國(guó)有企業(yè)改革視角下的科技創(chuàng)新體系

摘 要國(guó)有企業(yè)推動(dòng)科技進(jìn)步是履行社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)。改革進(jìn)入新時(shí)期后注重發(fā)揮市場(chǎng)的決定作用，混合所有制下也應(yīng)發(fā)展國(guó)有企業(yè)促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用。國(guó)有企業(yè)不僅有義務(wù)也有能力開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，這樣不僅有利于自身的發(fā)展，也有利于整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。國(guó)家應(yīng)該出臺(tái)一系列政策鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)有企業(yè)自身也應(yīng)該主動(dòng)調(diào)整。

關(guān)鍵詞國(guó)有企業(yè)；自主創(chuàng)新；科技；研發(fā)；戰(zhàn)略

中圖分類(lèi)號(hào) F062.9；F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào)1673-0461（2014）01-0020-05

一、引 言

國(guó)有企業(yè)改革經(jīng)歷了放權(quán)讓利、承包制、撥改貸、債轉(zhuǎn)股等階段，但是直到上世紀(jì)末期仍存在大面積虧損。1999年9月，中國(guó)共產(chǎn)黨十五屆四中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》，提出“從戰(zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，要同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整完善結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力”。自那以后，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入加速推進(jìn)的階段，并逐漸形成了中央國(guó)有企業(yè)和地方國(guó)有企業(yè)兩大體系。國(guó)有企業(yè)盡管數(shù)量減少，但是單個(gè)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模急劇增加、盈利能力大幅提高。2003年國(guó)資委成立后以出資人的身份對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入資本化運(yùn)作、資產(chǎn)監(jiān)管階段。國(guó)有企業(yè)的改革歷程和未來(lái)發(fā)展方向，不管在理論界還是實(shí)務(wù)界都是一個(gè)熱點(diǎn)話(huà)題。有一些學(xué)者提出從所有權(quán)方面改革，也有的學(xué)者認(rèn)為核心在經(jīng)營(yíng)管理、治理結(jié)構(gòu)。Nolan and Wang（1999）提出國(guó)有企業(yè)改革可以有不同的模式，中國(guó)可以根據(jù)國(guó)情采取多樣化的改革方案。

國(guó)有企業(yè)改革的同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持快速增長(zhǎng)，但是一國(guó)經(jīng)濟(jì)保持兩位數(shù)高速增長(zhǎng)超過(guò)30年的例子在世界經(jīng)濟(jì)史上還沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)，潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降是一個(gè)必然規(guī)律。這時(shí)候就需要利用科技進(jìn)步提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。2006年，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》和《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》先后發(fā)布，建立創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)逐漸明確。實(shí)現(xiàn)這一重大國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)有企業(yè)顯然要承擔(dān)重要的責(zé)任。《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》提到“鼓勵(lì)國(guó)有大型企業(yè)加快研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和加大研究開(kāi)發(fā)投入，努力形成一批集研究開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、制造于一體，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型骨干企業(yè)”。把國(guó)有企業(yè)改革和促進(jìn)科技進(jìn)步、提升國(guó)家創(chuàng)新能力結(jié)合起來(lái)，既有利于國(guó)有企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，又有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2013年11月，十八屆三中全會(huì)提出要緊緊圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革，積極發(fā)展混合所有制企業(yè)。這樣的表述實(shí)際上就淡化了原有的國(guó)有和民營(yíng)的二維劃分，對(duì)于未來(lái)的國(guó)有企業(yè)改革有很強(qiáng)的指導(dǎo)性。陳俊杰（2013）很有預(yù)見(jiàn)性提出應(yīng)拋棄國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的零和博弈概念，巧妙協(xié)調(diào)政府與市場(chǎng)的兩只手作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的良性互動(dòng)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，接下來(lái)的十年是實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。那么在這種混合所有制背景下，如何保持和促進(jìn)國(guó)有企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提升？如何構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系？

二、國(guó)有企業(yè)在促進(jìn)自主創(chuàng)新和科技進(jìn)步的作用和劣勢(shì)

國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的調(diào)整優(yōu)化、抓大放小等改革措施為科技創(chuàng)新資源向重點(diǎn)企業(yè)集中提供了條件。如今的中央企業(yè)已成為“中國(guó)創(chuàng)造”的核心力量。高鐵領(lǐng)域很短時(shí)間內(nèi)就實(shí)現(xiàn)技術(shù)消化再出口；航天領(lǐng)域中的神舟飛船、探月工程；蛟龍?zhí)柹钊氪笱蟮撞?；艦載機(jī)、隱形機(jī)翱翔藍(lán)天；能源領(lǐng)域中的神華集團(tuán)攻克煤直接液化等?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》確定的16個(gè)國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)，中央企業(yè)參與了15個(gè)；歷年國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)及絕大部分的國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)均由中央企業(yè)獲得（白天亮，2013）。

截至2011年底，全國(guó)國(guó)有企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利21.4萬(wàn)項(xiàng)，其中中央企業(yè)13.7萬(wàn)項(xiàng)。2005年至2011年，全國(guó)國(guó)有企業(yè)共獲國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)467項(xiàng)，占總獎(jiǎng)項(xiàng)的24.6%，其中國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)全部由中央企業(yè)獲得，一等獎(jiǎng)?wù)?7.9%；國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)?wù)?7.5%（鮑丹，2013）。

這一系列尖端高新技術(shù)突破體現(xiàn)了國(guó)有企業(yè)科研人員的努力奮斗精神，當(dāng)然也體現(xiàn)科技管理體制改革和政府以及企業(yè)投入帶來(lái)的激勵(lì)。根據(jù)國(guó)資委的數(shù)據(jù)，近五年來(lái)，中央企業(yè)科技投入年均增長(zhǎng)20%以上，但是盡管研發(fā)投入高速增長(zhǎng)，研發(fā)強(qiáng)度和世界平均水平差距仍較大。仔細(xì)分析國(guó)有企業(yè)上述成績(jī)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這些領(lǐng)域主要是動(dòng)員了國(guó)家力量，在極個(gè)別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)的突破。在更多的領(lǐng)域更多的行業(yè)，我國(guó)依然處于技術(shù)落后的局面。即使在這些有限的領(lǐng)域也存在科技資源浪費(fèi)，人力物力沒(méi)有很好地利用的狀況。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)有近200種產(chǎn)品的產(chǎn)量位于世界前列，但是在國(guó)際市場(chǎng)上外國(guó)人耳熟能詳?shù)钠放浦挥腥A為、聯(lián)想、中石油等少數(shù)幾個(gè)品牌。按照出口額計(jì)算，中國(guó)2009已經(jīng)是世界第一大出口國(guó)，但是55%的出口是加工貿(mào)易，具有自主品牌的產(chǎn)品出口不到10%，在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中90%以上是來(lái)自加工貿(mào)易。我國(guó)固定資產(chǎn)投資設(shè)備購(gòu)置所需要的技術(shù)含量高的關(guān)鍵設(shè)備和零部件，60%需要進(jìn)口。沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)，就只能為跨國(guó)公司做代理，而代理加工只能在國(guó)際產(chǎn)業(yè)利益鏈中獲得較小的份額。

國(guó)有企業(yè)缺少技術(shù)創(chuàng)新能力，除了社會(huì)文化背景、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱等與其他類(lèi)型企業(yè)共性的原因，還有自身的特殊原因。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)缺陷是阻礙國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的因素之一。目前的國(guó)有企業(yè)實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)行選拔任命，一般都有一定的任期。一方面，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新是一種長(zhǎng)期策略性行為，短期內(nèi)研發(fā)投入往往不能見(jiàn)效。目前考核國(guó)有企業(yè)一個(gè)是保值增值，一個(gè)是利潤(rùn)指標(biāo)。所以這些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)往往忽視科技創(chuàng)新，而追求能夠?qū)崿F(xiàn)保值增值、增加利潤(rùn)的行為，例如尋求壟斷地位、進(jìn)入一些高利潤(rùn)的具有投機(jī)性的行業(yè)等等。另外如果給予國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)一定的自主權(quán)，即是充分賦予國(guó)有企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，往往形成內(nèi)部人控制，這樣的國(guó)有企業(yè)往往也不會(huì)注重科技創(chuàng)新。所以國(guó)有企業(yè)促進(jìn)科技創(chuàng)新的前提是收縮戰(zhàn)線(xiàn)，在極個(gè)別外部性較強(qiáng)的領(lǐng)域，而不是全面開(kāi)花。

三、國(guó)有企業(yè)有責(zé)任有能力開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)具有轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中國(guó)有企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)逐漸增加。但是國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)是什么是一個(gè)值得思考的問(wèn)題。周彬（2013）提出應(yīng)該把壟斷領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)賦予明確的社會(huì)責(zé)任，把國(guó)有企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任作為保值增值的基礎(chǔ)，因?yàn)檫@樣僅相當(dāng)于征收一個(gè)壟斷稅，并不影響其經(jīng)濟(jì)行為。國(guó)有企業(yè)不僅要考慮保值增值，要實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)和規(guī)模指標(biāo)，更要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任和維護(hù)公共利益，這些才是國(guó)有企業(yè)本質(zhì)的體現(xiàn)。國(guó)有企業(yè)在涉及國(guó)家安全的軍事裝備、航空航天等領(lǐng)域具有較高的技術(shù)水平責(zé)無(wú)旁貸，除此之外，也應(yīng)該在一些戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)加大投入。這些基礎(chǔ)性科技研究領(lǐng)域投入多、風(fēng)險(xiǎn)大，一旦成功往往出現(xiàn)通用的技術(shù)進(jìn)步，能夠推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，國(guó)有企業(yè)更應(yīng)是開(kāi)展自主創(chuàng)新和推動(dòng)科技進(jìn)步的主體。國(guó)有企業(yè)里面既有政府的手，又有市場(chǎng)的手，讓這兩只手互相協(xié)調(diào)而不是左右互搏是關(guān)鍵。

國(guó)有企業(yè)不僅有義務(wù)開(kāi)展自主創(chuàng)新，更有這個(gè)先天的條件。張海洋、史晉川（2011）認(rèn)為國(guó)有企業(yè)由于具有先天體制優(yōu)勢(shì)，享受更多的科研資助及科技優(yōu)惠政策，所以比非國(guó)有企業(yè)具有更高的自主研發(fā)創(chuàng)新效率。中央企業(yè)就擁有兩院院士226人，科技活動(dòng)人員和研發(fā)人員分別占中央企業(yè)職工總數(shù)的11%和5%，47%的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、75%的國(guó)家能源開(kāi)發(fā)中心建在中央企業(yè)。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特基于創(chuàng)造性破壞（The creative destruction）概念，提出了有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新的假說(shuō)，后人歸結(jié)為熊彼特假說(shuō)（Schumpeter Hypotheses），這一假說(shuō)有兩方面的涵義：一是企業(yè)規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率，也就是說(shuō)，大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性；二是技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)集中度之間存在正相關(guān)性，壟斷有利于創(chuàng)新。檢驗(yàn)熊彼特假說(shuō)的經(jīng)驗(yàn)研究很多，結(jié)論差異較大。陳林、朱衛(wèi)平（2011）使用中國(guó)的截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大的行政進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈顯著“U形”曲線(xiàn)關(guān)系，壟斷程度越高，創(chuàng)新越強(qiáng)；而在自由進(jìn)入行業(yè)，壟斷力量沒(méi)有促進(jìn)創(chuàng)新。這一結(jié)果也可以理解為不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有自我修復(fù)和自我強(qiáng)化能力，一旦選定國(guó)有企業(yè)所在的準(zhǔn)入門(mén)檻較高，那么國(guó)有企業(yè)會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新進(jìn)而強(qiáng)化這一門(mén)檻。

熊彼特假說(shuō)提出大型企業(yè)更有利于加大研發(fā)投入，有利于技術(shù)進(jìn)步。主要原因在于大企業(yè)更有能力進(jìn)行研發(fā)投入，現(xiàn)在的科學(xué)技術(shù)實(shí)驗(yàn)耗費(fèi)巨大，中小企業(yè)很難承擔(dān)這么巨額的開(kāi)支；其次是科技研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)也是中小企業(yè)不愿意也無(wú)能力承擔(dān)的；再次從規(guī)模效應(yīng)上來(lái)說(shuō)，對(duì)于高新技術(shù)的需求更強(qiáng)。實(shí)踐中，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)目前主要是一些大型企業(yè)。例如現(xiàn)存在的一百多家中央企業(yè)都是資產(chǎn)上億的企業(yè)集團(tuán)，地方國(guó)有企業(yè)的單個(gè)資產(chǎn)規(guī)模也比較可觀。

熊彼特假說(shuō)的第二點(diǎn)是關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的。目前國(guó)有企業(yè)所在行業(yè)多集中在一些自然壟斷或者行政壟斷領(lǐng)域，這些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍往往受到政策保護(hù)。根據(jù)嚴(yán)海寧、汪紅梅（2009）的分析，目前國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)來(lái)源高度依賴(lài)行政壟斷，而不是來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步。十八屆三中全會(huì)提出經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)是讓市場(chǎng)在資源配置中“起決定性”作用，顯然國(guó)有企業(yè)將來(lái)必須在一個(gè)公平的市場(chǎng)體系中參與競(jìng)爭(zhēng)。由于技術(shù)進(jìn)步，有些壟斷領(lǐng)域例如過(guò)去的有線(xiàn)電視、通訊行業(yè)逐漸變成一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。以前政府管理介入較多的企業(yè)或者行業(yè)也會(huì)逐漸交給市場(chǎng)，例如目前很多處于產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的企業(yè)。這幾類(lèi)國(guó)有企業(yè)越是早一點(diǎn)主動(dòng)進(jìn)行自主創(chuàng)新、利用技術(shù)進(jìn)步越是掌握主動(dòng)權(quán)，否則會(huì)陷入困境。Hu and Jefferson（2004）使用1991～1997年北京地區(qū)的大中型企業(yè)數(shù)據(jù)研究證明企業(yè)研發(fā)對(duì)于生產(chǎn)效率和利潤(rùn)提高有明顯的促進(jìn)作用。

從表1可以看出，2011年中國(guó)企業(yè)研發(fā)支出前五名有四家都是國(guó)有企業(yè)，只有第二名華為是民營(yíng)企業(yè)，但是華為的研發(fā)強(qiáng)度是最高的，達(dá)到10.74%。但是和世界上前十名的研發(fā)企業(yè)相比，研發(fā)強(qiáng)度還有明顯的差距，而且我們的企業(yè)所在行業(yè)都是一些自然壟斷型或者行政壟斷類(lèi)型的，而世界先進(jìn)企業(yè)都是一些制藥企業(yè)和計(jì)算機(jī)企業(yè)。

四、鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新和科技研發(fā)的政策

一要推進(jìn)科研體制改革，從從制度上理順關(guān)系。國(guó)有企業(yè)改革和事業(yè)單位改革互相聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)院研協(xié)同互補(bǔ)?？蒲性核推髽I(yè)內(nèi)部的研究機(jī)構(gòu)有效銜接，鼓勵(lì)企業(yè)直接成立研發(fā)機(jī)構(gòu)，也鼓勵(lì)企業(yè)互相合作研發(fā)或者共用一個(gè)研發(fā)平臺(tái)。創(chuàng)新是成功的商業(yè)應(yīng)用，企業(yè)是創(chuàng)新主體，要尊重企業(yè)的自主性，尤其是涉及企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，政府要充分放權(quán)?？萍荚u(píng)審和評(píng)估制度也需要完善，不應(yīng)以成本投入來(lái)衡量科技發(fā)展。面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；公益科研活動(dòng)以社會(huì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；基礎(chǔ)研究和前沿科學(xué)探索以科學(xué)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。

趙曉慶（2013）分析了中國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)以市場(chǎng)換技術(shù)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果的原因是：一是政府協(xié)調(diào)失敗，企業(yè)過(guò)分最求短期利潤(rùn)，沒(méi)有產(chǎn)業(yè)層面的科技支撐體系；二是對(duì)于民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策出臺(tái)較晚，貽誤時(shí)機(jī)，所以沒(méi)有民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新壓力較小。截止2013年11月有113家中央國(guó)有企業(yè)，其中專(zhuān)門(mén)從事科研的企業(yè)有8家。未來(lái)這些科研院所應(yīng)該逐步并入相關(guān)企業(yè)，然后管理層考核國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步情況。

二要培育涵蓋政府和企業(yè)的創(chuàng)新體系。從國(guó)際上來(lái)看，美國(guó)、德國(guó)、以色列、日本、韓國(guó)等創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國(guó)家，都形成了有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新體系。張銀銀（2013）分析了瑞典國(guó)家創(chuàng)新體系中的政府和企業(yè)的分工，提出中國(guó)應(yīng)重視服務(wù)創(chuàng)新。中國(guó)的創(chuàng)新體系建設(shè)中地方政府和國(guó)有企業(yè)是關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。需要激勵(lì)地方政府領(lǐng)導(dǎo)重視科研創(chuàng)新績(jī)效，例如將政府科研經(jīng)費(fèi)投入比例、所在區(qū)域發(fā)明專(zhuān)利與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況、人才成長(zhǎng)環(huán)境等，作為各市地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要指標(biāo)納入考核標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，也要將提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)納入到國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人考核體系，激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的自主創(chuàng)新行為?？煽紤]將科研經(jīng)費(fèi)投入占銷(xiāo)售收入的比例和每年企業(yè)獲得發(fā)明專(zhuān)利指標(biāo)，納入國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人的年度和任期考核中，激勵(lì)國(guó)企通過(guò)創(chuàng)新來(lái)培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。混合所有制下，國(guó)有企業(yè)可以借鑒華為的管理模式，國(guó)有企業(yè)逐步成為資本所有者與勞動(dòng)者的聯(lián)合體，管理層和員工持股結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展和員工的發(fā)展高度結(jié)合。

三要實(shí)行鼓勵(lì)創(chuàng)新和研發(fā)的金融財(cái)稅政策。政府推動(dòng)成立風(fēng)險(xiǎn)投資基金和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基金，以及設(shè)立企業(yè)擔(dān)保公司等，幫助企業(yè)承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)政策性金融對(duì)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的支持，例如三家政策銀行應(yīng)加大國(guó)有企業(yè)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新方面的支持力度，可以使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為抵押。美國(guó)硅谷之所以能夠孕育許多世界級(jí)的高科技企業(yè)，其中風(fēng)險(xiǎn)投資基金的功勞不可忽視。中國(guó)金融體系中目前直接融資比例較低，私募股權(quán)投資基金為了快速返現(xiàn)，往往投資那些很快上市的企業(yè)，真正的天使資金還需要國(guó)家政策引導(dǎo)。政府可以直接設(shè)立科技創(chuàng)新扶植基金，也可以鼓勵(lì)社會(huì)資本投資于那些長(zhǎng)遠(yuǎn)性的項(xiàng)目，相應(yīng)地采取財(cái)政貼息、擔(dān)保等方式，引導(dǎo)各類(lèi)商業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持國(guó)有骨干企業(yè)自主創(chuàng)新與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。金融機(jī)構(gòu)要加大信貸支持力度，滿(mǎn)足國(guó)有骨干企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金需要。對(duì)有市場(chǎng)前景、預(yù)期效益好的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，政府給予適當(dāng)?shù)馁N息支持，減輕企業(yè)研發(fā)負(fù)擔(dān)。充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)資金和金融擔(dān)保機(jī)構(gòu)的作用，擴(kuò)大企業(yè)創(chuàng)新融資的擔(dān)保范圍。

不過(guò)在實(shí)踐中地方政府的研發(fā)補(bǔ)助往往會(huì)變形，被一些國(guó)有企業(yè)當(dāng)成唐僧肉。李婧（2013）利用2000～2010年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，政府R&D資助對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的負(fù)向影響，而對(duì)非國(guó)有企業(yè)有顯著的正向影響。這說(shuō)明政府的研發(fā)補(bǔ)助資金和優(yōu)惠政策有很大的改善空間。

四要以開(kāi)放促創(chuàng)新。盡管真正的核心技術(shù)是買(mǎi)不來(lái)的，所以我們提出自主創(chuàng)新。這里的開(kāi)放是指各省市、各系統(tǒng)之間應(yīng)該互相開(kāi)放，國(guó)有企業(yè)之間也應(yīng)該開(kāi)放。知識(shí)創(chuàng)造不同與產(chǎn)品創(chuàng)造，邊際成本比較小，甚至趨近于零。這樣為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化，必須有一個(gè)規(guī)模較大的市場(chǎng)，政府推動(dòng)科技研發(fā)市場(chǎng)一體化建設(shè)，不僅在需求層面，而且在供給方面也促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。把建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，各機(jī)構(gòu)有機(jī)結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，組織協(xié)調(diào)并監(jiān)督重大引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新工作。強(qiáng)化項(xiàng)目的推進(jìn)工作，對(duì)重大科技自主創(chuàng)新項(xiàng)目要成立專(zhuān)門(mén)的協(xié)調(diào)組織負(fù)責(zé)實(shí)施及時(shí)跟蹤和研究，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的困難和問(wèn)題，推動(dòng)部門(mén)之間、行業(yè)之間的聯(lián)合協(xié)作，形成推進(jìn)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的合力。要在搭建創(chuàng)新平臺(tái)上下功夫，建設(shè)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)際科技合作、科技成果轉(zhuǎn)化與孵化、公共服務(wù)等科技創(chuàng)新平臺(tái)，并逐步擴(kuò)大平臺(tái)數(shù)量、規(guī)模及服務(wù)范圍，使其不斷向機(jī)構(gòu)規(guī)?；?、服務(wù)專(zhuān)項(xiàng)化、組織網(wǎng)絡(luò)化的方向發(fā)展，加快科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

五、國(guó)有企業(yè)自身的創(chuàng)新策略

2006年《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》發(fā)布，企業(yè)自主創(chuàng)新被提高到國(guó)家戰(zhàn)略層面，以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系逐漸形成。盡管整體上認(rèn)識(shí)到了技術(shù)創(chuàng)新的重大意義，但是微觀上，企業(yè)的創(chuàng)新投入積極性并不高。根據(jù)中國(guó)國(guó)際交流中心常務(wù)理事長(zhǎng)鄭新立2011年演講提供的數(shù)據(jù)，我國(guó)央企研發(fā)投入、國(guó)有企業(yè)的研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例只有0.7%。而成熟經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用占其銷(xiāo)售額的一般都達(dá)到5%，所以一旦國(guó)有企業(yè)實(shí)施走出去戰(zhàn)略，走向國(guó)外市場(chǎng)就會(huì)缺少競(jìng)爭(zhēng)力。

國(guó)有企業(yè)研發(fā)投資的重點(diǎn)是技術(shù)設(shè)備投資，存在“重設(shè)備引進(jìn)，輕技術(shù)消化吸收”問(wèn)題。每年我國(guó)形成上萬(wàn)億的設(shè)備固定資產(chǎn)投資，其中60%以上是“引進(jìn)”的，但是企業(yè)花在引進(jìn)設(shè)備消化吸收再創(chuàng)新方面的費(fèi)用微乎其微。企業(yè)采取的研發(fā)策略往往偏好技術(shù)引起、產(chǎn)品引進(jìn)，忽視自身能力的提升。加入世貿(mào)組織以后，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)實(shí)行以市場(chǎng)換技術(shù)策略。結(jié)果中國(guó)成了世界汽車(chē)展覽會(huì)，但是我國(guó)的汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新能力并沒(méi)有大幅提高，核心部件仍然依賴(lài)進(jìn)口。相反的例子是高鐵行業(yè)，高鐵行業(yè)堅(jiān)持以我為主，通過(guò)逆向工程、技術(shù)消化，控制市場(chǎng)開(kāi)放節(jié)奏，現(xiàn)在的高鐵技術(shù)已經(jīng)出口到世界上其他國(guó)家。開(kāi)放后反而抑制創(chuàng)新能力的現(xiàn)象在很多行業(yè)都有，原因不外乎目光短淺不注重自主創(chuàng)新、靠給外國(guó)企業(yè)代工賺取微薄的利潤(rùn)；還有對(duì)外開(kāi)放速度過(guò)快，引進(jìn)的企業(yè)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出等等。

新的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)下的國(guó)有企業(yè)，必須從更高層面來(lái)考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略。一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最根本的目標(biāo)是要提高企業(yè)的盈利水平。國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還有引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展、增加社會(huì)福利的意義。國(guó)有企業(yè)應(yīng)該實(shí)行積極的研發(fā)策略，主動(dòng)開(kāi)發(fā)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)或新的生產(chǎn)技術(shù)，通過(guò)技術(shù)的革新和首創(chuàng)求得市場(chǎng)占有率上的領(lǐng)導(dǎo)地位，而不是追求依靠行政壟斷或者政策優(yōu)惠。因素組合與配置的方式及其結(jié)構(gòu)上的差異，就構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的不同模式。

技術(shù)創(chuàng)新模式根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力源不同，可以將其分為技術(shù)推動(dòng)模式、市場(chǎng)拉動(dòng)模式以及兩者的組合；根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新方法不同，可分為：自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式。國(guó)有企業(yè)顯然應(yīng)該主要依靠技術(shù)推動(dòng)和自主創(chuàng)新模式。這是國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)決定的。冼國(guó)明、薄文廣（2006）研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高會(huì)對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的抑制作用，對(duì)其它類(lèi)型的大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用。Girma et al.（2009）使用1999年～2005年的國(guó)有企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)FDI進(jìn)入和國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，但是在那些出口導(dǎo)向、投資與人力資本和研發(fā)的企業(yè)是正相關(guān)。上述這些研究都說(shuō)明對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，利用外資提高生產(chǎn)效率是需要條件的，不是技術(shù)越先進(jìn)越好，自身要練好內(nèi)功。

國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新和研發(fā)還應(yīng)該注重企業(yè)之間的合作，不僅和國(guó)有企業(yè)而且和民營(yíng)企業(yè)也應(yīng)該合作。防止出現(xiàn)類(lèi)似三一重工與中聯(lián)重科之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。要樹(shù)立共贏意識(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是零和博弈，尤其是在科技發(fā)展領(lǐng)域，技術(shù)和知識(shí)具有外溢性，對(duì)方的發(fā)展壯大也有利于自身的發(fā)展壯大。

國(guó)有企業(yè)還應(yīng)該完善人才政策。引進(jìn)人才和自己培養(yǎng)相結(jié)合，科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)有機(jī)結(jié)合，依托重大科研和建設(shè)項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)科和科研基地以及國(guó)際學(xué)術(shù)交流與合作項(xiàng)目，在實(shí)踐中鍛煉隊(duì)伍。應(yīng)把有潛力的的技術(shù)骨干送到國(guó)內(nèi)外大企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)深造。同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)落實(shí)技術(shù)、知識(shí)和管理要素參與分配的有關(guān)政策，支持實(shí)行股權(quán)、期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的個(gè)人收益比例，核心技術(shù)領(lǐng)域的高層人才給予更優(yōu)惠的待遇。

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[11] 陳林、朱衛(wèi)平. 創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與行政進(jìn)入壁壘——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的熊彼特假說(shuō)實(shí)證檢驗(yàn)[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)，2011，10（1）：653-674.

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[14] 周彬. 目標(biāo)激勵(lì)、利益集團(tuán)與國(guó)有企業(yè)改革[J]. 江漢論壇，2013（9）：18-24.

Abstract：State-owned enterprises should promote scientific and technological progress to meet social responsibility requirements. In the new era of reform，market plays a decisive role in the allocation of resources，and state-owned enterprises undertake the role of promoting technological innovation as well under mixed ownership. State-owned enterprises have not only obligation but also have the ability to carry out technological innovation， not only in favor of their own development， but also conducive to the economic development pattern upgrading. A series of policies should be introduced to encourage state-owned enterprises to carry out technological innovation，and state-owned enterprises themselves should take the initiative to adjust strategy.

Key words：state-owned enterprises；innovation；technology；research and development；strategy

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Abstract：State-owned enterprises should promote scientific and technological progress to meet social responsibility requirements. In the new era of reform，market plays a decisive role in the allocation of resources，and state-owned enterprises undertake the role of promoting technological innovation as well under mixed ownership. State-owned enterprises have not only obligation but also have the ability to carry out technological innovation， not only in favor of their own development， but also conducive to the economic development pattern upgrading. A series of policies should be introduced to encourage state-owned enterprises to carry out technological innovation，and state-owned enterprises themselves should take the initiative to adjust strategy.

Key words：state-owned enterprises；innovation；technology；research and development；strategy

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Abstract：State-owned enterprises should promote scientific and technological progress to meet social responsibility requirements. In the new era of reform，market plays a decisive role in the allocation of resources，and state-owned enterprises undertake the role of promoting technological innovation as well under mixed ownership. State-owned enterprises have not only obligation but also have the ability to carry out technological innovation， not only in favor of their own development， but also conducive to the economic development pattern upgrading. A series of policies should be introduced to encourage state-owned enterprises to carry out technological innovation，and state-owned enterprises themselves should take the initiative to adjust strategy.

Key words：state-owned enterprises；innovation；technology；research and development；strategy