江蘇省工業(yè)“三廢”排放的EKC假設實證分析及對策探討

于 江，孫忠英

（鎮(zhèn)江市行政學院科研處，江蘇鎮(zhèn)江 212003）

江蘇省工業(yè)“三廢”排放的EKC假設實證分析及對策探討

于 江，孫忠英

（鎮(zhèn)江市行政學院科研處，江蘇鎮(zhèn)江 212003）

經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的關系是當今社會必須考慮的一個重要問題，也是難以把握的一個發(fā)展難題。國外學者的環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）研究似乎表明：一個國家的環(huán)境質(zhì)量隨經(jīng)濟發(fā)展水平先抑后揚，當經(jīng)濟發(fā)展達到一定水平，到達某個“拐點”以后，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善?，F(xiàn)以江蘇省工業(yè)“三廢”排放（1994—2011年）為例，引入環(huán)境庫茲涅茨曲線進行研究，結果顯示：江蘇省工業(yè)廢氣和廢水的排放總量與人均GDP之間呈現(xiàn)“N”型曲線，工業(yè)固廢與人均GDP之間呈現(xiàn)倒“U”型左側曲線。對此，江蘇不能坐等EKC“拐點”的到來，而是要客觀分析經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系，采取有效措施，加快工業(yè)經(jīng)濟提檔升級，嚴格環(huán)境監(jiān)督與管理，改革國民經(jīng)濟發(fā)展評價體系和政府官員考核制度，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境友好發(fā)展。

環(huán)境庫茲涅茨曲線；工業(yè)“三廢”；人均GDP；經(jīng)濟與環(huán)境友好發(fā)展

經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的關系是當今社會必須考慮的一個重要問題，也是難以把握的一個發(fā)展難題。在較長的一段時間內(nèi)，發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家所采用的經(jīng)濟發(fā)展模式大都是“先發(fā)展，后治理”，實踐證明，這種發(fā)展模式讓社會付出了巨大的代價。江蘇作為中國經(jīng)濟發(fā)達的省份，面對經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護矛盾加劇的現(xiàn)實問題，應該汲取發(fā)達國家的經(jīng)驗和教訓，避免再走老路，最大限度地實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境友好發(fā)展。本文運用環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的研究方法，對近十幾年來江蘇經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境變動趨勢進行實證分析，為江蘇轉變發(fā)展方式，提升發(fā)展質(zhì)量提供決策參考依據(jù)。

1 EKC理論研究綜述

1.1 國外研究情況

美國經(jīng)濟學家Kuznets在1955年針對收入分配差距與經(jīng)濟發(fā)展關系提出倒“U”型曲線假設，1991年經(jīng)濟學家Grossman和Krueger研究發(fā)現(xiàn)一些污染物質(zhì)的變動趨勢與其地區(qū)的人均國民收入之間也呈出倒“U”型的關系［1］，之后，Shafik對此進行了深入的研究［2］，1993年Panayotou首次將這種環(huán)境質(zhì)量與人均收入水平之間的關系稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）［3］。早期的學者們普遍樂觀地認為環(huán)境質(zhì)量的改善是經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生的自然結果，伴隨著經(jīng)濟的轉型，環(huán)境必然會向好的方向發(fā)展，但很快一些學者提出了新的觀點，Lopez［4］、Copeland-Taylor［5］等就認為環(huán)境的改善是由于污染會通過國際貿(mào)易和直接投資從高收入國家轉移到低收入國家，使發(fā)達國家環(huán)境質(zhì)量好轉，同時造成發(fā)展中國家環(huán)境質(zhì)量進一步惡化；而Deacon［6］、Grainger［7］、Torras和Boyce［8］則認為環(huán)境的改善主要源自政府的環(huán)境政策更加積極嚴格，而與居民收入無關。一些學者［9］認為EKC模型在前提假設、變量選擇以及計量方式上都存在著一定的缺陷，DeBruyn等［10］學者甚至認為EKC模型忽略了收入變化與環(huán)境質(zhì)量間的動態(tài)關聯(lián)效應以致從根本上影響了該模型的準確性。

1.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

在國內(nèi)，許多學者也開始嘗試運用環(huán)境庫茲涅茨曲線研究中國的經(jīng)濟與環(huán)境問題。韓貴鋒［11］、張學剛［12］對EKC理論進行了綜述研究，不僅厘清了該理論的學術沿革，也將學界對于該理論的質(zhì)疑一一指出，為實證研究提供了有效的指導；張曉［13］、凌亢和王浣塵等［14］、范金和胡漢輝［15］都運用EKC理論對我國一些省市的若干環(huán)境指標和經(jīng)濟發(fā)展關系進行了實證研究；一些學者［16］認為我國不僅存在EKC現(xiàn)象，而且與外商直接投資有關；有的學者［17］則認為經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量的關系在我國不同區(qū)域表現(xiàn)各異，并非所有地區(qū)都表現(xiàn)出EKC曲線，比如馬妍、朱曉東［18］對于江蘇省的研究顯示，江蘇表現(xiàn)出來的并非倒“U”型而是“N”型特征；更有研究者［19-20］認為EKC研究忽略了更廣泛的環(huán)境指標，缺乏發(fā)展中國家的有力實證支持，是否適合我國情況有待進一步證實。

綜上所述，雖然EKC理論存在一定的缺陷，尤其是在實證領域，多數(shù)環(huán)境庫茲涅茨曲線的支持者都相信一個國家的發(fā)展尤其在工業(yè)化的初始階段不可避免地會出現(xiàn)一定程度的環(huán)境惡化，但在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度之后，經(jīng)濟的增長會變得有利于環(huán)境的改善。本文認為，EKC研究的重大意義并不在于提供某種安慰性的預言，而是表明了一種經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境改善的可能方向和預期區(qū)間。因此，運用EKC模型對“經(jīng)濟—環(huán)境”關系進行分析和預測，有助于認清經(jīng)濟與環(huán)境變動的現(xiàn)實，調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展方式，向人們——尤其是政府指明有關經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的行動方向。

2 江蘇省工業(yè)“三廢”排放與經(jīng)濟發(fā)展的實證分析

從20世紀90年代開始江蘇經(jīng)濟增長進入快車道，1994—2011年江蘇省經(jīng)濟總量從4 057億元增長到了49 110億元，人均GDP從5 801元增長到62 290元。隨著經(jīng)濟的快速增長，江蘇資源環(huán)境的壓力也越來越大。1994—2011年18年間江蘇省的工業(yè)“三廢”明顯增加，其中，工業(yè)廢氣排放從5 772億標準立方米增長到40 000億標準立方米以上，工業(yè)廢水排放從21.2億噸增長到59.18億噸，工業(yè)固廢排放從2 725萬噸增加到約10 399萬噸。江蘇省的經(jīng)濟發(fā)展與污染物排放之間是否存在某種可預測的發(fā)展趨勢，我們將進一步加以探討。

2.1 EKC實證設計

為了便于數(shù)據(jù)的獲取，本文選取1994—2011年按當年價格計算的人均GDP作為衡量經(jīng)濟發(fā)展的指標（見表1），再選取對應的工業(yè)“三廢”（工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢棄物）排放量作為環(huán)境質(zhì)量指標，代入EKC模型，推演江蘇省經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境變化的形態(tài)和趨勢。環(huán)境庫茲涅茨曲線適用的擬合模型通常為線性、二次多項式、三次多項式、對數(shù)函數(shù)、邏輯函數(shù)和指數(shù)函數(shù)，前4種模型較為經(jīng)常，分別表現(xiàn)為［21］：

其中，Ei為某地i時刻受到的環(huán)境壓力，本文中以工業(yè)“三廢”數(shù)值表示；Y為i時刻此地的經(jīng)濟產(chǎn)出，本文用人均GDP表示，β0為模型常數(shù)指標，β1，β2，β3為模型的一、二、三次項系數(shù)；ε為隨機誤。

表1 1994—2011年江蘇省工業(yè)“三廢”排放與經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)

2.2 結果及分析

使用SPSS15.0軟件，利用線性、二次、三次和對數(shù)回歸模型對江蘇省1994—2011年的工業(yè)“三廢”排放量與人均GDP數(shù)量關系進行模擬，通過檢驗選擇最優(yōu)擬合方案，最終獲得模擬方程和圖形如下（見表2、圖1）：

表2 1994—2011江蘇省工業(yè)“三廢”排放庫茲涅茨模型估計

圖1 1994—2011年江蘇省工業(yè)“三廢”庫茲涅茨曲線

以上擬合模型和曲線顯示，江蘇省“三廢”排放量與經(jīng)濟發(fā)展之間呈現(xiàn)一定的相關關系，“三廢”各自模型的擬合優(yōu)度R2均大于0.9，各模型均在0.000 1水平上顯著，且各模型主要參數(shù)也在0.01水平上顯著，所以本文認為三組擬合方案是能夠有效描述現(xiàn)狀預測趨勢的。

其中，工業(yè)廢氣和廢水的排放總量與人均GDP之間呈現(xiàn)三次函數(shù)關系，即出現(xiàn)庫茲涅茨“N”型曲線，工業(yè)固廢與人均GDP之間呈二次函數(shù)關系，似乎出現(xiàn)庫茲涅茨倒“U”型左側曲線。由表2可見：

1）工業(yè)廢氣排放與人均GDP。擬合結果顯示，江蘇省工業(yè)廢氣排放與人均GDP之間關系符合模型（3）特點，并且β1＞0，β2＜0，β3＞0且｜β1｜＞｜β2｜＞｜β3｜，模型圖呈“N”型，即隨著Y的增加，Ei呈現(xiàn)“增高—下降—持續(xù)增高”的發(fā)展態(tài)勢。也就是說，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，工業(yè)廢氣的排放在經(jīng)歷一個小的波動后，呈不斷上漲態(tài)勢。從圖1可見，伴隨著人均GDP的不斷增長，江蘇省廢水排放量除了在2007—2009時間段有所放緩以外，一直呈高速增長態(tài)勢。

2）工業(yè)廢水排放與人均GDP。與工業(yè)廢氣擬合模型類似，工業(yè)廢水排放與人均GDP也呈“N”型曲線關系，其下降和上升的兩個時間節(jié)點分別為2006年和2010年，與廢氣曲線的拐點時機類似。

3）工業(yè)固廢排放與人均GDP。與廢氣和廢水的擬合結果不同，江蘇省的工業(yè)固廢排放呈較為明顯的二次曲線特征，即具有庫茲涅茨倒“U”型左側曲線特征。據(jù)此計算出的排污拐點大約在人均GDP10.58萬元左右，固廢排放的峰值大約為12 069萬噸左右。2012年統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，江蘇省人均GDP已經(jīng)超過1萬美元，達到62 290元人民幣。按照近3年的經(jīng)濟增長速率，江蘇省工業(yè)固廢有望在5年內(nèi)達到排放拐點，可能呈現(xiàn)向倒“U”型曲線右側變動的趨勢。

總體上看，江蘇省的經(jīng)濟與環(huán)境相關曲線尚未呈現(xiàn)出環(huán)境庫茲涅茨曲線所描述的“拐點”。究其原因主要有兩點：一是長期以來江蘇經(jīng)濟發(fā)展主要依靠工業(yè)經(jīng)濟拉動，產(chǎn)業(yè)結構不盡合理。近十幾年來，江蘇第二產(chǎn)業(yè)的比重一直在50%～66%左右。其中，火電、鋼鐵、化工、水泥、印染等行業(yè)居多，這些都是能耗高、污染重的行業(yè)，這種重化產(chǎn)業(yè)結構是導致環(huán)境污染增加的主要原因。二是在引來國際資本和國際產(chǎn)業(yè)的同時，也承接了國際產(chǎn)業(yè)轉移來的環(huán)境污染。近十幾年來，江蘇加快改革開放的速度，加大招商引資，外資企業(yè)大量涌入，一方面壯大了江蘇經(jīng)濟發(fā)展的實力，另一方面發(fā)達國家在進入“后工業(yè)化社會”和信息化時代后，其國內(nèi)的環(huán)境管制力度加大，一些能耗高、污染重的產(chǎn)業(yè)便紛紛轉移到國外。從外商直接投資的行業(yè)分布來看，江蘇省的化工、紡織、造紙、冶金等傳統(tǒng)相對污染重的產(chǎn)業(yè)也成為了外商投資的重點行業(yè)。如今，在新的發(fā)展時期，江蘇必須重新選擇發(fā)展之路，大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，加快轉型升級，減少污染排放，在經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護之間找到平衡點。

3 促進江蘇經(jīng)濟與環(huán)境友好發(fā)展的對策建議

1）正確認識環(huán)境庫茲涅茨曲線假說。環(huán)境庫茲涅茨曲線只是經(jīng)濟學的一種假說，是研究經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境關系而設計的一種模型和方法。它是對西方工業(yè)化過程中所顯現(xiàn)的經(jīng)濟與環(huán)境關系變化模式進行的規(guī)律性描述，反映出來的是一種客觀現(xiàn)象和經(jīng)驗總結，而不是一條必然規(guī)律或發(fā)展定律［22］。因此，江蘇在發(fā)展中不能坐等環(huán)境庫茲涅茨曲線“拐點”的到來，而要變被動為主動，采取有效措施，進入經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護良性發(fā)展的軌道。

2）客觀分析經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系。目前，江蘇人均GDP已進入1萬美元的重要階段。如果江蘇的EKC成立，按照國際公認的規(guī)律，江蘇應該進入倒“U”型曲線的拐點，但現(xiàn)實是江蘇并沒有出現(xiàn)明顯的拐點。那么江蘇EKC的拐點應該是多少？即使到達了拐點，是否就一定呈倒“U”型，不至于出現(xiàn)反彈，從倒“U”型又會變?yōu)椤癗”型？對于這個問題要客觀地分析。因為經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系是一個復雜的問題，與地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展模式、產(chǎn)業(yè)結構、技術水平、環(huán)境政策、環(huán)境法律和國民素質(zhì)等因素有關。因此，綜合考慮影響環(huán)境的多項因素，科學設計工業(yè)發(fā)展水平，降低工業(yè)“三廢”排放，促進經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

3）加快工業(yè)發(fā)展提檔升級?？偨Y西方國家發(fā)展經(jīng)驗，環(huán)境治理和產(chǎn)業(yè)轉型是發(fā)達國家能夠突破EKC拐點的兩個重要手段［23］。對江蘇來講，優(yōu)化工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式，加大企業(yè)環(huán)境治理力度，提升產(chǎn)業(yè)轉型升級是主攻方向。無論工業(yè)企業(yè)改造還是新建項目，都要把環(huán)境資源作為內(nèi)在生產(chǎn)要素考慮，加快淘汰高能耗、高污染的產(chǎn)業(yè)，不再盲目承接跨國產(chǎn)業(yè)的轉移，新建企業(yè)以綠色、環(huán)保、低碳為標準。通過工業(yè)發(fā)展的換檔升級，迫使企業(yè)減少“三廢”排放。

4）嚴格環(huán)境監(jiān)督與管理。根據(jù)國家新的環(huán)保法，結合江蘇發(fā)展實際，制定和完善環(huán)境保護地方性法規(guī)體系。加強企業(yè)環(huán)境基礎設施建設，建立健全環(huán)境檢查、監(jiān)測、監(jiān)控等技術信息系統(tǒng)，讓環(huán)境信息公開透明，為及時采取應對措施提供依據(jù)。建立全社會普遍重視、主動保護環(huán)境的制度，通過公眾監(jiān)督、社會監(jiān)督以及執(zhí)法部門的介入，加大環(huán)境檢查、監(jiān)督和處罰的力度，使一些違法企業(yè)得以嚴格查處，污染嚴重的企業(yè)被依法取締，從源頭上、從總量上減少企業(yè)“三廢”排放。

5）改革國民經(jīng)濟發(fā)展評價體系和政府官員考核制度。一是改革國民經(jīng)濟發(fā)展評價體系，把資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益納入當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展評價體系，建立體現(xiàn)生態(tài)文明要求的目標體系、考核辦法、獎懲機制［24］。二是改變唯GDP的政績觀，改革現(xiàn)行政府考核體系，把經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)環(huán)保和社會進步等指標統(tǒng)籌考慮，按一定比例合理分配到地方政府官員的考核體系之中。從考核方式上為經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護協(xié)調(diào)發(fā)展提供制度保障。

4 結論與展望

以江蘇省工業(yè)“三廢”排放（1994—2011）為樣本，運用環(huán)境庫茲涅茨曲線進行研究，結果顯示：江蘇省工業(yè)廢氣和廢水的排放總量與人均GDP之間呈現(xiàn)“N”型曲線，工業(yè)固廢與人均GDP之間呈現(xiàn)倒“U”型左側曲線。說明江蘇的經(jīng)濟發(fā)展依然承受著巨大的環(huán)境壓力，傳統(tǒng)的以工業(yè)為主的經(jīng)濟增長方式勢必增加工業(yè)“三廢”的排放總量。而要改變這種狀況，需要客觀分析經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系，加快工業(yè)發(fā)展換檔升級，加大企業(yè)“三廢”治理，嚴格完善環(huán)境保護法規(guī)體系，改革國民經(jīng)濟發(fā)展評價體系和政府官員考核制度等具體措施，才能實現(xiàn)江蘇經(jīng)濟與環(huán)境友好發(fā)展的目標。當然，有理由相信，隨著生態(tài)文明建設進程加快，現(xiàn)代化建設有序推進，江蘇能夠在全國率先突破EKC拐點，進入一個嶄新的發(fā)展時期。

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〔責任編輯：胡 菲〕

Em pirical analysis and discussion on the discharge of“Three W astes”in Jiangsu Province under EKC Hypothesis

YU Jiang，SUN Zhong-ying
（Scientific Research Department，Zhenjiang Administration Institute，Zhenjiang 212003，China）

The relationship between economic development and environmental protection is an important issue in today's society.The EKC hypothesis indicates that there is an inverted“U”-shaped relationship between environmental quality and a country's economy.This thesis tried to test the hypothesis using the GDP and some figures of the“three wastes”in Jiangsu Province.The results of the testing show that there isn't an perfect coincidence between the reality and the hypothsis.So people should notonlywait for the“turning point”，but do their best to take effective actions to protect the environments.

EKC；discharge of industrial“ThreeWastes”；GDP per capita；economy and environmen friendly development

X5

A

1008-8148（2014）04-0032-05

2014-06-04

于 江（1982—），女，江蘇鎮(zhèn)江人，講師，碩士，主要從事社會學研究；孫忠英（1965—），女，甘肅隴西人，教授，主要從事生態(tài)環(huán)境研究。