數(shù)字出版視野下圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革路徑探析

周景敏

摘 要：圖書出版業(yè)作為文化產(chǎn)業(yè)的核心門類，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面長(zhǎng)期受到政府的嚴(yán)格規(guī)制。隨著文化體制改革的深入，其規(guī)制政策也在不斷變革之中，并呈現(xiàn)出由上游到下游、由表層到深層不斷深化的特點(diǎn)。每一出版領(lǐng)域的準(zhǔn)入規(guī)制改革都是一個(gè)非國(guó)有資本和國(guó)有資本、市場(chǎng)機(jī)制與政府管制的博弈過(guò)程。如果說(shuō)圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因是民營(yíng)資本擴(kuò)張滲透的需求，那么其根本動(dòng)因就是政府規(guī)制變革的自覺(jué)。目前書號(hào)制度成為市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革的最后堡壘。數(shù)字出版為民營(yíng)資本再次提供了歷史性機(jī)遇，并為規(guī)制的最終改革提供了路徑。

關(guān)鍵詞：圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制；民營(yíng)資本準(zhǔn)入；數(shù)字出版；變革路徑

圖書出版體制改革是文化體制改革的一個(gè)重要組成部分。圖書出版體制改革沿著體制內(nèi)和體制外兩條路徑不斷深入，而體制外的改革之路實(shí)際上是一條圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的變革之路。把握市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革的過(guò)程和特點(diǎn)，有助于我們從微觀之處入手，以更加清晰的思路理清圖書出版體制改革的路徑。

（一）

建國(guó)初期，基于蘇聯(lián)出版制度和戰(zhàn)時(shí)出版體制的影響，我國(guó)建立了計(jì)劃出版體制。圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制正是基于計(jì)劃出版體制建立的背景，為了確保計(jì)劃體制順利實(shí)施而被提到了議事日程，成為計(jì)劃出版體制的重要組成部分。一般而言，市場(chǎng)準(zhǔn)入，簡(jiǎn)單的說(shuō)就是貨物、勞務(wù)和資本進(jìn)入市場(chǎng)程度的許可。所謂市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制，是指當(dāng)市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，政府對(duì)其進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的條件和程序規(guī)則進(jìn)行管理的各種制度和規(guī)范的總稱。市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的基本制度，既是政府管理市場(chǎng)的起點(diǎn)，又是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的、極為重要的經(jīng)濟(jì)法律制度。

由于圖書出版業(yè)同時(shí)具有一般商品意義的產(chǎn)業(yè)屬性和精神思想意義的意識(shí)形態(tài)屬性，我國(guó)對(duì)圖書市場(chǎng)實(shí)行非常嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)制，從而決定了我國(guó)圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的特殊內(nèi)涵。我國(guó)圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制是指政府允許某些經(jīng)濟(jì)要素通過(guò)一定的渠道，按照一定的條件進(jìn)入圖書市場(chǎng)的程度，是政府通過(guò)實(shí)施各種法律和規(guī)章制度對(duì)圖書市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度的一種宏觀掌握和控制。圖書出版市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制是國(guó)家對(duì)圖書市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的基本規(guī)制，“既是政府管理圖書市場(chǎng)的起點(diǎn)，又是一系列后續(xù)管理措施實(shí)施的基礎(chǔ)”。①目前，我國(guó)圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入包括三個(gè)方面，即法人準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、崗位準(zhǔn)入。法人準(zhǔn)入，是指依靠法定標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)圖書出版機(jī)構(gòu)法人或其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立；業(yè)務(wù)準(zhǔn)入，是指按照保證文化安全、導(dǎo)向安全、產(chǎn)業(yè)安全原則，批準(zhǔn)圖書出版機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)品種；崗位準(zhǔn)入，是指圖書出版機(jī)構(gòu)人員任職資格的核準(zhǔn)和認(rèn)可。

建國(guó)初期，作為計(jì)劃出版體制一部分的圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制，在出版機(jī)構(gòu)設(shè)立方面來(lái)看，實(shí)行計(jì)劃指令性政策，明確限制出版機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)成分，只允許國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分和集體經(jīng)濟(jì)成分的存在。中央設(shè)立人民出版社、新華印刷廠和新華書店總店，直屬出版總署；地方也相應(yīng)設(shè)立地方人民出版社、新華印刷廠和新華書店，直屬于地方出版行政機(jī)關(guān)，同時(shí)也分別受中央的人民出版社、新華印刷廠和新華書店總店的領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo)。在出版機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方面來(lái)看，實(shí)行嚴(yán)格的專業(yè)化分工：一是出版業(yè)中編、印、發(fā)三個(gè)環(huán)節(jié)的分別由出版社、印刷廠、新華書店執(zhí)行；二是出版部門內(nèi)部出版社的專業(yè)化分工。在從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)方面來(lái)看，出版事業(yè)管理部門負(fù)責(zé)全國(guó)出版、發(fā)行、印刷企業(yè)的干部和技工的訓(xùn)練和培養(yǎng)。因此，建國(guó)初期的圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制無(wú)論是圖書出版機(jī)構(gòu)的設(shè)立、出版機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)界限的設(shè)定，還是從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)都直接受行政指令的安排。

（二）

改革開(kāi)放初期，國(guó)民對(duì)圖書的需求十分迫切，遭受了十年“文革”重創(chuàng)的出版業(yè)不能滿足國(guó)民的需求，買書難的呼聲十分強(qiáng)烈。加之計(jì)劃出版體制自身的弊端逐漸暴露，買書難的狀況更是雪上加霜。實(shí)行了30年的出版社管出版、新華書店包發(fā)行的體制，既不能調(diào)動(dòng)出版社的積極性，又制約了新華書店的活力，圖書市場(chǎng)需求無(wú)法得到滿足。“從生產(chǎn)者的文化事業(yè)和企業(yè)單位來(lái)看，嚴(yán)重缺乏積極性，文化生產(chǎn)力受到極大的限制；從消費(fèi)者方面看，文化產(chǎn)品嚴(yán)重短缺，不能滿足文化消費(fèi)的需求”。②為此，作為權(quán)宜之計(jì)，計(jì)劃出版體制開(kāi)始尋求體制外民營(yíng)資本的力量，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革也以此為缺口拉開(kāi)了帷幕。

圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的變革之路實(shí)際就是民營(yíng)資本和外資逐步規(guī)避市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制，進(jìn)入圖書出版業(yè)的過(guò)程；是民營(yíng)資本由非法者轉(zhuǎn)向合法者的身份變化過(guò)程；是民營(yíng)資本由圖書出版下游邊緣領(lǐng)域向上游核心領(lǐng)域滲透的過(guò)程。

（1）圖書發(fā)行領(lǐng)域準(zhǔn)入規(guī)制的變革。

對(duì)民營(yíng)資本來(lái)說(shuō)，圖書發(fā)行領(lǐng)域的準(zhǔn)入規(guī)制逐步放松，改革經(jīng)歷了改革開(kāi)放初期的逐步接受民營(yíng)資本——民營(yíng)資本成為圖書發(fā)行渠道的必要補(bǔ)充——扶持民營(yíng)書業(yè)——允許民營(yíng)資本觸及二級(jí)批發(fā)權(quán)——民營(yíng)資本二級(jí)批發(fā)權(quán)的公民待遇——總批發(fā)權(quán)放開(kāi)的變化過(guò)程。計(jì)劃出版體制的弊端造成了市場(chǎng)需求的無(wú)法滿足，為發(fā)行準(zhǔn)入規(guī)制改革打開(kāi)了一道缺口，從此民營(yíng)資本在發(fā)行領(lǐng)域長(zhǎng)驅(qū)直入。但是民營(yíng)資本的發(fā)展道路并不平坦，政府的市場(chǎng)規(guī)制一直與民營(yíng)資本的市場(chǎng)屬性處于博弈狀態(tài)，在兩者較量的過(guò)程中，政府準(zhǔn)入規(guī)制逐步妥協(xié)，以致最終的全部放開(kāi)。如果說(shuō)圖書發(fā)行市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的放松始于計(jì)劃出版體制弊端的暴露，那么隨之出現(xiàn)的政策調(diào)整無(wú)疑是這一規(guī)制演變至今的重要條件，政府改革的自覺(jué)在其中扮演了重要角色。

（2）圖書出版領(lǐng)域準(zhǔn)入規(guī)制的變革。圖書發(fā)行市場(chǎng)的放開(kāi)使得民營(yíng)資本經(jīng)營(yíng)權(quán)限在無(wú)形中擴(kuò)大，民營(yíng)資本難以滿足現(xiàn)狀，普遍存在拓展圖書市場(chǎng)、謀求更大利潤(rùn)空間的訴求。圖書出版業(yè)利潤(rùn)分配最大的是出版環(huán)節(jié)，歷來(lái)有“印刷廠跪著要飯吃，新華書店站著要飯吃，批發(fā)商坐著要飯吃，出版社躺著要飯吃”的俗稱，③但出版環(huán)節(jié)一直是民營(yíng)資本的禁區(qū)，民營(yíng)資本的市場(chǎng)本質(zhì)和趨利屬性，使得民營(yíng)資本需要通過(guò)與國(guó)有出版社合作，以迂回介入的方式才能將觸角伸至圖書出版業(yè)的上游。

民營(yíng)資本與出版社合作介入出版領(lǐng)域的方式主要有兩種：一種是協(xié)作出版（也叫做“委托出版”），一種是承包制。1985年1月1日，文化部下發(fā)的《關(guān)于在協(xié)作出版中應(yīng)該注意的問(wèn)題的通知》明確了協(xié)作出版的含義：“目前，在改革中出現(xiàn)了協(xié)作出版（有的地方稱合作出版或委托出版）的形式，即供稿單位取得出版社的同意，使用該社書號(hào)出書，同時(shí)還承擔(dān)編輯、印刷、發(fā)行等任務(wù)。這種形式能補(bǔ)出版社編輯、印刷、發(fā)行力量之不足，從而能增加出書、縮短周期，已經(jīng)受到相當(dāng)廣泛的注意?？磥?lái)，它不失為對(duì)出版社的一種有益的補(bǔ)充”。承包制則是由安徽科技出版社為了調(diào)動(dòng)出版社員工積極性，促進(jìn)出版內(nèi)部機(jī)制的變革，于1984年率先實(shí)行的一種出版制度?！爸?988年底，將近17個(gè)省市先后實(shí)行了出版局向省財(cái)政、出版社向出版局、編輯室向出版社，由上而下的層層承包。”④結(jié)果承包單位為了完成承包任務(wù)，不得不向社外尋求資源，這就為民營(yíng)圖書工作室的成長(zhǎng)創(chuàng)造了條件。無(wú)論是協(xié)作出版還是承包制，民營(yíng)資本介入出版領(lǐng)域的主要窗口是選題策劃。民營(yíng)資本憑借其靈活的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、豐富的選題資源和人才以及敏銳的市場(chǎng)反應(yīng)能力，擅長(zhǎng)捕捉市場(chǎng)熱點(diǎn)，能在第一時(shí)間推出市場(chǎng)需要的圖書。憑借策劃、營(yíng)銷優(yōu)勢(shì)，民營(yíng)資本通過(guò)成立民營(yíng)圖書工作室與出版社合作，從事圖書選題和策劃業(yè)務(wù)。政府對(duì)圖書出版領(lǐng)域的進(jìn)入規(guī)制改革是通過(guò)對(duì)協(xié)作出版、承包制的規(guī)范以及對(duì)書號(hào)資源的控制展開(kāi)的。

“書號(hào)是合法出版書籍的統(tǒng)一編號(hào)，旨在可以快捷、有效地識(shí)別書籍的出版地、出版社、書名、版本及裝訂方法”。⑤新中國(guó)書號(hào)制度始于文化部出版局在1956年2月頒布的《全國(guó)圖書統(tǒng)一編號(hào)方案》（簡(jiǎn)稱全國(guó)統(tǒng)一書號(hào)），國(guó)務(wù)院出版口于1972年12月對(duì)該方案進(jìn)行了重新修訂。最初書號(hào)是由出版單位向出版管理部門領(lǐng)取進(jìn)行無(wú)償使用。但是只有經(jīng)國(guó)家正是批準(zhǔn)的出版單位才能從事出版活動(dòng)，才能領(lǐng)取書號(hào)。

始于1956年的書號(hào)制度成為政府控制民營(yíng)書業(yè)進(jìn)入出版領(lǐng)域的制度安排，因?yàn)閲?guó)家規(guī)定只有國(guó)營(yíng)的出版社才能獲取書號(hào)。也正因?yàn)槿绱?，民營(yíng)資本為了規(guī)避出版領(lǐng)域的準(zhǔn)入規(guī)制，最先是以灰色身份進(jìn)入了圖書出版領(lǐng)域，在利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)下開(kāi)始向出版社買賣書號(hào)，國(guó)家對(duì)書號(hào)的規(guī)制政策相繼出臺(tái)。雖然新聞出版總署于2009年4月印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，肯定了出版工作是的重要性，并提出“積極探索非公有出版工作室參與出版的通道問(wèn)題，開(kāi)展國(guó)有民營(yíng)聯(lián)合運(yùn)作的試點(diǎn)工作，逐步做到在特定的出版資源配置平臺(tái)上，為非公有出版工作室在圖書策劃、組稿、編輯等方面提供服務(wù)。鼓勵(lì)國(guó)有出版企業(yè)在確保導(dǎo)向正確和國(guó)有資本主導(dǎo)地位的前提下，與非公有出版工作室進(jìn)行資本、項(xiàng)目多種方式的合作，為非公有出版工作室搭建發(fā)展平臺(tái)”，但是政府對(duì)書號(hào)的控制始終沒(méi)有放松。政府對(duì)書號(hào)資源的規(guī)制和民營(yíng)資本對(duì)書號(hào)資源的反規(guī)制的博弈此消彼長(zhǎng)，一方面，民營(yíng)資本對(duì)通過(guò)書號(hào)資源的搶占為自己進(jìn)入出版領(lǐng)域打開(kāi)一道缺口；另一方面，政府通過(guò)嚴(yán)守和規(guī)范書號(hào)配給制，嚴(yán)格把守出版領(lǐng)域的準(zhǔn)入關(guān)卡。至此，這種沖擊與防守的博弈處于僵持狀態(tài)。

（三）

技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)著新媒介形態(tài)的產(chǎn)生，在給圖書出版業(yè)帶來(lái)深刻影響的同時(shí)，也催生了數(shù)字出版的興起。出版學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府管理部門對(duì)其都有各自獨(dú)特的理解，這種理解隨著技術(shù)和時(shí)代的不斷發(fā)展而發(fā)展，層出不窮，不斷翻新。本文所講的數(shù)字出版是將其界定為“數(shù)字化”+“出版”，是指用數(shù)字化技術(shù)從事的出版活動(dòng)，是數(shù)字技術(shù)手段在出版環(huán)節(jié)的應(yīng)用，主要包括原創(chuàng)出版物內(nèi)容、編輯加工處理、現(xiàn)代印刷生產(chǎn)營(yíng)銷發(fā)行和閱讀使用等五項(xiàng)數(shù)字化。

基于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在出版領(lǐng)域的應(yīng)用，數(shù)字出版在改變傳統(tǒng)出版的流程的基礎(chǔ)上，顛覆了傳統(tǒng)的圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，這種顛覆則是通過(guò)規(guī)避書號(hào)資源的限制而展開(kāi)的。自從1956年發(fā)布《全國(guó)圖書統(tǒng)一編號(hào)方案》以來(lái)，書號(hào)始終是圖書必須擁有的內(nèi)容，也是圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的重要方面，雖然經(jīng)過(guò)多年的準(zhǔn)入規(guī)制改革，但是政府對(duì)書號(hào)控制始終沒(méi)有改變，書號(hào)成為了準(zhǔn)入規(guī)制的最后一道防線。然而，數(shù)字出版的出現(xiàn)為民營(yíng)資本和外資介入圖書出版提供了新的途徑。

目前數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)生收益最多的產(chǎn)品形態(tài)是網(wǎng)絡(luò)作品和電子書。“2012年僅中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通三大運(yùn)營(yíng)閱讀基地中，電子書和網(wǎng)絡(luò)文學(xué)作品的市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到33.5億元?！雹奁渲谢赑C互聯(lián)網(wǎng)的起點(diǎn)中文網(wǎng)、紅袖添香、縱橫中文網(wǎng)等專業(yè)的文學(xué)網(wǎng)站已經(jīng)改變了傳統(tǒng)的圖書出版流程。他們的圖書資源多來(lái)自注冊(cè)作者，這些作者通過(guò)文學(xué)網(wǎng)站的平臺(tái)發(fā)布作品，并與文學(xué)網(wǎng)站簽訂電子協(xié)議，文學(xué)網(wǎng)站視作品的受歡迎程度，按一定方式給予作者一定報(bào)酬。從這一過(guò)程來(lái)看，從作者尋找、作品寫作、發(fā)布、再到稿酬的支付，已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的圖書出版流程，沒(méi)有“三審三?！杯h(huán)節(jié)，以及圖書實(shí)物生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這一過(guò)程從頭至尾不存在書號(hào)。有關(guān)部門雖然認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題，但是目前如果想為數(shù)字出版物設(shè)定書號(hào)還存在諸多困難。電子出版自身的流程特點(diǎn)以及電子書書號(hào)管理的不現(xiàn)實(shí)造成了書號(hào)制度在出版準(zhǔn)入規(guī)制中的瓦解。

書號(hào)制度作為出版領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的重要手段在圖書出版發(fā)展的如火如荼的背景下已經(jīng)漸失效果，政府對(duì)書號(hào)的控制勢(shì)必會(huì)像圖書發(fā)行領(lǐng)域的二級(jí)批發(fā)權(quán)和總批發(fā)權(quán)一樣，對(duì)民營(yíng)資本呈逐漸放開(kāi)趨勢(shì)。

結(jié)語(yǔ)

自改革開(kāi)放圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制開(kāi)啟變革之路以來(lái)，其改革成效有目共睹，其變革之路也呈現(xiàn)出一定的特點(diǎn)。首先，圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制逐漸放松，改革呈逐漸深化的狀態(tài)。在改革路徑方面，由出版下游市場(chǎng)準(zhǔn)入逐步向出版上游市場(chǎng)準(zhǔn)入延伸，呈現(xiàn)逆出版產(chǎn)業(yè)鏈條的特點(diǎn)；在改革深度方面，由改革初期的嘗試性放松向改革后期的大部甚至全部放松轉(zhuǎn)變。其次，每一領(lǐng)域的準(zhǔn)入規(guī)制改革都是一個(gè)非國(guó)有資本和國(guó)有資本、市場(chǎng)機(jī)制與政府管制的博弈過(guò)程。這一過(guò)程既是非國(guó)有資本基于市場(chǎng)逐利屬性擴(kuò)張滲透的過(guò)程，又是國(guó)家基于社會(huì)發(fā)展需要自覺(jué)變革的過(guò)程。如果說(shuō)圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因是民營(yíng)資本擴(kuò)張滲透的需求，那么其根本動(dòng)因就是政府規(guī)制變革的自覺(jué)。第三，對(duì)書號(hào)資源的控制將成為圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的最后一道防線。雖然圖書市場(chǎng)上游準(zhǔn)入規(guī)制的變革基本完成，但是下游準(zhǔn)入的博弈還在繼續(xù)。政府基于對(duì)圖書出版業(yè)特殊屬性的考慮，雖然在出版環(huán)節(jié)的某些方面給予了肯定和支持，但未放開(kāi)對(duì)書號(hào)資源的控制。書號(hào)制度成為圖書市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革的難點(diǎn)。最后，數(shù)字出版的發(fā)展推動(dòng)政府加快了對(duì)書號(hào)控制的改革，書號(hào)制度將沿著繼續(xù)放松管制的改革路徑，使得圖書市場(chǎng)由目前的壟斷競(jìng)爭(zhēng)真正進(jìn)入到自由競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)。（作者單位：上海交通大學(xué)）

注解

① 姚德權(quán)：《我國(guó)新聞出版市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制內(nèi)涵與動(dòng)因分析》，《出版發(fā)行研究》2004年第11期，16頁(yè)。

② 凌金鑄：《文化體制改革的緣起》，《中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)評(píng)論》2013年第1期。

③ 博玫：《中國(guó)出版體制創(chuàng)新》，南方日?qǐng)?bào)出版社2007年版，第119頁(yè)。

④ 劉革學(xué)，劉芳：《中國(guó)民營(yíng)書業(yè)調(diào)查——中國(guó)民營(yíng)書業(yè)出版藍(lán)皮書》，中國(guó)水利水電出版社2005年版，第17頁(yè)。

⑤ 李秀榮：《09歲末話書號(hào)》，《編輯之友》2010年第1期。

⑥ 任殿順：《我國(guó)數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的真實(shí)與幻象》，《2013年中文數(shù)字出版與數(shù)字圖書館國(guó)際研討會(huì)論文集》2013年7月。