西安市建立碳交易市場(chǎng)的框架設(shè)計(jì)與政策研究

張美麗

摘 要：本文從西安市構(gòu)建碳交易市場(chǎng)的必要性出發(fā)，結(jié)合陜西省具體情況分析西安市構(gòu)建碳交易市場(chǎng)面臨的問(wèn)題，并從碳交易市場(chǎng)建設(shè)的未盡事宜及時(shí)跟蹤研究，完善碳交易相關(guān)法律法規(guī)，建立碳交易監(jiān)管及實(shí)施機(jī)構(gòu)，加大政府扶持力度，重點(diǎn)關(guān)注高耗能企業(yè)參與碳交易等方面提出建議。

關(guān)鍵詞：西安市；碳交易市場(chǎng)；框架設(shè)計(jì)；政策研究

當(dāng)前我國(guó)正處于工業(yè)化與城市化的快速發(fā)展過(guò)程中，能源需求與日俱增，生態(tài)環(huán)境面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，不僅需要足夠的環(huán)境容量資源，更需要通過(guò)推進(jìn)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的技術(shù)和發(fā)展模式，保障經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，開(kāi)展碳交易，無(wú)疑為中國(guó)實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、跨越式發(fā)展提供了重要的機(jī)遇。

2010年，我國(guó)首先在廣東、遼寧、湖北、陜西、云南五省和天津、重慶、深圳、廈門(mén)、杭州、南昌、貴陽(yáng)、保定八市開(kāi)展發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、建設(shè)低碳城市、倡導(dǎo)低碳生活的試點(diǎn)工作。根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，試點(diǎn)省區(qū)和城市要將應(yīng)對(duì)氣候變化工作全面納入本地區(qū)“十二五”規(guī)劃，研究制定試點(diǎn)省區(qū)和城市低碳發(fā)展規(guī)劃。明確提出本地區(qū)控制溫室氣體排放的行動(dòng)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和具體措施，降低碳排放強(qiáng)度，積極探索低碳綠色發(fā)展模式。西安作為陜西省的政治經(jīng)濟(jì)中心，中西部重要的省會(huì)城市，正在積極響應(yīng)低碳號(hào)召，以區(qū)域?yàn)閱卧M(jìn)行碳交易市場(chǎng)試點(diǎn)研究，優(yōu)化碳交易市場(chǎng)構(gòu)建路徑。

一、西安碳交易市場(chǎng)構(gòu)建的必要性分析

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，陜西省多年來(lái)能源消費(fèi)增長(zhǎng)率高于全國(guó)平均水平，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)以煤炭為主，陜西人均二氧化碳排放量是全國(guó)平均水平的1.6倍。按照陜西煤炭工業(yè)規(guī)劃，2020年陜西生產(chǎn)原煤將超過(guò)5億噸，其中煤化工用煤超過(guò)2億噸，如果規(guī)劃中的煤化工項(xiàng)目全部上馬，預(yù)計(jì)年排二氧化碳至少達(dá)到4億噸。目前，陜西礦產(chǎn)資源的回收率僅為30%，而國(guó)外先進(jìn)水平為50%；工業(yè)固體廢物綜合利用率為33.3%，而德國(guó)建筑廢物回收率可達(dá)到90%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要通過(guò)資源的大量消耗來(lái)實(shí)現(xiàn)。陜西省三產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例是11：54：35，第二產(chǎn)業(yè)處于主導(dǎo)地位。陜西省“十二五”規(guī)劃要求到2015年二氧化碳排放強(qiáng)度下降15%，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，除了繼續(xù)堅(jiān)持之前有效的政策措施，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)建立碳交易市場(chǎng)，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)任務(wù)，成為一種新的選擇。

二、西安碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題

2010年6月5日，陜西環(huán)境權(quán)交易成立于陜西省西安市，是陜西省環(huán)境保護(hù)廳批準(zhǔn)成立的一家專(zhuān)門(mén)從事與環(huán)境有關(guān)的現(xiàn)代化電子交易服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化交易所，經(jīng)營(yíng)范圍包括節(jié)能環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)寂欧艡?quán)、水權(quán)、經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)、環(huán)境排放權(quán)與節(jié)能交易服務(wù)，CDM信息服務(wù)與生態(tài)補(bǔ)償促進(jìn)服務(wù)等。掛牌項(xiàng)目有碳自愿減排、節(jié)能減排、污水處理、排污權(quán)競(jìng)買(mǎi)交易和節(jié)能環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。環(huán)境權(quán)交易所致力于排污權(quán)益交易的規(guī)范化、透明化、公開(kāi)化、專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，努力打造西部最有活力的排污權(quán)益交易平臺(tái)，為西安乃至全省環(huán)境發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。但其建立以來(lái)發(fā)展緩慢，結(jié)合環(huán)境權(quán)交易所具體情況，西安市建立碳交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題主要有以下幾點(diǎn)：

（一）項(xiàng)目發(fā)展單一，成交數(shù)量較少。雖然陜西環(huán)境權(quán)交易所經(jīng)營(yíng)范圍比較廣泛，但從2010年建立以來(lái)，成交的案例僅限于排污權(quán)競(jìng)買(mǎi)交易，其他項(xiàng)目還未得到有效開(kāi)展。

（二）企業(yè)認(rèn)可度較差，接受政策需要時(shí)間。碳交易是一個(gè)新生事物，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)更是第一次接觸。由于試點(diǎn)工作推進(jìn)速度過(guò)快，且相關(guān)主體間協(xié)商工作較為欠缺，部分企業(yè)還未完全理解此政策的意義，如何開(kāi)展具體工作就被納入其中并被要求履行控制排放的義務(wù)。很多企業(yè)存在一定的不理解和排斥，參與碳交易不夠活躍。

（三）法律約束力較弱，建設(shè)缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃。碳交易政策得以實(shí)施的關(guān)鍵是要有好的法律保障。如果沒(méi)有法律約束或者懲罰力度較弱，碳交易的效果就難以得到保障。陜西環(huán)境權(quán)交易所成立之初交易少，很多項(xiàng)目沒(méi)有開(kāi)展很大程度歸結(jié)為碳交易相關(guān)的法律法規(guī)不健全，沒(méi)有釆取有效的激勵(lì)措施吸引大型工業(yè)企業(yè)積極參與。尚未進(jìn)行總量控制，各企業(yè)溫室氣體在線監(jiān)測(cè)也未普及，缺乏配額分配的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，相關(guān)機(jī)制、設(shè)備、人才、資金投入等方面的完善尚需時(shí)間。

三、西安碳交易市場(chǎng)構(gòu)建的政策建議

（一）試點(diǎn)過(guò)程中的未盡事應(yīng)及時(shí)跟蹤研究。在市域內(nèi)探索碳交易的決策研究并提出實(shí)施方案，在國(guó)內(nèi)尚無(wú)成功先例可借鑒，在實(shí)施過(guò)程中遇到困難要及時(shí)跟蹤研究。在區(qū)域碳交易市場(chǎng)建立過(guò)程中，應(yīng)確保碳交易各個(gè)環(huán)節(jié)的周密部署和嚴(yán)格實(shí)施，保證涉及個(gè)體的相關(guān)政策、常識(shí)等信息的推廣，確保信息、數(shù)據(jù)等來(lái)源準(zhǔn)確，使碳交易市場(chǎng)能夠平穩(wěn)健康的發(fā)展。要特別關(guān)注西安市碳交易市場(chǎng)與陜西省環(huán)境權(quán)交易所現(xiàn)有項(xiàng)目的銜接。與環(huán)境權(quán)交易所現(xiàn)有項(xiàng)目有效銜接，不僅可以借鑒已經(jīng)相對(duì)成熟的項(xiàng)目的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，而且可以通過(guò)使用同樣的交易流程、交易通道、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等達(dá)到降低建立成本的目的。

（二）完善碳交易相關(guān)法律法規(guī)，保障交易健康發(fā)展。西安市應(yīng)積極參與國(guó)家和國(guó)際間關(guān)于氣候變化或碳交易立法的相關(guān)會(huì)議，與試點(diǎn)省市就碳交易實(shí)施方案或管理辦法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，對(duì)進(jìn)行碳交易企業(yè)及減排技術(shù)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和研究，著手進(jìn)行西安市相關(guān)政策和立法研究。在出臺(tái)政策和立法流程上，可以基于國(guó)家發(fā)改委制定的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，出臺(tái)西安市自愿減排交易的相關(guān)規(guī)定。在自愿減排交易發(fā)展相對(duì)成熟時(shí)，應(yīng)考慮開(kāi)展強(qiáng)制性配額交易，出臺(tái)強(qiáng)制性配額交易的相關(guān)實(shí)施方案和管理辦法。在配額交易完善成型時(shí)，啟動(dòng)碳交易相關(guān)立法，提交至西安市人大或市政府進(jìn)行審議。

（三）扎實(shí)推進(jìn)，建立碳交易監(jiān)管及實(shí)施機(jī)構(gòu)。當(dāng)前條件下，市政府組織相關(guān)部門(mén)成立碳交易所的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)交易全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。主要包括： ①碳交易辦公室。②碳交易中心。③碳交易認(rèn)證監(jiān)測(cè)中心。④核證機(jī)構(gòu)。

（四）加大政府扶持，重點(diǎn)關(guān)注高耗能企業(yè)。西安市要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家對(duì)碳交易扶持的相關(guān)優(yōu)惠政策，對(duì)高耗能企業(yè)在項(xiàng)目審批、投融資、稅收等方面創(chuàng)設(shè)綠色通道，加大財(cái)政支持力度，調(diào)動(dòng)企業(yè)發(fā)展碳交易的積極性?；痣娦袠I(yè)二氧化碳排放量大，具有較大的減排潛力與交易空間。將火電行業(yè)作為突破開(kāi)展二氧化碳交易，將是推進(jìn)區(qū)域碳交易體系建設(shè)的有效方式。

結(jié)論：碳交易制度是一項(xiàng)非常復(fù)雜的政策體系，國(guó)外碳交易市場(chǎng)從醞釀到最終出臺(tái)都要經(jīng)過(guò)數(shù)年的計(jì)劃討論。碳交易市場(chǎng)建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，制度建設(shè)是前提，能力建設(shè)是基礎(chǔ)，體制改革是保障，建立全國(guó)統(tǒng)一開(kāi)放的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是方向，先建設(shè)地方或行業(yè)市場(chǎng)后建設(shè)全國(guó)市場(chǎng)是路徑。在進(jìn)行碳交易試點(diǎn)時(shí)，需要政府部門(mén)和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，在政策的規(guī)范指導(dǎo)下，通過(guò)虛擬交易步驟全面論證測(cè)試后，推行碳交易試點(diǎn)，在工業(yè)領(lǐng)域率先推開(kāi)，穩(wěn)步形成碳交易市場(chǎng)。通過(guò)不斷完善碳交易模式以及相關(guān)配套體系，逐步形成相對(duì)成熟的碳交易市場(chǎng)體系及運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)而建設(shè)成為覆蓋陜西乃至西部地區(qū)的碳排放權(quán)交易中心。

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