淺談我國(guó)專利制度及其在企業(yè)中的運(yùn)用

黃倩　薛暢更

摘 要 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來臨，日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)逐步轉(zhuǎn)化為以科學(xué)技術(shù)為核心的競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平是國(guó)家綜合實(shí)力的重要體現(xiàn)，專利制度作為保護(hù)、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要工具在社會(huì)中的作用日趨重要。因此對(duì)專利制度及其實(shí)務(wù)運(yùn)用的研究對(duì)于法學(xué)學(xué)習(xí)者來說意義重大。專利制度的運(yùn)用在以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)構(gòu)成的社會(huì)中主要表現(xiàn)為在企業(yè)中的運(yùn)用，即企業(yè)專利戰(zhàn)略。對(duì)于企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究不但有助于總結(jié)專利制度的不足，促進(jìn)專利制度的發(fā)展，更有助于企業(yè)通過專利制度進(jìn)一步保護(hù)自身權(quán)利，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

關(guān)鍵詞 專利制度 制度運(yùn)用 企業(yè)專利戰(zhàn)略

作者簡(jiǎn)介：黃倩、薛暢更，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）。

中圖分類號(hào)：D923.4 ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1009-0592（2014）12-046-02

一、簡(jiǎn)述我國(guó)專利制度

專利制度是隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而產(chǎn)生、發(fā)展起來的一種管理科學(xué)技術(shù)的制度。我國(guó)在《中華人民共和國(guó)專利法（草案）的說明》中將專利制度概括為“國(guó)際上通行的一種利用法律的和經(jīng)濟(jì)的手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的管理制度”。專利制度的基本內(nèi)容是依據(jù)專利法，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，授予專利權(quán)。同時(shí)將申請(qǐng)專利的發(fā)明的內(nèi)容向社會(huì)公布，從而進(jìn)行技術(shù)的交流，完善技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓方式。據(jù)此，我們可以將專利制度的特征總結(jié)為以下幾點(diǎn)：

1.法律保護(hù)性。專利制度是以建立保護(hù)專利權(quán)人為根本任務(wù)的法律制度，它是以專利法為核心形成的一種專利管理與實(shí)施的制度。其旨在保護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益，從而鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，而保護(hù)權(quán)益的手段則是通過法律形式來實(shí)現(xiàn)，法律保護(hù)因其強(qiáng)制力與威懾性對(duì)專利權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行積極有效的保障。其他手段難以達(dá)到通過立法方式進(jìn)行保護(hù)的效果。

2.專利審查程序嚴(yán)謹(jǐn)性。專利權(quán)人要獲得專利權(quán)必須經(jīng)過國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)依法對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行專利條件的審查。我國(guó)采用審查方式為實(shí)質(zhì)審查和初步審查相結(jié)合的制度，即發(fā)明先公開后進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。同時(shí)在審查過程中要判斷其是否具有專利申請(qǐng)具備的基本三要素，即申請(qǐng)專利的發(fā)明技術(shù)是否具有新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性。專利局在審查過程中不僅要符合法律規(guī)定的程序，還應(yīng)當(dāng)查明其是否具有專利取得的實(shí)質(zhì)性條件，以保證專利的合法性與規(guī)范性。

3.技術(shù)公開性。發(fā)明創(chuàng)造一旦通過專利的頒布即負(fù)有將技術(shù)內(nèi)容向社會(huì)公開的義務(wù)。《中華人民共和國(guó)專利法》第三十四條規(guī)定：“經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起慢18個(gè)月，即行公布?！奔礋o論申請(qǐng)人是否要求公布，專利局都必須按照專利法的規(guī)定進(jìn)行公布。與此同時(shí)，專利公開是專利局進(jìn)行審查的需要。將技術(shù)發(fā)明的具體內(nèi)容向社會(huì)公開，任何人有知道其內(nèi)容的權(quán)利，可以根據(jù)個(gè)人情況提供異議，即是否剽竊他人，是否是已有技術(shù)，以便配合實(shí)質(zhì)審查的進(jìn)行。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略——如何將專利轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力

（一）制定企業(yè)專利戰(zhàn)略的必要性

當(dāng)前我國(guó)部分企業(yè)已經(jīng)開始重視企業(yè)的專利戰(zhàn)略發(fā)展，但是我國(guó)企業(yè)的專利發(fā)明創(chuàng)造能力還不強(qiáng)，創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較薄弱，眾多產(chǎn)業(yè)和企業(yè)還缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，專利擁有量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不相適應(yīng)。企業(yè)尚未成為專利創(chuàng)造的主體，科技活動(dòng)層次大多處于低端，重大科技成果轉(zhuǎn)化率低，難以形成市場(chǎng)規(guī)模。因此，對(duì)于企業(yè)的生存與發(fā)展，若想在當(dāng)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、科技發(fā)展迅速的時(shí)代具有立足之地，制定企業(yè)專利戰(zhàn)略，充分利用專利制度提供的法律保護(hù)和便利條件是十分有必要的。其重要意義體現(xiàn)于：

1.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過專利信息情報(bào)的搜集分析，跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展情況，繞開競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利范圍，以避免專利侵權(quán)和訴訟。與此同時(shí)，實(shí)施專利戰(zhàn)略顆粒了解當(dāng)前相關(guān)市場(chǎng)發(fā)展情況，從而根據(jù)市場(chǎng)需求搶占技術(shù)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大影響力從而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)掌握行業(yè)話語(yǔ)權(quán)。企業(yè)專利戰(zhàn)略通過專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理各方面的策略與手段來提升企業(yè)的技術(shù)水平。從而達(dá)到達(dá)到制定行業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)、掌握話語(yǔ)權(quán)的目的。

3.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)走出國(guó)內(nèi)、向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn)。國(guó)內(nèi)企業(yè)由于長(zhǎng)期不注重技術(shù)創(chuàng)新使得自身砸國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要主體，通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域處于優(yōu)勢(shì)地位，才能與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，開拓國(guó)外市場(chǎng)。

4.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)獲得高額利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)增值。專利戰(zhàn)略的最終目標(biāo)是謀求企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的最大化，通過技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)大市場(chǎng)、引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展最終轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤(rùn)的不斷增加，將專利轉(zhuǎn)化為財(cái)富。

因此，對(duì)于各個(gè)企業(yè)而言，要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中取得一席之地，就必須制定屬于自己的企業(yè)專利戰(zhàn)略，從而提高自身競(jìng)爭(zhēng)力與影響力。

（二）企業(yè)專利戰(zhàn)略的具體制定方案

1.專利申請(qǐng)策略：（1）認(rèn)真評(píng)估專利申請(qǐng)的可行性。專利申請(qǐng)的可行性是指申請(qǐng)專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造是否符合《專利法》的要求以及能否獲得批準(zhǔn)。專利權(quán)是專利部門依法授予的，而不是自行產(chǎn)生的，所以不是所有的專利申請(qǐng)都能獲得批準(zhǔn)。為了避免申請(qǐng)人在時(shí)間、精力以及費(fèi)用上造成的無端浪費(fèi)，申請(qǐng)人在確定提出專利申請(qǐng)以前，對(duì)獲批的可能性應(yīng)當(dāng)作切實(shí)認(rèn)真的調(diào)查研究和分析判斷，把專利申請(qǐng)建立在切實(shí)可靠的基礎(chǔ)上。

（2）準(zhǔn)確把握專利申請(qǐng)的良好時(shí)機(jī)?？茖W(xué)技術(shù)的重要作用，促使許多國(guó)家的許多企業(yè)投入了相當(dāng)?shù)牧α咳ミM(jìn)行科技方面的攻堅(jiān)，因此科技成果的產(chǎn)生必然存在同步性，兩個(gè)或兩個(gè)以上的人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的情形也就會(huì)必然會(huì)存在，此時(shí)專利權(quán)應(yīng)該授予誰？ 這就要求必須充分了解各國(guó)在專利權(quán)的授予上采取什么樣的原則。目前國(guó)際社會(huì)除了美國(guó)等極少數(shù)國(guó)家采用先發(fā)明原則之外，包括我國(guó)在內(nèi)的其他絕大多數(shù)國(guó)家均采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t。

2.專利輸出策略。專利輸出有兩種情況， 一種是將專利本身輸出， 即專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的專利戰(zhàn)略， 主要是充分發(fā)揮專利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)， 擴(kuò)大企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，開拓市場(chǎng)， 獲取更大的利潤(rùn)。另一種是專利投資和專利產(chǎn)品的輸出， 即把專利權(quán)作為一種資本， 向外投資， 建立聯(lián)合企業(yè)，生產(chǎn)專利產(chǎn)品， 從而獲取利潤(rùn)， 這是一種效益較高的專利戰(zhàn)略。專利產(chǎn)品出口主要是為了獨(dú)占世界市場(chǎng)。

3.專利訴訟策略。專利訴訟戰(zhàn)略從戰(zhàn)略管理的層級(jí)上來說，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，其主要的戰(zhàn)略目標(biāo)是解決企業(yè)在劃定的市場(chǎng)行業(yè)邊界范圍內(nèi)如何有效獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的問題;從戰(zhàn)略管理的內(nèi)容來看，它集中體現(xiàn)在從法律的角度，巧妙地利用不同地區(qū)與國(guó)家間對(duì)專利制定的不同法律條款，有效地牽制打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，為企業(yè)自身謀取最有利的市場(chǎng)地位;從戰(zhàn)略管理的屬性上來說，它也是專利戰(zhàn)略中的重要表現(xiàn)形式之一，它是以專利為主體，從企業(yè)整體的經(jīng)營(yíng)角度，專利的戰(zhàn)略性運(yùn)用，最終目的是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.專利創(chuàng)新發(fā)明策略。迄今為止，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度雖然基本與世界已經(jīng)接軌，并且趨于完善，但作為后發(fā)國(guó)家，仍然處于相對(duì)落后和被動(dòng)的局面。目前企業(yè)由于缺乏自主創(chuàng)新能力，仍沒有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，企業(yè)自身也缺乏相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)和專業(yè)的人才，也導(dǎo)致難以駕馭知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種有力的武器，極大地延緩了其國(guó)際化的進(jìn)程。企業(yè)在具體實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)首先從企業(yè)自身角度出發(fā)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)專利法律保護(hù)制度的意識(shí)，積極鼓勵(lì)和保護(hù)企業(yè)自身專利的發(fā)明創(chuàng)造。其次，從政府角度出發(fā)，政府應(yīng)當(dāng)積極建立企業(yè)專利發(fā)明能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。事實(shí)上，建立一套具有科學(xué)合理性、政策導(dǎo)向型、測(cè)度可操作性于一體的“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”不僅具有理論上的貢獻(xiàn)，也能為政府制定相關(guān)的政策提供幫助對(duì)于企業(yè)層面的創(chuàng)新評(píng)價(jià)。

綜上所述，我們可以看出，面對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)， 企業(yè)的專利戰(zhàn)略是企業(yè)的生命， 這在我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序日臻完善的今天顯得尤為突出。企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)有效地制定出符合本行業(yè)和本企業(yè)實(shí)情的專利戰(zhàn)略， 以確保自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（三）結(jié)合日本“產(chǎn)學(xué)官協(xié)作”模式對(duì)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義

1.日本“產(chǎn)學(xué)官協(xié)作”的發(fā)展現(xiàn)狀。在該模式中，產(chǎn)業(yè)界的作用由高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)開發(fā)逐漸轉(zhuǎn)向如何通過與大學(xué)的密切合作來持續(xù)發(fā)出具有新市場(chǎng)的技術(shù)和產(chǎn)品;同是大學(xué)的功能在強(qiáng)調(diào)教育與學(xué)術(shù)研究的同時(shí)，還要能夠通過產(chǎn)學(xué)官的合作創(chuàng)造、活用與轉(zhuǎn)化知識(shí)來為社會(huì)作出貢獻(xiàn);而政府則承擔(dān)政策制定，創(chuàng)造環(huán)境、承擔(dān)研發(fā)的危險(xiǎn)、配置開發(fā)資源、引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)官有效合作及評(píng)價(jià)成果等重任。近年來，在日本政府的極力推動(dòng)下，日本大學(xué)通過產(chǎn)學(xué)官協(xié)作等多種途徑，與企業(yè)合作研究項(xiàng)目及獲得專利的數(shù)量增長(zhǎng)很快。1997—2001年間，國(guó)立大學(xué)的參與的共同研究項(xiàng)目數(shù)量增加了2.2倍;向發(fā)明委員會(huì)提出的發(fā)明申請(qǐng)數(shù)量增加了4.7倍。另外，截止至2002年4月底，取得認(rèn)證的大圩技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)已達(dá)到了32家。伴隨著大學(xué)共同研究、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓及創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)數(shù)量的急劇增加。以往的非正規(guī)、無契約形式的產(chǎn)學(xué)結(jié)合已被建立在法定合同、正式規(guī)則基礎(chǔ)上的組織性產(chǎn)學(xué)官協(xié)作所取代。

2.對(duì)于我國(guó)發(fā)展“產(chǎn)學(xué)官協(xié)作”模式的啟示。日本于二戰(zhàn)后一躍成為經(jīng)濟(jì)第二大國(guó)，與其采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有著密不可分的聯(lián)系。日本“產(chǎn)學(xué)官協(xié)作”制度作為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要途徑，雖然并未能達(dá)到美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的發(fā)展程度，但是其發(fā)展歷程對(duì)于我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與發(fā)展具有重要的借鑒意義。

1.明確科研機(jī)構(gòu)與政府間的關(guān)系。政府與高校屬于不同的社會(huì)組織，承擔(dān)不同的社會(huì)功能，應(yīng)采取不同的組織模式，因此不能構(gòu)成隸屬關(guān)系，可以在合作過程中采取訂立合同等方式來保證主體平等的契約關(guān)系。政府在投入資金的同時(shí)，要介入科研管理等各方面，但是介入的方式與途徑要存在于有約束性的制度之中，防止政府濫用權(quán)力，政府應(yīng)將自己從領(lǐng)導(dǎo)者的地位轉(zhuǎn)化為監(jiān)督者。

2.正確對(duì)待高校研究機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的關(guān)系。高校不同于一般的民間組織，其承載的社會(huì)功能要求其不能以追求經(jīng)濟(jì)效益作為其活動(dòng)的主要目標(biāo)，在保障戰(zhàn)略性或公益性研究需要的同時(shí)，激發(fā)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)與市場(chǎng)開拓資源的活力，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化。

3.高校需要保持低重心，著眼于產(chǎn)學(xué)研的長(zhǎng)期合作。高校作為教育組織，在推進(jìn)該模式時(shí)不應(yīng)僅著眼于眼前利益，需要以長(zhǎng)遠(yuǎn)、發(fā)展的眼光看待問題，其應(yīng)在一定區(qū)域內(nèi)與中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，著眼于長(zhǎng)期的共同和作于發(fā)展，不能只考慮經(jīng)濟(jì)效益，而更多地應(yīng)當(dāng)考慮該模式對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化的重要意義。

4.政府為企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作提供積極條件。目前企業(yè)參與高校合作的阻礙因素主要是對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的優(yōu)勢(shì)的認(rèn)識(shí)不夠、不敢輕易嘗試，對(duì)于技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)等問題的重視程度亦明顯不足，與此同時(shí)，爭(zhēng)睹對(duì)于企業(yè)的技術(shù)考核與技術(shù)支持不夠也制約著企業(yè)與搞笑的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作。各級(jí)政府除了利用制度化加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)考核與技術(shù)支持，還應(yīng)當(dāng)通過增加科技撥款或者減免稅收，建立合作教育基金等方式為產(chǎn)學(xué)研提供政策支持。從而在管理企業(yè)的同時(shí)，為企業(yè)創(chuàng)造開展與高校合作的外部環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。

我國(guó)引入“產(chǎn)學(xué)研合作”模式對(duì)于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有深遠(yuǎn)的意義，不但可以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，通過與高校的合作能在一定程度上減少科技成本，并在政府的管轄之下科研轉(zhuǎn)化過程更為規(guī)范。