公司化黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征及認(rèn)定

文◎姜杰李寶玲

公司化黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征及認(rèn)定

文◎姜杰*李寶玲*

本文案例啟示：非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的主要特征。黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)關(guān)鍵崗位的人員能否認(rèn)定為涉黑組織成員應(yīng)根據(jù)其主觀心態(tài)和客觀行為綜合判斷，不要求內(nèi)部人員明知其參加的是黑社會(huì)性質(zhì)組織。被害人的特殊身份不影響涉黑組織的定性。

［基本案情］2008年4月，被告人王某注冊(cè)成立了陜西偉一實(shí)業(yè)有限公司，專門經(jīng)營(yíng)非法電子賭博游戲廳，王某任法人代表，米某、高某的被告人任公司高層管理人員，分管人事、財(cái)務(wù)、技術(shù)經(jīng)營(yíng)和外圍事務(wù)等。同時(shí)招募大量刑滿釋放人員和社會(huì)閑散人員為公司成員，擔(dān)任賭博游戲廳經(jīng)理和副經(jīng)理等職。各被告人以開設(shè)賭場(chǎng)為主要獲利手段，并在2008年至2011年，先后在西安市及咸陽(yáng)市兩市的八區(qū)一縣范圍內(nèi)，開設(shè)電子賭博廳26家，晝夜經(jīng)營(yíng)，瘋狂斂財(cái)。幾年間，經(jīng)營(yíng)額達(dá)到1億2千萬(wàn)元。為了謀求更多的利益，他們有組織的實(shí)施了聚眾斗毆、強(qiáng)迫交易、故意傷害、妨害公務(wù)等一系列違法犯罪活動(dòng)，造成一人重傷，多人輕傷的后果，嚴(yán)重?cái)_亂了社會(huì)秩序。

隨著改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)《公司法》對(duì)設(shè)立公司的條件要求也越來(lái)越簡(jiǎn)單。根據(jù)《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，只要具備：（一）股東符合法定人數(shù)（1人以上，50人以下）；（二）股東出資達(dá)到法定資本最低限額（3萬(wàn)元以上）；（三）股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織結(jié)構(gòu)；（五）有公司住所的條件即可。公司在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也成為黑社會(huì)性質(zhì)組織利用的工具，公司的形式既是黑社會(huì)性質(zhì)組織謀求經(jīng)濟(jì)利益的工具，又是其掩蓋隱藏黑社會(huì)性質(zhì)的幌子，成為公司化的黑社會(huì)性質(zhì)組織。

一、公司化黑社會(huì)性質(zhì)組織的特點(diǎn)

（一）組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)定，組織化程度提高

在公司化的黑社會(huì)性質(zhì)組織中，公司的日常經(jīng)營(yíng)與違法犯罪活動(dòng)交織在一起，黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織管理與公司的組織管理重疊在一起，黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織領(lǐng)導(dǎo)者同時(shí)又是公司的法人代表，組織成員同時(shí)又是公司員工，公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、人事、財(cái)務(wù)主管、部門經(jīng)理等職位對(duì)應(yīng)著組織的內(nèi)部層級(jí)。以王某涉黑組織案為例，該組織頭目王某系偉一公司的法人代表，王某之下的三名組織核心成員擔(dān)任公司高管，分別負(fù)責(zé)公司的人事財(cái)務(wù)，技術(shù)及外圍。高管之下另設(shè)多名部門主管，直接管理各游戲廳的經(jīng)理、副經(jīng)理，組織的所有成員均是公司員工，層級(jí)更加清晰，分工更加具體。該組織在進(jìn)行其他違法犯罪活動(dòng)時(shí)，成員之間的地位也遵循了公司中職務(wù)的高低，逐級(jí)上報(bào)，服從指揮，各部門之間不能相互打聽，不能越級(jí)匯報(bào)。

（二）組織對(duì)成員的控制更加嚴(yán)密，制度管理更加嚴(yán)格

在公司化黑社會(huì)性質(zhì)組織中，組織紀(jì)律化身為公司的規(guī)章制度，與一般形式的黑社會(huì)性質(zhì)組織相比，企業(yè)化的管理更加嚴(yán)格，條文化的規(guī)定更加明確，執(zhí)行度更高。以王某涉黑案為例，該組織以公司名義定期組織成員開會(huì)，統(tǒng)一思想，加強(qiáng)管理，組織頭目制定出了“三不準(zhǔn)：不準(zhǔn)打架，不準(zhǔn)酗酒，不準(zhǔn)打機(jī)子”，“三不用：吃軟飯的不用，吃里扒外胡說八道的不用，吸毒的不用”，“三防：防公安，防媒體，防水電氣”等規(guī)章制度，在會(huì)議上傳達(dá)。在成員控制方面，該組織要求成員進(jìn)入公司之時(shí)扣押身份證原件、登記本人及家庭的詳細(xì)信息，根據(jù)任職崗位不同繳納金額不等的押金，由公司財(cái)務(wù)人員統(tǒng)一保管。如有成員違反規(guī)定，輕則辱罵，重則毆打，并向公司寫下數(shù)十萬(wàn)元的巨額欠條，防止再犯或輕易脫離。除此之外，該組織還引用了現(xiàn)代企業(yè)管理中的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)好的成員以派發(fā)股份的形式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，將在組織活動(dòng)中表現(xiàn)突出者晉升至管理層。通過企業(yè)化的管理使組織更加穩(wěn)固，成員更加穩(wěn)定。

（三）外部經(jīng)濟(jì)控制能力增強(qiáng)，社會(huì)危害性更大

企業(yè)化的管理不僅使黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織性特征更加明顯，同時(shí)也使其斂財(cái)能力大大增加。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪與經(jīng)濟(jì)利益之間存在著天然的聯(lián)系，謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益，既是黑社會(huì)性質(zhì)組織形成、發(fā)展和壯大的動(dòng)力，也是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的最終目標(biāo)之一。依托了公司模式的黑社會(huì)性質(zhì)組織，結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)固，非法斂財(cái)?shù)氖侄胃訉I(yè)，非法獲取的經(jīng)濟(jì)利益更是呈幾何級(jí)增長(zhǎng)。在王某涉黑案中，該組織利用公司專門經(jīng)營(yíng)管理賭博游戲廳，不到四年時(shí)間，連續(xù)開設(shè)26家賭博游戲廳，從選址，裝修，采購(gòu)賭博機(jī)，招募安排人員到相關(guān)部門關(guān)系的疏通，組織內(nèi)部分工配合，有條不紊。截止案發(fā)，能夠查證屬實(shí)的非法經(jīng)營(yíng)額已過億元，這是一般非公司化的黑社會(huì)性質(zhì)組織很難達(dá)到的。

非法獲利的迅速增加反過來(lái)又為黑社會(huì)性質(zhì)組織本身的進(jìn)一步發(fā)展提供了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支撐，隨著涉黑組織獲得更多的經(jīng)濟(jì)資源，其對(duì)行業(yè)的壟斷能力也越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)社會(huì)的危害也越來(lái)越大。黑社會(huì)性質(zhì)組織在追求經(jīng)濟(jì)利益的過程中，為了保障穩(wěn)定的秩序，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，通常需要以暴力作為后盾。王某涉黑組織為了旗下賭博游戲廳的存續(xù)發(fā)展，維護(hù)賭博游戲廳的秩序，實(shí)施了一系列強(qiáng)迫交易、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害、妨害公務(wù)等違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重影響了人民群眾正常的生產(chǎn)生活秩序，另一方面通過拉攏腐蝕行政執(zhí)法人員，使得賭博游戲廳得以長(zhǎng)期存在。因?yàn)橘€博廳的存在，越來(lái)越多的人抵擋不住賭博的誘惑，有的一夜之間輸?shù)羧糠e蓄，有的為了賭博借高利貸，最終因被追討無(wú)力償還而跳河自殺，由此又產(chǎn)生了更深遠(yuǎn)惡劣的社會(huì)影響。

（四）反偵查伎倆多樣，查處難度大

在公司模式的掩蓋下，黑社會(huì)性質(zhì)組織更加難以被司法機(jī)關(guān)察覺，往往存續(xù)的時(shí)間更長(zhǎng)久，隨著發(fā)展時(shí)間的延續(xù)，犯罪分子同司法機(jī)關(guān)對(duì)抗的經(jīng)驗(yàn)也日益積累。在王某涉黑組織中，為了逃避打擊，公司規(guī)定遇到行政機(jī)關(guān)檢查一律由游戲廳副經(jīng)理出面自稱老板接受調(diào)查，不得透露其他相關(guān)信息，俗稱“頂崗”。頂崗人員如果受到處理，由組織支付相關(guān)費(fèi)用并出面打撈疏通關(guān)系，同時(shí)對(duì)頂崗人員將給予一定獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。在財(cái)務(wù)方面，公司規(guī)定定期銷毀賬目，所有財(cái)務(wù)報(bào)表在U盤上操作，不在電腦上留下信息記錄，公司辦公地點(diǎn)不定期改變，各賭博廳交錢交賬方式也隨情況而變化，由最初賭博廳經(jīng)理到公司交錢交賬，變?yōu)楣矩?cái)務(wù)人員直接下廳收取，到最后由經(jīng)理將錢打到公司指定賬戶中，方式越來(lái)越隱蔽，也越來(lái)越狡猾。

二、公司化黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪與一般的犯罪集團(tuán)的界限

以王某涉黑組織案為例，利用公司模式經(jīng)營(yíng)管理賭博游戲廳是該組織斂財(cái)?shù)闹饕侄?，也是該組織的主要犯罪活動(dòng)。如何將該組織與開設(shè)賭場(chǎng)的犯罪集團(tuán)進(jìn)行區(qū)分，是該案認(rèn)定時(shí)的首要問題。

解決這個(gè)問題首先要明確一個(gè)概念，黑社會(huì)性質(zhì)的組織是一種組織的犯罪還是一種犯罪的組織。陳興良教授曾對(duì)此作過明確的解讀，黑社會(huì)性質(zhì)組織是對(duì)處于雛形的黑社會(huì)犯罪的中國(guó)式表述，而根據(jù)我國(guó)刑法第26條第2款對(duì)犯罪集團(tuán)的定義：三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。由此，犯罪集團(tuán)是一種犯罪組織，由犯罪集團(tuán)實(shí)施的犯罪當(dāng)然也就是有組織的犯罪。但是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪只是有組織犯罪的一種形式，除黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪外，有組織犯罪還包括集團(tuán)犯罪和組織程度較低的團(tuán)伙犯罪。因此，組織性，只是黑社會(huì)犯罪的特征之一，而絕不是其全部特征，這也正是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪與一般集團(tuán)犯罪的重要區(qū)別所在。

非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的最大特征。犯罪集團(tuán)的存在是為了單純實(shí)施犯罪，而黑社會(huì)性質(zhì)組織并非單純地為實(shí)施犯罪而存在，實(shí)施犯罪是為了控制社會(huì)，控制社會(huì)又是為了更好地實(shí)施犯罪。因此，黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)實(shí)體不是單純追求經(jīng)濟(jì)目的，只是其控制社會(huì)的一種手段，通過這種手段來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)權(quán)政府的滲透，對(duì)合法秩序的破壞，對(duì)社會(huì)一定區(qū)域、行業(yè)的非法控制和重大影響。在王某涉黑組織案中，該組織經(jīng)營(yíng)的賭博游戲廳數(shù)量多，存續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，地域廣，在經(jīng)營(yíng)過程中多次有組織實(shí)施的故意傷害、聚眾斗毆、強(qiáng)迫交易、尋釁滋事、妨害公務(wù)等違法犯罪活動(dòng)，對(duì)一定區(qū)域內(nèi)生活生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的群眾形成心理強(qiáng)制和威懾，嚴(yán)重?cái)_亂當(dāng)?shù)厣鐣?huì)穩(wěn)定，危及了人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。為了能夠大量、持續(xù)的斂財(cái)，王某涉黑組織試圖用暴力建立一套專為其服務(wù)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)秩序，這一點(diǎn)有別于單純實(shí)施犯罪的犯罪集團(tuán)，也是為何該組織能夠獲取高達(dá)上億元非法收益的根本原因。

三、涉黑組織開設(shè)的公司中專業(yè)技術(shù)人員、服務(wù)人員性質(zhì)的認(rèn)定

維持一個(gè)公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，往往需要一些專業(yè)技術(shù)人員，比如財(cái)會(huì)人員、服務(wù)人員。以財(cái)會(huì)人員為例，總會(huì)計(jì)師對(duì)于公司來(lái)說必不可少，地位作用不可謂不大，但是否可以據(jù)此將其直接認(rèn)定為組織成員，并劃為積極參加者？本文認(rèn)為要結(jié)合涉案技術(shù)人員的主觀心態(tài)和客觀行為綜合評(píng)價(jià)。一個(gè)公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)需要一些專業(yè)技術(shù)人員，如財(cái)會(huì)人員和服務(wù)人員。有些人員由于崗位的限制并未參與組織的違法犯罪活動(dòng)，或?qū)M織的違法犯罪活動(dòng)并不知情，就不宜認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織成員。因此在王某涉黑組織中，組織所有成員均在公司中任職，但并不能直接將公司中的所有職員都認(rèn)定為組織成員。如該公司的一名女性總會(huì)計(jì)師，經(jīng)聘用進(jìn)入公司，從未接觸賭博游戲廳內(nèi)業(yè)務(wù)，也未參與過或知悉該組織的違法犯罪活動(dòng)，僅利用專業(yè)知識(shí)根據(jù)其他會(huì)計(jì)人員提供的數(shù)據(jù)每月制作財(cái)務(wù)報(bào)表和分紅，雖然在公司內(nèi)部而言，其崗位作用十分重要，但不宜認(rèn)定為涉黑組織成員。又如公司下屬賭博游戲廳內(nèi)收銀員、服務(wù)員等服務(wù)人員，雖系公司員工，但離公司權(quán)力中心較遠(yuǎn)，作用較小，且從未參與組織其他違法犯罪活動(dòng)，也不宜認(rèn)定為涉黑組織成員。

四、涉黑成員主觀明知的判斷

在公司化的黑社會(huì)性質(zhì)組織中，新成員的加入往往是按照公司的招聘程序進(jìn)行的。犯罪嫌疑人通過公司張貼的廣告，或熟人推薦的方式獲得信息，因此會(huì)將自己的犯罪行為辯解為“上班”，如何認(rèn)定其具有參加黑社會(huì)性質(zhì)組織的主觀故意？

2009年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在北京召開了關(guān)于辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)?！稌?huì)談紀(jì)要》中規(guī)定了關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的主觀明知問題，即在認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的成員時(shí)，并不要求其主觀上認(rèn)為自己參加的是黑社會(huì)性質(zhì)組織，只要其知道或者應(yīng)當(dāng)知道該組織具有一定規(guī)模，且是以實(shí)施違法犯罪為主要活動(dòng)的，即可認(rèn)定。

在王某涉黑組織案中，該組織以開設(shè)經(jīng)營(yíng)賭博游戲廳為主要犯罪活動(dòng)，絕大部分公司員工知道公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)系違法犯罪行為，是否能夠據(jù)此認(rèn)定其具有涉黑組織成員的主觀心態(tài)？我們認(rèn)為不能一概而論，還是要建立在涉黑組織與一般犯罪集團(tuán)的區(qū)別基礎(chǔ)上，應(yīng)具體分析公司成員除了對(duì)開設(shè)賭場(chǎng)知情、參與外，是否還參與組織的其他違法犯罪活動(dòng)，或者在知悉該組織還有其他違法犯罪活動(dòng)后仍在公司內(nèi)為組織服務(wù)的。如一游戲廳副經(jīng)理，系案發(fā)前一個(gè)月從外省來(lái)到本地，應(yīng)聘至公司，明知公司開設(shè)賭博游戲廳，且按照公司規(guī)定在行政機(jī)關(guān)查處中出面“頂崗”，經(jīng)審查后認(rèn)為該犯罪嫌疑人對(duì)王某組織和公司的其他違法犯罪活動(dòng)不知情也不可能知情，因此未認(rèn)定其為涉黑組織成員。

五、被害人的特殊身份對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定的影響

以公司作為載體的黑社會(huì)性質(zhì)組織，雖然具有看似合法的外衣，但其利用公司所開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并不限于合法經(jīng)營(yíng)，大部分涉黑組織涉足并控制的是“黃、賭、毒”等利潤(rùn)豐厚的非法行業(yè)。其在經(jīng)營(yíng)非法行業(yè)過程中又為排除競(jìng)爭(zhēng)，樹立權(quán)威而發(fā)生一系列違法犯罪活動(dòng)。這些違法犯罪活動(dòng)的被害人，往往是賭客、嫖客、吸毒人員等，這是否影響黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定？

在刑事法律關(guān)系中，被害人與被告人是既相互對(duì)立又相互依存的矛盾統(tǒng)一體。在黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪中，被害人與涉黑組織的行為特征密切相關(guān)。根據(jù)《刑法》第294條規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征是通過暴力、威脅或者其他手段，有組織的多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓殘害群眾。在王某涉黑組織案中，該組織的違法犯罪活動(dòng)所涉及的被害人除個(gè)別是守法公民外，大部分身份特定，集中在涉賭人員、社會(huì)閑散人員等本身違法的人。對(duì)于這一類被害人是否屬于群眾的范疇，在案件審查時(shí)存在不同觀點(diǎn)。本案中被害人的特定身份與該組織所從事的特定犯罪活動(dòng)有關(guān)，不能將被害人與實(shí)施犯罪的人完全割裂開來(lái)，雖然進(jìn)入賭博游戲廳的賭客有一定的過錯(cuò)，但是從另一個(gè)角度看正是因?yàn)橘€博游戲廳的存在才使得人民群眾的正常生活生產(chǎn)秩序被打破，越來(lái)越多的人禁不住誘惑走進(jìn)了賭博廳，從原本通過勞動(dòng)獲取財(cái)富的正常公民墮落為妄圖不勞而獲一夜暴富的賭客，這也正體現(xiàn)了該組織的違法犯罪活動(dòng)對(duì)社會(huì)的控制和影響。而與社會(huì)閑散人員之間發(fā)生的聚眾斗毆、故意傷害犯罪活動(dòng)，也正是該組織為賭博游戲廳的存續(xù)和經(jīng)營(yíng)而進(jìn)行的暴力維護(hù)，恰恰體現(xiàn)了涉黑組織的行為特征。因此被害人的特殊身份不應(yīng)對(duì)涉黑組織的認(rèn)定產(chǎn)生影響。

*陜西省西安市人民檢察院［710002］