基于契約經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群治理目標(biāo)及影響因素研究

易秋平 曾祥炎

（湖南科技大學(xué)，湖南湘潭411201）

【產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟】

基于契約經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群治理目標(biāo)及影響因素研究

易秋平 曾祥炎

（湖南科技大學(xué)，湖南湘潭411201）

產(chǎn)業(yè)集群這一經(jīng)濟組織實際上就是一個“契約經(jīng)濟體”，要確保產(chǎn)業(yè)集群高效、安全、有序地運行，實際上就是要確保這一“契約經(jīng)濟體”的“契約關(guān)系”能得到良性發(fā)展。從契約經(jīng)濟學(xué)視角來分析產(chǎn)業(yè)集群治理的真正目標(biāo)就是追求集群剩余的最大化，并剖析合作創(chuàng)新程度、契約成本高低、資產(chǎn)專用性程度、機會主義大小、信任機制強弱對產(chǎn)業(yè)集群治理的影響，從而為產(chǎn)業(yè)集群治理和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供理論和現(xiàn)實指導(dǎo)。

產(chǎn)業(yè)集群；集群剩余；治理目標(biāo)；影響因素；契約經(jīng)濟學(xué)

產(chǎn)業(yè)集群這一經(jīng)濟組織實際上就是一個“契約經(jīng)濟體”，要確保產(chǎn)業(yè)集群高效、安全、有序地運行，實際上就是要確保這一“契約經(jīng)濟體”的“契約關(guān)系”能得到良性發(fā)展［1］。為此，我們可以從契約經(jīng)濟學(xué)的視角對產(chǎn)業(yè)集群治理進行研究。目前有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理的文獻很多［2］，但從契約經(jīng)濟學(xué)視角研究產(chǎn)業(yè)集群治理的文獻不多，有關(guān)集群契約治理的研究，主要集中在集群契約治理的機制以及制度安排方面［3－9］。而有關(guān)契約經(jīng)濟學(xué)視角下產(chǎn)業(yè)集群治理的終極目標(biāo)是什么，該目標(biāo)又受到哪些因素的影響等問題，目前還沒有系統(tǒng)的研究，相關(guān)的實證研究更是少見。為此，本文擬從契約經(jīng)濟學(xué)的視角對產(chǎn)業(yè)集群治理的目標(biāo)及影響因素進行深入系統(tǒng)的分析，從而為產(chǎn)業(yè)集群的治理和區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供理論和現(xiàn)實指導(dǎo)。

一、產(chǎn)業(yè)集群的契約治理目標(biāo)——集群剩余的最大化

從契約經(jīng)濟學(xué)視角分析，產(chǎn)業(yè)集群治理的直接目標(biāo)是確保集群企業(yè)的“契約關(guān)系”能得到穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。然而要確保集群企業(yè)的“契約關(guān)系”能得到穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，就必須要使集群企業(yè)集聚在一起能產(chǎn)生合作剩余即集群剩余。因此，產(chǎn)業(yè)集群契約治理的終極目標(biāo)為集群剩余的最大化。我們認(rèn)為追求“集群剩余”的最大化是集群企業(yè)各生產(chǎn)要素集聚的根本動力，更是集群企業(yè)“契約關(guān)系”得以持續(xù)發(fā)展的根本保證；而“集群剩余”的耗散是導(dǎo)致集群企業(yè)“契約關(guān)系”終結(jié)的根本原因。因此，如何確?！凹菏Ｓ唷弊畲蠡钱a(chǎn)業(yè)集群契約治理目標(biāo)的關(guān)鍵所在。那么到底什么是集群剩余，集群剩余有何特征，又是如何創(chuàng)造出來的，怎么測度，下面我們將分別對這些問題進行分析。

（一）集群剩余的內(nèi)涵、特征和形成

1.集群剩余的內(nèi)涵

集群剩余概念源自經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟剩余，最早提出這一概念的是保羅·巴蘭和保羅·斯威齊，他們認(rèn)為經(jīng)濟剩余是指一個社會所生產(chǎn)的產(chǎn)品與生產(chǎn)它的成本之間的差額［10］。那么這就使得我們有個思考：集群內(nèi)的企業(yè)是不是也跟商品市場一樣，存在集群剩余呢？國內(nèi)率先關(guān)注集群利益訴求的是暨南大學(xué)的陳雪梅教授，她認(rèn)為集群剩余就是集群企業(yè)集聚比不加入集群所實現(xiàn)的額外剩余。由此可得，她所指的集群剩余是對集群內(nèi)部的單一企業(yè)而言，不是針對集群整體的。之后，李寧等把對集群剩余的理解側(cè)重于整個集群企業(yè)的共同利益［11］。該定義雖然很合乎道理，但在實踐中很難操作，無法對集群內(nèi)企業(yè)在入群前和入群后的收益進行直接比較。陳赤平等則認(rèn)為集群剩余是集群內(nèi)的專業(yè)化分工所帶來的超過集群外正常收益的超額收益［11］。該定義是從集群剩余的來源來進行解釋的，按照這種定義則可以推斷出集群剩余的產(chǎn)生是專業(yè)化分工所產(chǎn)生的，然而，雖然專業(yè)化分工會使得集群產(chǎn)生剩余，但集群剩余絕不是僅僅因為專業(yè)化分工而產(chǎn)生的，因此從集群剩余的來源來進行定義難以確保其精確度。綜合以上定義，本文從契約經(jīng)濟學(xué)的視角將集群剩余定義為：集群內(nèi)各成員在相互間契約關(guān)系（包括顯性契約和隱性契約）基礎(chǔ)上所形成的一種超過正常利潤的超額收益。

2.集群剩余的特征

（1）契約性。根據(jù)上面的定義可知集群剩余具有契約性，集群剩余將在集群內(nèi)各成員間“契約關(guān)系”形成后產(chǎn)生，并隨著“契約關(guān)系”的強化而增加、弱化而減少，同時還會隨著契約主體的增加和減少而發(fā)生變化，最終隨著集群內(nèi)各成員間“契約關(guān)系”的終結(jié)而消耗。

（2）跨區(qū)域性。隨著新國際分工網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，集群內(nèi)部垂直分工水平提高，集群參與國際垂直專業(yè)化分工的程度也日益加劇，因而，集群企業(yè)的“契約關(guān)系”不僅局限于集群內(nèi)部和集群所在的區(qū)域內(nèi)部，還涉及到跨集群和跨區(qū)域。因此，集群剩余是一種基于空間維度的“租金”，其存在于整個價值鏈所跨越的區(qū)域，甚至全球范圍。

（3）報酬遞增性。馬歇爾認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群不僅有利于無形資產(chǎn)的充分使用和創(chuàng)造，以及輔助行業(yè)的產(chǎn)生，還能使專業(yè)技能市場得以維持，從而形成報酬遞增機制［12］。報酬遞增是因產(chǎn)業(yè)集群大規(guī)模生產(chǎn)形成的外部經(jīng)濟的具體表現(xiàn)，是集群剩余產(chǎn)生的一個重要源泉，只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群處于報酬遞增階段，集群剩余才能顯著為正，集群企業(yè)的“契約關(guān)系”才能得以合理實施與穩(wěn)定發(fā)展，如果產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)報酬遞減，產(chǎn)業(yè)集群的擴張將導(dǎo)致集群剩余減少，集群企業(yè)的“契約關(guān)系”的不穩(wěn)定性增加，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模將趨于縮小。

3.集群剩余的形成

根據(jù)前文從契約經(jīng)濟學(xué)的視角對集群剩余的定義，即集群剩余是指集群內(nèi)各成員在相互間契約關(guān)系（包括顯性契約和隱性契約）基礎(chǔ)上所形成的一種超過正常利潤的超額收益，我們認(rèn)為集群剩余的形成主要來源于契約成本的減少和合作收益的增加。

（1）契約成本的減少。這里的契約成本既包括顯性契約成本又包括隱性契約成本。契約成本的節(jié)約主要體現(xiàn)在，由于集群內(nèi)企業(yè)存在地理位置的優(yōu)勢，使得集群企業(yè)在尋找合作伙伴時所投入的成本大幅下降，同時因為集群企業(yè)有著共同的集群文化觀念，在具體的契約履行過程中雙方更傾向于遵守約定，而且在日后的契約關(guān)系維護方面所耗費的成本也會相對較低，因此集群內(nèi)企業(yè)的履約收益將比毀約成本高很多，因而都會自覺地選擇履約行為，以期望履約給他們未來帶來超額的利潤，產(chǎn)生更多的集群剩余。

（2）合作收益的增加。合作收益的增加主要來源于集群各企業(yè)間合作創(chuàng)新行為，由于集群內(nèi)各企業(yè)之間各種顯性和隱性契約關(guān)系的存在，各企業(yè)在進行創(chuàng)新時會更傾向于選擇合作創(chuàng)新，這樣就可以共享創(chuàng)新資源、共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險、共享創(chuàng)新收益，使得創(chuàng)新的動力增加，創(chuàng)新的效率提高，從而提高創(chuàng)新所帶來的額外收益，產(chǎn)生更多的集群剩余。同時，集群內(nèi)各企業(yè)還可以相互利用各企業(yè)集群外的契約關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進行范圍更廣、難度更大的合作創(chuàng)新，從而使得集群企業(yè)可以進行更多的創(chuàng)新活動，獲得更多的創(chuàng)新收益，這也是集群剩余的重要來源。

（二）集群剩余的測度

集群剩余的測度一直是一個難點，如果直接測度，難度很大，數(shù)據(jù)很難收集，因此，我們遵循曾繁英衡量集群剩余的比較分析法，找個參照系數(shù)，與行業(yè)平均利潤率相比。即集群剩余的計算公式如下［10］：

集群剩余利潤率＝集群的平均資產(chǎn)利潤率－行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率

集群剩余總額＝集群資產(chǎn)總額×集群剩余利潤率

公式中的利潤是指經(jīng)濟利潤，而不是會計利潤，因為會計利潤往往忽略了股權(quán)資金的機會成本而高估了產(chǎn)業(yè)活動創(chuàng)造的價值，而經(jīng)濟利潤則考慮了股權(quán)資金的機會成本，全面考慮了產(chǎn)出的成本。

本文以湖南省裝備制造業(yè)集群為例說明集群剩余的測度。根據(jù)中國國家行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，裝備制造業(yè)包括：普通機械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)，因此，進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計時包括上述六項制造業(yè)。通過收集2007—2011年全國裝備制造業(yè)和湖南省裝備制造業(yè)的利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)總額、所有者權(quán)益等指標(biāo)，并按照所得稅稅率33%將利潤總額轉(zhuǎn)換為凈利潤，并根據(jù)銀行存款利率得出所有者權(quán)益的機會成本，得出集群平均資產(chǎn)利潤率和全國平均資產(chǎn)利潤率，計算結(jié)果分別如表1和表2，最后根據(jù)表1和表2的計算結(jié)果，得出湖南省裝備制造業(yè)的集群剩余如表3所示。

表1 2007—2011年湖南省裝備制造業(yè)集群經(jīng)濟效益情況單位：億元

表2 2007—2011年全國裝備制造業(yè)經(jīng)濟效益情況單位：億元

表3 2007—2011年湖南省裝備制造業(yè)集群剩余狀況單位：億元

從表3可知，湖南省裝備制造業(yè)集群的資產(chǎn)利潤率都是正值，并總體上表現(xiàn)為遞增的發(fā)展態(tài)勢；而且行業(yè)的資產(chǎn)利潤率也一直呈現(xiàn)增長態(tài)勢，且一直為正；在2007—2010年期間，湖南省裝備制造業(yè)集群資產(chǎn)利潤率大大高于全國裝備制造業(yè)的行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率，這說明湖南省裝備制造業(yè)集群在全國裝備制造業(yè)行業(yè)中擁有一定的競爭優(yōu)勢，這可以通過湖南省裝備制造業(yè)集群剩余得到反映，同時，也說明集群內(nèi)企業(yè)比集群外企業(yè)擁有更強的競爭優(yōu)勢，表明集群的存在是非常重要和必要的。但到了2011年，湖南省集群資產(chǎn)利潤率雖然相對于自身來說是增長的，但開始呈現(xiàn)出略低于全國行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率的情形，且集群剩余總額由2007年的10.6億元一直增長到2010年的60.58億元后急劇下滑到2011年的－32.12億元，這表明湖南省裝備制造業(yè)從2007年以來總體呈現(xiàn)良好的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并對湖南省的經(jīng)濟發(fā)展起到了促進作用，但開始呈現(xiàn)出衰退的跡象。

二、集群剩余的主要影響因素

（一）合作創(chuàng)新程度

集群企業(yè)間合作創(chuàng)新的程度主要涉及到合作創(chuàng)新的深度、廣度及穩(wěn)定度。集群企業(yè)合作創(chuàng)新的深度越深、廣度越寬，則顯性契約和隱性契約發(fā)揮的作用越大，合作創(chuàng)新的效率和收益越高，則集群剩余也就會越多；同時，集群各企業(yè)間合作創(chuàng)新的穩(wěn)定度越強，則企業(yè)間的契約維護成本就越低，合作創(chuàng)新的收益越高，則集群剩余可能就越高。

（二）契約成本高低

集群企業(yè)間的顯性契約關(guān)系和隱性契約關(guān)系對合作創(chuàng)新發(fā)揮巨大的作用。但這種契約關(guān)系的維護是需要付出代價的。如果這種代價很高，則雙方不會選擇合作即履約，也就無法產(chǎn)生集群剩余。契約維護成本主要取決于集群信用網(wǎng)絡(luò)、集群信息共享網(wǎng)絡(luò)、集群合作剩余分配、集群內(nèi)競爭機制、契約條款等。集群信用網(wǎng)絡(luò)和集群信息共享網(wǎng)絡(luò)建設(shè)越好，集群內(nèi)競爭機制設(shè)置越科學(xué)，集群合作剩余分配方案越合理，契約條款設(shè)計越全面，則集群企業(yè)會更傾向于選擇“履約”策略，則契約成本就越低，從而合作創(chuàng)新的收益越高，集群剩余越多。

（三）資產(chǎn)專用性程度

隨著集群內(nèi)垂直化專業(yè)分工程度的提高，集群內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)的專用性程度不斷提高，這樣集群內(nèi)交易雙方的關(guān)系具有非常強的依賴性。如此一來，如果占據(jù)優(yōu)勢的一方采取事后機會主義行為，如惡意抬價、減少供應(yīng)或采購，則另一方將會受到很大的損害。因此，資產(chǎn)專用性程度越高，則交易雙方發(fā)生機會主義行為的可能性就越大，而資產(chǎn)專用性程度如果太低，則交易雙方的這種合作關(guān)系又可能不是很緊密和長久，則交易雙方的交易成本也會越高，集群治理的績效也會越差，因此，這是一個“兩難沖突”，交易雙方如何處理這種兩難沖突，將決定集群治理的績效。

（四）機會主義大小

產(chǎn)業(yè)集群中的交易不僅通過一系列的正式契約關(guān)系連接起來，還通過一系列的非正式契約關(guān)系連接起來。因此，在某種程度上，這些契約是控制機會主義行為的一種有效工具。因為在集群內(nèi)的契約關(guān)系受到信譽、信任等社會關(guān)系的影響可以在一定程度上減少機會主義行為的發(fā)生，但是由于目前我國集群的信任機制還不夠完善，因此，這種契約只能在一定程度上制約但不能完全杜絕機會主義行為的產(chǎn)生。特別是受集群內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)專用性程度的影響，契約的作用更加有限，在集群中還有可能發(fā)生一些事前的機會主義行為，如契約簽訂前，各種各樣的蓄意誤導(dǎo)和歪曲的報道；以及一些事后的機會主義行為，如在契約的執(zhí)行過程中發(fā)生的各種各樣的違規(guī)行為。

（五）信任機制強弱

產(chǎn)業(yè)集群是一個特殊的中間組織，它既不是純粹的市場交易關(guān)系，也不是單一企業(yè)內(nèi)部職能部門之間的關(guān)系，因此，很難簡單地通過市場機制或權(quán)威來解決矛盾。因此，信任成為集群內(nèi)企業(yè)之間關(guān)系建立的基礎(chǔ)，企業(yè)之間的隱性契約成為企業(yè)間信任的主要表現(xiàn)。一個集群內(nèi)如果信任機制比較健全，則交易雙方的機會主義行為將很少發(fā)生，則集群契約治理的績效也會比較明顯，其治理的費用也會比較低。在有些集群中，信任可以發(fā)揮著契約的作用。如在巴基斯坦Faisalabad地區(qū)的織布集群，該集群內(nèi)形成了一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈，有400多家紗線店及100多家紡紗廠。該集群的信任機制比較完善，很多中小織布商都因為信譽度高而可以獲得一些商業(yè)優(yōu)惠政策，如延期付款的優(yōu)惠待遇，如此就可以在很大程度上減少中小織布商生產(chǎn)運營成本，同時減輕中小織布商的經(jīng)營壓力。

三、結(jié)論

本文從契約經(jīng)濟學(xué)的視角對產(chǎn)業(yè)集群的治理目標(biāo)和影響因素進行了系統(tǒng)的分析。研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群契約治理目標(biāo)是追求集群剩余的最大化，集群剩余是集群內(nèi)各成員在相互間契約關(guān)系（包括顯性契約和隱性契約）形成的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出的超過正常利潤的超額收益，具有契約性、跨區(qū)域性和報酬遞增性特征，主要來源于契約成本的減少和合作收益的增加，同時又受到合作創(chuàng)新程度、契約成本高低、資產(chǎn)專用性程度、機會主義大小、信任機制強弱等因素的影響。為此，我們可以從增強集群企業(yè)合作創(chuàng)新的深度和廣度，加強集群信用網(wǎng)絡(luò)和信息共享網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，優(yōu)化契約條款和集群合作剩余分配方案等途徑對產(chǎn)業(yè)集群進行治理。

［1］易秋平，劉友金.產(chǎn)業(yè)集群治理研究：現(xiàn)狀與契約經(jīng)濟學(xué)新視角［J］.湖湘論壇，2011（5）：84－87.

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［11］陳赤平，丁建軍.基于中間性組織視角的產(chǎn)業(yè)集群三層次治理模式［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2009（2）：33－40.

［12］馬歇爾.經(jīng)濟學(xué)原理（上冊）［M］.北京：商務(wù)印書館，2009.

（責(zé)任編輯：郭麗春）

F062.9

A

2095－3283（2014）11－0055－04

易秋平（1978－），女，漢族，湖南攸縣人，講師，博士生，研究方向：產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)創(chuàng)新；曾祥炎（1975－），男，漢族，湖南新寧人，副教授，研究方向：宏觀產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。

國家自然科學(xué)基金項目（項目編號：41271139）；國家社科基金青年項目（項目編號：12CGL115）；國家自科基金青年項目（項目編號：41301114，41301113）；湖南省教育廳課題（項目編號：11C0562）。