在法律上“礙”字，是指妨礙、阻礙、障礙。“有礙”實(shí)際上是“有礙之虞”，即有妨礙、阻礙、障礙的可能、嫌疑。

關(guān)于本條所指的“有礙偵查”的含義，在立法上一般是指需要采取監(jiān)視居住措施進(jìn)行更深入的調(diào)查，但是在住處執(zhí)行可能會(huì)導(dǎo)致犯罪嫌疑人面臨人身危險(xiǎn)的，或者在住處執(zhí)行可能引起同案犯警覺，導(dǎo)致同案犯潛逃或者轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀罪證等情形。

從司法機(jī)關(guān)和辦案部門的操作來看，《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第107條第2款規(guī)定：“有下列情形之一的，屬于本條規(guī)定的有礙偵查：（一）可能毀滅、偽造證據(jù)，干擾證人作證或者串供的；（二）可能引起犯罪嫌疑人自殘、自殺或者逃跑的；（三）可能引起同案犯逃避、妨礙偵查的；（四）犯罪嫌疑人、被告人在住處執(zhí)行監(jiān)視居住有人身危險(xiǎn)的；（五）犯罪嫌疑人、被告人的家屬或者所在單位人員與犯罪有牽連的?！?/p>

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則？穴試行？雪》第110條第4款規(guī)定：“有下列情形之一的？熏屬于有礙偵查？押？穴一？雪可能毀滅、偽造證據(jù)？熏干擾證人作證或者串供的？鴉？穴二？雪可能自殺或者逃跑的？鴉 ？穴三？雪可能導(dǎo)致同案犯逃避偵查的？鴉 ？穴四？雪在住處執(zhí)行監(jiān)視居住可能導(dǎo)致犯罪嫌疑人面臨人身危險(xiǎn)的？鴉？穴五？雪犯罪嫌疑人的家屬或者其所在單位的人員與犯罪有牽連的？鴉？穴六？雪可能對舉報(bào)人、控告人、證人及其他人員等實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的。”

可見，兩機(jī)關(guān)對“有礙偵查”的多數(shù)情形的認(rèn)定是一致的，但是也有一些不一致，如公安機(jī)關(guān)規(guī)定對“可能引起犯罪嫌疑人自殘的”情形適用，而檢察機(jī)關(guān)規(guī)定“可能對舉報(bào)人、控告人、證人及其他人員等實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的”情形適用。

筆者認(rèn)為，目前偵查機(jī)關(guān)的規(guī)定比較合理，并且都沒有“其他有礙偵查的情形”的類似規(guī)定作為兜底條款，可以看出對“有礙偵查”的認(rèn)定持謹(jǐn)慎態(tài)度。

三、關(guān)于“特別重大賄賂犯罪”的認(rèn)定

2011年8月底公布的《刑事訴訟法修正案（草案）》規(guī)定的是“重大賄賂犯罪”，在住處執(zhí)行可能有礙偵查，經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，就可以在指定的居所執(zhí)行。在征求意見過程中，許多學(xué)者、人大常委會(huì)委員主張進(jìn)一步限制適用范圍。全國人大采納了這一建議，將“重大賄賂犯罪”修改為“特別重大賄賂犯罪”。而在刑法中，關(guān)于賄賂犯罪只有“數(shù)額特別巨大”、“情節(jié)特別嚴(yán)重”的規(guī)定，而沒有“特別重大賄賂犯罪”的表述。因此，“合理界定‘特別重大賄賂犯罪是保障犯罪嫌疑人合法權(quán)益和辯護(hù)律師會(huì)見權(quán)的關(guān)鍵和重要前提，也是檢察機(jī)關(guān)貫徹執(zhí)行刑事訴訟法需要首先解決的一個(gè)重要問題。”那么什么是刑事訴訟法上的“特別重大賄賂犯罪”？

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第45條第2款規(guī)定：“有下列情形之一的，屬于特別重大賄賂犯罪：（一）涉嫌賄賂犯罪數(shù)額在五十萬元以上，犯罪情節(jié)惡劣的；（二）有重大社會(huì)影響的；（三）涉及國家重大利益的。”關(guān)于涉案金額50萬元，是根據(jù)目前辦案賄賂案件的實(shí)際情況提出來的。有關(guān)權(quán)威解釋是：從近幾年統(tǒng)計(jì)看，50萬元以上的賄賂案件約占全部賄賂案件的10%，并且50萬元以上的案件大部分情節(jié)惡劣、案情復(fù)雜、社會(huì)危害性和影響都比較大，要案居多。關(guān)于有重大社會(huì)影響？熏主要是指一些要案，一些身居要職的國家工作人員的賄賂犯罪案件往往政治和社會(huì)影響都比較大。關(guān)于涉及國家重大利益，主要是指發(fā)生在一些重要領(lǐng)域或者涉及國家政治、軍事、外交以及重點(diǎn)工程等關(guān)系國家重要利益的賄賂犯罪案件。目前司法機(jī)關(guān)依據(jù)第一項(xiàng)“涉嫌賄賂犯罪數(shù)額在五十萬元以上、犯罪情節(jié)惡劣”的執(zhí)行較多，同樣存在的問題也偏多一些。

關(guān)于數(shù)額的掌握？芽有學(xué)者認(rèn)為，有具體的數(shù)額要求，在實(shí)際執(zhí)行中容易把握，只要符合這一具體標(biāo)準(zhǔn)即可被認(rèn)定。但該點(diǎn)依然存在缺陷：第一，50萬的涉案金額標(biāo)準(zhǔn)較高，僅適宜用于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，對于其他落后地區(qū)可適當(dāng)調(diào)低認(rèn)定特別重大賄賂案件的涉案金額，防止一刀切；第二，在認(rèn)定“特別重大賄賂案件”上，自然人賄賂犯罪金額與單位賄賂犯罪金額應(yīng)有所區(qū)別，建議此項(xiàng)應(yīng)根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)情況及賄賂犯罪主體不同再作進(jìn)一步的細(xì)化；第三，“五十萬”是指舉報(bào)線索中反映的數(shù)額還是初查認(rèn)定數(shù)額抑或立案時(shí)認(rèn)定的數(shù)額，沒有明確說明。因此建議對“特別重大賄賂犯罪”進(jìn)行細(xì)化，在涉案金額問題上作如下區(qū)分：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，個(gè)人賄賂犯罪50萬以上，單位賄賂犯罪100萬元以上；經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，個(gè)人賄賂犯罪20萬元以上，單位賄賂犯罪50萬元以上。

同時(shí)，關(guān)于數(shù)額適用的限制，筆者認(rèn)為，既是數(shù)額達(dá)到了50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，但是還應(yīng)當(dāng)從情節(jié)是否惡劣、是否有礙偵查等方面綜合考慮。有學(xué)者認(rèn)為，對“特別重大”的界定要以有礙偵查為前提，同時(shí)應(yīng)以涉案金額（參照各地確立的“特別重大”的犯罪數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)）、行政級(jí)別（以查辦案件的檢察機(jī)關(guān)級(jí)別確定）、具體犯罪情節(jié)（與犯罪數(shù)額、級(jí)別等結(jié)合起來），綜合加以界定。

此外，從目前的實(shí)際情況看，有的辦案機(jī)關(guān)擅自擴(kuò)大適用范圍，不僅在賄賂犯罪的數(shù)額上降低標(biāo)準(zhǔn)，甚至還擴(kuò)大到其他一些貪污、瀆職的案件上。所以學(xué)者指出，在實(shí)踐中要嚴(yán)格按照檢察機(jī)關(guān)大要案立案標(biāo)準(zhǔn)的要求，防止將“特別重大賄賂犯罪以外”的案件適用指定居所監(jiān)視居住，要嚴(yán)格按照修改后刑訴法的規(guī)定，及時(shí)上報(bào)上一級(jí)檢察院經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

總之，筆者認(rèn)為，偵查機(jī)關(guān)在適用指定居所監(jiān)視居時(shí)必須嚴(yán)格把握其適用條件，不得擅自擴(kuò)大，尤其是對“指定居所”、“有礙偵查”、“特別重大賄賂犯罪”在適用時(shí)，要準(zhǔn)確把握其含義，最大限度保障當(dāng)事人權(quán)益，降低適用可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。

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責(zé)任編輯：劉忠林