產(chǎn)能過剩的形成機(jī)制與應(yīng)對策略

王曉謙

摘要：產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，各國應(yīng)對產(chǎn)能過剩的方法不盡相同，這些方法所蘊(yùn)涵的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和經(jīng)驗(yàn)為我國應(yīng)對當(dāng)前產(chǎn)能過剩提供了參考。本文認(rèn)為我國當(dāng)下的產(chǎn)能過剩是由產(chǎn)能擴(kuò)張與需求不足之間的矛盾導(dǎo)致的，重工業(yè)產(chǎn)能過剩、輕工業(yè)輸出受阻問題嚴(yán)重。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；結(jié)構(gòu)調(diào)整；歷史；建議

一、產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性必然

產(chǎn)能過剩是在周期性過程中，所出現(xiàn)的市場上產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)能力大大超過了有效需求能力的狀態(tài)。產(chǎn)能過剩有如下特征：第一，產(chǎn)能過剩是一個市場經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即它是經(jīng)濟(jì)周期性波動中，市場供求關(guān)系的特殊表現(xiàn)；第二，產(chǎn)能過剩，有可能造成生產(chǎn)過剩的全面展開；第三，只有實(shí)際生產(chǎn)能力超過有效需求能力達(dá)到了一定程度，有可能對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生傷害，這時，才能構(gòu)成產(chǎn)能過剩；第四，產(chǎn)能過剩的直接原因多種多樣，如某一時期固定資產(chǎn)的投資過度，造成生產(chǎn)能力的急劇膨脹，而引發(fā)產(chǎn)能過剩；某一時期收入分配差距出現(xiàn)巨大傾斜，造成市場有效需求能力下降，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩；由于產(chǎn)業(yè)深化發(fā)展水平較低，大量低端產(chǎn)品的堆積也有可能造成整個社會生產(chǎn)呈現(xiàn)出產(chǎn)能過剩狀態(tài)。通過研究歷史發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高速階段，社會需求總會慢于部分行業(yè)的擴(kuò)張速度，往往會出現(xiàn)產(chǎn)能過剩情況。從投資與居民收入的對比來看，人均全社會固定資產(chǎn)與城鎮(zhèn)或農(nóng)村居民家庭人均可支配收入的比率可以衡量居民消費(fèi)釋放生產(chǎn)能力的功能強(qiáng)弱，比率越大，表明居民消費(fèi)釋放生產(chǎn)能力的功能越弱，這就為產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)提供了可能。從供給和產(chǎn)能的需求對比來看，供給速度遠(yuǎn)高于有效需求的速度，產(chǎn)能過剩更加可能出現(xiàn)。從政府管理部門的重視程度來看，首先，政府急于政績的提高，有可能給一些不合格的企業(yè)開綠燈，致使生產(chǎn)不合理；其次，在產(chǎn)能沒達(dá)到嚴(yán)重時，政府置之不管的態(tài)度等也往往促成產(chǎn)能過剩。由此可以看出，產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)雖然與我國經(jīng)濟(jì)政策方面一些不足有關(guān)，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在階段性的必然性。

二、國內(nèi)外歷史上的產(chǎn)能過剩及解決辦法

（一）中國歷史上產(chǎn)能過剩情況及處理方法 。中國改革開放以來第一次產(chǎn)能過剩出現(xiàn)在1998年，直接原因在于低水平重復(fù)建設(shè)以及投資膨脹，是一種“結(jié)構(gòu)性過剩”，但這種“結(jié)構(gòu)性”更多地體現(xiàn)在消費(fèi)資料領(lǐng)域。1997年到1999年，我國就通過關(guān)閉部分國有企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，緩解市場上輕工業(yè)嚴(yán)重過剩的情況。雖然產(chǎn)生了陣痛，但這是必須的。隨后，國家大力發(fā)展重工業(yè)，也為后來重工業(yè)產(chǎn)能過剩埋下了伏筆。

（二）英國的產(chǎn)能過剩情況及處理方法 。隨著工業(yè)革命的到來，英國走上了資本主義發(fā)展道路，到維多利亞時期（1837年—1901年），英國步入鼎盛階段。工業(yè)革命帶來的生產(chǎn)方式的本質(zhì)轉(zhuǎn)變導(dǎo)致英國的生產(chǎn)能力發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。但是僅英國國內(nèi)市場所產(chǎn)生的需求根本無法消化工業(yè)革命帶來的巨大的供給增長。在處理過剩產(chǎn)能方面，英國通過各種方法獲得市場，包括戰(zhàn)爭。通過獲得新的市場，把供給超過本土需求部分的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到新興市場上去，用本國多余的產(chǎn)能去新興市場換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的原材料，這一貿(mào)易體制樹立了英國世界霸主的地位，在處理過剩產(chǎn)能上，對英國而言，戰(zhàn)爭是手段，市場才是目的。

（三）美國的產(chǎn)能過剩情況和處理辦法 。在處理產(chǎn)能過剩這一問題上，美國主要分為如下三個階段。二次世界大戰(zhàn)以前：美國在20世紀(jì)初期，面臨巨大的產(chǎn)能過剩危機(jī)，第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，給陷在產(chǎn)能過剩中的美國一次難得的機(jī)會，美國迅速將過剩的生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)化成軍事工業(yè)，通過大量制造武器販賣以支持戰(zhàn)爭換取資本。第二次世界大戰(zhàn)更是為美國的過剩產(chǎn)能找到了消化渠道，美國由此一舉成為世界霸主。在這一階段，美國的產(chǎn)能過剩被軍火貿(mào)易所消化解決。二次世界大戰(zhàn)以后：美國在戰(zhàn)后通過總計(jì)約130億美元的“馬歇爾計(jì)劃”，將本國因?yàn)楣I(yè)發(fā)展所生成的天量產(chǎn)能輸送到歐洲，消化了大量過剩產(chǎn)能，同時獲得了巨額資本。富有遠(yuǎn)見的“馬歇爾計(jì)劃”為日后的經(jīng)濟(jì)帝國奠定了基礎(chǔ)。冷戰(zhàn)結(jié)束后：美國通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展、企業(yè)間重組并購，保持了經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。

三、我國當(dāng)前過剩產(chǎn)能的具體情況

我國當(dāng)下的產(chǎn)能過剩是一個相對概念，主要體現(xiàn)在需求不足和結(jié)構(gòu)不合理之上。隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，伴隨著的產(chǎn)能擴(kuò)張與需求上升相對緩慢之間矛盾日益突出。重工業(yè)方面的產(chǎn)能過剩問題更是越來越顯現(xiàn)出來。在我國工業(yè)領(lǐng)域，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)能發(fā)展速度越來越快，而需求增速不能跟上工業(yè)產(chǎn)能發(fā)展的速度。結(jié)構(gòu)不合理主要體現(xiàn)在重工業(yè)的過剩，尤其嚴(yán)重的是資本密集型行業(yè)的產(chǎn)能過剩，如電力、鋼鐵、有色、化工、水泥、船舶制造和煤炭等。這些行業(yè)涉及過剩產(chǎn)能量十分巨大，且不僅負(fù)債總額大，而且負(fù)債率高。重工業(yè)行業(yè)高負(fù)債將會影響到金融行業(yè)，一旦金融行業(yè)出現(xiàn)了問題，出現(xiàn)大面積危機(jī)，國家經(jīng)濟(jì)即將陷入極大的危險之中。 對于輕工業(yè)，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)以前，我國大部分輕工業(yè)產(chǎn)品均為外向型主導(dǎo)，以世界為市場。經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，因?yàn)橥庑铚p弱輸出受阻，產(chǎn)能過剩的問題就逐步顯現(xiàn)出來。因此，我國做了一系列擴(kuò)大內(nèi)需工作，及時地開拓國內(nèi)市場。輕工業(yè)方面的產(chǎn)能過剩相對較輕且企業(yè)規(guī)模較小，對國民經(jīng)濟(jì)整體沖擊有限。

四、解決我國工業(yè)當(dāng)前產(chǎn)能過剩的建議

（一）宏觀層面。宏觀層面可供選擇的辦法有：開辟新市場，以新市場需求消化過剩產(chǎn)能；擴(kuò)張需求，以需求增加消化過剩產(chǎn)能；進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，削減過剩產(chǎn)能，經(jīng)濟(jì)承受陣痛。就開辟新市場而言，目前可用市場已經(jīng)開發(fā)殆盡，要想獲得一個能消化目前所有過剩產(chǎn)能的市場幾乎是不可能的。就擴(kuò)大需求而言，雖然我國大力發(fā)展內(nèi)需，但需求發(fā)展涉及經(jīng)濟(jì)的方方面面，需要一定的時間才能釋放潛力。我國的產(chǎn)能過剩問題已經(jīng)迫在眉睫，從目前形勢而言，付出些許代價，直接削減產(chǎn)能是最好的辦法。雖然這樣的行為會為經(jīng)濟(jì)帶來一定的陣痛，但從長期而言對于行業(yè)里的高效產(chǎn)能是一種保護(hù)，可以為其營造一個良好的競爭環(huán)境，對經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展是有利的。但需要注意到，削減產(chǎn)能對于整體產(chǎn)能過剩的實(shí)際作用是小于導(dǎo)向作用的，因?yàn)橄鳒p產(chǎn)能是有經(jīng)濟(jì)代價的，減少的這部分產(chǎn)能所帶來的稅收、就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長都會隨著產(chǎn)能削減而消失。當(dāng)這種代價在經(jīng)濟(jì)可承受范圍內(nèi)是可以采取削減行為的，但當(dāng)代價超過經(jīng)濟(jì)承受力的時候，就會引起社會動蕩等危機(jī)，所以削減產(chǎn)能只能緩慢調(diào)整。因此，在今后相當(dāng)長的一段時間以內(nèi)，我國產(chǎn)能過剩問題依然會存在。但這并不能否認(rèn)削減產(chǎn)能的作用，削減落后產(chǎn)能，還為市場做出導(dǎo)向，提示已經(jīng)產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，抑制資本進(jìn)入產(chǎn)生新增產(chǎn)能。

（二）具體措施層面

1、建立產(chǎn)能和市場預(yù)警機(jī)制。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，信息不對稱是導(dǎo)致許多投資者產(chǎn)生過高收益預(yù)期甚至決策失誤的原因。政府作為市場經(jīng)濟(jì)活動中的重要一級，在收集、處理、分析信息方面具有不可比擬的優(yōu)勢。提高收集、分析信息的能力，加強(qiáng)政府信息服務(wù)指導(dǎo)職能，建立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息發(fā)布制度，是防止產(chǎn)能過剩的一個重要手段。我國目前產(chǎn)能過剩問題的解決需要付出的經(jīng)濟(jì)代價和社會代價都是比較沉重的，產(chǎn)能過剩已經(jīng)非常嚴(yán)重才著手解決就是因?yàn)槿狈τ行У念A(yù)警機(jī)制。政府應(yīng)密切關(guān)注各行業(yè)生產(chǎn)、投資和市場供求形勢的發(fā)展變化，及時發(fā)現(xiàn)和解決帶有苗頭性、傾向性的問題，防止出現(xiàn)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。行業(yè)協(xié)會和主管部門應(yīng)通過科學(xué)的機(jī)制和數(shù)據(jù)跟蹤系統(tǒng)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)能輕微過剩的時候，就對過剩部分產(chǎn)能進(jìn)行重新分配，減少過剩產(chǎn)能，緩減其對經(jīng)濟(jì)的沖擊。

2、淘汰落后企業(yè)。產(chǎn)能過剩的主要原因是生產(chǎn)設(shè)備能力過剩，因而廢棄多余生產(chǎn)設(shè)備，是壓縮過剩生產(chǎn)能力的一個有效方法。在主要依靠市場優(yōu)勝劣汰的同時，依法關(guān)閉一批破壞資源、污染環(huán)境和不具備安全生產(chǎn)條件的小企業(yè)。分期分批淘汰一批落后生產(chǎn)能力，對淘汰的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行廢毀處理。通過淘汰環(huán)保不達(dá)標(biāo)和技術(shù)不達(dá)標(biāo)的落后企業(yè)，為高效產(chǎn)能提供一個良性的市場環(huán)境，即是對過剩產(chǎn)能的一種抑制，也是對先進(jìn)產(chǎn)能的一種支持。產(chǎn)能過剩的一個成因是地方政府因?yàn)榈胤奖Ｗo(hù)主義，對于一些污染環(huán)境和不具備技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)，在土地、稅收政策、投建許可方面開綠燈，對淘汰落后產(chǎn)能帶來很大障礙。所以更應(yīng)該深化政府官員政績考核改革，建立科學(xué)的政績考核制度。這是矯正地方政府行為，破除地方保護(hù)主義，抑制產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵。

3、鋪設(shè)剩余產(chǎn)能的出路。對于淘汰出經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的產(chǎn)能，要架設(shè)好其退出后的出路。合理的基礎(chǔ)投資項(xiàng)目要繼續(xù)，同時加大城市原有基礎(chǔ)設(shè)施不足的更新改建，使得多余的產(chǎn)能得到有效的利用。如我國最近提出的城市建設(shè)要先地下后地上，由于我們以往在發(fā)展城市的時候只看外表，因此形成了最近兩年許多城市內(nèi)澇嚴(yán)重的現(xiàn)象。進(jìn)一步改善城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，繼續(xù)推動鐵路、地鐵等必要的軌道交通建設(shè)，不僅可以消化鋼鐵、水泥等過剩行業(yè)的部分產(chǎn)能，還能夠改善城市功能，同時帶動裝備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

4、繼續(xù)鼓勵出口。外向型產(chǎn)業(yè)仍然會在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到重要作用，通過增加出口，使得海外需求和國內(nèi)產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能在經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)自行消化。進(jìn)一步加快企業(yè)走出去，不僅可以有效化解產(chǎn)能過剩，而且可以有效拓展市場和增強(qiáng)國際影響力。近年來，我國出口產(chǎn)品屢遭反傾銷等調(diào)查，出口受到一定的阻礙，因此，我國應(yīng)采取制度、法律等方面手段對出口進(jìn)行支持，我國企業(yè)也應(yīng)告別單純的低端產(chǎn)品出口，積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和利潤率。

5、鼓勵兼并收購落后產(chǎn)能企業(yè)。為了更有效地化解危機(jī)，要從產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、金融服務(wù)、資本市場手段等方面為行業(yè)內(nèi)的兼并收購提供支持。每一次產(chǎn)能過剩和行業(yè)危機(jī)，都是一次行業(yè)集中度提高的過程。收購兼并，不僅可以提高規(guī)?；?jīng)營的優(yōu)勢，而且可以化解行業(yè)信貸債務(wù)風(fēng)險，對于盤活存量資產(chǎn)、化解生產(chǎn)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]林毅夫，巫和懋，邢亦青.“潮涌現(xiàn)象”與產(chǎn)能過剩的形成機(jī)制[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010（10）

[2]江飛濤，耿強(qiáng)，呂大國，李曉萍.地區(qū)競爭、體制扭曲與產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012（6）

[3]李靜，楊海生.產(chǎn)能過剩的微觀形成機(jī)制及其治理[J].中山大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（2）