科學(xué)論文作者身份唯一標(biāo)識(shí)符研究

[摘要] 科學(xué)論文作者姓名存在同名同姓、姓名書(shū)寫(xiě)方式缺乏統(tǒng)一、姓名隨時(shí)間及環(huán)境發(fā)生改變等情況，從而對(duì)信息檢索、引文分析、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等工作造成影響。本文認(rèn)為應(yīng)為科學(xué)論文作者編制永久性的身份唯一標(biāo)識(shí)符，作為在各種不同環(huán)境下判定作者身份的依據(jù)和解決以上問(wèn)題的方法，并提出一種編制規(guī)則以供參考。

[關(guān)鍵詞] 作者；姓名；唯一標(biāo)識(shí)符

[中圖分類號(hào)]G25[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[文章編號(hào)]1005-6041（2014）04-0001-01

1引言

科學(xué)論文作者是科學(xué)研究活動(dòng)中最活躍的因素，無(wú)論是文獻(xiàn)檢索或是使用發(fā)文量、被引量、H指數(shù)等方法在微觀層面上對(duì)作者進(jìn)行測(cè)評(píng)，還是利用各種方法在宏觀層面上進(jìn)行大范圍學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、探討學(xué)科結(jié)構(gòu)和科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)等研究，都離不開(kāi)使用作者姓名為檢索點(diǎn)獲得相關(guān)數(shù)據(jù)以及對(duì)這些數(shù)據(jù)加以深度分析。早在1998年，Cleveland就曾指出，在數(shù)字圖書(shū)館環(huán)境中，姓名是能夠唯一標(biāo)識(shí)數(shù)字對(duì)象的字符串，是文件元數(shù)據(jù)的組成部分，姓名對(duì)于數(shù)字圖書(shū)館的重要程度相當(dāng)于ISBN號(hào)對(duì)于傳統(tǒng)圖書(shū)館的重要程度。[1]理想狀態(tài)下，作者姓名既能識(shí)別其具體身份，又能唯一標(biāo)識(shí)其所發(fā)表的所有成果，但事實(shí)上，由于人名的一些客觀特點(diǎn)，使得不能僅利用姓名作為檢索點(diǎn)而得到精確結(jié)果，從而使得它的這種作用被極大削弱，影響到各種相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

本文重點(diǎn)探討由于作者姓名因素影響檢全率與檢準(zhǔn)率，從而導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不精確，影響統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的形成，最終使得研究結(jié)論對(duì)現(xiàn)實(shí)工作的指導(dǎo)效果大打折扣這一現(xiàn)實(shí)。特別是例如使用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法在宏觀層面上對(duì)大范圍內(nèi)的作者進(jìn)行橫向比較分析時(shí)，這一問(wèn)題的嚴(yán)重性更為可觀，所以對(duì)文獻(xiàn)資料從不同角度進(jìn)行全方位標(biāo)識(shí)就顯得尤為重要，有效的標(biāo)識(shí)能增加用戶檢索入口，提高檢全率和檢準(zhǔn)率以及檢索速度，同時(shí)對(duì)于數(shù)據(jù)分析人員來(lái)說(shuō)，能幫助他們獲得優(yōu)質(zhì)來(lái)源數(shù)據(jù)，從而為管理決策提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

]2 需要使用作者姓名的科學(xué)研究活動(dòng)

]2.1 信息檢索

當(dāng)需要閱讀某位作者的文獻(xiàn)時(shí)，使用其姓名為檢索點(diǎn)，便可在選定數(shù)據(jù)庫(kù)或搜索引擎中獲得該作者的全部作品。例如，一位新入學(xué)的研究生可以通過(guò)在數(shù)據(jù)庫(kù)中輸入備選導(dǎo)師的姓名，對(duì)檢出的各導(dǎo)師論文主題、研究方向進(jìn)行研究，從而選擇適合的導(dǎo)師。同樣，導(dǎo)師在招收研究生時(shí)，也可通過(guò)報(bào)考學(xué)生的姓名為檢索點(diǎn)獲得的文獻(xiàn)資料，對(duì)該生情況進(jìn)行了解，作為是否接收的參考。

]2.2 引文分析

引文分析法是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域一種重要研究方法，在引文數(shù)據(jù)庫(kù)中輸入作者姓名，便可查得其引文數(shù)據(jù)，作為進(jìn)一步分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。作者論文被引頻次在一定程度上能夠反映論文質(zhì)量高低和作者科學(xué)影響力大??；作者論文平均引文篇數(shù)的分布，能夠反映該作者引用文獻(xiàn)的廣度和深度，還能說(shuō)明引文與被引文學(xué)科內(nèi)容之間的聯(lián)系強(qiáng)度；通過(guò)對(duì)作者引文與被引情況的長(zhǎng)期跟蹤觀察，能夠進(jìn)行科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡結(jié)構(gòu)的研究、科學(xué)家出重大科技成果時(shí)的年齡頻度分布規(guī)律的歸納；通過(guò)對(duì)引文語(yǔ)種分布的考察和分析，發(fā)現(xiàn)某些語(yǔ)種的文獻(xiàn)被引用量較大，則說(shuō)明該語(yǔ)種比較常用和重要，對(duì)于人們有計(jì)劃地引進(jìn)外文文獻(xiàn)、譯文選題、外語(yǔ)教育等，頗有參考價(jià)值；研究作者群在年齡、地域、學(xué)科領(lǐng)域等方面的分布情況、從而能夠發(fā)現(xiàn)和追蹤不同學(xué)科的科學(xué)前沿、辯明和研究不同領(lǐng)域的熱點(diǎn)課題、分析和模仿不同的資金模型。

]2.3 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

由于資源的稀缺性，當(dāng)需要進(jìn)行資源分配時(shí)，通常借助一些評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)輔助決策，評(píng)價(jià)指標(biāo)由一系列待評(píng)個(gè)人或團(tuán)體的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)計(jì)算。以作者姓名為檢索點(diǎn)，查得某一作者的發(fā)文量、被引量等客觀指標(biāo)，或者以這些數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，進(jìn)一步計(jì)算出該作者H指數(shù)、G指數(shù)等分值，從而對(duì)該作者科研能力和科學(xué)影響力做一量化測(cè)評(píng)；使用某一機(jī)構(gòu)科研人員姓名為檢索點(diǎn)，查得該機(jī)構(gòu)科研人員相關(guān)數(shù)據(jù)，能夠?qū)σ欢ǚ秶鷥?nèi)各科研機(jī)構(gòu)的科研水平做成客觀公正的評(píng)價(jià)，從而促進(jìn)良性競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展；通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法遴選各學(xué)科專業(yè)的核心期刊，有助于科學(xué)工作者更高效地找到研究工作中所需要的相關(guān)參考資料，并為他們的研究成果更廣泛地傳播提供平臺(tái)；通過(guò)某科技期刊作者姓名的檢索獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，能夠遴選該刊核心作者群，從而有助于提高辦刊質(zhì)量；根據(jù)使用不同機(jī)構(gòu)、不同地區(qū)、不同學(xué)科領(lǐng)域、不同專業(yè)內(nèi)作者姓名檢索獲得的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，能夠幫助考察不同主體群之間科學(xué)研究生產(chǎn)率差異、從而幫助科研管理機(jī)構(gòu)確定資助重點(diǎn)，使科研資金投入實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，還能夠綜合評(píng)價(jià)個(gè)人、機(jī)構(gòu)、地區(qū)、國(guó)家的情報(bào)能力，分辨學(xué)科特征和背景，估計(jì)科學(xué)勞動(dòng)規(guī)模，調(diào)查科學(xué)勞動(dòng)形態(tài)，作為科學(xué)管理的工具。

3來(lái)自于科學(xué)論文作者姓名方面的問(wèn)題

3.1 著者姓名方面存在的客觀問(wèn)題主要有：

（1） 不同作者姓名相同或相似 當(dāng)兩名或更多名作者同名同姓，或是在以西文發(fā)表的論文中，采用較通行的“姓+名的首字母”的署名方式，使得“Jaymie Meliker”與“Jakie Meliker”看似是同一位作者，這時(shí)以姓名為檢索途徑的檢索結(jié)果便會(huì)將實(shí)際不同作者的發(fā)文量、被引量等數(shù)據(jù)集中在一起，從而提高該作者分值，并進(jìn)一步增加其H指數(shù)、G指數(shù)等數(shù)值，使檢索結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。這一現(xiàn)象已經(jīng)在諸如arXiv （高能物理、大氣海洋物理、數(shù)學(xué)及計(jì)算科學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)）這類大型數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)試中得到驗(yàn)證。當(dāng)倉(cāng)儲(chǔ)容量達(dá)到一定級(jí)別后，其返回大量相同或相似作者的檢索結(jié)果將使無(wú)耐心的用戶望而卻步。[2]即便用戶能耐心地通過(guò)文章的標(biāo)題或?qū)懽黠L(fēng)格，甚至是手工打開(kāi)文章鏈接來(lái)辨別出不同作者，當(dāng)記錄過(guò)于龐大時(shí)，限于時(shí)間、精力、人力等方面的成本也會(huì)使工作無(wú)法順利進(jìn)行。

（2） 同一作者不同拼寫(xiě)方式 這種情況主要出現(xiàn)在以西文書(shū)寫(xiě)的論文中，一些作者在不同作品中署名缺乏一致性，最常見(jiàn)的是有全稱與縮寫(xiě)的不同書(shū)寫(xiě)方式，如某作者在發(fā)表論文時(shí)可能會(huì)采用“Jaymie R. Meliker”，“Jaymie Meliker”或“J. R. Meliker”等各種形式。盡管許多出版機(jī)構(gòu)要求作者采用“姓+名的首字母”作為發(fā)表論文時(shí)的姓名書(shū)寫(xiě)方式，但仍不能完全解決這一問(wèn)題，而且有時(shí)還會(huì)加強(qiáng)上述第一種問(wèn)題的嚴(yán)重性。此外，外國(guó)作者姓名翻譯成另一國(guó)語(yǔ)言時(shí)，姓與名的前后順序、翻譯的方式不同都可能造成同一位作者具有不同拼寫(xiě)方式的姓名，從而使相關(guān)數(shù)據(jù)被分散在多個(gè)不同位置，結(jié)果是檢索出來(lái)的數(shù)值比實(shí)際偏小甚至嚴(yán)重降低。

（3）同一作者具有多個(gè)不同工作單位或研究領(lǐng)域 對(duì)以上兩種情況造成的誤差，有時(shí)可以通過(guò)用作者所在工作單位進(jìn)行組配檢索來(lái)降低，但現(xiàn)實(shí)情況是一位作者很可能由于調(diào)動(dòng)等原因在不同時(shí)間屬于不同工作單位；或是由于項(xiàng)目合作等原因以不同單位名稱來(lái)發(fā)表論文；即使是僅有一個(gè)單位，作者發(fā)表論文時(shí)有時(shí)使用單位全稱，有時(shí)會(huì)加上下一級(jí)單位名稱（如“清華大學(xué)”，“清華大學(xué)信息學(xué)院”等等）；還有一些單位隨著時(shí)間的發(fā)展，在名稱上有所變動(dòng)，這些情況都使得在使用工作單位作為二次檢索入口時(shí)，不能精確判斷作者身份，從而導(dǎo)致記錄分散，所以仍不能完全消除錯(cuò)誤數(shù)據(jù)。

（4）同一作者具有不同姓名 在一些國(guó)家和地區(qū)，婚姻狀況或其它狀況的變化會(huì)導(dǎo)致姓氏的改變，當(dāng)使用姓名檢索其發(fā)文量和被引量時(shí)，同樣會(huì)引起數(shù)據(jù)分散，減小真實(shí)分值。只有當(dāng)一位作者非常著名，檢索者了解其姓名變化過(guò)程，才可能得到全面數(shù)據(jù)，但也需要經(jīng)過(guò)逐一查證，而對(duì)于大多數(shù)普通作者，便幾乎無(wú)法檢索到其實(shí)際數(shù)據(jù)。

上述各種情況的客觀存在，不但影響數(shù)據(jù)庫(kù)用戶信息檢索的查全率和查準(zhǔn)率，從而影響相關(guān)工作的開(kāi)展，甚至對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)公司的工作人員來(lái)說(shuō)，也會(huì)造成他們錄入數(shù)據(jù)過(guò)程中出現(xiàn)錯(cuò)誤，使得數(shù)據(jù)庫(kù)本身的數(shù)據(jù)就不精確。

3.2 對(duì)作者姓名問(wèn)題影響檢索結(jié)果的隨機(jī)性檢驗(yàn)

當(dāng)對(duì)某一名作者、某一單位或少數(shù)科學(xué)家進(jìn)行定量分析時(shí)，可以對(duì)檢索出來(lái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐條檢查，根據(jù)工作單位、年齡、性別、研究領(lǐng)域等特征對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)予以刪除。但當(dāng)進(jìn)行的是宏觀層面上的分析時(shí)，面對(duì)海量數(shù)據(jù)，如何確保來(lái)源數(shù)據(jù)的正確性？為了驗(yàn)證這一情況，我們?cè)赟CI數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇檢索詞字段為作者，在其它條件不做限定的情況下，輸入50位認(rèn)識(shí)或是由于關(guān)注而熟悉的科學(xué)家姓名，通過(guò)對(duì)檢索結(jié)果逐一辨認(rèn)，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤率竟然達(dá)到81.46[WTB2]%[WTBZ]，盡管這種小范圍的試驗(yàn)不足以作為統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的證據(jù)，但這種結(jié)果仍令我們不由要問(wèn)：檢索條件涉及到作者的大樣本定量分析的工作中，數(shù)據(jù)的正確率有多少？由此得出的分析結(jié)果，對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義又有多大？

為解決這一問(wèn)題，目前使用的方法主要包括：

（1）多加限定條件 如將作者姓名與學(xué)科領(lǐng)域、工作單位等檢索詞進(jìn)行組配檢索。有些數(shù)據(jù)庫(kù)允許同時(shí)輸入某位作者曾經(jīng)工作過(guò)的多個(gè)單位名稱，如CNKI中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的“作者統(tǒng)計(jì)”功能最多允許同時(shí)輸入作者的三個(gè)工作單位進(jìn)行組配，但由于其檢索方式為精確匹配，即使是多一個(gè)字或少一個(gè)字也無(wú)法檢索出結(jié)果，例如：以“清華大學(xué)”為檢索詞進(jìn)行檢索時(shí)，便無(wú)法查出單位為“清華大學(xué)圖書(shū)館”所發(fā)的論文。

（2）建立模型 如使用模塊化方法和聚類方法建立一種一體化框架來(lái)解決姓名不統(tǒng)一和同名同姓作者問(wèn)題[3]，利用概率知識(shí)計(jì)算出兩種出版物之間距離從而區(qū)分同名同姓作者的方法[4]，針對(duì)引文匹配的K階頻譜聚類方法[5]，單一貝葉斯與向量支持混合機(jī)器方法[6]等等，這些方法在一定程度上都能緩解這一問(wèn)題對(duì)工作所造成的嚴(yán)重影響，然而每種方法都有其局限性，不能從根本上完全消除錯(cuò)誤信息。

4編制科學(xué)作者的永久性唯一標(biāo)識(shí)符

面對(duì)這些問(wèn)題，我們自然而然地想到：對(duì)于書(shū)籍，人們?yōu)槠渚幹屏薎SBN號(hào)； 對(duì)于期刊，人們?yōu)槠渚幹屏薎SSN號(hào)；對(duì)于數(shù)字資源，為其編制數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符（DOI），作為數(shù)字資源的唯一永久性標(biāo)識(shí)，可以幫助讀者容易的獲取。借鑒這種思想，我們認(rèn)為有必要對(duì)科學(xué)論文作者也分配一個(gè)代表其身份的唯一編號(hào)，作為其在科學(xué)世界中唯一的、永久性的身份識(shí)別符。

4.1 作者身份唯一標(biāo)識(shí)符的編制過(guò)程

（1）要確定一個(gè)國(guó)際化的專門機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)這種標(biāo)識(shí)符的編制、分配以及管理。由于一部分作者會(huì)在國(guó)外發(fā)表論文，所以這種標(biāo)識(shí)符必須在國(guó)際范圍內(nèi)統(tǒng)一使用。

（2）要開(kāi)發(fā)一個(gè)用于作者標(biāo)識(shí)符申請(qǐng)和個(gè)人信息修改的平臺(tái)。對(duì)于已經(jīng)發(fā)表過(guò)論文且身份能被清晰辨認(rèn)的作者，由相關(guān)機(jī)構(gòu)按一定標(biāo)準(zhǔn)為其分配一個(gè)身份標(biāo)識(shí)代碼；對(duì)身份模糊的作者，和其取得聯(lián)系辯明身份后，分配代碼；暫時(shí)無(wú)法聯(lián)系的可通過(guò)網(wǎng)站通知的方式在將來(lái)適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)分配代碼。對(duì)于從未發(fā)表過(guò)論文的新作者，在首次發(fā)表論文之前，應(yīng)通過(guò)該平臺(tái)為自己申請(qǐng)一個(gè)永久性的唯一身份標(biāo)識(shí)符。所有作者需要將相關(guān)個(gè)人信息提供給專門機(jī)構(gòu)，包括身份證號(hào)、出生年月、研究領(lǐng)域、發(fā)表過(guò)的論文、工作過(guò)的單位等等，供機(jī)構(gòu)管理標(biāo)識(shí)符時(shí)作為辨別不同作者的基礎(chǔ)，當(dāng)然一些涉及隱私的信息要為作者予以保密。今后任何作者投稿時(shí)，都需要向所投刊物提供自己的身份標(biāo)識(shí)符代碼。

（3）元數(shù)據(jù)框架中增加作者唯一身份標(biāo)識(shí)符 所有正式出版的科學(xué)期刊、專著、以及各種全文數(shù)據(jù)庫(kù)和引文數(shù)據(jù)庫(kù)在其元數(shù)據(jù)體系中添加作者唯一身份標(biāo)識(shí)符。由于標(biāo)識(shí)符具有唯一性，當(dāng)使用作者姓名途徑進(jìn)行檢索時(shí)，只要將該標(biāo)識(shí)符作為檢索條件，便可輕易檢索到精確的數(shù)據(jù)。當(dāng)遇到對(duì)作者身份不太清楚的情況時(shí)，只要對(duì)照其唯一身份標(biāo)識(shí)符，在相關(guān)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站中進(jìn)行查詢，便可知道該位著者的具體個(gè)人基本信息。

4.2 作者身份唯一標(biāo)識(shí)符的編制規(guī)則

這里提供一種作者身份唯一標(biāo)識(shí)符編制規(guī)則作為參考：號(hào)碼由23個(gè)數(shù)字組成，前3位是作者申請(qǐng)?zhí)柎a時(shí)的國(guó)籍代碼，第4-11位是作者的出生年月日，第12-19位為作者申請(qǐng)標(biāo)識(shí)符的日期，最后4位為流水號(hào)。由于這種代碼具有唯一性，可保證對(duì)同名同姓或姓名相似作者之間的精確區(qū)分；由于其具有永久性，可保證即使某位作者先后供職于不同單位，或曾經(jīng)使用過(guò)多個(gè)不同姓名，仍能完整地聚集其相關(guān)發(fā)表和引用數(shù)據(jù)。由此消除各種因姓名客觀特點(diǎn)而造成的不同作者數(shù)據(jù)集中或同一作者數(shù)據(jù)分散的現(xiàn)象，使各種科學(xué)計(jì)量研究工作能獲得更優(yōu)質(zhì)更精確的來(lái)源數(shù)據(jù)，從而提高研究結(jié)果的精確度。

4.3 可行性分析

科學(xué)論文與科學(xué)工作者數(shù)量均迅速增長(zhǎng)的現(xiàn)狀說(shuō)明編制科學(xué)論文作者身份唯一標(biāo)識(shí)符的必要性，而數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)與信息技術(shù)的高速發(fā)展為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)提供了技術(shù)保證。為降低技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣應(yīng)用的成本，目前較好的一種解決辦法是依托于現(xiàn)有的國(guó)際大型學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，如WOS、SCOUPUS等等，按上述規(guī)則為每一名作者編制一個(gè)唯一的身份標(biāo)識(shí)符，并將該標(biāo)識(shí)符納入檢索字段，供用戶試用并反復(fù)調(diào)試，取得一定成效后，再分國(guó)家、地區(qū)進(jìn)一步推廣，直至該標(biāo)識(shí)符如文獻(xiàn)標(biāo)題、作者姓名、關(guān)鍵詞一樣，成為一篇文獻(xiàn)必不可少的組成部分。

5小結(jié)

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，人是人產(chǎn)力中最活躍、最革命的因素，作為科學(xué)活動(dòng)中最活躍因素的科學(xué)論文作者，由于各種客觀原因，其身份無(wú)法在宏觀范圍內(nèi)得到確認(rèn)，這種情況已經(jīng)嚴(yán)重影響到信息檢索的檢全率與檢準(zhǔn)率，同時(shí)束縛著包括科學(xué)計(jì)量學(xué)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)相關(guān)研究的開(kāi)展以及這些研究結(jié)果對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)效果，由此得知，為科學(xué)論文作者編制唯一的身份標(biāo)識(shí)符已成為現(xiàn)實(shí)的迫切需要，本文為這種標(biāo)識(shí)符的編制方法提供一種參考，當(dāng)然一定還存在許多考慮不盡完善之處，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，作者唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用能夠大大提高信息檢索效率和以作者為基準(zhǔn)的宏觀層面上各種實(shí)證研究的精確度，從而提為科研管理機(jī)構(gòu)的政策制定和調(diào)整提供有力支持，最終推動(dòng)科學(xué)研究更快更好地發(fā)展。

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[收稿日期][HT5”K]2014-05-09

[作者簡(jiǎn)介][HT5”K]張學(xué)梅（1978—），女，館員，碩士，蘇州市職業(yè)大學(xué)圖書(shū)館工作，研究方向?yàn)閷W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。

[說(shuō)明][HT5”K]蘇州市圖書(shū)館學(xué)會(huì)課題項(xiàng)目成果；蘇州市職業(yè)大學(xué)校級(jí)課題“基于科學(xué)計(jì)量學(xué)理論與方法的定題服務(wù)模型研究”（ 編號(hào)： 2013SZDCC16）階段成果。