針對東北港口之無船承運(yùn)人法律地位探討

摘 要 2010年，無船承運(yùn)人可選擇采用保證金方式或者責(zé)任保險(xiǎn)方式取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。首批共5家無船承運(yùn)人獲準(zhǔn)投保保證金責(zé)任保險(xiǎn)。這是交通運(yùn)輸部與中國保監(jiān)會聯(lián)手推出的促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新行政監(jiān)管方式、發(fā)展現(xiàn)代物流和現(xiàn)代交通運(yùn)輸業(yè)的新舉措。東北港口如何抓住有利時(shí)機(jī)發(fā)展自身的無船承運(yùn)制度，繁榮東北港口經(jīng)濟(jì)是一個迫在眉睫的課題?！吨腥A人民共和國國際海運(yùn)條例》（以下簡稱《條例》）自2002年1月1日頒布實(shí)施以來，在我國國際航運(yùn)領(lǐng)域引起了廣泛的影響，集中體現(xiàn)在《條例》首次對無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者和業(yè)務(wù)活動作出了全面的規(guī)定，該《條例》的實(shí)施使我國成為繼美國之后引入無船承運(yùn)概念的第二個國家。由于無船承運(yùn)人大多是由過去的國際貨運(yùn)代理人發(fā)展而來，在航運(yùn)實(shí)踐中存在諸多觀點(diǎn)和爭議，因此該文針對東北港口無船承運(yùn)人的現(xiàn)狀做法律層次的粗淺探討。

關(guān)鍵詞 無船承運(yùn)人 貨運(yùn)代理人 法律地位 法律責(zé)任

一、無船承運(yùn)人的概念及性質(zhì)定位

無船承運(yùn)人概念起源于美國，1984年美國航運(yùn)法對無船承運(yùn)人的定義是：“無船承運(yùn)人是指不經(jīng)營提供遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)拇暗墓渤羞\(yùn)人?！?而在我國，對于無船承運(yùn)人的概念有兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為，Nvocc是不經(jīng)營船舶的公共承運(yùn)人；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為其不擁有船舶的公共承運(yùn)人。從美國的航運(yùn)法可以看出無船承運(yùn)人指的是第一種觀點(diǎn)，即不經(jīng)營船舶的公共承運(yùn)人，我國的《條例》也基本上借鑒這一點(diǎn)，《條例》第7條第2款對“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)”作了如下規(guī)定：“無船承運(yùn)是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營者以承運(yùn)人的身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的海上運(yùn)輸經(jīng)營活動?！睆V義上的無船承運(yùn)人包括本身并不擁有船舶，但租船從事海上運(yùn)輸?shù)娜?。租船合同共有三類，即航租、期租和光租。而無船承運(yùn)人租船僅指航租和期租。根據(jù)美國航運(yùn)改革法的規(guī)定，無船承運(yùn)人和貨運(yùn)代理人統(tǒng)稱為遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人，屬于公共運(yùn)輸領(lǐng)域，因此美國的無船承運(yùn)人僅限于公共承運(yùn)人，而在我國無船承運(yùn)人的范圍到底有多大呢？我國現(xiàn)有的海運(yùn)管理?xiàng)l例中，只有成立船舶運(yùn)輸公司才能經(jīng)營海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)，我國的無船承運(yùn)人是否可以經(jīng)營公共運(yùn)輸以外的業(yè)務(wù)，目前沒有明確規(guī)定。

根據(jù)我國《海商法》第42條的規(guī)定，即承運(yùn)人是指本人或者委托他人以本人名義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人，可知我國《海商法》關(guān)于承運(yùn)人是存在兩種界定，一為實(shí)際托運(yùn)人，二為契約托運(yùn)人，事實(shí)上也間接地承認(rèn)了無船承運(yùn)人的法律地位，此處的承運(yùn)人可以為不擁有船舶而從事海上運(yùn)輸?shù)钠跫s承運(yùn)人。無船承運(yùn)人向托運(yùn)人收取的報(bào)酬是運(yùn)費(fèi)，而不是傭金。

二、無船承運(yùn)人與國際貨運(yùn)代理人關(guān)系探討

僅以大連港口實(shí)踐為例，無船承運(yùn)人與國際貨運(yùn)代理人有著非常密切的關(guān)系。無船承運(yùn)人和貨運(yùn)代理人可以是具有雙重身份的同一主體。豍無船承運(yùn)人是在國際貨運(yùn)代理人從運(yùn)輸合同的中介演變至運(yùn)輸合同主體的過程中產(chǎn)生的，無船承運(yùn)人是貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的延伸和發(fā)展，但是其與國際貨運(yùn)代理人之間又存在著根本的區(qū)別。實(shí)踐中，很多業(yè)內(nèi)人士將貨運(yùn)代理人和無船承運(yùn)人統(tǒng)稱為“遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人”，將其身份界定為“中介”，并對貨運(yùn)代理人和無船承運(yùn)人作了分別定義，其觀點(diǎn)是貨運(yùn)代理人不是運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，因?yàn)槠洳幌碛羞\(yùn)輸利益，而無船承運(yùn)人是運(yùn)輸合同當(dāng)事人，其享有獨(dú)立的運(yùn)輸利益。東北港口的航運(yùn)業(yè)務(wù)存在很多的對日業(yè)務(wù)，而日本的法律卻做出了不同的規(guī)定，如規(guī)定了貨運(yùn)代理人可以從事 “承運(yùn)人使用業(yè)務(wù)”，即類似于無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)；“運(yùn)輸代理人業(yè)務(wù)”，即貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)。這一點(diǎn)對東北的航運(yùn)經(jīng)濟(jì)是不利的。

我國《國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定》第2條規(guī)定“貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)，是指接受收貨人、發(fā)貨人的委托，以委托人的名義或自己的名義，為委托人辦理國際貨物運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù)并收取服務(wù)報(bào)酬的行業(yè)?！痹跂|北港口的國際航運(yùn)中，尤其是國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)中，一級貨代有權(quán)簽發(fā)自己的提單并獨(dú)立對托運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任的民事行為能力，經(jīng)常以無船承運(yùn)人的身份承運(yùn)貨物。

第一、從兩者與托運(yùn)人及收貨人的關(guān)系來看：無船承運(yùn)人與托運(yùn)人是承托關(guān)系，與收貨人是提單簽發(fā)人與持有人的關(guān)系，托運(yùn)人訂艙時(shí)，無船承運(yùn)人向托運(yùn)人報(bào)運(yùn)價(jià)，再以托運(yùn)人的身份向船公司洽訂艙位，安排貨物的運(yùn)輸。無船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及到兩套提單的流轉(zhuǎn)：無船承運(yùn)人自己的提單和船公司的提單。無船承運(yùn)人接受托運(yùn)人的訂艙，辦理貨物托運(yùn)手續(xù)，并接管貨物，應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)HOUSE B/L，提單關(guān)系人是托運(yùn)人和實(shí)際收貨人，同時(shí)以自己的名義向船公司訂艙，通過船公司的班輪實(shí)際承載該貨物，得到船公司的班輪簽發(fā)的MASTER B/L，提單關(guān)系人是無船承運(yùn)人及其在目的港的代理。國際貨運(yùn)代理人與托運(yùn)方是被委托方與委托方的關(guān)系，而貨代與收貨人則不存在任何關(guān)系。

第二、從兩者的法律地位來看：無船承運(yùn)人具有契約承運(yùn)人的法律地位。我國《海商法》更強(qiáng)調(diào)了承運(yùn)人作為契約一方的法律地位，根據(jù)《條例》第七條即無船承運(yùn)人是和托運(yùn)人訂立貨物運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人，亦即無船承運(yùn)人符合《海商法》要求其作為契約一方的規(guī)定，具有承運(yùn)人的法律地位。《條例》又規(guī)定無船承運(yùn)人是通過國際船舶經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸。因此無船承運(yùn)人本身并不經(jīng)營或提供船舶，相對實(shí)際承運(yùn)人而言，無船承運(yùn)人是契約承運(yùn)人，而國際貨運(yùn)代理人則是委托方代理，協(xié)助托運(yùn)人安排貨物運(yùn)輸，向托運(yùn)人提供代理服務(wù)。

第三、從兩者簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)能否被銀行接受來看：通常國際貨運(yùn)代理人簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)只具有貨物收據(jù)的作用，由于貨運(yùn)代理人無法證明其運(yùn)輸單據(jù)是對貨物的運(yùn)輸過程負(fù)責(zé)，其只表明貨運(yùn)代理人根據(jù)約定將貨物運(yùn)送到目的港，所以通常該運(yùn)輸單據(jù)并不被銀行所接受。而無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單構(gòu)成承運(yùn)人單據(jù)。

第四、從兩者所得利益的方式來看：無船承運(yùn)人因其具有雙重身份（契約承運(yùn)人與托運(yùn)人），其只賺取運(yùn)費(fèi)的差額，而國際貨運(yùn)代理人作為代理人的身份只向委托方收取傭金。而在航運(yùn)實(shí)踐當(dāng)中，由于運(yùn)費(fèi)差額的巨大利潤，國際貨運(yùn)代理人往往以所謂的“無船承運(yùn)人”身份介入到航運(yùn)領(lǐng)域，既賺取傭金，又賺取運(yùn)費(fèi)差額，同時(shí)簽發(fā)自己的貨運(yùn)代理提單，因此在法律上如何界定其法律地位，進(jìn)而如何劃分其法律責(zé)任都處在一個尷尬的地位。

三、從東北港口現(xiàn)狀探討無船承運(yùn)人承擔(dān)法律責(zé)任地位

（一）東北港口航運(yùn)實(shí)踐之——托運(yùn)人在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)

前面提到在東北港口的航運(yùn)實(shí)踐中，無船承運(yùn)人與國際貨運(yùn)代理人目前所處地位的混亂與模糊之處，在航運(yùn)實(shí)踐當(dāng)中，在很多情況下，貨代一方面代理托運(yùn)人訂艙，另一方面又代理船方攬貨，這無疑構(gòu)成雙重代理，違反了民法的基本原則。在航運(yùn)實(shí)踐中，承運(yùn)人在進(jìn)行海上運(yùn)輸?shù)倪^程中，負(fù)擔(dān)的法定義務(wù)主要包括船舶適航、管貨、合理速遣、交付貨物等，由于無船承運(yùn)人并不實(shí)際進(jìn)行國際海上運(yùn)輸，沒有船可以適航、速遣，沒有貨物可以管，所以除了交付貨物外，船舶適航、管貨、合理速遣等與無船承運(yùn)人無關(guān)。豎雖然根據(jù)無船承運(yùn)人和托運(yùn)人所簽訂的運(yùn)輸合同，當(dāng)無船承運(yùn)人怠于履行合同或履行不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但在航運(yùn)實(shí)踐中，無船承運(yùn)人提單往往遲于傳統(tǒng)意義上的提單的簽發(fā)實(shí)踐，而且由于無船承運(yùn)人對貨物不是存在實(shí)際的控制，因此只有在海洋提單簽發(fā)后，貨物裝上船才簽發(fā)無船承運(yùn)人提單。對托運(yùn)人來說，貨物往往實(shí)際掌握在一個獨(dú)立的合同當(dāng)事人手中，即使托運(yùn)人履行全部合同義務(wù)，如果無船承運(yùn)人未對遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人履行義務(wù)，托運(yùn)人的權(quán)利可能得不到保證，托運(yùn)人往往要承擔(dān)這類的法律風(fēng)險(xiǎn)，而這類的法律風(fēng)險(xiǎn)卻有悖于公平公正的民法精神。

（二）針對東北港口實(shí)踐，無船承運(yùn)人的法律地位受到?jīng)_擊

無船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及兩個或兩個以上海上貨物運(yùn)輸合同，實(shí)際承運(yùn)人的范圍能否增大？其能否涵蓋未參加實(shí)際運(yùn)輸?shù)臒o船承運(yùn)人呢？如果其范圍涵蓋這一點(diǎn)，無船承運(yùn)人對于因?qū)嶋H承運(yùn)人的原因?qū)е仑洆p、貨差和遲延交付又承擔(dān)什么樣的責(zé)任呢？《漢堡規(guī)則》并不否認(rèn)“中間的實(shí)際承運(yùn)人”的實(shí)際承運(yùn)人身份，但是其從承運(yùn)人那里接受全部或部分運(yùn)輸委托的實(shí)際承運(yùn)人，如果將其委托給其他實(shí)際承運(yùn)人的情況下，自己并沒有參加實(shí)際履行的情況下，根據(jù)規(guī)則第十條第二款，對貨主承擔(dān)責(zé)任的是實(shí)際履行該部分運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人，而不包括中間承運(yùn)人。同時(shí)該規(guī)則第十一條第二款又進(jìn)一步規(guī)定：實(shí)際承運(yùn)人應(yīng)對貨物在其掌管期間所發(fā)生的事故引起的滅失、損壞或遲延交付負(fù)責(zé)。因此，這實(shí)際造成的結(jié)果是某第三人可能是實(shí)際承運(yùn)人（中間的實(shí)際承運(yùn)人），但卻對貨物的滅失、損害或遲延交付對貨主不負(fù)賠償責(zé)任。顯而易見這里又涉及了“履約承運(yùn)人”，而我國《海商法》似乎規(guī)避了這個爭議，僅規(guī)定“本章對承運(yùn)人責(zé)任的規(guī)定，適用于實(shí)際承運(yùn)人?！俺羞\(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人都負(fù)有賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在此項(xiàng)責(zé)任范圍內(nèi)負(fù)連帶責(zé)任?！边@是否意味著我國法律界定“中間的實(shí)際承運(yùn)人”要對貨主承擔(dān)賠償責(zé)任呢？

而2008年通過的《鹿特丹規(guī)則》提出了“海運(yùn)履約方”的概念，“海運(yùn)履約方”是指在貨物到達(dá)船舶裝貨港至離開船舶卸貨港期間履行或者承諾履行承運(yùn)人任何義務(wù)的履約方。內(nèi)陸承運(yùn)人僅在履行或者承諾履行其完全在港區(qū)范圍內(nèi)的服務(wù)時(shí)方為海運(yùn)履約方。因此海運(yùn)履約方的法定義務(wù)務(wù)必在海上貨物運(yùn)輸區(qū)段履行。而無船承運(yùn)人如果想符合海運(yùn)履約方的界定，其范圍勢必大大的縮水，甚至狹窄于海上貨物運(yùn)輸區(qū)段，這對于現(xiàn)在的東北港口的航運(yùn)現(xiàn)狀是大大不利的，目前東北港口的實(shí)踐一直存在的無船承運(yùn)人的業(yè)務(wù)范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了海上貨物運(yùn)輸區(qū)段，超出此區(qū)段的的責(zé)任如何界定，是否影響無船承運(yùn)人的性質(zhì)及法律地位，值得深層次反思。

（三）東北港口航運(yùn)實(shí)踐之——無船承運(yùn)人法定免責(zé)尷尬之處

《海商法》第六十條第二款規(guī)定了無船承運(yùn)人免責(zé)的法定要件，據(jù)此條款，無船承運(yùn)人要援引此條款必須滿足以下幾個條件：合同中明確規(guī)定實(shí)際承運(yùn)人的名稱；合同中明確規(guī)定實(shí)際承運(yùn)人履行特定部分運(yùn)輸；承運(yùn)人證明貨物的滅失、損害或遲延交付發(fā)生在該承運(yùn)人掌管貨物期間；合同中約定承運(yùn)人對這種滅失、損壞或遲延交付可免責(zé)。而在航運(yùn)實(shí)踐中，無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單很難同時(shí)滿足上述條件，大多數(shù)提單上都沒有標(biāo)明實(shí)際承運(yùn)人的名稱，因此，實(shí)踐中無船承運(yùn)人也就無法依據(jù)該條款進(jìn)行免責(zé)。

（四）東北港口航運(yùn)實(shí)踐之——無船承運(yùn)人海事賠償責(zé)任限制窘境

東北港口航運(yùn)實(shí)踐中爭議較大的就是關(guān)于無船承運(yùn)人是否享有海事賠償責(zé)任限制。海事賠償責(zé)任限制的立法目的在于對海上特殊風(fēng)險(xiǎn)的航運(yùn)主體的一種法律保護(hù)，以防止航運(yùn)主體隨時(shí)可能因無力承擔(dān)特殊風(fēng)險(xiǎn)而陷入破產(chǎn)境地而影響航運(yùn)業(yè)的正常發(fā)展。無船承運(yùn)人在與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同時(shí)屬于承運(yùn)人的范疇，無論其為“契約承運(yùn)人”或“中介人”，其都有權(quán)享有承運(yùn)人的單位責(zé)任限制，但無船承運(yùn)人是否可以享受海事賠償責(zé)任限制呢？這就需要解讀我國的責(zé)任限制制度體系。我國《海商法》規(guī)定責(zé)任限制的主體包括船舶所有人、船舶承租人、船舶經(jīng)營人、救助人以及他們對其行為和過失負(fù)責(zé)的人，此外還包括責(zé)任保險(xiǎn)人。無船承運(yùn)人是否屬于這幾類的范疇呢？從我國《海運(yùn)條例》對無船承運(yùn)人定義來看，無船承運(yùn)人不是船舶所有人和船舶經(jīng)營人，也無法成為與船舶所有人和船舶經(jīng)營人責(zé)任依靠的任何人，因此其似乎并不符合海事賠償責(zé)任限制的主體，但是就近幾年的東北港口航運(yùn)實(shí)踐法律爭議而分析，無船承運(yùn)人在實(shí)踐中與實(shí)際承運(yùn)人承擔(dān)幾乎相同或更高的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果全面否定無船承運(yùn)人的這一權(quán)利，勢必會對無船承運(yùn)人不利，承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，卻享受較小的利益，勢必對這一行業(yè)產(chǎn)生重大沖擊，而且近些年東北港口的無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)開展很快，如果收到較大沖擊，勢必會對東北的航運(yùn)經(jīng)濟(jì)帶來不利影響，因此增加相關(guān)的司法解釋勢在必行，或是東北立法機(jī)構(gòu)出臺地方的一些行業(yè)規(guī)定促進(jìn)無船承運(yùn)航運(yùn)的發(fā)展，對于振興東北工業(yè)起到推力的作用。

注釋：

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[5]聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運(yùn)輸合同公約.

（作者單位：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）