建設(shè)項目發(fā)包方的工程索賠管理研究

吳桃英　林生峰

摘 要：工程索賠管理是建設(shè)工程項目合同管理的組成部分，也可以說是一項重要且綜合性極強的工作。文章以工程實踐為基礎(chǔ)，從發(fā)包方的角度出發(fā)，探討了發(fā)包方的施工索賠管理任務(wù)及對策。

關(guān)鍵詞：發(fā)包方；工程索賠；管理措施。

索賠是當事人在合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔責任或風(fēng)險的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。在工程建設(shè)的各個階段，索賠均有可能發(fā)生，且施工階段發(fā)生在發(fā)包方與承包方之間的工程索賠最多。

在工程實踐中，承包方善于利用合同條件進行工程索賠，“中標靠低價，利潤靠索賠”印證了承包商索賠管理的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，這也充分揭示了發(fā)包方對工程索賠管理的壓力之大，任務(wù)之緊迫。因此，本文從發(fā)包方的角度出發(fā)，就建設(shè)工程中如何加強合同管理、樹立索賠意識、有效地維護自身合法權(quán)益談了一些看法。

1 工程索賠的概念、原因及索賠費用的組成內(nèi)容

1.1 相關(guān)概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當由對方承擔的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包方向發(fā)包方提出的一種權(quán)利要求。索賠是雙向的，承包方能夠向發(fā)包方提出索賠要求，發(fā)包方同樣能夠向承包方要求賠償主張，此稱為反索賠。

1.2 引起工程索賠的常見原因

1.2.1 承包方向發(fā)包方索賠的主要原因

承包方向發(fā)包方的索賠原因主要包括：發(fā)包方不及時提供施工現(xiàn)場條件引起的索賠；不利的自然條件與人為障礙引起的索賠；工程變更引起的索賠；發(fā)包方要求加速施工引起的索賠；發(fā)包方不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠；物價上漲或法律法規(guī)變化引起的索賠；發(fā)包方拖延支付預(yù)付款或工程款引起的索賠；非承包方引起的工程延誤索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他第三方原因引起的索賠等。

1.2.2 發(fā)包方向承包方索賠的主要原因

發(fā)包方向承包方的索賠原因主要包括：承包方原因引的工程延誤索賠；工程質(zhì)量不滿足合同要求引起的索賠；承包方不履行保險的索賠；對承包方超額利潤引起的索賠；承包方未能向指定分包方付款引起的索賠等。

1.3 工程索賠費用的內(nèi)容

工程索賠從目的上可分為工期索賠和費用索賠，其中費用索賠是最終的目的。工程索賠費用的主要組成部分，同工程款的計價內(nèi)容相似，一般包括分部分項工程量清單費用、措施項目費用、其他項目費用、規(guī)費和稅金。

2 發(fā)包方工程索賠管理現(xiàn)狀、存在問題及任務(wù)

2.1 發(fā)包方工程索賠管理現(xiàn)狀

隨著建設(shè)項目的規(guī)模越來越大，對工程的技術(shù)復(fù)雜性和質(zhì)量要求的不斷提高，同時承包方也已逐漸告別“不準索賠、不能索賠、不敢索賠、不會索賠”的狀況，致使工程索賠的發(fā)生頻率和金額逐年有所增加。目前，很多的大型承包方擁有專門的工程索賠專業(yè)隊伍，總結(jié)并積累了豐富的工程索賠經(jīng)驗。而相對的，項目建設(shè)對大多數(shù)發(fā)包方來說只是一個臨時性的任務(wù)，其工程項目管理實踐經(jīng)驗較少，對相關(guān)法律法規(guī)政策也不熟悉，造成在工程項目索賠活動中信息不對稱，在索賠管理實施過程中往往處于被動地位，經(jīng)常遭遇到承包方以各種理由提出索賠。

2.2 發(fā)包方工程索賠管理存在的問題

2.2.1 合同管理不規(guī)范，現(xiàn)場管理缺位

一方面，由于訂立合同時涉及工程索賠的條款不夠嚴謹，實施過程中雙方的理解不一致，存在歧義，造成扯皮現(xiàn)象；另一方面，在我國的索賠案例中，發(fā)包方主動向承包方提出索賠的案例很少，因為其在項目組織中，缺乏設(shè)立專門的合同管理和索賠管理組織機構(gòu)，沒有配備專職的索賠管理人員，現(xiàn)場管理缺位，以致未能在規(guī)定的期限內(nèi)提出反索賠及提供相應(yīng)的原始資料證據(jù)，造成反索賠失敗。

2.2.2 主動預(yù)防索賠和反索賠意識薄弱

對于發(fā)包方索賠管理來說，最重要的是主動預(yù)防承包方的索賠。但是，大多數(shù)發(fā)包方主動預(yù)防索賠的意識較弱，沒有嚴格執(zhí)行施工合同文件的相關(guān)規(guī)定，缺乏分析預(yù)測可能被承包方索賠的誘因并加強合同管理，未能嚴格履行合同規(guī)定的義務(wù)，防止因為自己違約而處于被承包方索賠的狀態(tài)或盡力減少被承包方索賠的機會。

2.2.3 發(fā)包方對監(jiān)理方在處理索賠中的作用重視程度不夠

監(jiān)理方是受發(fā)包方委托，對建設(shè)工程項目進行管理和控制的獨立的第三方，監(jiān)理方在發(fā)包方和承包方的索賠與反索賠管理中扮演重要角色。然而，目前我國建設(shè)工程項目管理中監(jiān)理方大多是在施工階段才參與進來，甚至有些發(fā)包方對投資的控制并不委托給監(jiān)理方，即是說，發(fā)包方對監(jiān)理方在處理索賠中的作用重視程度遠遠不夠。

2.3 發(fā)包方的工程索賠管理任務(wù)

索賠管理是發(fā)包方工程管理中一項非常重要的工作，發(fā)包方索賠管理的任務(wù)包括兩個方面，即預(yù)防索賠與反索賠，而反索賠又包括發(fā)包方反駁承包方索賠和主動向承包方索賠。因此，索賠管理的任務(wù)主要包括預(yù)防承包方索賠、反駁承包方索賠和主動向承包方索賠，如圖1所示。任務(wù)1是指發(fā)包方分析并預(yù)測可能被承包方索賠的誘因，并針對這些誘因加以防范，從而使自己減少或避免被承包方索賠的機會；任務(wù)2是指發(fā)包方利用合同文件及原如證據(jù)，證明承包方的索賠存在全部或部分不合理，從而維護自身的合法權(quán)益；任務(wù)3指因承包方的過錯或出現(xiàn)應(yīng)該由承包方承擔的風(fēng)險而使發(fā)包方遭受損失時，發(fā)包方向承包方提出的索賠。

在實際的工程項目管理中，索賠主要是由承包方提出，且索賠已成為許多的承包方減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險，獲得利潤的策略之一。因此，預(yù)防索賠是發(fā)包方索賠管理的重點。

3 發(fā)包方的工程索賠管理措施

既然發(fā)包方的工程索賠管理的包括預(yù)防承包方索賠、反駁承包方索賠和主動向承包方索賠，下面即從這三個方面入手，對應(yīng)詳述發(fā)包方的索賠管理措施。

3.1 發(fā)包方預(yù)防承包方索賠的管理措施

主動預(yù)防承包方提出索賠是發(fā)包方索賠管理的首要內(nèi)容。在施工前和施工過程采取積極的防御措施，嚴格履行合同規(guī)定的各項義務(wù)，防止自己違約，并通過加強合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)，避免自己陷入到被索賠的被動局面，為此，本文從以下幾個方面探討發(fā)包方對承包方索賠的預(yù)防。

3.1.1 選擇適當?shù)暮贤问?，做好招標工?/p>

合同是雙方行為的最高法律準則，也是索賠與反索賠成功與否的關(guān)鍵因素之一。為減少施工階段索賠事件的發(fā)生，發(fā)包方根據(jù)實際項目選擇適當?shù)暮贤问剑瑫r加強與中標人的溝通，準確滯清可能引起爭議的臺同條款，盡量避免因考慮不周等因素而導(dǎo)致招標文件編制不夠嚴密。另應(yīng)通過招標選擇信用好、經(jīng)濟實力強、施工水平高的承包方。

3.1.2 全面履行合同，創(chuàng)造良好的施工條件

發(fā)包方是工程投資的主體，其作為項目的組織者、監(jiān)督者和投資的支配人就應(yīng)該提供施工方所需的各種基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場施工條件，包括提供完善的地質(zhì)勘察資料、施工圖紙、辦好征地拆遷工作、做好“三通一平”、申辦施工許可證等。如某工程，由于承包方到場后，發(fā)包方、監(jiān)理遲遲不能給出水準點、導(dǎo)線點，造成施工初期的混亂局面，直到開工半個月后才正式進行工地移交工作，因此必然引起承包方的索賠。

3.1.3 準確、及時支付備料款及進度款

確保資金按時到位是發(fā)包方履行合同的關(guān)鍵和難點之一，發(fā)包方應(yīng)按合同條款要求的支付方式、額度、時間等及時向承包方支付備料款及進度款，即使個別時候資金不能按時到位，發(fā)包主也應(yīng)通過多方努力，采取短期貸款或與承包方協(xié)商解決，以杜絕由于資金問題導(dǎo)致被索賠。

3.1.4 提前在設(shè)計階段引入監(jiān)理方

有關(guān)資料表明，施工階段發(fā)生的索賠多與設(shè)計問題有關(guān)，如設(shè)計和施工脫節(jié)，造成施工難度加大，設(shè)計圖紙中做法不明確或者相互矛盾導(dǎo)致工程變更等問題，都可能引起費用索賠。鑒于此，發(fā)包方應(yīng)在設(shè)計階段引入監(jiān)理，充分利用監(jiān)理工程師的專業(yè)知識，這對于提高投資效益將起到事半功倍的效果。

3.1.5 盡量減少工程變更

工程變更通常都會引起工期延長及成本增加，如果處理不當，還會導(dǎo)致施工索賠。因此，從發(fā)包方的利益出發(fā)，應(yīng)使工程變更減至最少的程度。因為任何工程范圍的變更，意味著工程的性質(zhì)和作用已超出了原定的合同范圍，會引起施工單價的變更，甚至需要重新簽訂合同。

3.2 發(fā)包方反駁承包方索賠的管理措施

反駁承包方的索賠及對承包方提出索賠工作處理的好壞，反映了發(fā)包方的管理水平。

3.2.1 建立一支具有高素質(zhì)和豐富索賠經(jīng)驗的項目管理團隊

工程索賠涉及到工程技術(shù)、工程管理、法律等多種科學(xué)，需要的是集多學(xué)科知識于一體的復(fù)臺型人才。在工程施工管理中，及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠事件和控制索賠事件發(fā)生，是每位索賠工作人員的職責。索賠管理人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉相關(guān)建筑法規(guī)，同時還應(yīng)具有一定的財會知識，才能全方位地控制潛在的索賠事件。因此，建立一支具有高素質(zhì)和豐富索賠經(jīng)驗的項目營理團隊是發(fā)包方管理好項目索賠的基礎(chǔ)。

3.2.2 認真審核承包方的索賠報告

在承包方提出索賠時，發(fā)包方應(yīng)當針對承包方的索賠報告，認真對照合同文件及法律法規(guī)，從施工的實際情況出發(fā)，客觀評價、慎重對待，找出理由和證據(jù)，分析報告的合理性，證明承包方索賠要求或索賠報告的不符合實際情況和合同規(guī)定、沒有合同依據(jù)或事實證據(jù)、索賠值的計算不合理或不準確等問題，反駁承包方的部分或全部索賠要求，從而減輕自己的責任，使自己不受或少受經(jīng)濟損失。

3.2.3 加強索賠原始資料的收集

由于發(fā)包方處理施工索賠是以工程記錄為依據(jù)的，因此，發(fā)包方有必要搜集并保存好完整的工程記錄，如工程施工歷史記錄、工程計量、工程洽商、工程簽證、工程款支付、隱蔽工程驗收以及竣工驗收等記錄。這些工程記錄都是發(fā)包方往處理索賠、反駁承包方索賠和進行反索賠的重要依據(jù)。

3.2.4 加強工程師指令的管理

建設(shè)工程施工中，工程量的變化是不可避免的，而且由于設(shè)計、質(zhì)量標準和施工順序變化等原因，工程師往往會指令增加新的工作，如改換建筑材料，暫停施工或加速施工，改變施工順序等，這些變更指令必然會引起費用的增加或延長工期。所有這些，都可能導(dǎo)致承包方提出索賠要求。

3.2.5 及時解決索賠爭議

承包方的索賠要求首先由監(jiān)理工程師負責審核，并提出處理意見，供發(fā)包方考慮決定。監(jiān)理工程師在審核索賠報告書時，應(yīng)按照合同規(guī)定的期限或國際慣例，抓緊進行；對承包方合理的索賠要求，予以支持；對其不合法的或過分的要求，則予以解釋和否定。發(fā)包方在收到監(jiān)理工程師的審核建議后，應(yīng)抓緊研究決定，及時予以解決。

3.3 發(fā)包方主動向承包方索賠的管理措施

發(fā)包方在進行積極防御與反駁索賠的同時，還要采取積極態(tài)度進行反索賠。根據(jù)工程實踐過程中發(fā)生的索賠事件，發(fā)包方反索賠可分為下列幾個類型：（1）工期延誤的索賠；（2）工程缺陷的索賠；（3）承包方違約導(dǎo)致合同終止的索賠；（4）承包方其它違約引起的索賠。

在我國的很多建筑工程，發(fā)包方提不出或不能很好的提出索賠，與其企業(yè)管理水平、索賠意識差、控制不力有著直接的關(guān)系，所以搞好工程索賠不僅有利于加強對工程的管理，還提高了企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用。

4 結(jié)語

對發(fā)包方來說，完整的索賠管理包括索賠和反索賠兩個方面，且兩者密不可分，相互作用，相互影響。發(fā)包方應(yīng)提高索賠意識，采取相應(yīng)的索賠管理措施，減少損失。

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作者簡介：吳桃英，女，注冊造價工程師，廣東永道工程咨詢有限公司。