工程項(xiàng)目交易方式選擇的影響因素重要性排序

柯 洪， 劉 暢

(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384)

工程項(xiàng)目交易方式(Project Delivery System，簡(jiǎn)稱為PDS)也稱之為項(xiàng)目管理模式[1]或工程承包模式[2]。它確定了在特定項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中項(xiàng)目各參與方的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，同時(shí)確定了業(yè)主擬采用的支付方式，也影響項(xiàng)目的成本、工期、質(zhì)量等方面，為工程項(xiàng)目的實(shí)施提供了框架。

然而工程建設(shè)項(xiàng)目中多種PDS的出現(xiàn)極易導(dǎo)致混用，甚至存在大型項(xiàng)目在工程實(shí)施過(guò)程中改變了PDS，導(dǎo)致項(xiàng)目業(yè)主付出巨大的代價(jià)[3]?？梢?jiàn)選擇適宜的PDS能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)，是項(xiàng)目成功的最關(guān)鍵因素之一[4]。

PDS各有利弊，只有識(shí)別并綜合比較影響PDS選擇的因素，才能作出較為適宜的選擇。然而考慮影響因素的不同組合，會(huì)導(dǎo)致選擇的PDS不同[5]。并且決策者面對(duì)眾多的影響因素，很難考慮全面并作出合理判斷，因此需要從眾多的影響因素中識(shí)別出對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)有相對(duì)顯著影響的因素并優(yōu)先考慮，進(jìn)而選擇適合的PDS?；诖?，本文擬在文獻(xiàn)回顧和專家訪談識(shí)別出的影響因素的基礎(chǔ)上，對(duì)其進(jìn)行重要性排序，從而找出PDS選擇的關(guān)鍵因素，為工程項(xiàng)目PDS的選擇在理論和實(shí)踐上提供新的思路。

1 文獻(xiàn)綜述

鑒于PDS對(duì)于工程項(xiàng)目目標(biāo)的重要影響，眾多學(xué)者分別運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查和文獻(xiàn)綜述等方法，得出影響其選擇的主要因素，為PDS的選擇提供了基礎(chǔ)。將現(xiàn)有文獻(xiàn)中PDS選擇的影響因素的研究成果按照工程交易過(guò)程中的交易客體、交易主體和交易環(huán)境，即項(xiàng)目層面、組織層面及環(huán)境層面三個(gè)方面進(jìn)行歸納(表1)，進(jìn)而運(yùn)用一系列輔助PDS選擇的決策方法為特定項(xiàng)目選取相適應(yīng)的PDS，對(duì)工程項(xiàng)目的有效運(yùn)作起到促進(jìn)作用。

表1 PDS選擇的影響因素研究成果

在進(jìn)行影響PDS選擇因素識(shí)別的過(guò)程中，由于學(xué)者們的研究視角、研究方法不同，有關(guān)PDS選擇的影響因素研究結(jié)論不盡相同，并且個(gè)別影響因素在不同文獻(xiàn)內(nèi)的定義不同，部分文獻(xiàn)甚至沒(méi)有明確其含義，致使業(yè)主難以對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別，并且因素之間還存在有包含和相互作用關(guān)系。同時(shí)，鮮有學(xué)者對(duì)影響PDS選擇的重要因素進(jìn)行研究。

2 實(shí)證研究

2.1 問(wèn)卷發(fā)放與數(shù)據(jù)收集

在對(duì)以往文獻(xiàn)分析梳理的基礎(chǔ)上初步識(shí)別出影響PDS選擇的32個(gè)因素(表1)。通過(guò)對(duì)業(yè)主方工程項(xiàng)目管理人員、工程項(xiàng)目領(lǐng)域的研究學(xué)者等15位訪談對(duì)象進(jìn)行訪談，將因素進(jìn)行篩檢、補(bǔ)充為19個(gè)(表2)，包括文獻(xiàn)和被訪談?wù)呔峒暗捻?xiàng)目類(lèi)型、項(xiàng)目復(fù)雜度、業(yè)主能力等因素，另外還補(bǔ)充了一些文獻(xiàn)中鮮有提及的、卻在訪談中提到的因素，例如思維慣性、政策引導(dǎo)、科研導(dǎo)向等。對(duì)于文獻(xiàn)中出現(xiàn)、但訪談中卻未提及的因素，訪談?wù)咧鹨粚?duì)被訪談?wù)咛釂?wèn)，以確定其是否合理，篩除創(chuàng)新性、靈活性、價(jià)值工程等因素。問(wèn)卷設(shè)計(jì)基于Likert等級(jí)量表，采用了1～5級(jí)打分法。在天津、北京、河北和山東等地通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放或電子郵件的方式發(fā)放問(wèn)卷。問(wèn)卷主要包括兩部分內(nèi)容，即被調(diào)查者基本信息和19項(xiàng)指標(biāo)。

表2 PDS選擇的影響因素精簡(jiǎn)結(jié)果

本次調(diào)查共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷200份，回收問(wèn)卷183份，將無(wú)效問(wèn)卷和數(shù)據(jù)缺失問(wèn)卷剔除后，最終獲得有效問(wèn)卷166份。受訪者中，80%為大學(xué)本科及以上學(xué)歷；12.05%為高層管理者，44.58%為中層管理者；受訪者的平均工作年限為6.5年。因此，填卷人員基本了解其所在企業(yè)，能夠提供本文研究所需的相關(guān)信息。

2.2 數(shù)據(jù)分析與處理

2.2.1信度和效度檢驗(yàn)

在信度測(cè)量方面，本研究利用Cronbach’sα系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)變量的信度，采用SPSS17.0對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，檢驗(yàn)結(jié)果顯示相關(guān)系數(shù)為0.972，各變量的α值均大于0.9，超過(guò)公認(rèn)的可接受值0.7，表明統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)具有較高的內(nèi)部一致性和可靠性。在效度測(cè)量方面，檢驗(yàn)結(jié)果顯示KMO值為0.907，巴特利特球體檢驗(yàn)的χ2統(tǒng)計(jì)值的顯著性概率是0.000，說(shuō)明量表具有較好的效度。

2.2.2影響因素重要性分析

根據(jù)指標(biāo)內(nèi)容及內(nèi)部關(guān)系將其歸為四類(lèi)影響因素，分別命名為項(xiàng)目特征(F1)、業(yè)主自我認(rèn)知(F2)、控制權(quán)配置(F3)和市場(chǎng)環(huán)境(F4)。運(yùn)用重要性指數(shù)[15]對(duì)上述19個(gè)精簡(jiǎn)影響因素進(jìn)行重要性計(jì)算與排序，如表3所示。同時(shí)，為了確定各類(lèi)影響因素的重要性，分別計(jì)算其內(nèi)部各因素重要性系數(shù)的均值，從而得到重要性指數(shù)排名依次為F3(82.84)、F2(73.65)、F1(61.76)、F4(51.88)。

表3 PDS選擇的影響因素重要性分析

表3中，重要性指數(shù)=∑100(aX)/5，其中：a為被調(diào)查者對(duì)某一因素的評(píng)分；X=n/N，n為對(duì)某一影響因素做出同一評(píng)分問(wèn)卷的個(gè)數(shù)，N為回收有效問(wèn)卷總數(shù)。

3 結(jié)果分析

3.1 項(xiàng)目特征

在19個(gè)PDS選擇的影響因素中，項(xiàng)目類(lèi)型的重要性指數(shù)排名第1，表明其對(duì)PDS的選擇是至關(guān)重要的。不同項(xiàng)目類(lèi)型由于其具有的項(xiàng)目特征差異所適宜的PDS不同，例如海洋石油工程項(xiàng)目由于其采辦、建造和安裝周期過(guò)程長(zhǎng)，為縮短總工期，故適宜采用EPCI(指設(shè)計(jì)、采辦、建造、安裝，即Engineering，Procurement，Construction and Installation的英文縮寫(xiě))總承包方式以實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采辦、建造和安裝階段各自合理周期的前提下，通過(guò)各階段彼此之間的合理、有序和深度交叉，同時(shí)保證在實(shí)施全過(guò)程中貫穿進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、HSE控制，以確保實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。項(xiàng)目復(fù)雜度、投資額度、投資主體分別排在第8、10、13，因?yàn)楣こ痰耐顿Y規(guī)模不同、項(xiàng)目復(fù)雜度不同對(duì)承包人的要求不盡相同，投資規(guī)模大、項(xiàng)目復(fù)雜對(duì)承包商的資金、信譽(yù)、技術(shù)和協(xié)調(diào)能力要求相應(yīng)提高，而符合要求的承包商數(shù)量也相對(duì)較少，促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，一般情況下業(yè)主也不具備建設(shè)管理大型項(xiàng)目的能力，此時(shí)可以采用傳統(tǒng)交易方式來(lái)促進(jìn)承包商市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。項(xiàng)目的投資主體與PDS的選擇密切相關(guān)。政府投資和企業(yè)投資是基本建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的兩大主要建設(shè)投資主體。政府投資項(xiàng)目不同于企業(yè)投資項(xiàng)目，政府投資項(xiàng)目可以采用PPP方式有效拓展政府投資項(xiàng)目資金來(lái)源，緩解投資額大、財(cái)政資金短缺的難題。而設(shè)計(jì)方案排名第19，說(shuō)明這個(gè)因素對(duì)于PDS的選擇不具有普適性，其適用于BT和BOT的選擇，因?yàn)锽T和BOT兩者的區(qū)別主要在于項(xiàng)目后期投資人是否擁有一段運(yùn)營(yíng)期，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案是否考慮到項(xiàng)目完工后的運(yùn)營(yíng)功能很大程度上決定了BT和BOT之間的選擇。

3.2 業(yè)主自我認(rèn)知

思維慣性在19個(gè)影響因素中排名第2，是業(yè)主自我認(rèn)知一類(lèi)中排名最前的因素?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中鮮有提及這個(gè)因素，但是在對(duì)工程項(xiàng)目管理實(shí)務(wù)人員進(jìn)行訪談時(shí)，卻高頻率出現(xiàn)“沒(méi)有考慮過(guò)換成其他的交易方式”等相關(guān)語(yǔ)句。因?yàn)閷?duì)于同一個(gè)企業(yè)建設(shè)的大體是技術(shù)難度相似、采用施工工藝相似的同種類(lèi)型的項(xiàng)目，因此只有足夠客觀的決策者在前期決策時(shí)，會(huì)根據(jù)項(xiàng)目具體情況與之前項(xiàng)目比較，從提高項(xiàng)目績(jī)效的視角重新做出決策，而多數(shù)決策者還是根據(jù)以往慣例選擇。業(yè)主能力排在第3，業(yè)主的建設(shè)管理能力將直接影響PDS的選擇[16]，主要表現(xiàn)在業(yè)主的財(cái)務(wù)能力、人員投入、采購(gòu)能力、設(shè)計(jì)能力、協(xié)調(diào)能力等不同方面。當(dāng)業(yè)主擁有專門(mén)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，通過(guò)參與不同的工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程，提高了專業(yè)技術(shù)水平，積累了豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，此時(shí)業(yè)主傾向于采用傳統(tǒng)交易方式對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督以實(shí)現(xiàn)自身優(yōu)勢(shì)，對(duì)項(xiàng)目的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行管理和控制，保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，相反則選擇總承包交易方式。業(yè)主工期控制的需求、業(yè)主投資控制的需求排名在第6、11，是屬于確定PDS的重要的約束條件。例如當(dāng)項(xiàng)目工期要求較緊時(shí)，采用總承包交易方式可以使項(xiàng)目各階段搭接進(jìn)行，從而縮短工程建設(shè)周期。類(lèi)似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好分別排名在第7、12，這兩個(gè)因素與業(yè)主的能力緊密相關(guān)。

3.3 控制權(quán)配置

控制權(quán)配置在19個(gè)PDS選擇的影響因素中排名第4，同時(shí)單獨(dú)作為一類(lèi)影響因素時(shí)排名第1，說(shuō)明在PDS的選擇時(shí)項(xiàng)目?jī)?nèi)部治理因素的影響不能忽視項(xiàng)目控制權(quán)配置及與之匹配的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素[17]。不同的控制權(quán)配置會(huì)影響到項(xiàng)目各參與方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方式，進(jìn)而影響PDS運(yùn)行效果。在工程項(xiàng)目全過(guò)程中項(xiàng)目各參與方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可施加影響和控制的各個(gè)節(jié)點(diǎn)的權(quán)利即為工程項(xiàng)目中的控制權(quán)，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)代表了具體的權(quán)利。項(xiàng)目各參與方對(duì)全過(guò)程中節(jié)點(diǎn)控制得越多，其項(xiàng)目控制權(quán)越強(qiáng)。業(yè)主可初步判斷其適合擁有項(xiàng)目控制權(quán)大小的范圍，通過(guò)PDS的選擇進(jìn)行項(xiàng)目各參與方之間的項(xiàng)目控制權(quán)分配，以保證項(xiàng)目各方可以充分發(fā)揮其能力。顯然總承包交易方式下業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管程度低于傳統(tǒng)交易方式，因此業(yè)主對(duì)項(xiàng)目控制權(quán)越強(qiáng)，越適宜選擇傳統(tǒng)交易方式，相反則選擇總承包交易方式。

3.4 市場(chǎng)環(huán)境

交易規(guī)則完善度是市場(chǎng)環(huán)境一類(lèi)中排名最前的因素，在19個(gè)影響因素中排名第5，說(shuō)明業(yè)主選擇何種PDS與其狀況密切相關(guān)。國(guó)內(nèi)工程建設(shè)市場(chǎng)發(fā)育還不夠充分，有關(guān)的政策法規(guī)還在逐步建立或完善，采用總承包交易方式會(huì)使業(yè)主承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)[18]。一般來(lái)說(shuō)，交易規(guī)則狀況的正向發(fā)展會(huì)提升業(yè)主選用總承包交易方式進(jìn)行工程交易的意愿。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、地區(qū)理念差異、政策引導(dǎo)、中國(guó)特色、流行趨勢(shì)、科研導(dǎo)向等其他因素，分別排名在9、14、15、16、17、18，對(duì)PDS的選擇也存在一定的影響，例如在國(guó)家出臺(tái)有關(guān)某個(gè)PDS政策的一段時(shí)間內(nèi)，此PDS的使用頻率會(huì)明顯增加。學(xué)術(shù)成果的研究焦點(diǎn)往往也會(huì)成為業(yè)主選擇PDS時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)，說(shuō)明業(yè)主對(duì)業(yè)內(nèi)動(dòng)態(tài)的關(guān)注度越高以及對(duì)項(xiàng)目在業(yè)內(nèi)達(dá)到的市場(chǎng)效應(yīng)期望值越大，越會(huì)受到外界的影響。

4 結(jié) 語(yǔ)

根據(jù)訪談資料、文獻(xiàn)回顧的歸納分析得出四類(lèi)PDS選擇的影響因素：項(xiàng)目特征、業(yè)主自我認(rèn)知、市場(chǎng)環(huán)境和控制權(quán)配置。通過(guò)對(duì)影響PDS選擇的各個(gè)因素的重要性指數(shù)計(jì)算，將各影響因素對(duì)PDS選擇的重要性進(jìn)行排序，得出項(xiàng)目類(lèi)型、思維慣性、業(yè)主能力、控制權(quán)配置、交易規(guī)則完善度較其他因素對(duì)PDS的選擇影響大。將上述因素提供給決策者作為優(yōu)先考慮的因素，從而簡(jiǎn)化降低了PDS的決策風(fēng)險(xiǎn)，提高了決策效率。本研究得出的結(jié)論是否具有更為普遍的意義，還需要在后續(xù)研究中進(jìn)行驗(yàn)證，并需要進(jìn)一步分析PDS選擇的各個(gè)因素及其相互作用關(guān)系。

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