淺談科研院所科研制度的建設和管理

羅勁梅等

摘要：文章從科研管理的方面談了科研制度在科研管理中的重要性，通過A院分析了當前科研院所在科研制度建設和管理中存在的問題，提出要通過分清院所事權、提高科研管理人員素質和抓住科研制度的核心點來調動科研人員的積極性，從而完善科研制度的建設和管理。

關鍵詞：科研制度；科研管理

科研機構在我國屬于公益性事業(yè)單位，承擔著國家科技創(chuàng)新和科技轉化生產(chǎn)力的重要任務。十八屆三中全會明確指出國家要深化科技體制改革。中共科學技術部黨組在十八大召開后發(fā)布了《關于深入學習貫徹十八屆三中全會精神 加快推進科技創(chuàng)新的意見》，意見中明確指出：緊緊圍繞增強全社會創(chuàng)新創(chuàng)造活力，激發(fā)廣大科技人員積極性。充分釋放科研院所、高等學校、企業(yè)等創(chuàng)新主體活力，充分發(fā)揮行業(yè)、地方科技管理部門的重要作用，最大限度地支持、鼓勵和服務科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造，讓一切勞動、知識、技術、管理、資本的活力競相迸發(fā)，形成全社會參與和支持科技創(chuàng)新的良好局面。

科技體制改革和科技創(chuàng)新的任務非常重，而要完成這一任務，一方面是自上而下地改革現(xiàn)行的科研體制，另一方面是自下而上地改革和完善科研院所現(xiàn)行的科研相關制度和管理方式。科研管理制度是科研院所科研工作正常開展的依據(jù)和保障，能為科研管理工作營造健康有序、公平競爭、公正平等的良好環(huán)境，促使科研管理步入科學、規(guī)范、有序的發(fā)展軌道，也是保證科研管理規(guī)范化、營造良好學術環(huán)境、提高科研工作效率、全面提高科研水平、提升科研創(chuàng)新力和加大科研成果產(chǎn)出的有效措施。因此，科研制度的建設和管理在科研院所中的科研管理具有重要的意義。

一、A院制度建設和管理的現(xiàn)狀。

A院設有14個二級法人的科研機構，包括5個非營利性研究所，5個轉企所和4個農(nóng)業(yè)事業(yè)單位。管理機構有10個，還有派出機構3個，附屬機構2個?，F(xiàn)有在職職工3000多人，其中從事科研工作的有2100多人，高級研究人員約300人。A院和14個科研機構實行二級法人制度，即A院作為一級法人，一級法人主要實施對二級單位的協(xié)調管理，作為科研主體的14個研究所為二級法人，具有獨立行使權。

A院的制度與大部分的事業(yè)單位一樣，在制度建設存在很多共同之處，都有黨群管理、行政管理、人事管理、財務管理、后勤管理等制度；不同之處是具有科研院所特色鮮明的科技管理制度，并且其他所有制度都是圍繞科研服務這一核心，支撐著科技管理。在科研制度建設方面，主要涉及科研項目、科研經(jīng)費、科研成果、知識產(chǎn)權、合作交流、科技開發(fā)和科學技術委員會等規(guī)定或辦法，具體到特定的單位還會根據(jù)實際情況制定基本科研業(yè)務費管理辦法、科研平臺管理辦法、科研檔案管理、導師管理、學生管理等科研管理延伸工作的規(guī)章制度，還有一些是屬于人事與科研交叉的管理制度，包括科研人員的績效考核與獎勵辦法，職稱評審與聘任辦法，重點學科帶頭人選拔和聘任辦法，導師評聘辦法等，這類辦法看起來是人事制度管理，其實與科研工作密切結合，是規(guī)范科研活動重要的制度之一。

A院在管理方面從建院開始主要實施的是A院科研管理部門集中管理模式，由院科技處統(tǒng)一對院所科技工作進行日常管理，研究所配合和協(xié)助管理。自2003年起，隨著國家科研體制改革，科研隊伍的不斷壯大，管理工作量越來越大、工作任務繁多，A院開始試行授權二級研究所進行管理的分權式管理模式，實施的是集權式管理和分權式管理并存的管理模式，由科學院與研究所共同管理科研事務，二級研究所全程參與科研管理活動，在遵守院級科研管理規(guī)章制度的前提下，根據(jù)自己的實際情況開展相應的科研管理工作并及時向院科研管理部門反饋相關信息。

二、A科研院所制度建設和管理中存在的問題

（一）院所之間制度不配套

A院科研制度建設比較完善，主要有科技工作管理暫行辦法，項目管理辦法，成果管理辦法，知識產(chǎn)樹管理辦法和科學技術委員會章程，重點學科建設與管理辦法，學科帶頭人選拔和聘任辦法和導師評聘辦法等。這些科研制度主要是在實行集中管理模式下建立的，后來管理方式有變動，但研究所的制度建設比較少，不夠全面，很多制度還是空白。這說明自從科學院與研究所實施集權式管理和分權式管理并存的管理模式以來，研究所還是被動地實施管理，忙于事務性工作，制度建設方面沒來得及跟上。這種狀況與當時科研管理隊伍建設也有關，各所原來只配備了一名專職或兼職的科研秘書，隨著科研隊伍的壯大和工作量的增加，人員不夠，這也是制度建設落后的原因。多數(shù)研究所在2007年左右才開始有一些制度建設，有些制度還是在國家的硬性要求下制訂的。最近三年，制度建設才被重視起來，盡管如此，很多制度還是空白。

（二）制度建設缺少必要的程序，制度管理跟不上

科研管理制度建設是保證科研管理規(guī)范化、營造良好學術環(huán)境、提高科研工作效率、全面提高科研水平、提升科研成果產(chǎn)出、增強服務社會能力的有效措施。因此，科研制度建設是非常重要的，并且也是一項非常嚴肅和嚴謹?shù)氖虑椤５珜嶋H中，A院及研究所一些制度在建設中并沒有通過必要的程序，有些制度只是由科研秘書起草以后就直接發(fā)布實施，實施后才發(fā)現(xiàn)制度缺少科學性和可操作性，導致制度成為一紙空文。在制度管理上也存在漏洞，沒有按制度的固定程序和要求來執(zhí)行，嚴重影響了制度的權威性。導致這方面主要存在三個問題：一是科研管理人員意識不強，缺少對相關政策和制度的學習；二是科研人員意識懶散，覺得制度過于繁瑣，不愿遵守制度執(zhí)行；三是有些領導為了追求工作效率，有時忽視了制度中的必要程序。

（三）科研制度缺少激勵機制

制度是一種激勵機制，通過提倡什么反對什么，鼓勵什么壓抑什么，進而規(guī)范和指導人們的行為主向，改變人們的偏好，影響人們的選擇，激發(fā)或抵制人的能力發(fā)揮。無數(shù)事實證明，同樣的人在不同的制度下，其積極性、創(chuàng)造性和潛能的發(fā)揮是不同的，不同的人在相同的制度下，其積極性、創(chuàng)造性和潛能的發(fā)揮則具有相似性。這種激勵機制運用不妥當，將嚴重阻礙人的創(chuàng)造力和積極性。A院在激勵制度相關的制度方面，如績效工資、職稱評審、績效考核都還存在激勵性不夠的問題，很多制度也沒有緊跟國家體制改革的步伐，如績效工資的發(fā)放與實際績效偏離，工資主要仍與職稱和工齡掛鉤等。這些也嚴重影響了科研人員的創(chuàng)造性和積極性，阻礙了科研創(chuàng)新力的發(fā)展和科研成果的產(chǎn)出。

三、提高A院制度建設和管理水平的幾點建議。

（一）理清院所事權，做好制度分類建設工作

制度的不明確很多都是由科學院和研究所之間的事權不清導致的，因此，要做好制度建設和管理還是得從源頭上做起，理清科學院和研究所的職責，分清管理權限，使研究所的科研管理既不越位，又不缺位。建議科學院主要制定導向型制度，這類制度沒有要求具體的行為，而是通過一個結果引導人的行為往一種方向發(fā)展，并且這種導向具有長期性，如科研人員的績效考核與獎勵指導意見、職稱評審與聘任辦法、重點學科帶頭人選拔和聘任辦法、導師評聘辦法等。研究所主要制定實施型制定，這種制度只是告訴科研人員在具體情況下該怎么做，并且通過規(guī)范這些行為來達到管理的規(guī)范性，如科研項目管理、科研成果管理、知識產(chǎn)權管理、科研經(jīng)費管理、學術交流管理等，另外也要根據(jù)院里的指導性意見配套做好所內科研人員的績效考核與獎勵辦法。

（二）切實提高科研管理人員素質，加強制度建設和管理

科研管理者不僅是各項政策、信息、計劃的傳播者，還是科研院所制度的起草人，更是各項科研活動的組織者和執(zhí)行者，所以應當具備非常高的綜合能力。不但要熟悉各種科研管理規(guī)章制度，熟練科研活動的基本程序，而且必須要對當今科研發(fā)展方向有所了解，特別是要對本院的科研工作發(fā)展趨勢熟練掌握。平時要多學習與工作有關的管理知識，這樣才能與社會經(jīng)濟發(fā)展同行，對信息的處理才能更快捷、準確；同時也需要有很好的組織與協(xié)調能力，最好能夠融入到科研隊伍之中，結合本職工作，在工作中定期總結經(jīng)驗，不斷提高自己的管理水平。在制度建設前期要做好相關調研，征求相關人員的建議和意見。起草制度時要注意實施型制度要簡單高效，不能程序太復雜；導向型制度一定要公平公正，在制度建設中充分考慮科研人員的需要，關注公共利益，遵循平等、民主、自由的原則，發(fā)揮制度的優(yōu)越性。制度起草好后要按制度的分類通過相關的程序，如通過學術委員會、所長辦公會、職工代表大會等修改完善后正式發(fā)布，發(fā)布之后要試行1～2年，在試行中關注制度的缺陷并進行再次修訂，這樣才完成制度的建設。制度正式發(fā)布之后，要組織科研人員學習并做好制度的宣傳工作，使相關人員熟悉制度。在實際工作中，領導要帶頭做好制度的執(zhí)行，管理部門要嚴格按制度來實施和管理，建立制度的權威性，千萬不能因為是領導或是熟人就講人情。

（三）抓住科研制度的核心，充分調動科研人員的積極性

良好的科研制度對科研活動及科研人員有著重要的激勵和導向作用?？蒲兄贫壬婕爸T多方面，但是制度的核心仍然是人，只有能充分調動人的積極性的制度才是好制度。所以，要想最大限度地激活人的積極性和創(chuàng)造性，在制度設計上就應充分考慮一個問題，即如何最大限度地調動并激活人的主動性和創(chuàng)造性，如何將制度的設計目標與執(zhí)行者的切身利益最大限度地聯(lián)系在一起。因此，要重點抓好與人性激勵密切相關的幾個制度，包括科研人員的績效考核與獎勵，職稱評審與聘任辦法，科研獎勵辦法及人才選拔等相關辦法。保證這些制度的公平公正并符合實際，在操作程序上公開透明，嚴格實施，通過物質激勵和精神激勵，營造良好的學術氣氛。只有做好這些制度設計和公開這些制度的操作程序，科研人員的積極性才能被充分調動，進而影響科研要素的有效配置，進而實現(xiàn)科研資源的合理利用，從而推動科研創(chuàng)新力的發(fā)展，加大科研產(chǎn)出。

科研管理的方式和水平影響著科技創(chuàng)新和傳播。規(guī)范的制度和高效的管理，能最大限度地發(fā)揮科研資源的有效配置，調動科研人員的積極性?？蒲性核目蒲兄贫冉ㄔO和管理是科研管理的核心，只要科研管理方式和創(chuàng)新途徑得當，抓住制度核心，實施科學和人性化的管理，就能調動科研人員的主動性、積極性和創(chuàng)造性，不斷提高創(chuàng)新能力和開發(fā)能力，完善科研體制，從而全面提高科研水平和學術水平，為社會造福。

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（作者單位：中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院熱帶生物技術研究所）