論物權(quán)法的公示原則

閆厚軍

摘 要：物權(quán)法的一項(xiàng)基本原則即物權(quán)公示原則，公示原則在物權(quán)法的運(yùn)用當(dāng)中發(fā)揮了重要的作用。但由于公示原則與公信原則的特殊關(guān)系導(dǎo)致公示原則本身存在一定的局限性。在理論上提高對(duì)于公示原則的認(rèn)識(shí)，對(duì)于維護(hù)交易安全、穩(wěn)定，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：物權(quán)法；公示原則；公信原則；局限

中圖分類(lèi)號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）35-0100-02

一、物權(quán)法的基本理論

（一）什么是物權(quán)法

1.“物”的概念

“物權(quán)法”的“物”，具體分為兩類(lèi)，即“不動(dòng)產(chǎn)”和“動(dòng)產(chǎn)”?！安粍?dòng)產(chǎn)”是指土地和地上定著物，包括各種建筑、生長(zhǎng)在土地上的各類(lèi)樹(shù)木、植物等，不能與土地分離或從土地上移動(dòng)，否則會(huì)影響其價(jià)值。“動(dòng)產(chǎn)”是指除不動(dòng)產(chǎn)以外的一切財(cái)物，如工廠(chǎng)機(jī)器、機(jī)動(dòng)車(chē)輛、各種動(dòng)物以及生活設(shè)施等等，“動(dòng)產(chǎn)”的特點(diǎn)即可以移動(dòng)，移動(dòng)后不影響其價(jià)值。

2.“物權(quán)”的概念

“物權(quán)“屬于民事財(cái)產(chǎn)權(quán)，與債券共同組成民法中最基本的財(cái)產(chǎn)權(quán)形式?！拔餀?quán)”從字面理解即權(quán)利人對(duì)于物的直接支配權(quán)。在《物權(quán)法》中第2條明確規(guī)定為：“物權(quán)是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)”?！拔餀?quán)”所指的“所有權(quán)”可以解釋為對(duì)物的使用價(jià)值和交換價(jià)值具有全面支配權(quán)。而“物權(quán)”所指的“用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)”體現(xiàn)的是一種“他物權(quán)”，“用益物權(quán)”是指對(duì)于物在使用價(jià)值方面的支配權(quán)，而“擔(dān)保物權(quán)”是指對(duì)于物在交換價(jià)值方面的支配權(quán)。

3.《物權(quán)法》的概念

《物權(quán)法》是《民法》的組成部分，它是人（包括自然人、法人、在遇到特殊情況也可能是國(guó)家）在利用和支配物的過(guò)程中，規(guī)范和調(diào)節(jié)人與物所產(chǎn)生的民事關(guān)系的一項(xiàng)法律。

《物權(quán)法》具有廣義和狹義的兩種概念。廣義的物權(quán)法即具有實(shí)際意義的物權(quán)法，它是用來(lái)規(guī)范和調(diào)整人對(duì)物的利用和支配關(guān)系的法律規(guī)范。狹義的物權(quán)法則專(zhuān)指《民法》中的物權(quán)篇，即形式意義上的《物權(quán)法》。相對(duì)于《民法》中的其他部分，物權(quán)篇比較直接的反映了社會(huì)的所有制關(guān)系，中國(guó)《物權(quán)法》的主要原則就是圍繞狹義的《物權(quán)法》展開(kāi)的，即權(quán)利人對(duì)物在使用價(jià)值和交換價(jià)值方面所具有的全面和部分的支配權(quán)。

（二）我國(guó)物權(quán)法的制定

1.歷史沿革

早在清末的中國(guó)第一部民法典草案《大清民律草案》的五編中，第三編即物權(quán)編，是由當(dāng)時(shí)的法律館聘請(qǐng)的日本法學(xué)家松岡正義等仿照德、日民法典的體例和內(nèi)容草擬而成；北洋政府以《大清民律草案》為基礎(chǔ)，在1926年完成了《中華民國(guó)民律草案》，包含了總則、債權(quán)、物權(quán)、親屬、繼承五編。1930年，南京國(guó)民政府頒布了《中華民國(guó)民法》，其中的民國(guó)民法物權(quán)編，這些物權(quán)法的頒布對(duì)當(dāng)代物權(quán)法的制定和完善具有重要的借鑒和參考價(jià)值。

2.立法背景

我國(guó)《物權(quán)法》的起草工作始于1993年，為了把《物權(quán)法》制定好，全國(guó)人大常委會(huì)堅(jiān)持正確的政治方向，以民主立法、科學(xué)立法為原則，在制定之初就廣泛吸納民眾的建議、召開(kāi)一百多次座談會(huì)和幾次論證會(huì)、到各地進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研，在充分聽(tīng)取社會(huì)各界群眾意見(jiàn)的基礎(chǔ)上反復(fù)進(jìn)行了八次審議，最終形成物權(quán)法草案，在十屆全國(guó)人大五次會(huì)議上經(jīng)認(rèn)真審議后，于2006年3月16日通過(guò)了《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》。

（三）《物權(quán)法》制定的意義

《物權(quán)法》制定，再一次為中國(guó)《憲法》中強(qiáng)調(diào)的“公民合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”的規(guī)定有了堅(jiān)實(shí)的踐履支點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)，具有以下重要意義。

1.《物權(quán)法》的制定是順應(yīng)歷史發(fā)展的需要

《物權(quán)法》涉及中國(guó)公民的方方面面，與每一名公民都息息相關(guān)，它反映著一定社會(huì)的所有制關(guān)系并使人和人、人和自然、人和社會(huì)的關(guān)系變得規(guī)則化。在生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)的社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中，財(cái)物的穩(wěn)定性對(duì)于社會(huì)的穩(wěn)定性具有重要作用，而《物權(quán)法》正是規(guī)范了生產(chǎn)和交換的前提，約束了分配的結(jié)果，決定了消費(fèi)的范圍，使私人財(cái)產(chǎn)權(quán)得到充分的尊重，增加了公民對(duì)合法的私有財(cái)產(chǎn)的安全感，增強(qiáng)了公民創(chuàng)造財(cái)富的熱情和守牢財(cái)富的信心，有效地促進(jìn)了市場(chǎng)道德的建立?？梢哉f(shuō)《物權(quán)法》的制定，是順應(yīng)歷史發(fā)展趨勢(shì)的選擇。

2.《物權(quán)法》提高了財(cái)產(chǎn)的使用效益

《物權(quán)法》通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)的歸屬，從而達(dá)到了止?fàn)幒投ǚ值男Чㄟ^(guò)他物權(quán)的規(guī)則使資源在交易中的實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置?！段餀?quán)法》所表現(xiàn)的效益原則，形成了固定規(guī)則，達(dá)到了有效利用財(cái)產(chǎn)的目的。

3.《物權(quán)法》保護(hù)了各種所有制

《物權(quán)法》的重要使命即保護(hù)合法私有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，在制定時(shí)，以促進(jìn)各種所有制的健康和持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，特別注重對(duì)各種所有制的平等保護(hù)，使“恒產(chǎn)者”產(chǎn)生“恒心”。只有財(cái)產(chǎn)權(quán)得到充分的保護(hù)，人們才有創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力和投資的信心。

（四）《物權(quán)法》的基本原則

1.平等保護(hù)原則

平等保護(hù)原則是物權(quán)法的首要原則，是指權(quán)利人的法律地位具有平等性，其所享有的物權(quán)和其他物權(quán)在受到侵害以后，應(yīng)當(dāng)受到物權(quán)法的平等保護(hù)。

2.物權(quán)法定原則

物權(quán)法定原則是物權(quán)法的基本原則，是指物權(quán)的內(nèi)容和種類(lèi)統(tǒng)一由法律規(guī)定，不以權(quán)利人的意志為轉(zhuǎn)移。

3.公示、公信原則

物權(quán)法的公示原則是指物權(quán)發(fā)生變動(dòng)的時(shí)候，必須通過(guò)一定的公示方法將變動(dòng)的事實(shí)向公眾公開(kāi)，進(jìn)而讓第三人知道物權(quán)變動(dòng)的具體情況，否則則不發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效力。物權(quán)法的公信原則是指當(dāng)權(quán)利人變更物權(quán)時(shí)，一旦依據(jù)法律的規(guī)定進(jìn)行了公示，即使公示所顯示的物權(quán)不存在或存在一些瑕疵，但法律對(duì)于已從事了物權(quán)交易的權(quán)利人仍然承認(rèn)其具有與真實(shí)物權(quán)存在相同的法律效果，以此來(lái)維護(hù)交易安全。

二、物權(quán)公示原則的必要性

（一）物權(quán)公示原則解析

公示的含義是公開(kāi)表示，即采用某種方法把物權(quán)變動(dòng)的事實(shí)向社會(huì)公開(kāi)表示，從而使第三人了解物權(quán)變動(dòng)的情況，以保護(hù)交易的安全并且確保第三人免于遭受損失。物權(quán)的公示原則是由物權(quán)的優(yōu)先效力和排他性所決定的，如果物權(quán)的變更不采用公示的方法，如某人享有物權(quán)，第三人并不知情，而在涉及該物的優(yōu)先權(quán)時(shí)，第三人必然處于法律上的劣勢(shì)地位，交易存在的不安全性必然會(huì)導(dǎo)致交易滯停，因此物權(quán)公示原則就是要保證交易的安全、順利。因此物權(quán)公示原則要求，為保護(hù)第三人的正當(dāng)利益，物權(quán)的變動(dòng)必須做到公開(kāi)、透明，要求物權(quán)變動(dòng)時(shí)必須通過(guò)公示的方式，讓第三人知曉。

（二）物權(quán)公示原則的必要性

物權(quán)法作為規(guī)范主體對(duì)客體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律，通過(guò)對(duì)所有權(quán)及其他物權(quán)的設(shè)定、取得及保護(hù)方面的規(guī)范，力求使物權(quán)的取得、喪失、變更等變得透明，充分發(fā)揮了物的效用，也為交易的順利進(jìn)行提供了保證，進(jìn)而促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常而有序的發(fā)展。

1.物權(quán)的公示原則可以保證市場(chǎng)交易安全

以不動(dòng)產(chǎn)房屋為例，房屋可能存在的物權(quán)問(wèn)題即房屋的所有權(quán)歸屬，賣(mài)房人是否是所有人等，當(dāng)發(fā)生出賣(mài)房人不是房屋所有權(quán)人的情況時(shí)，就構(gòu)成了我國(guó)《合同法》中第51條規(guī)定的“無(wú)權(quán)處分”這一情況，這時(shí)買(mǎi)房人即面臨了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，有可能受到損害。因此，買(mǎi)房人在遇到此類(lèi)事件時(shí)，首先要弄清楚所買(mǎi)房屋的所有權(quán)歸屬問(wèn)題，其次要搞清楚房屋是否存在抵押情況。這時(shí)的物權(quán)公示原則所表現(xiàn)出的就是用公示的方式使賣(mài)房人了解動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)情況。

2.物權(quán)的公示原則對(duì)法院執(zhí)法具有推動(dòng)作用

以當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)V訟保全、強(qiáng)制執(zhí)行為例，所申請(qǐng)的保全財(cái)產(chǎn)是否屬于被執(zhí)行人的這應(yīng)該是法院首先應(yīng)當(dāng)弄清的事實(shí)。如果法院對(duì)這些問(wèn)題都混淆不清，在執(zhí)行過(guò)程中把案外人的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行給了申請(qǐng)人，就會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤執(zhí)行。而物權(quán)的公示原則就為法院審判被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)權(quán)利人是誰(shuí)提供了捷徑，有了公示，不需要法院自己去查，就可以清楚準(zhǔn)確的了解到不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)歸屬以及物權(quán)狀況，為強(qiáng)制執(zhí)行提供了有力的依據(jù)，避免了錯(cuò)誤審判。為使公示原則操作有所參照，《物權(quán)法》中第六條規(guī)定了物權(quán)的公示原則：“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定登記。動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定交付”。

三、現(xiàn)存《物權(quán)法》公示原則的局限性

在市場(chǎng)交易中，當(dāng)事人之間變更某項(xiàng)物權(quán)如果只訂立合同而未公示，就很有可能只產(chǎn)生債券而不產(chǎn)生物權(quán)，因此，物權(quán)的設(shè)立必須公示，使外界明確地認(rèn)識(shí)有關(guān)物權(quán)交易的底細(xì)，成為物權(quán)變動(dòng)的“外在特征”。但是，在復(fù)雜的交易現(xiàn)實(shí)里，由于本身存在諸多因素，公示并非總是確鑿無(wú)誤，有可能傳達(dá)了錯(cuò)誤信息，使外界無(wú)法認(rèn)識(shí)物權(quán)存在及變動(dòng)的真實(shí)情況而進(jìn)行了錯(cuò)誤的交易。這時(shí)候，物權(quán)的公信原則似乎可以彌補(bǔ)公示原則的缺陷。公信原則認(rèn)為，無(wú)論真實(shí)情況與公示內(nèi)容所表現(xiàn)的權(quán)利狀態(tài)相距如何，公信原則都追求法律上的真實(shí)。人們往往認(rèn)為“公信原則”是“公示原則”的保證與延伸，那如果存在登記或交付所表現(xiàn)的出來(lái)的物權(quán)狀態(tài)與真實(shí)的物權(quán)狀態(tài)不相符的情況，也不會(huì)影響物權(quán)變動(dòng)的效力，其實(shí)這是公示原則的局限性。

（一）物權(quán)公示方法的多樣化導(dǎo)致公示制度的復(fù)雜化，這是局限之一

不動(dòng)產(chǎn)權(quán)的公示方法是登記，動(dòng)產(chǎn)權(quán)的公示方法是占有。但是一些特殊的、價(jià)值較大的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的公示方法也是登記。從事實(shí)效果來(lái)看，“登記”的效果較于“占有”更加明顯，“占有”分為“直接占有”和“間接占有”，“直接占有”比“間接占有”的事實(shí)效果更大，而“間接占有”在一定條件下也可以轉(zhuǎn)化為動(dòng)產(chǎn)的公示方法，雖然事實(shí)效果不明顯，但也屬于公示方法。對(duì)于動(dòng)產(chǎn)權(quán)和權(quán)利上的物權(quán)，除了以占有作為其存在及變動(dòng)的公示方法以外，登記也依法成為一些動(dòng)產(chǎn)和權(quán)力上的物權(quán)及其變動(dòng)的公示方法，這給所謂的“公信原則”帶來(lái)了極大的困擾，從以上論述不難看出物權(quán)公示方法的多樣性導(dǎo)致了公示制度本身的復(fù)雜化。

（二）物權(quán)公示目的既保護(hù)權(quán)利人，又保護(hù)第三人，這是局限之二

物權(quán)法公示原則具有多方面的法律意義，公示對(duì)于不同的當(dāng)事人具有不同的作用。物權(quán)公示原則的法律目的主要有二：第一是保護(hù)權(quán)利人的物權(quán)歸屬，第二是避免第三人在物權(quán)變動(dòng)中由于不知情而遭受損害。就第一方面來(lái)說(shuō)，無(wú)論是物權(quán)占有還是登記，都可能存在著公示的名義物權(quán)與事實(shí)物權(quán)不一致的情況，這表明公示制度不一定絕對(duì)的保護(hù)權(quán)利人。就第二方面來(lái)說(shuō)，既然公示是作為保障交易順利、安全的一種推定性手段，那么其實(shí)公示原則所推定存在的物權(quán)就可以根據(jù)一定的規(guī)則和證據(jù)經(jīng)由一定的程序予以推翻。公示原則首先即要保護(hù)權(quán)利人，而“公信原則”是對(duì)公示原則公信力的一種延展，它以保護(hù)第三人為宗旨，而非以保護(hù)真正的物權(quán)人為目的。物權(quán)公示的目的是使公示物權(quán)發(fā)生公信力，而物權(quán)的公信力則是公示的必然結(jié)果，因此第二方面的意義本身對(duì)第一方面的意義就是一種限制。

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯：許廣東）