學(xué)術(shù)圖書開放獲取與美國大學(xué)圖書館出版服務(wù)

魏蕊　初景利

摘要數(shù)字出版與開放獲?。∣pen Access，OA）運(yùn)動促使大學(xué)圖書館開始探索出版服務(wù)。繼學(xué)術(shù)期刊OA出版之后，學(xué)術(shù)圖書OA出版也成為出版領(lǐng)域的重要趨向。文章分析學(xué)術(shù)出版危機(jī)與期刊OA模式的成功對學(xué)術(shù)圖書OA出版的影響，學(xué)術(shù)圖書OA出版的現(xiàn)實(shí)意義與面臨的挑戰(zhàn)，介紹美國大學(xué)圖書館的學(xué)術(shù)圖書OA出版服務(wù)，最后提出我國大學(xué)圖書館開展此項(xiàng)服務(wù)的建議。

關(guān)鍵詞 學(xué)術(shù)圖書 開放獲取 大學(xué)圖書館 出版服務(wù) 美國

2002年2月，《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》（Buda-pest Open Access Initiative，BOAI）正式提出“開放獲取”（Open Access，OA）這一理念。2003年，《柏林宣言：自然科學(xué)與人文科學(xué)知識的開放獲取》中提到：OA的對象是經(jīng)科學(xué)界認(rèn)可的人類知識和文化遺產(chǎn)的綜合性信息資源，包括原創(chuàng)性科研成果、原始數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)、原始資料、數(shù)字格式的圖片和圖像材料、多媒體學(xué)術(shù)資源等。2004年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《公共資助研究數(shù)據(jù)OA宣言》則提出要建立公共資助的研究數(shù)據(jù)OA機(jī)制。2007年，《開普敦開放教育宣言一解放開放教育資源的潛力》指出，教育者和教育機(jī)構(gòu)要創(chuàng)造和傳播大量的開放資源。BOAI規(guī)定OA資源僅限于期刊文獻(xiàn)，但其他3大宣言并沒有將學(xué)術(shù)圖書排除在OA資源之外。學(xué)術(shù)圖書的OA出版是OA運(yùn)動中一個相對較新的領(lǐng)域。

1 學(xué)術(shù)圖書OA出版的興起

1.1 學(xué)術(shù)出版危機(jī)引發(fā)了對學(xué)術(shù)圖書出版新模式的探索

隨著信息技術(shù)的發(fā)展與數(shù)字出版的興起，期刊已基本實(shí)現(xiàn)數(shù)字化或生而數(shù)字，但圖書的數(shù)字化或數(shù)字出版還處于發(fā)展的初級階段，目前仍以印本出版為主。近年來，國內(nèi)外圖書館的文獻(xiàn)資源購置費(fèi)基本趨于平穩(wěn)甚至有減無增，其中電子資源采購費(fèi)持續(xù)增長而紙質(zhì)文獻(xiàn)資源購置費(fèi)不斷減少。不難看出，圖書館傾向于優(yōu)先考慮采購電子期刊，而削減圖書的采購預(yù)算。美國研究圖書館協(xié)會（Associationof Research Libraries，ARL）發(fā)布的《ARL圖書館1986—2011年圖書與期刊成本》數(shù)據(jù)顯示：1986年至2011年期間，圖書館資料總經(jīng)費(fèi)增長322%，其中期刊為402%而學(xué)術(shù)圖書為71%，可見相比圖書，期刊是圖書館館藏更加重要的建設(shè)方向Ⅲ。英國學(xué)院、國家與大學(xué)圖書館協(xié)會（Society of College，Na-tional and University Libraries，SCONUL）發(fā)布的1999至2009年財(cái)務(wù)狀況趨勢也顯示，英國高等教育圖書館的圖書采購經(jīng)費(fèi)與所占比例也在逐年下降，而期刊則在增加。如果銷量與利潤持續(xù)下降，出版商會有選擇地出版甚至停止出版學(xué)術(shù)圖書，轉(zhuǎn)而出版大眾圖書或教材。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版，特別是人文社會科學(xué)（Humanities and Social Science，HSS）領(lǐng)域?qū)W術(shù)圖書出版的可持續(xù)性發(fā)展受到威脅，出版社、作者與研究人員、圖書館與用戶等的利益受到損害。學(xué)術(shù)圖書出版面臨著危機(jī)，對發(fā)展中國家來說尤其嚴(yán)重。當(dāng)前的學(xué)術(shù)圖書出版制度阻礙了知識的傳播與交流。因此，隨著數(shù)字出版技術(shù)以及過程管理、出版等開源軟件的出現(xiàn)，出版商開始嘗試數(shù)字出版模式。

1.2 期刊OA模式的成功推動了學(xué)術(shù)圖書OA出版模式的探索

根據(jù)OA期刊目錄（Directory of Open AccessJournals，DOAJ）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2003-2008年期間，DOAJ收錄的學(xué)術(shù)性O(shè)A期刊年均增長約600種，而2008-2013年期間年均增長翻番，高達(dá)1000多種。OA期刊呈強(qiáng)勁增長的發(fā)展趨勢，OA學(xué)術(shù)資源已成為學(xué)術(shù)研究不可或缺的資源，正逐步逼近“成為學(xué)術(shù)研究主流資源”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

進(jìn)入21世紀(jì)，0A期刊的崛起與成功開始滲透到學(xué)術(shù)圖書領(lǐng)域。越來越多的傳統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)與協(xié)會、出版社、圖書館、商業(yè)出版機(jī)構(gòu)、OA專業(yè)組織及非專業(yè)的個人學(xué)者開始研究與探索OA圖書出版模式。他們或出于傳播目的，將所有的知識開放給更廣大的全球公眾，與反對0A出版物的另一種觀點(diǎn)抗?fàn)?；或出于?jīng)濟(jì)目的，探索建立更簡單便捷的數(shù)字技術(shù)、資源共享和費(fèi)用共擔(dān)的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，拯救已不可持續(xù)的學(xué)術(shù)圖書出版模式。目前0A圖書出版仍然處于發(fā)展初期，但項(xiàng)目數(shù)量的穩(wěn)定增長反映出學(xué)術(shù)圖書出版需要新的可持續(xù)的運(yùn)作模式[5]。2011年，瑞典國家圖書館、瑞典研究委員會與瑞典央行三百年紀(jì)念基金會聯(lián)合啟動調(diào)查，改進(jìn)瑞典的學(xué)術(shù)圖書出版過程，特別關(guān)注如何更好地發(fā)布與實(shí)施OA，提高OA出版的信譽(yù)，改進(jìn)質(zhì)量控制，并提出可行的組織、工作流程與資金籌措方式等。它在2013年6月發(fā)布的報(bào)告指出學(xué)術(shù)圖書尤其是在瑞典出版和公共資助的圖書都應(yīng)該通過OA版本提供訪問。2012年8月北京國際版權(quán)交易會上，Springer宣布將OA出版項(xiàng)目推廣到圖書。歐洲OA出版網(wǎng)絡(luò)（Open Access Publishing in EuropeanNetworks，OAPEN）基金會主席埃爾克·佛文達(dá)指出“圖書將是OA下一個發(fā)展重點(diǎn)，Springer的OA圖書計(jì)劃將有助于推動建立學(xué)術(shù)圖書的OA出版模式”。

1.3 學(xué)術(shù)圖書OA出版對圖書館提出新的要求

學(xué)術(shù)圖書OA出版，可以提高作者的全球曝光度、關(guān)注度和影響力，為研究人員提供全文檢索和無限制訪問，加快知識傳播速度從而提高資助機(jī)構(gòu)的研究投資回報(bào)率，滿足圖書館用戶的需求從而提高服務(wù)滿意度，促進(jìn)出版知識的有效傳播。但開放學(xué)術(shù)資源的管理與利用不同于傳統(tǒng)商業(yè)學(xué)術(shù)資源的采購、組織、利用和保存方式，因此可能為圖書館帶來顛覆性影響，也可能會提供更好地服務(wù)用戶的空前機(jī)會。圖書館特別是大學(xué)圖書館在學(xué)術(shù)圖書OA出版中承擔(dān)了多方面的角色，應(yīng)起到積極的推動作用。

2 學(xué)術(shù)圖書OA的現(xiàn)實(shí)意義

2.1 對學(xué)術(shù)交流的意義

電子圖書本身不能打破現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。它不夠便宜，通常會與印本捆綁銷售，學(xué)術(shù)傳播還只局限在幾家圖書館，因此，重新制定基于學(xué)術(shù)圖書出版的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的互補(bǔ)策略非常必要。在當(dāng)前的學(xué)術(shù)圖書供應(yīng)模式中，大多數(shù)出版費(fèi)用間接通過圖書館預(yù)算支付，這些來自于政府或大學(xué)機(jī)構(gòu)的預(yù)算屬于公共資金資助，其實(shí)也可以轉(zhuǎn)而將預(yù)算資金直接用于OA出版。OA運(yùn)作模式主要依賴于運(yùn)作環(huán)境、試驗(yàn)時間以及用戶的可持續(xù)性，因此不僅要把出版作為研究過程的一部分，還要作為研究資助的一部分。在數(shù)字時代，可發(fā)現(xiàn)性是一種強(qiáng)大的市場推動力，基于OA許可出版的數(shù)字版圖書將有助于學(xué)術(shù)圖書更有效地與用戶連接，從而增加HSS研究成果的影響力。OAPEN團(tuán)隊(duì)在《最佳實(shí)踐與建議》報(bào)告中總結(jié)出：隨著OA出版為學(xué)術(shù)交流與出版鏈的利益相關(guān)者帶來益處，這一出版方式將是過渡階段的首選之路。研究人員受益于直接獲取出版物與改進(jìn)的館藏搜索機(jī)制，學(xué)術(shù)資源使用方面受到的限制減少；研究資助機(jī)構(gòu)（者）不僅可以保證同行評議研究成果的出版，還確保了免費(fèi)無限制地訪問，從而提高研究的投資回報(bào)率；圖書館則可以提升用戶服務(wù)。

2.2 對用戶需求的滿足

OA允許來自各種機(jī)構(gòu)與擁有不同背景的用戶平等訪問和獲取內(nèi)容，他們無需支付任何費(fèi)用。對圖書館來說，在經(jīng)濟(jì)衰退的背景下，低價獲取館藏內(nèi)容非常重要。同時，大多數(shù)OA內(nèi)容基于某種類型的創(chuàng)作公用（Creative Commons，CC）許可，增加了作品使用與發(fā)布的靈活性。為了搜集服務(wù)理念發(fā)展的建議與設(shè)計(jì)更合理的制度，OAPEN調(diào)查了在數(shù)字化與OA出版影響下，用戶在HSS學(xué)術(shù)交流中的期望與工作實(shí)踐。2010年，OAPEN正式發(fā)布《HSS數(shù)字學(xué)術(shù)圖書：用戶需求報(bào)告》，指出在歐洲HSS領(lǐng)域，電子學(xué)術(shù)圖書OA出版有著良好的發(fā)展基礎(chǔ)。越來越多的學(xué)者在閱讀、寫作和授課中使用數(shù)字資源與工具。相當(dāng)一部分學(xué)者以開放的心態(tài)對待出版格式與權(quán)力的創(chuàng)新，關(guān)注與支持電子學(xué)術(shù)圖書的OA出版。許多HSS領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)為，只要控制質(zhì)量，這種新興的出版方式對同行及潛在讀者分析知識與研究成果有很大的作用。

3 學(xué)術(shù)圖書OA出版面臨的挑戰(zhàn)

學(xué)術(shù)圖書OA出版運(yùn)作模式面臨的最大挑戰(zhàn)是成本問題。OA并非免費(fèi)生產(chǎn)，需要有人支付出版費(fèi)用。STM領(lǐng)域的研究成本比出版成本高很多，在HSS領(lǐng)域則很可能相反，發(fā)表一篇論文的成本要大大高于STM領(lǐng)域。大多數(shù)STM領(lǐng)域的研究預(yù)算包含了文章處理費(fèi)（Article Processing Charges，APC）；但HSS領(lǐng)域的研究預(yù)算相對較少甚至沒有，而圖書內(nèi)容成本相對卻更大。相比期刊論文，圖書內(nèi)容要多得多，OA出版意味著需要支付比論文高得多的費(fèi)用。因此學(xué)術(shù)圖書OA出版在技術(shù)上容易實(shí)現(xiàn)，但經(jīng)濟(jì)上采用APC付費(fèi)模式則困難較大。一般來說，圖書OA出版的生產(chǎn)成本高，被認(rèn)為更具有挑戰(zhàn)性，很少有出版社愿意讓作者在機(jī)構(gòu)庫自存儲整本書，特別是銷售期較長的人文成果。

從理論上來說，雙重收取出版費(fèi)是不合理的，但這并非專門針對OA出版，一般出版社都要求在售和在印圖書的作者支付印刷成本補(bǔ)貼。如果作者已經(jīng)付費(fèi)出版圖書，那么轉(zhuǎn)為OA出版后還需要圖書館或用戶支付多少成本費(fèi)來購買圖書是面臨的首要問題。數(shù)字版OA圖書有其優(yōu)勢，但印本圖書也有其優(yōu)勢。在數(shù)字時代印本圖書不是多余的，研究型圖書館應(yīng)該還會采購印本圖書。一方面，出版社向?qū)W者和公共資助者收費(fèi)；另一方面，圖書館和用戶還在繼續(xù)付費(fèi)購買學(xué)術(shù)圖書，包括印本圖書。面對這種困境，馬庫斯·布克哈特提出兩種解決方案：一種是出版社免費(fèi)提供一定量圖書給研究型圖書館，計(jì)人由研究機(jī)構(gòu)或公共資助者支付的APC預(yù)算；另一種是學(xué)術(shù)出版社降低印本書價格，以成本價銷售給研究機(jī)構(gòu)。他還指出，OA的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移不只是簡單地從用戶付費(fèi)模式轉(zhuǎn)為作者/機(jī)構(gòu)付費(fèi)模式，OA甚至可能影響整個學(xué)術(shù)界資金與現(xiàn)金流的重新分配。探討這個轉(zhuǎn)變是未來lO年的一個重大挑戰(zhàn)。

4 美國大學(xué)圖書館的學(xué)術(shù)圖書OA出版服務(wù)

2008年美國研究圖書館協(xié)會的報(bào)告表明，開展出版服務(wù)的大學(xué)圖書館中，有71%出版學(xué)術(shù)圖書C20]?？梢?，美國大學(xué)圖書館開展學(xué)術(shù)圖書出版服務(wù)已經(jīng)非常普遍。2012年普渡大學(xué)出版社電子書項(xiàng)目發(fā)布的《圖書館出版服務(wù)成功戰(zhàn)略》研究報(bào)告就詳細(xì)論述了出版服務(wù)成為北美學(xué)術(shù)圖書館核心服務(wù)的歷程。

4.1 加州大學(xué)出版社電子圖書館藏項(xiàng)目（1982—2004）

該項(xiàng)目是eScholarship editions的前身，由加州數(shù)字圖書館（California Digital Library，CDL）出版集團(tuán)與加州大學(xué)出版集團(tuán)在2000年聯(lián)合創(chuàng)建。其中CDL主要支持圖書館及所服務(wù)社區(qū)集中、創(chuàng)造性地利用全球?qū)W術(shù)資源與知識，出版集團(tuán)則支持學(xué)術(shù)作品在制作和傳播方面的創(chuàng)新、實(shí)驗(yàn)及日常運(yùn)營。目前出版的類型涉及藝術(shù)、科學(xué)、歷史、音樂、宗教、小說等2000多種圖書，向加州大學(xué)所有的教職員工與學(xué)生開放，標(biāo)注“public”的750多種電子書則對公眾免費(fèi)開放。所有圖書均采用用戶友好、靈活、長期可行的XML和Java架構(gòu)支持出版，為研究人員、教師及其他讀者提供全文搜索、腳注與引文鏈接等服務(wù)。

4.2 加州大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫項(xiàng)目（eScholarship）

CDL一方面支持加州大學(xué)圖書館為本校與社區(qū)用戶提供全球知識獲取服務(wù)，教學(xué)、研究與公共服務(wù)，另一方面還發(fā)展數(shù)字館藏建設(shè)與管理、學(xué)術(shù)出版創(chuàng)新、數(shù)字信息長期保存等特有服務(wù)。2009年1月，CDL推出了eScholarship服務(wù)，為加州大學(xué)各院系、研究中心、出版項(xiàng)目、教職員工與研究生等提供OA學(xué)術(shù)出版服務(wù)與研究工具，直接管理與傳播相關(guān)學(xué)術(shù)成果；同時，為全球?qū)W者打造一個動態(tài)的研究平臺。通過eScholarship平臺，作者可以出版圖書、期刊、工作報(bào)告、會議報(bào)告等原創(chuàng)學(xué)術(shù)作品供全世界學(xué)者使用，為后印本或已出版論文提供存儲與發(fā)布服務(wù)。eScholarship提交與出版的流程主要分期刊與非期刊內(nèi)容2大類，其中非期刊內(nèi)容的提交系統(tǒng)基于模型視圖控制器模式，支持發(fā)布式管理模型，允許不同級別的部門使用前臺與后臺系統(tǒng)；內(nèi)容處理流程包括控制器、元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、識別、基于文檔存儲系統(tǒng)的Pairtree存儲與Merritt保存知識庫；公共范圍系統(tǒng)是基于XTF設(shè)計(jì)的。

4.3 Internet-First University Press項(xiàng)目

該出版社是康奈爾大學(xué)圖書館數(shù)字知識庫的一部分，利用D-Space存儲學(xué)術(shù)作品。2004年1月，它由來自學(xué)術(shù)界、IT部門及圖書館的代表共同建立，康奈爾圖書館負(fù)責(zé)管理，康奈爾信息技術(shù)部負(fù)責(zé)運(yùn)營硬件。手稿（圖書和論文）、本校教職員工成果、本科學(xué)生學(xué)術(shù)出版物和多媒體材料（視頻和照片）都可以通過知識庫免費(fèi)在線使用和下載，但所有大規(guī)模復(fù)制（即使是教育或非盈利利用）都需要事先獲得許可。知識庫還提供在線作品的使用情況統(tǒng)計(jì)、引文鏈接、Google全文索引等服務(wù)。

4.4 Newfound Press項(xiàng)目

Newfound出版社是田納西州大學(xué)圖書館2005年啟動的數(shù)字出版項(xiàng)目，目的是利用大學(xué)投資于數(shù)字圖書館發(fā)展的資源，與作者和研究人員合作，建立一種新型的促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展的出版合作機(jī)制。它主要出版科學(xué)研究、人文學(xué)術(shù)與藝術(shù)創(chuàng)作等領(lǐng)域的圖書，集中于小眾專業(yè)類圖書，還特別整合多媒體及其他類型的創(chuàng)新演示作品、跨學(xué)科研究方法、與田納西州和東南部有關(guān)的作品。目前該項(xiàng)目只提供數(shù)字版本，部分圖書印本由田納西大學(xué)出版社供應(yīng)。出版社要求作者在出版前提交圖書全文手稿、數(shù)字媒體展示式檢索、學(xué)術(shù)期刊或其他系列作品編輯的意見，同時為作者與編輯提供編輯、設(shè)計(jì)、推廣、ISBN與ISSN號申請服務(wù)。圖書館員工利用編輯、平面設(shè)計(jì)、桌面出版系統(tǒng)與程序制作出版物。為確保資源的可發(fā)現(xiàn)，圖書館員工通過在線編目保證出版物收錄到本校在線目錄、國際書目數(shù)據(jù)庫與WorldCat；遵循國際元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)獲取，如通過數(shù)字資源聯(lián)合編目系統(tǒng)OAlster使內(nèi)容在全球范圍內(nèi)被獲取。出版社通過圖書館數(shù)字保存標(biāo)準(zhǔn)保存所有資源，以確保出版成果的持續(xù)穩(wěn)定獲取，還提供專業(yè)的數(shù)據(jù)使用統(tǒng)計(jì)分析服務(wù)。此外，它還收集出版物被參考引用的情況，如引文、索引與摘要數(shù)據(jù)庫等的評論與收錄信息。

4.5 Digitalculturebooks項(xiàng)目

密歇根大學(xué)出版社為探索在新媒體研究與數(shù)字人文環(huán)境下出版創(chuàng)新作品，于2006年聯(lián)合本校圖書館推出該項(xiàng)目。它的目標(biāo)是探索新型人文社科出版模式，包括建立學(xué)術(shù)同行評議過程開放的平臺，創(chuàng)建出版社一圖書館合作新模式，發(fā)揮與擴(kuò)大本校在數(shù)字資源發(fā)展方面的主導(dǎo)作用，鼓勵并參與關(guān)于未來學(xué)術(shù)交流的國家級對話。它主要出版文化歷史、社會學(xué)、人類學(xué)等相關(guān)學(xué)科的作品，探索新媒體領(lǐng)域環(huán)境下的不平等、學(xué)習(xí)、工作與社交能力等基本問題。其內(nèi)容基于CC3.0的BY-ND許可出版，可在線免費(fèi)瀏覽，而印本與電子圖書格式需要付費(fèi)。

4.6 匹茲堡大學(xué)出版社數(shù)字版項(xiàng)目

匹茲堡大學(xué)出版社與大學(xué)圖書館系統(tǒng)合作建立此項(xiàng)目，通過將已出版的圖書數(shù)字化與網(wǎng)上免費(fèi)發(fā)布，使原有的印本圖書得到廣泛傳播。出版社首批選出762本已出版圖書實(shí)現(xiàn)OA在線開放，其中大多數(shù)圖書已絕版。ULS數(shù)字研究圖書館負(fù)責(zé)圖書的數(shù)字化與全文檢索。所有圖書基于匹茲堡大學(xué)出版社的版權(quán)保護(hù)規(guī)定實(shí)施開放，只能用于學(xué)術(shù)研究與教育。除少量引用的合理使用外，其他用途（包括但不限于復(fù)制或重?。┒夹枰?jīng)過出版社的書面許可。

4.7 俄亥俄州立大學(xué)出版社OA項(xiàng)目

此項(xiàng)目是俄亥俄州立大學(xué)出版社與圖書館的合作項(xiàng)目。前者是非營利性機(jī)構(gòu)，主要依靠外部資助，希望廣泛傳播最好的學(xué)術(shù)成果，因此在本校圖書館資助與監(jiān)管下，將部分圖書數(shù)字化并免費(fèi)開放。這些圖書都需要印本式的同行評議與編輯的嚴(yán)格審查。用戶可以下載Adobe或其他PDF格式文件，但不得用于商業(yè)用途。

5 我國大學(xué)圖書館開展學(xué)術(shù)圖書OA出版服務(wù)的建議

如今OA的概念已為大學(xué)圖書館所熟悉，他們非常關(guān)注STM期刊OA出版與機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)。大學(xué)圖書館在機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)與出版服務(wù)等方面都有了一定的基礎(chǔ)，但是在學(xué)術(shù)圖書OA方面的研究與實(shí)踐還處于發(fā)展初期。面對學(xué)術(shù)危機(jī)的加劇與期刊論文OA出版的成功，積極開展學(xué)術(shù)圖書OA出版服務(wù)有利于大學(xué)圖書館延伸服務(wù)的發(fā)展。

5.1 參與出版部門的建立

圖書館參與出版社建立的目的在于展示有效的學(xué)術(shù)交流OA出版模式，探討同行評議流程、提供發(fā)現(xiàn)研究成果的新渠道、建立可行的學(xué)術(shù)出版物基地等。具體做法有：成立自己的出版社，或與現(xiàn)有的出版社或校內(nèi)的學(xué)術(shù)交流辦公室、ICT部門、學(xué)術(shù)研究中心等其他機(jī)構(gòu)組成聯(lián)盟。后者綜合機(jī)構(gòu)優(yōu)勢，共享跨機(jī)構(gòu)資源，提高了學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的協(xié)同效應(yīng)與效率。

大學(xué)既是信息經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)建者，也是消費(fèi)者。學(xué)術(shù)出版環(huán)境為學(xué)術(shù)圖書館拓展出版物流程服務(wù)提供了一個戰(zhàn)略機(jī)遇。大學(xué)圖書館與大學(xué)出版社都隸屬于高等教育機(jī)構(gòu)，圖書館主要為學(xué)校教職員工與學(xué)生提供學(xué)術(shù)資源的管理與利用服務(wù)，出版社則為其提供出版服務(wù)以促進(jìn)知識傳播?？偟膩碚f，兩者都是為教學(xué)與科研提供學(xué)術(shù)資源的相關(guān)服務(wù)，在學(xué)術(shù)交流中承擔(dān)不同的職能。大學(xué)圖書館參與出版部門建立的方式可分為直接自主建立和與本校出版社等其他機(jī)構(gòu)合作建立出版部門2種類型。在自主建立模式中，圖書館利用長期進(jìn)行電子資源建設(shè)方面的優(yōu)勢（包括現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施與資源、成熟的員工技能與經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的圖書編目與保存系統(tǒng)），由圖書館員直接開展編輯、校對、排版、發(fā)布與推廣等服務(wù)。除承擔(dān)原有的資源利用管理與服務(wù)外，還承擔(dān)了原本出版社提供的出版服務(wù)。這在性質(zhì)上屬于圖書館的延伸服務(wù)，在歐美國家的大學(xué)圖書館已經(jīng)非常普遍，但能夠獨(dú)立開展出版服務(wù)的主要是大型的大學(xué)圖書館。面對學(xué)術(shù)危機(jī)，圖書館與其他機(jī)構(gòu)合作的模式更為普遍。在這種模式中，圖書館主要利用已有的基礎(chǔ)設(shè)施、資源內(nèi)容、技術(shù)與人員等提供直接幫助，包括資源的數(shù)字化、保存與托管技術(shù)等支持服務(wù)。如CDL提供已出版圖書的XML格式，出版社利用自身圖書出版、發(fā)行與推廣的優(yōu)勢，負(fù)責(zé)探索圖書新型的出版與傳播方式。

5.2 學(xué)術(shù)圖書類型的選擇

開展學(xué)術(shù)圖書OA出版服務(wù)，首先要考慮的問題是選擇數(shù)字化已出版圖書還是新出版圖書，這在很大程度上決定了運(yùn)作模式。前者成本主要包括現(xiàn)有文件的轉(zhuǎn)換或掃描費(fèi)用，而后者的同行評議和編輯成本要高得多。兩者的工作流程都包含：（1）在線展示與使用平臺的建立；（2）圖書上線與相關(guān)信息編輯；（3）數(shù)字版本保存與閱讀、下載或統(tǒng)計(jì)服務(wù)的提供；（4）推廣平臺與圖書的宣傳。兩者的不同之處如下：（1）前者需要確定數(shù)字化圖書的范圍，選擇本校教職員工的學(xué)術(shù)圖書或本校出版社已出版圖書；選擇數(shù)字化的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，目前大多數(shù)由圖書館負(fù)責(zé)。后一種模式需要對稿件進(jìn)行初步篩選、采用確定、同行評議、編輯排版、版式設(shè)計(jì)等，可能還包括印本圖書的銷售與推廣。幾乎所有的項(xiàng)目都采用復(fù)合模式，提供免費(fèi)的OA HTML版本，而收取按需印刷的費(fèi)用。經(jīng)過同行評議的學(xué)術(shù)圖書，尤其是公共資金資助研究的圖書應(yīng)該提供OA版本。同時，圖書館也應(yīng)該接受CC許可，允許出版商銷售溢價版本；允許合理的禁用期使出版商收回成本；同時還需要使出版費(fèi)用結(jié)構(gòu)透明化，并且集中在學(xué)科機(jī)構(gòu)庫存檔。

5.3 學(xué)術(shù)圖書OA程度的選擇

大學(xué)圖書館學(xué)術(shù)圖書OA出版項(xiàng)目提供OA服務(wù)的類型主要有：（1）OA所有電子版本+印本收費(fèi)：作者或所在機(jī)構(gòu)付費(fèi)開放所有電子版本；（2）OA所有電子版本+增值服務(wù)收費(fèi)：主要針對出版流程中不同的利益相關(guān)者。針對作者，通過OA出版物的印本銷售版稅，提供數(shù)字出版戰(zhàn)略等方面服務(wù)的建議和幫助；針對圖書館、讀者，提供完整的瀏覽、導(dǎo)航、全文搜索與拓展數(shù)據(jù)庫搜索等服務(wù)；（3）OA基礎(chǔ)PDF版本+其他電子版本與印本收費(fèi)：非PDF格式的其他電子版本收費(fèi)，如高度標(biāo)引的XML版本等；（4）OA網(wǎng)頁HTML版+可下載電子版本與印本收費(fèi)：提供學(xué)術(shù)圖書HTML版的免費(fèi)瀏覽與閱讀。

此外，與商業(yè)性的學(xué)術(shù)圖書數(shù)據(jù)庫不同，OA學(xué)術(shù)圖書平臺要重點(diǎn)關(guān)注圖書的可發(fā)現(xiàn)問題，因此必須不同程度地開放元數(shù)據(jù)。2013年歐洲第一次OA學(xué)術(shù)圖書會議上，OAPEN倡議：建立OA學(xué)術(shù)圖書存儲服務(wù)，有助于促進(jìn)融入圖書館目錄和第三方圖書館服務(wù)，使OA圖書更易被發(fā)現(xiàn)；有助于建立元數(shù)據(jù)、原創(chuàng)研究、出版費(fèi)用和使用數(shù)據(jù)等公共信息標(biāo)準(zhǔn)；有助于建立和堅(jiān)持學(xué)術(shù)圖書質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；有助于圖書館管理機(jī)構(gòu)庫以避免重復(fù)工作。例如，InTech通過網(wǎng)關(guān)向WorldCat提取記錄，希望借助于世界各地出版物的在線目錄搜索引擎向用戶提供本地和全球資源。

結(jié)語

利用長期積累的數(shù)字資源管理、保存與利用方面的專業(yè)技能，結(jié)合已有的機(jī)構(gòu)知識庫與OA服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，圖書館可以促進(jìn)學(xué)術(shù)圖書向數(shù)字出版與OA出版發(fā)展。圖書館尤其是大學(xué)圖書館要發(fā)揮主導(dǎo)作用，研究不同類型的數(shù)字資源、機(jī)構(gòu)知識庫運(yùn)作模式、期刊OA出版模式與圖書出版模式，探索學(xué)術(shù)圖書OA出版的運(yùn)作模式、信息組織模式與服務(wù)內(nèi)容，獨(dú)立或與出版社等外部機(jī)構(gòu)合作為科研人員、機(jī)構(gòu)等提供出版服務(wù)；通過開展信息素養(yǎng)與出版服務(wù)等培訓(xùn)，幫助科研人員認(rèn)識與了解學(xué)術(shù)圖書OA出版的意義，教育用戶發(fā)現(xiàn)、閱讀與使用OA學(xué)術(shù)圖書。