美國(guó)高校終身教職聘前考核研究

鄭麗梅

摘 要：美國(guó)是世界上高等教育最為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，終生教職制度對(duì)美國(guó)高等教育所取得的成就起著不可或缺的作用。在厘清終身教職含義的基礎(chǔ)上，著重考察了美國(guó)高校終身教職聘前考核的考核機(jī)構(gòu)、考核程序和考核內(nèi)容，以期為我國(guó)高校教師考核提供借鑒。

關(guān)鍵詞：美國(guó)高校；終身教職；聘前考核

中圖分類(lèi)號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）27-0265-02

美國(guó)擁有世界上最多的一流大學(xué)，終身教職制度被認(rèn)為是高校選拔和激勵(lì)教師最重要的制度。終身教職可以保護(hù)學(xué)術(shù)自由、提供職業(yè)安全、吸引優(yōu)秀人才、保障高等教育質(zhì)量和形成特色校園文化。美國(guó)高校終身教職聘前考核是相對(duì)豐富完整的機(jī)制，促進(jìn)教師的專(zhuān)業(yè)發(fā)展，選聘最優(yōu)秀的學(xué)者獲得終身教職。美國(guó)高等院校種類(lèi)繁多，功能不一，研究型大學(xué)在美國(guó)高等教育中占有非常主要的地位，雖然其數(shù)量不是最多，但最能代表美國(guó)高等教育發(fā)展的高水平，在美國(guó)的主要學(xué)術(shù)刊物中，40%的論文是由12所著名研究型大學(xué)的教師撰寫(xiě)的[1]。因此，本文探討的是美國(guó)研究型大學(xué)的教師如何獲得終身教職的。

一、終身教職的含義

1940年，AAUP和AAC在《關(guān)于學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的聲明》中對(duì)終身教職的定義是，“在一定的試用期之后，教師應(yīng)當(dāng)享有永久性的持續(xù)性的終身任期，只有在理由充分的情況下或財(cái)政緊張的不同尋常的情況下才能終止任期。”[2]終身教職的含義就是教師在一定的試用期后獲得聘任，可以一直工作直至退休，除非學(xué)校財(cái)政困難或者教師所授課程停開(kāi)、專(zhuān)業(yè)停辦，或教師出現(xiàn)嚴(yán)重瀆職等狀況。

二、美國(guó)高校終身教職聘前考核

對(duì)美國(guó)高校終身教職聘前考核的研究就是集中于“誰(shuí)來(lái)考核”、“怎樣考核”、“考核什么”三個(gè)方面的問(wèn)題，也就是考核機(jī)構(gòu)、考核程序和考核內(nèi)容。

（一）考核機(jī)構(gòu)

美國(guó)高校終身教職聘前考核是由系、學(xué)院、學(xué)校三級(jí)機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)的委員會(huì)來(lái)實(shí)施的，這些考核機(jī)構(gòu)在考核過(guò)程中，擔(dān)任不同角色，發(fā)揮不同作用。

1.系主任（chair）。在美國(guó)著名研究型大學(xué)中，系主任都是由所在學(xué)院院長(zhǎng)與大學(xué)校長(zhǎng)推薦，由最高管理機(jī)構(gòu)最終任命。系主任是學(xué)術(shù)管理體系中的最低一級(jí)，他既要對(duì)一個(gè)或者幾個(gè)院長(zhǎng)負(fù)責(zé)，也要對(duì)一個(gè)或幾個(gè)校部官員負(fù)責(zé)，同時(shí)又要對(duì)本系具有同等地位或接近同等地位的同事負(fù)責(zé)[3]。系主任與候選人接觸最多，也最了解候選人的情況。在考核過(guò)程中，系主任要組織系級(jí)考核委員會(huì)對(duì)候選人考核，要向校內(nèi)外專(zhuān)家征求對(duì)候選人的評(píng)審意見(jiàn)，并對(duì)候選人的工作業(yè)績(jī)做出評(píng)價(jià)，把相關(guān)材料上交給學(xué)院等。

2.院長(zhǎng)（dean）。美國(guó)大學(xué)的院長(zhǎng)一般通過(guò)嚴(yán)格的遴選程序產(chǎn)生，院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在教師聘任和考核方面權(quán)力最大。院級(jí)終身教職考核委員會(huì)把審核結(jié)果交至院長(zhǎng)，不論結(jié)果是推薦與否，院長(zhǎng)都要簽署個(gè)人推薦書(shū)，并對(duì)系里的評(píng)審意見(jiàn)做出判斷，權(quán)衡相關(guān)的利益關(guān)系，最終把候選人的所有材料和推薦書(shū)呈報(bào)給學(xué)校。院級(jí)評(píng)審主要是避免由系一級(jí)評(píng)審而引起的偏差和失誤，同時(shí)保持系與系之間的均衡。

3.教務(wù)長(zhǎng)（provost）。教務(wù)長(zhǎng)的主要職責(zé)是協(xié)助校長(zhǎng)處理校務(wù)，管理學(xué)校所有教育政策和教育活動(dòng)，并主要集中于學(xué)術(shù)研究以及教師的晉升、終身教職的審議等學(xué)術(shù)事務(wù)上。教務(wù)長(zhǎng)首先對(duì)大學(xué)校長(zhǎng)并最終向董事會(huì)負(fù)責(zé)[4]153。教務(wù)長(zhǎng)是由專(zhuān)門(mén)的遴選委員會(huì)選舉產(chǎn)生，該委員會(huì)的成員由校長(zhǎng)任命，主要包括一些具有終身教職的教師和具有學(xué)術(shù)頭銜的專(zhuān)業(yè)管理人員以及學(xué)生代表等。

4.校長(zhǎng)（president）。美國(guó)大學(xué)特許狀或章程通常認(rèn)定大學(xué)校長(zhǎng)既是首席行政長(zhǎng)官，同時(shí)又是教師的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者[4]146。大學(xué)校長(zhǎng)依據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，擁有處理大學(xué)行政事務(wù)和學(xué)術(shù)事務(wù)的最高權(quán)力，也承擔(dān)大學(xué)行政和學(xué)術(shù)事務(wù)的全部責(zé)任。而終身教職的獲得，名義上是由校長(zhǎng)決定。校長(zhǎng)也需要花費(fèi)很多精力來(lái)處理終身教職的選聘。然而隨著大學(xué)規(guī)模的急劇擴(kuò)展、職能的日趨增多、學(xué)科的不斷分化，大學(xué)校長(zhǎng)將主要精力集中在公共關(guān)系上，他們?cè)诮處熎溉翁貏e是終身教職選聘方面的職責(zé)主要讓教務(wù)長(zhǎng)分擔(dān)。

5.考核委員會(huì)（reviewcommittee）。系、學(xué)院和學(xué)校三級(jí)終身教職考核委員會(huì)對(duì)申報(bào)材料逐級(jí)審批。系的終身教職考核委員會(huì)是最基本的考核委員會(huì)，成員由終身教職的教師構(gòu)成，必須至少有3名終身教職成員，有一個(gè)高級(jí)教師做主席，每個(gè)成員不得和候選人有學(xué)緣關(guān)系，如果有不可避免的情況出現(xiàn)，必須公開(kāi)在備忘錄上。委員會(huì)開(kāi)會(huì)對(duì)候選人的材料集體評(píng)審，并進(jìn)行無(wú)記名投票，給出評(píng)審意見(jiàn)，最后的結(jié)果由委員會(huì)主席上報(bào)。學(xué)院的終身教職考核委員會(huì)的組成情況和系一樣，都必須由終身教職的教師構(gòu)成，主要功能也是對(duì)候選人的申報(bào)材料進(jìn)行集體評(píng)議，給出評(píng)審意見(jiàn)。學(xué)校的終身教職考核委員會(huì)成員由教務(wù)長(zhǎng)和各院院長(zhǎng)商議后聘任，委員會(huì)旨在確保終身教職的質(zhì)量，對(duì)候選人材料也要進(jìn)行集體審核，最終給出評(píng)審意見(jiàn)。

美國(guó)高校終身教職聘前考核的機(jī)構(gòu)層次分明，權(quán)責(zé)明確，無(wú)論是系主任、院長(zhǎng)、校長(zhǎng)（教務(wù)長(zhǎng)）還是考核委員會(huì)，都要進(jìn)行規(guī)范化操作。在考核的過(guò)程中，低一級(jí)的考核機(jī)構(gòu)要向上一級(jí)的考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，對(duì)相關(guān)信息都要詳細(xì)記錄。候選人享有對(duì)評(píng)審意見(jiàn)的知情權(quán)，負(fù)責(zé)人要對(duì)申請(qǐng)獲知評(píng)審意見(jiàn)的候選人給出書(shū)面解釋。如果沒(méi)有通過(guò)終身教職的聘前考核，候選人也有權(quán)進(jìn)行申訴。

（二）考核程序

美國(guó)大學(xué)終身教職聘前考核制定了嚴(yán)格的考核程序。剛?cè)温毜闹斫淌谠?年后要經(jīng)歷嚴(yán)格評(píng)審，主要就是根據(jù)這一階段的成績(jī)和貢獻(xiàn)來(lái)決定教師能否在第5年還可以繼續(xù)任教。如果表現(xiàn)得到認(rèn)可，教師就有資格在第5年后申請(qǐng)獲得終身教職。申請(qǐng)終身教職可以有兩次機(jī)會(huì)（任教的第5和第6年）；如兩次申請(qǐng)通不過(guò)，在第7年末就必須離開(kāi)本校另尋出路?？己藦南导?jí)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)學(xué)院和學(xué)校的層層考核，最后由校長(zhǎng)或教務(wù)長(zhǎng)做決定。美國(guó)各高校教師獲得終身教職的程序因其性質(zhì)和類(lèi)型會(huì)有所差異，但是考核的程序都十分嚴(yán)密，具有規(guī)范化和民主化的

特點(diǎn)。具體考核程序大都包括以下幾個(gè)步驟[5]：

1.系主任收到聘前考核的教師名單，系主任分別會(huì)見(jiàn)候選人，并要求候選人提交本人的簡(jiǎn)歷及教學(xué)、科研水平和服務(wù)等情況的材料和報(bào)告；

2.確定聘前考核評(píng)審專(zhuān)家名單；

3.系主任把聘前考核信件和候選人材料寄給校內(nèi)外同行評(píng)審專(zhuān)家；

4.考核委員會(huì)討論評(píng)審專(zhuān)家信件和候選人的材料，據(jù)此對(duì)候選人進(jìn)行投票；

5.系里的終身教職成員寫(xiě)一封表達(dá)意見(jiàn)的保密信給系主任；

6.系主任和考核委員會(huì)主席對(duì)候選人給出評(píng)審意見(jiàn)；

7.終身教職考核委員會(huì)對(duì)候選人的材料進(jìn)行考核，形成書(shū)面意見(jiàn)，并和院長(zhǎng)的意見(jiàn)一起交給校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)；

8.校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)對(duì)候選人進(jìn)行考核，校長(zhǎng)最終做出決定；

考核機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照學(xué)校的規(guī)定實(shí)施考核程序，候選人必須按照規(guī)定的時(shí)間提交材料，一旦候選人參加考核，整個(gè)程序必須進(jìn)行到底。

（三）考核內(nèi)容

終身教職的聘前考核內(nèi)容主要包括教學(xué)、研究和服務(wù)。

1.教學(xué)方面。該方面主要考察終身教職候選人的教學(xué)材料、教學(xué)工作量、選課學(xué)生的數(shù)量、學(xué)生及其他教師對(duì)申請(qǐng)教師課堂教學(xué)的評(píng)價(jià)、獲得的教學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)，以及指導(dǎo)學(xué)生科研等情況。其中最重要的是學(xué)生的評(píng)價(jià)和包括教學(xué)大綱與講義的課程材料。

2.研究方面。該方面主要考察終身教職候選人發(fā)表論文的質(zhì)量和數(shù)量、參加學(xué)術(shù)會(huì)議并提交論文或報(bào)告的情況、申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量、開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)報(bào)告的情況，以及獨(dú)立出版的學(xué)術(shù)著作等情況。其中最重要的內(nèi)容是獨(dú)立撰寫(xiě)的出版物、發(fā)表在匿名評(píng)審的學(xué)術(shù)刊物上的論文、研究經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)總額、外部評(píng)價(jià)者的判斷和出版物引用的頻率。

3.服務(wù)方面。該方面主要考察終身教職候選人參加學(xué)校各種類(lèi)型的學(xué)術(shù)性委員會(huì)的情況、為校內(nèi)外學(xué)術(shù)團(tuán)體和機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)和服務(wù)的情況，以及申請(qǐng)教師是否在各類(lèi)有影響的權(quán)威學(xué)術(shù)組織、學(xué)術(shù)期刊擔(dān)任一定職務(wù)等方面的情況。其中最重要的內(nèi)容是候選人擔(dān)任委員會(huì)的委員方面的情況。

由于各大學(xué)的學(xué)院不同，學(xué)科性質(zhì)不同，所以在具體實(shí)施過(guò)程中，會(huì)略有差異，但一定包括教學(xué)、研究和服務(wù)。雖然這三方面的內(nèi)容必不可少，但研究方面的內(nèi)容最重要，教學(xué)次之，服務(wù)再次。維拉諾瓦大學(xué)（Villanova University）的Shelley和David曾在Hasselback的1998-1999會(huì)計(jì)系目錄整理的名單中選取118所大學(xué)做過(guò)調(diào)查，要求獲得他們寄給外部評(píng)價(jià)者的簡(jiǎn)歷、材料和任何其他考核過(guò)程中的信息復(fù)印件，有35所大學(xué)回復(fù)了有用的信息。在這35所大學(xué)主要為研究型大學(xué)。如表1[6]所示，我們發(fā)現(xiàn)所有的學(xué)校都要求外部評(píng)價(jià)人對(duì)候選人的研究記錄做出評(píng)論。在申請(qǐng)獲得終身教職的類(lèi)型中，大約60%只要求對(duì)研究方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，剩下的學(xué)?；径家笤u(píng)價(jià)教學(xué)、研究和服務(wù)三方面的內(nèi)容。由此可見(jiàn)，在候選人申請(qǐng)獲得終身教職過(guò)程中，必須獲得外部評(píng)價(jià)者對(duì)其研究方面的評(píng)價(jià)，候選人研究方面的成績(jī)對(duì)其至關(guān)重要。

總之，美國(guó)高校終身教職聘前考核是由系、學(xué)院、學(xué)校三級(jí)機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)的委員會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的程序?qū)蜻x教師的教學(xué)、研究和服務(wù)進(jìn)行綜合考量，但在現(xiàn)實(shí)中研究往往是考核的決定因素。

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