基于Innography的高校專利成果分析及科技創(chuàng)新能力研究

李建婷+劉明麗+胡娟

〔摘要〕文章介紹了Innography專利分析系統(tǒng)的功能和特性，并以北京工業(yè)大學為例，從專利申請的年度趨勢分析、專利技術類別分析、熱門領域文本聚類分析、專利發(fā)明人分析和高強度專利分析等方面，系統(tǒng)深入地研究了該校的專利申請情況，探索了Innography專利分析系統(tǒng)在高校專利成果分析和科技創(chuàng)新能力研究中的應用。

〔關鍵詞〕專利分析；Innography；高校；科技創(chuàng)新

高校是我國創(chuàng)新系統(tǒng)的三大主體之一，是我國科技原始創(chuàng)新的主要基地。高?？萍紕?chuàng)新能力的培養(yǎng)和提高，對于國家科技競爭力和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的提升具有重要意義。專利是集技術、經(jīng)濟、法律信息于一體的綜合信息源，它涵蓋了最新的技術進步成果，是高校技術創(chuàng)新能力最核心，最富經(jīng)濟價值的部分[1]。高校的專利量可以反映出高?？萍汲晒脑紕?chuàng)新能力，并折射出這些科技成果的社會認可程度和市場應用潛力，已成為衡量高?？萍紕?chuàng)新實力和科技競爭力的重要標志之一。對高校專利成果的統(tǒng)計分析，有助于了解高校專利申請的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，有助于了解高校科技創(chuàng)新的規(guī)模、水平和實力，有助于學校專利保護戰(zhàn)略的制定和學校學科建設以及人才培養(yǎng)的規(guī)劃和調(diào)整，有助于促進高?？萍籍a(chǎn)業(yè)化能力以及高?？萍紝?jīng)濟增長貢獻能力的提高。本文以北京工業(yè)大學為例，通過對高校專利申請量的年度趨勢、專利技術類別、專利發(fā)明人和高強度專利等分析，探索了innography專利分析系統(tǒng)在高校專利成果分析及科技創(chuàng)新能力評估中的應用，為高校了解其科技創(chuàng)新能力和潛力，掌握其科技創(chuàng)新的動態(tài)發(fā)展趨勢，量化其在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位和作用提供了科學依據(jù)。

1專利檢索

11innography專利分析系統(tǒng)

Innography專利分析系統(tǒng)是ProQuest Dialog公司旗下最新的專利分析工具，其數(shù)據(jù)源豐富，包含來自美、英、中、日、韓、PCT和EPO等90多個國家或地區(qū)的專利數(shù)據(jù)，還包含美、法、ITC、澳、英和中國等的訴訟信息，以及來自鄧白氏和美國證券交易委員會的專利權人財務數(shù)據(jù)[2]。Innography專利分析系統(tǒng)具有強大的分析功能，可實現(xiàn)專利價值判斷，競爭者差距分析，專利無效侵權檢索，專利訴訟、異議信息查詢等，也可通過語義檢索實現(xiàn)相似專利快速查找。

12檢索策略

在中國國家知識產(chǎn)權局專利檢索與服務系統(tǒng)（www.pss-system.gov.cn）的專利權人（申請人）處輸入“北京工業(yè)大學”，獲取該校1985年至今的中國發(fā)明專利和實用新型專利數(shù)據(jù)。將數(shù)據(jù)去重整理后導入到innography平臺，并經(jīng)過同族擴增共得到7 088件專利。針對上述7 088件專利，在keyword中分別輸入種類限定檢索式，以獲得該高校的專利申請量，授權量和有效專利量（有效專利量是指截至檢索日得到的已授權且仍處于維持狀態(tài)的專利量）。

種類限定檢索式如下：

13檢索結果

截至檢索日期（2013725），根據(jù)檢索策略，得到北京工業(yè)大學當前專利申請總量5 397件，其中專利授權量3 370件，授權專利比例624%（授權專利比例=授權專利量/專利申請總量），有效專利量2 381件，有效專利比例約占707%（有效專利比例=有效專利量/專利申請總量）。

21專利申請量年度趨勢分析——專利申請的過去、現(xiàn)狀與趨勢采用Innography專利分析系統(tǒng)對北京工業(yè)大學近20年的專利申請按照優(yōu)先權年（Priority year）進行統(tǒng)計，得到圖1北京工業(yè)大學1994-2013年專利申請年份趨勢圖，由圖1可知，該高校的專利申請量基本呈現(xiàn)增長趨勢，尤其是從2004年起，其專利申請量突破兩位數(shù)，達到137件。隨后的10年時間，該高校的專利申請量進入快速增長期，2011年的專利申請量達到941件（2012年和2013年的申請專利還未全部公開，所以數(shù)據(jù)不做參考分析）。圖1北京工業(yè)大學1994-2013年度專利申請年份趨勢圖

將北京工業(yè)大學的專利申請量和授權量按照1985-2000年、2001-2006年和2006-2010年3個階段進行統(tǒng)計匯總，獲得該高校專利申請與授權量階段趨勢分析圖（如圖2），由圖可知1985-2000年該校的專利申請量為210件，授權169件，授權比例81%；隨后2001-2005年即“十五”期間，其專利申請量有一定增長，5年間申請量達到508件，授權量為445件，授權比例有所增加，平均授權比例為87%；在2006-2010年即“十一五”期間，專利申請量激增，對比“十五”期間增長約396%，達到2 522件，授權量為2 048件，平均授權比例為81%。

采用Innography專利分析系統(tǒng)對北京工業(yè)大學的2 381件有效專利進行公開年份統(tǒng)計分析，得到該校有效專利年份分布圖（圖3），由圖可知，北京工業(yè)大學的有效專利年份分布呈現(xiàn)顯著的上升趨勢，幾年來授權專利維持較多，從專利的國別上看，發(fā)現(xiàn)該校的有效專利以中國專利為主有2 370件，其余11件全為美國授權專利。

22專利技術IPC類別分析——本校發(fā)明創(chuàng)造的熱門領域IPC表示國際專利分類，是國際上通用的專利文獻分類和檢索工具[3]。通過對專利申請進行IPC分布的分析，既可以判斷創(chuàng)新的集中區(qū)域或熱點區(qū)域，也可判斷其涉及的技術領域及發(fā)展趨勢[4]。

在Innography專利分析系統(tǒng)中將經(jīng)過同族擴增后的5 397件專利申請按照IPC統(tǒng)計分析生成樹狀分布圖（Tree），如圖4，圖中面積大的區(qū)塊代表本校專利數(shù)量較多領域；面積小的區(qū)塊代表本校專利數(shù)量較少領域，由圖可知北京工業(yè)大學的專利主要集中在建筑（E）、化學（C）、作業(yè)運輸（B）、物理（G）和電學（H）五大領域，其中數(shù)據(jù)識別、示或記錄（G06K）、激光束加工（B23K26）和半導體激光器（H01S05）3個學科領域的專利與全球發(fā)明熱門領域重合。endprint

Innography專利分析系統(tǒng)的文本聚類分析功能，可以幫助快速判斷高校某熱門研究領域的技術要點。文本聚類分析功能是通過分析專利的標題、摘要和權利要求項的文字，提取出共性的關鍵詞并將專利按照關鍵詞進行分組。例如分別提取出北京工業(yè)大學申請較多的“建筑”和“化學”領域，對這兩個領域的專利分別進行文本聚類分析，圖5為北京工業(yè)大學建筑領域專利文本聚類圖，由圖5可知在建筑領域，歷年來北京工業(yè)大學發(fā)明人對效用模型、鋼筋、能量耗散、鋼管等研究較多。圖6為北京工業(yè)大學化學領域專利文本聚類圖，由圖6可知在化學領域，歷年來北京工業(yè)大學發(fā)明人對廢水、效用模型、制備和碳源研究較多。

23專利發(fā)明人分析——本校活躍的學科發(fā)明人

Innography專利分析系統(tǒng)可以對組織機構的專利進行專利發(fā)明人分析，以了解該機構的突出發(fā)明人。將北京工業(yè)大學的5 397件專利按照專利發(fā)明人（invntor）統(tǒng)計，得到圖7，可見北京工業(yè)大學擁有較多的活躍發(fā)明人，主要分布在環(huán)境與能源工程學院、建筑工程學院、材料科學與工程學院和機械與電子信息與工程學院等。其中專利申請量較為突出的發(fā)明人有彭教授、曹教授、王教授、吳教授和何教授等。

24高強度專利分析

專利強度（Patent Strength）是Innography的核心功能之一，它是判斷專利價值的綜合指標。專利強度受權利要求數(shù)量、引用與被引用次數(shù)、是否涉案、專利時間跨度、同族專利數(shù)量等因素影響，其強度的高低可以綜合的反映出該專利的文獻價值大小[5]。通過Innography的專利強度分析功能，我們可以快速從大量專利中篩選出核心專利，幫助我們判斷組織機構的高價值專利和核心研究領域。一般情況下，我們把專利強度大于等于30%的專利稱為高強度專利，而把小于30%的專利稱為一般強度專利。

將5 397件專利先經(jīng)過同族擴增，然后按照專利強度（Patent Strength）排序篩選，保留強度≥30%的高強度專利，最后經(jīng)過同族去重，獲得專利族中強度最高的專利20件，其中19件專利獲得授權，16件專利目前有效。一件美國因未答復審查意見而撤回，見表1。

將北京工業(yè)大學高強度專利按照公開年份進行分析，得到的北京工業(yè)大學高強度專利年份趨勢圖（見圖9），可知北京工業(yè)大學高強度專利最早是1994年公布的一份歐洲授權專利，現(xiàn)已失效。北京工業(yè)大學的高強度專利主要集中在2010-2012年，以中國專利為主，均為授權專利，且目前均處于有效狀態(tài)，此外分析還發(fā)現(xiàn)有3件強度較高且處于有效狀態(tài)的美國授權專利。

對北京工業(yè)大學的高強度專利進行IPC統(tǒng)計分析（見圖10），可知北京工業(yè)大學的高強度專利主要分布于、物理、電力、化學物理方法及其相關設備等領域，其中語音識別分析合成和音頻處理（G10L）、金屬粉末加工制造（B22F）和合金（C22C）學科領域的專利屬于全球發(fā)明的熱門領域。

3基于專利成果分析的高?？萍紕?chuàng)新能力研究

通過Innography專利分析平臺對北京工業(yè)大學1994-2013年專利成果進行統(tǒng)計分析，為高?？萍紕?chuàng)新能力評估提供客觀依據(jù)，為高校進一步制定和調(diào)整提高其科技創(chuàng)新能力的學科發(fā)展規(guī)劃和人才引進以及培養(yǎng)機制等提供科學依據(jù)和決策參考?；贗nnography的專利成果分析，對北京工業(yè)大學的科技創(chuàng)新能力進行了研究：

（1）1994-2013年間，由于國家政策的推動和我校對科研創(chuàng)新能力的重視，北京工業(yè)大學的專利申請量基本呈現(xiàn)增長趨勢，尤其是從2004年起北京工業(yè)大學的專利申請量進入快速增長期，2011年和2012年連續(xù)兩年突破900件。從專利申請量來看，當前，北京工業(yè)大學的科技創(chuàng)新活動正處于快速上升時期，抓住這一有利時機，不斷完善科技創(chuàng)新體系建設，大力推進機制體制改革，能進一步提升其科技創(chuàng)新的整體能力。

（2）北京工業(yè)大學的專利申請量在1985-2000年、2001-2006年和2006-2010年三個階段呈現(xiàn)大幅增長趨勢，而專利授權率卻呈現(xiàn)先增后減的趨勢，即在“十五”期間，北京工業(yè)大學專利申請量不算太多，而授權比例卻最高，這說明這時期教師和科研人員只較新和較有把握的成果去申請專利，而不是為了申請而申請；在十一五期間北京工業(yè)大學的專利申請量很大，但授權比例卻有所下降，可能的原因有：①中國專利制度的逐步完善、專利審核的逐步嚴格、信息化程度的逐步提高和審核員綜合素質(zhì)的逐步提升導致專利授權量的下降，從而影響了專利授權比例；②隨著學校專利申請激勵政策的變化、科研人員專利保護意識的逐步提升，科研人員更熱衷于申請專利，從而造成專利申請量增加；但專利撰寫水平不足，高水平專利申請數(shù)量少，造成授權量不能同比增加；③專利服務機構如專利代理所及專利代理人的業(yè)務水平提升和專利量的提升無法同比提高，導致授權比例下降；④近年申請的專利可能有部分還處于審查過程中，尚未被授權。針對上述情況，北京工業(yè)大學應積極開展專利基礎知識培訓，加強專利知識和學科結合的應用能力的培養(yǎng)，只有這樣才能實現(xiàn)專利授權比例與專利申請量的同步提升，從而有效支持產(chǎn)學研，提升轉化率。

（3）北京工業(yè)大學的專利技術主要集中在建筑、化學、作業(yè)運輸、物理和電學五大領域，其中數(shù)據(jù)識別、表示或記錄，及光速加工和半導體激光器三大研究領域屬于全球熱門發(fā)明領域，具有很好的市場價值和應用前景，應加強關注，加大投入力度。對北京工業(yè)大學申請較多的“建筑”和“化學”領域的專利的文本聚類分析表明，北京工業(yè)大學在建筑領域對效用模型、鋼筋、能量耗散、鋼管等研究較多，在化學領域，對廢水、效用模型、制備和碳源研究較多，可根據(jù)學校的學科發(fā)展規(guī)劃，進一步做好專利布局工作，逐步建立和形成本校的強勢學科。

（4）北京工業(yè)大學擁有較多的活躍發(fā)明人，主要分布在環(huán)能、建工、機電和材料等學院，較為突出的發(fā)明人有彭教授、曹教授、王教授、吳教授和何教授等。說明北京工業(yè)大學在環(huán)能、建工、機電和材料等學科領域已經(jīng)培養(yǎng)和匯聚了一批科研能力突出的學術專家和學科帶頭人，北京工業(yè)大學在繼續(xù)大力支持這些高水平創(chuàng)新學術骨干的同時，也應加速培養(yǎng)具有科技創(chuàng)新能力和潛力的青年拔尖創(chuàng)新人才，并注重學生尤其是研究生的科技創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，從而提升技術創(chuàng)新的綜合競爭力。endprint

（5）北京工業(yè)大學的專利總量較多，但高強度專利數(shù)量不多，且強度分布主要集中在30%～50%區(qū)間段，大于50%的高強度專利數(shù)量較少。此外，北京工業(yè)大學的高強度專利主要集中在2010-2012年，說明之前該校對專利質(zhì)量的重視程度不夠。針對這種情況，學校的科研成果管理應該把專利質(zhì)量放在更加突出的位置，應積極采取有效措施促進技術含量高、市場前景好，符合技術發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)政策的高價值專利的申請。例如通過調(diào)整和完善學術獎勵機制，將專利質(zhì)量納入到獎勵評定機制中，改變以往只以專利申請數(shù)量作為激勵的惟一標準。

4結語

Innography專利分析系統(tǒng)在高校專利成果分析研究中的實際應用表明，采用Innography進行專利成果分析，可大幅提高圖書館專利分析人員的工作效率，可實現(xiàn)對高校專利文獻的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結果。但作為一種專利分析工具，Innography也存在一些問題：如專利數(shù)據(jù)源中，由于專利加工信息完善的滯后性導致的少部分字段的缺失，這些缺失字段會在一定程度上影響專利權人分析的結果。另外由于中國專利申請體系建立時間短，尚未包含對已有技術的引用狀況，而Innography評判專利價值的指標包括專利引用與被引用數(shù)量，因此這一指標的缺失在一定程度可能會影響到Innography對向中國知識產(chǎn)權局申請的所有中國專利的價值評判[6]。針對這些情況，專利分析人員在應用Innography進行專利分析時，應當深入了解Innography分析系統(tǒng)中各種指標的含義，并充分結合自身的研究目的進行合理應用。

參考文獻

[1]李文輝，賀浪萍，林卓玲.從國內(nèi)專利角度分析華南師范大學的技術創(chuàng)新能力[J].華南師范大學學報：自然科學版，2011，（2）：138-142.

[2]余敏杰，田稷.海洋生物產(chǎn)業(yè)專利情報分析[J].情報雜志，2012，（9）：11-14，42.

[3]蔡毅，程樂鳴，邱坤贊，等.循環(huán)流化床鍋爐專利現(xiàn)狀與趨勢分析[J].能源工程，2013，（1）：1-6.

[4]邱洪華，劉曉麗，趙勇.中國工程機械產(chǎn)業(yè)專利信息分析研究[J].情報雜志，2012，（10）：83-89.

[5]周玉芳.基于Innography的無線電力傳輸專利情報研究[J].新世紀圖書館，2013，（6）：41-44.

[6]陸萍，柯嵐馨.Innography在學科核心專利挖掘中的應用研究[J].圖書館工作與研究，2012，（8）：122-125.

（本文責任編輯：馬卓）endprint

（5）北京工業(yè)大學的專利總量較多，但高強度專利數(shù)量不多，且強度分布主要集中在30%～50%區(qū)間段，大于50%的高強度專利數(shù)量較少。此外，北京工業(yè)大學的高強度專利主要集中在2010-2012年，說明之前該校對專利質(zhì)量的重視程度不夠。針對這種情況，學校的科研成果管理應該把專利質(zhì)量放在更加突出的位置，應積極采取有效措施促進技術含量高、市場前景好，符合技術發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)政策的高價值專利的申請。例如通過調(diào)整和完善學術獎勵機制，將專利質(zhì)量納入到獎勵評定機制中，改變以往只以專利申請數(shù)量作為激勵的惟一標準。

4結語

Innography專利分析系統(tǒng)在高校專利成果分析研究中的實際應用表明，采用Innography進行專利成果分析，可大幅提高圖書館專利分析人員的工作效率，可實現(xiàn)對高校專利文獻的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結果。但作為一種專利分析工具，Innography也存在一些問題：如專利數(shù)據(jù)源中，由于專利加工信息完善的滯后性導致的少部分字段的缺失，這些缺失字段會在一定程度上影響專利權人分析的結果。另外由于中國專利申請體系建立時間短，尚未包含對已有技術的引用狀況，而Innography評判專利價值的指標包括專利引用與被引用數(shù)量，因此這一指標的缺失在一定程度可能會影響到Innography對向中國知識產(chǎn)權局申請的所有中國專利的價值評判[6]。針對這些情況，專利分析人員在應用Innography進行專利分析時，應當深入了解Innography分析系統(tǒng)中各種指標的含義，并充分結合自身的研究目的進行合理應用。

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[6]陸萍，柯嵐馨.Innography在學科核心專利挖掘中的應用研究[J].圖書館工作與研究，2012，（8）：122-125.

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（5）北京工業(yè)大學的專利總量較多，但高強度專利數(shù)量不多，且強度分布主要集中在30%～50%區(qū)間段，大于50%的高強度專利數(shù)量較少。此外，北京工業(yè)大學的高強度專利主要集中在2010-2012年，說明之前該校對專利質(zhì)量的重視程度不夠。針對這種情況，學校的科研成果管理應該把專利質(zhì)量放在更加突出的位置，應積極采取有效措施促進技術含量高、市場前景好，符合技術發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)政策的高價值專利的申請。例如通過調(diào)整和完善學術獎勵機制，將專利質(zhì)量納入到獎勵評定機制中，改變以往只以專利申請數(shù)量作為激勵的惟一標準。

4結語

Innography專利分析系統(tǒng)在高校專利成果分析研究中的實際應用表明，采用Innography進行專利成果分析，可大幅提高圖書館專利分析人員的工作效率，可實現(xiàn)對高校專利文獻的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結果。但作為一種專利分析工具，Innography也存在一些問題：如專利數(shù)據(jù)源中，由于專利加工信息完善的滯后性導致的少部分字段的缺失，這些缺失字段會在一定程度上影響專利權人分析的結果。另外由于中國專利申請體系建立時間短，尚未包含對已有技術的引用狀況，而Innography評判專利價值的指標包括專利引用與被引用數(shù)量，因此這一指標的缺失在一定程度可能會影響到Innography對向中國知識產(chǎn)權局申請的所有中國專利的價值評判[6]。針對這些情況，專利分析人員在應用Innography進行專利分析時，應當深入了解Innography分析系統(tǒng)中各種指標的含義，并充分結合自身的研究目的進行合理應用。

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