轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估研究

朱美麗

（廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院，福建 廈門 361005）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

政府規(guī)制是指為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，政府的行政機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的法規(guī)對(duì)企業(yè)行為的干預(yù)。它分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩部分，在20世紀(jì)70年代以前，國(guó)外政府規(guī)制的實(shí)踐和理論研究的重心放在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制上，但在70年代以后，規(guī)制改革在全球范圍內(nèi)迅速展開，社會(huì)性規(guī)制越來越得到重視和加強(qiáng)。發(fā)達(dá)國(guó)家改革的目的就是為了改善社會(huì)性規(guī)制的質(zhì)量，提高社會(huì)性規(guī)制的效率。與此同時(shí)，國(guó)外的學(xué)術(shù)界也開始注重對(duì)社會(huì)性規(guī)制的研究。近年來，西方學(xué)者為了更好地解釋社會(huì)性規(guī)制理論，引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本收益分析方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，為了提高規(guī)制的效率，就必須衡量規(guī)制帶來的各種成本和收益，以決定是否需要某一規(guī)制及如何選擇最優(yōu)的規(guī)制工具。社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效評(píng)估理論得以發(fā)展。

相較國(guó)外的社會(huì)性規(guī)制研究而言，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)性規(guī)制的研究遠(yuǎn)少于對(duì)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的研究。近年來，雖然有所重視，但總體不足。而在關(guān)于社會(huì)性規(guī)制的研究文獻(xiàn)中，關(guān)于社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估的研究則更少。通過梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)，目前關(guān)于社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效研究文獻(xiàn)主要可以分成兩類。一類是以規(guī)制績(jī)效為主題的文獻(xiàn)。這類文獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面，一方面是對(duì)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，主要是從定量的角度出發(fā)進(jìn)行的績(jī)效測(cè)度研究，例如何立勝的政府經(jīng)濟(jì)性規(guī)制績(jī)效測(cè)度一文中，主要從對(duì)自然壟斷和信息不對(duì)稱領(lǐng)域的規(guī)制，壟斷競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域和政府自身測(cè)度三個(gè)方面設(shè)置的一些定量指標(biāo)；另一方面是對(duì)政府規(guī)制有效性進(jìn)行理論分析，例如謝地的軟環(huán)境的塑造與政府規(guī)制質(zhì)量。另一類是直接以社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效評(píng)估為主題或者題目的文獻(xiàn)。這類文獻(xiàn)數(shù)量非常少。較有代表性的主要有樊慧玲的《轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效分析》、邢鴻飛的《論政府規(guī)制政策績(jī)效評(píng)價(jià)——以水利行業(yè)為例》，而在這類文獻(xiàn)中，很多學(xué)者將政府規(guī)制政策的績(jī)效評(píng)價(jià)與影響評(píng)估當(dāng)成同一個(gè)概念，如邢鴻飛梳理的規(guī)制政策績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)就將經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織公布的規(guī)制影響分析的十方面內(nèi)容作為國(guó)際常用標(biāo)準(zhǔn)介紹。規(guī)制政策的正當(dāng)性、合法性、效率性、效益性、普遍性、透明性、協(xié)商性、系統(tǒng)性八個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)，總體來說很像事前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者影響評(píng)估。

縱觀目前對(duì)社會(huì)性規(guī)制的研究，多以某一專業(yè)領(lǐng)域方面作為研究對(duì)象，比如食品領(lǐng)域、藥品領(lǐng)域、壟斷產(chǎn)業(yè)、安全生產(chǎn)等專業(yè)領(lǐng)域的政府社會(huì)性規(guī)制問題，或傾向于純理論方面的研究，比如經(jīng)濟(jì)理論、法學(xué)理論等，而對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行整體績(jī)效評(píng)估分析的研究較少。并且目前對(duì)社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效研究還多與影響評(píng)估相混淆，沒有建立起統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估體系，主要采用成本——收益分析方法，忽視了社會(huì)性規(guī)制所要關(guān)注的公平、社會(huì)福利等價(jià)值。因此，對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行系統(tǒng)的績(jī)效評(píng)估研究，通過分層設(shè)置指標(biāo)體系，構(gòu)建起一個(gè)完善的指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)較為全面的評(píng)估對(duì)改善目前我國(guó)社會(huì)性規(guī)制效果，解決多方出現(xiàn)的安全、健康、環(huán)境污染問題，緩解社會(huì)性規(guī)制失靈現(xiàn)象，有效的改善規(guī)制質(zhì)量，提高規(guī)制效果，有較為實(shí)際的意義。

二、轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的影響因素

既然社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估必要且具有現(xiàn)實(shí)迫切性，那么應(yīng)該如何展開社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效評(píng)估？在這之前，我們應(yīng)該清楚社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效受哪些因素影響。首先從社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的內(nèi)涵進(jìn)行分析，只有在社會(huì)性規(guī)制績(jī)效內(nèi)涵明晰的情況下，才能分析清楚哪些因素會(huì)對(duì)社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效產(chǎn)生影響。一般來說，績(jī)效是指完成、行為、功績(jī)等，那么社會(huì)性規(guī)制績(jī)效就是指政府完成社會(huì)性規(guī)制活動(dòng)的結(jié)果及成效。對(duì)社會(huì)性規(guī)制績(jī)效有影響的因素有非常多，本文不可能全面概括，只能選取關(guān)鍵影響因素。鑒于此，本部分主要從社會(huì)性規(guī)制的基本要素及社會(huì)性規(guī)制的執(zhí)行過程兩方面考慮分析社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的影響因素。

規(guī)制績(jī)效的好壞主要由四個(gè)方面的因素決定：規(guī)制主體的規(guī)制能力、機(jī)構(gòu)設(shè)置，規(guī)制是否得到有效的執(zhí)行，規(guī)制本身的設(shè)計(jì)是否合理，規(guī)制實(shí)施時(shí)外部環(huán)境的影響。所以，從這四個(gè)方面對(duì)影響社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的因素進(jìn)行具體分析。

（一）規(guī)制主體因素

社會(huì)性規(guī)制是受國(guó)家強(qiáng)制力保護(hù)的規(guī)制，規(guī)制主體的重要性不言而喻，規(guī)制主體不僅是規(guī)制政策的制定主體還是規(guī)制政策的執(zhí)行主體。可以說對(duì)社會(huì)性規(guī)制實(shí)施后的效果起到直接的影響作用。規(guī)制主體的規(guī)制能力直接影響規(guī)制政策的標(biāo)準(zhǔn)性和合理性。規(guī)制主體專業(yè)化程度高，執(zhí)行人員素質(zhì)高能提高規(guī)制政策制定的合理性，同時(shí)也能提高在執(zhí)行規(guī)制時(shí)的規(guī)范程度，提高執(zhí)行的有效性。同時(shí)，規(guī)制主體的機(jī)構(gòu)設(shè)置對(duì)提高社會(huì)性規(guī)制的有效性有重要作用。具體來說，社會(huì)性規(guī)制的規(guī)制主體主要是各級(jí)政府的規(guī)制機(jī)構(gòu)。在具體規(guī)制執(zhí)行時(shí)，規(guī)制機(jī)構(gòu)如果獨(dú)立性不夠，那么受地方經(jīng)濟(jì)利益影響，規(guī)制機(jī)構(gòu)與地方政府間往往會(huì)產(chǎn)生目標(biāo)上的差異，這種差異會(huì)嚴(yán)重影響規(guī)制執(zhí)行的有效性。

（二）規(guī)制政策合理性因素

規(guī)制政策是社會(huì)性規(guī)制的主要依據(jù)和手段，其本身是否合理直接決定社會(huì)性規(guī)制能否有效執(zhí)行，能否取得預(yù)期目標(biāo)。一般來說，規(guī)制的合理性與否取決于規(guī)制本身是否符合以下原則：（1）追求公共利益原則。規(guī)制產(chǎn)生的根本原因之一是出于群體的需要，其根本目的也是為了最大限度地滿足群體的利益。（2）合法性原則。也就是規(guī)制政策的制定應(yīng)該符合法律程序，規(guī)制機(jī)構(gòu)的職權(quán)應(yīng)該具有法律依據(jù)，規(guī)制政策的內(nèi)容應(yīng)該合乎法律原則，規(guī)制手段的實(shí)施應(yīng)該尊重公民權(quán)利。（3）增加社會(huì)福利原則，也就是說社會(huì)性規(guī)制政策實(shí)施后，對(duì)社會(huì)福利有所增加才是合理的。

（三）規(guī)制執(zhí)行有力性因素

規(guī)制政策本身非常重要，在此基礎(chǔ)之上，規(guī)制執(zhí)行的有力性也直接對(duì)規(guī)制的效果和質(zhì)量產(chǎn)生影響。在規(guī)制實(shí)施過程中，規(guī)制是否得到有效執(zhí)行一般來說受到兩個(gè)方面的影響，一方面是規(guī)制者執(zhí)行規(guī)制時(shí)的規(guī)范程度，也就是說規(guī)制者在執(zhí)行具體規(guī)制政策時(shí)，是否做到公開透明公正，是否爭(zhēng)取社會(huì)公眾的參與，都直接決定規(guī)制是否得到有力的執(zhí)行。另一方面是規(guī)制客體的特征。也就是被規(guī)制者自身的情況和配合程度。在規(guī)制執(zhí)行時(shí)，如果能做到規(guī)制者按照被規(guī)制者的特征規(guī)范執(zhí)行，公眾廣泛參與，被規(guī)制者積極配合，就能有力準(zhǔn)確的執(zhí)行規(guī)制政策。

（四）外部環(huán)境因素

社會(huì)性規(guī)制在制定和實(shí)施的過程中，外部環(huán)境因素對(duì)社會(huì)性規(guī)制最終的效果和質(zhì)量也有很大的影響作用。一般來說，社會(huì)性規(guī)制主要受到公眾參與程度、社會(huì)環(huán)境的影響。公眾的參與程度直接決定公眾對(duì)規(guī)制政策的配合程度，可以影響其實(shí)施效果。

基于以上分析，社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效主要受規(guī)制主體因素、規(guī)制政策合理性因素、規(guī)制執(zhí)行有力性因素及外部環(huán)境因素四種主要因素的影響。但在對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行績(jī)效評(píng)估時(shí)，除了對(duì)這幾個(gè)當(dāng)面主要因素的考慮之外，還應(yīng)結(jié)合績(jī)效評(píng)估理論，對(duì)社會(huì)性規(guī)制的結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的分析，從而確定社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估的評(píng)估維度。

三、轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估維度

社會(huì)性規(guī)制績(jī)效是指政府完成社會(huì)性規(guī)制活動(dòng)的結(jié)果及成效。社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效主要受規(guī)制主體因素、規(guī)制政策合理性因素、規(guī)制執(zhí)行有力性因素以及外部環(huán)境因素等四種因素的影響。那么，如何依據(jù)社會(huì)性規(guī)制的結(jié)果及成效和社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的主要影響因素，設(shè)立轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估的維度？也就是說應(yīng)從哪幾個(gè)方面對(duì)社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估？

通過分析，解析出影響社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的四個(gè)影響因素，分別是規(guī)制主體因素、規(guī)制政策合理性因素、規(guī)制執(zhí)行有力性因素、外部環(huán)境因素。那么在影響因素之外，社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效直接體現(xiàn)為規(guī)制的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，也就說，規(guī)制的結(jié)果越接近規(guī)制設(shè)定之初所為實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，越能直接返現(xiàn)出規(guī)制的績(jī)效高。而規(guī)制的結(jié)果與規(guī)制的目標(biāo)越遠(yuǎn)，表示規(guī)制的績(jī)效越低。關(guān)于社會(huì)性規(guī)制的目標(biāo)，植草益（1992）從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)提出，社會(huì)性規(guī)制的目的可表述為，“社會(huì)性規(guī)制在本質(zhì)上是以增進(jìn)社會(huì)福利為目的的……在實(shí)際上則是以對(duì)付公共性物品、非價(jià)值物品、外部經(jīng)濟(jì)及信息偏在為目的的?！薄凹醇m正在市場(chǎng)失靈下發(fā)生的資源配置低效率和分配的不公正性?！敝x地則進(jìn)一步指出，“具體來說，社會(huì)性規(guī)制的目標(biāo)主要包括：一是限制負(fù)外部性活動(dòng)，保障人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展；二是激勵(lì)正外部性活動(dòng)，促進(jìn)社會(huì)全面進(jìn)步；三是保障信息劣勢(shì)方的利益?！币簿褪钦f，社會(huì)性規(guī)制的目的是維持社會(huì)的公正、公平、正義，維持社會(huì)穩(wěn)定和秩序。但這是一個(gè)總體的目標(biāo)，真正要能通過評(píng)估體現(xiàn)出績(jī)效來需要把這種總體目標(biāo)轉(zhuǎn)化成具體目標(biāo)。所以，在對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的時(shí)候，應(yīng)該將社會(huì)性規(guī)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度考慮進(jìn)來，作為一個(gè)評(píng)估維度。同時(shí)，較常用的成本-收益分析方法仍然可以納入到社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估中來。另外，除了衡量社會(huì)性規(guī)制的成本與收益之外，政府本身社會(huì)性規(guī)制的規(guī)制能力也決定了規(guī)制的有效性。所以從綜合的角度出發(fā)，融合成本-收益分析法等現(xiàn)有的分析方法，同時(shí)對(duì)政府社會(huì)性規(guī)制能力、社會(huì)性規(guī)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度（也就是直接效果）進(jìn)行評(píng)估，從績(jī)效管理的角度出發(fā)，構(gòu)建一個(gè)三維度的評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)社會(huì)性規(guī)制的總體績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。結(jié)合對(duì)社會(huì)性規(guī)制績(jī)效影響因素的分析及對(duì)現(xiàn)有績(jī)效測(cè)量方法的分析，確定對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行績(jī)效評(píng)估從能力建設(shè)、規(guī)制過程、效能結(jié)果三個(gè)維度展開。

（一）能力建設(shè)維度

結(jié)合前面分析的規(guī)制績(jī)效影響因素，規(guī)制的績(jī)效首先應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在規(guī)制的主體——政府及其職能部門身上。規(guī)制機(jī)構(gòu)本身應(yīng)能體現(xiàn)公眾利益訴求，機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，明晰職能，依法行事。而規(guī)制機(jī)構(gòu)工作人員也應(yīng)能符合社會(huì)性規(guī)制專業(yè)化、高素質(zhì)的要求。所以此維度主要從兩個(gè)角度考慮，一個(gè)是規(guī)制機(jī)構(gòu)本身的體制，另一個(gè)是規(guī)制實(shí)施者特征。通過這兩方面的評(píng)估，以期體現(xiàn)出規(guī)制主體的規(guī)制能力和規(guī)制基礎(chǔ)，衡量目前社會(huì)性規(guī)制的基本要素是否合格。

（二）規(guī)制過程維度

能力建設(shè)是社會(huì)性規(guī)制有效的基礎(chǔ)，在這個(gè)基礎(chǔ)之上，較為關(guān)鍵和重要的環(huán)節(jié)則是具體的規(guī)制執(zhí)行過程。在規(guī)制執(zhí)行過程中，規(guī)制主體的規(guī)制行為、規(guī)制客體的配合程度以及規(guī)制政策本身的合理性、準(zhǔn)確性都會(huì)對(duì)規(guī)制的有效執(zhí)行產(chǎn)生影響。規(guī)制主體的規(guī)制行為受其規(guī)制能力限制，在第一個(gè)維度中可以體現(xiàn)，而規(guī)制客體的配合程度雖然很重要，但難以衡量，且其影響程度過分主觀，真正對(duì)規(guī)制績(jī)效的影響程度并不大。所以，在此維度中主要從規(guī)制政策合理性及規(guī)制執(zhí)行有力性兩個(gè)影響因素出發(fā)，設(shè)置規(guī)制政策合理性及規(guī)制實(shí)施力度兩個(gè)部分的基本指標(biāo)。

（三）效能結(jié)果維度

在前面分析中已經(jīng)提到，社會(huì)性規(guī)制的績(jī)效直接體現(xiàn)為規(guī)制的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，也就是說效能結(jié)果維度等于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)維度。根據(jù)現(xiàn)有研究分析，社會(huì)性規(guī)制的總體目標(biāo)是維護(hù)安全、健康、環(huán)境保護(hù)，維持社會(huì)的公正、公平、正義，維持社會(huì)穩(wěn)定和秩序。而在具體評(píng)估時(shí)，主要從社會(huì)性規(guī)制具體目標(biāo)出發(fā)，采用美國(guó)對(duì)社會(huì)性規(guī)制內(nèi)容的界定，將社會(huì)性規(guī)制的總體目標(biāo)轉(zhuǎn)化為環(huán)境保護(hù)、健康保護(hù)、維護(hù)安全三個(gè)具體的目標(biāo)?；诖?，在此維度中設(shè)置環(huán)境保護(hù)規(guī)制效果、健康保護(hù)規(guī)制效果、公共安全規(guī)制效果三個(gè)基本指標(biāo)。

設(shè)置能力建設(shè)、規(guī)制過程、效能結(jié)果三個(gè)維度，是為了力圖通過能力、過程、結(jié)果三部曲的劃分，動(dòng)態(tài)的體現(xiàn)考評(píng)的維度。能力是靜態(tài)的，是基礎(chǔ)和保障；過程是動(dòng)態(tài)的，是關(guān)鍵和重要環(huán)節(jié)；結(jié)果則是規(guī)制直接具體的效能體現(xiàn)。我們對(duì)社會(huì)性規(guī)制績(jī)效的考核，要評(píng)估其基本能力保障，考評(píng)其具體操作運(yùn)行過程，更要直接評(píng)估其結(jié)果效能，看其產(chǎn)生的效益以及滿意度到底怎樣。通過能力建設(shè)、規(guī)制過程、效能結(jié)果三維度的劃分，可以對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行較為全面、綜合性的評(píng)估。

四、轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

基于以上部分對(duì)社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估維度的劃分，本文的社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系可以設(shè)計(jì)為三級(jí)指標(biāo)體系。一級(jí)指標(biāo)即評(píng)估維度，評(píng)估維度關(guān)注評(píng)估的戰(zhàn)略思路和戰(zhàn)略理念。二級(jí)指標(biāo)也就是基本指標(biāo)，側(cè)重評(píng)估的策略目標(biāo)，關(guān)注組織內(nèi)的職能結(jié)構(gòu)。三級(jí)指標(biāo)即為具體指標(biāo)，其結(jié)構(gòu)復(fù)雜，一般可以分成要素指標(biāo)、證據(jù)指標(biāo)和量化指標(biāo)三種類型。其中要素指標(biāo)以定性指標(biāo)為主；證據(jù)指標(biāo)是反映具有導(dǎo)向性、發(fā)展性特征，同時(shí)又具有不確定性特征的工作業(yè)績(jī)內(nèi)容；量化指標(biāo)也是績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系中最具靈魂性的部分，有兩種表述方式：一種是算術(shù)式的量化，另一種可以稱之為數(shù)學(xué)式的量化。本文在設(shè)計(jì)具體三級(jí)指標(biāo)過程中遵從以下思路及原則。

（一）指標(biāo)設(shè)計(jì)思路

指標(biāo)設(shè)計(jì)的基本思路是效率與效果相結(jié)合，結(jié)合成本-收益分析方法，綜合社會(huì)性規(guī)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，體現(xiàn)社會(huì)性規(guī)制的價(jià)值目標(biāo)。運(yùn)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)方法，遵循“二八原理”，即80%的工作任務(wù)是由20%的關(guān)鍵行為完成的。因此，必須抓住20%的關(guān)鍵行為，對(duì)之進(jìn)行分析和衡量，這樣就能抓住績(jī)效評(píng)價(jià)的重心。注重對(duì)社會(huì)性規(guī)制中關(guān)鍵要素的提煉和歸納，確定維度-基本指標(biāo)-具體指標(biāo)的思路來構(gòu)建社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個(gè)系統(tǒng)流程，它包括社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估特征分析、現(xiàn)有社會(huì)性規(guī)制效果評(píng)估方法分析、社會(huì)性規(guī)制目標(biāo)分解、設(shè)置指標(biāo)緯度、具體指標(biāo)確立等五個(gè)基本環(huán)節(jié)。

（二）指標(biāo)設(shè)計(jì)原則

1.指標(biāo)可操作性?？刹僮餍允菍?duì)指標(biāo)設(shè)計(jì)的最基本要求，任何指標(biāo)的設(shè)計(jì)都建立在可操作基礎(chǔ)上，保證評(píng)估指標(biāo)體系的實(shí)施。所謂指標(biāo)的可操作性，是指研究者根據(jù)可觀察、可測(cè)量、可操作的特征來設(shè)計(jì)歸納指標(biāo)，即對(duì)具體的現(xiàn)象、行為、特征等進(jìn)行操作性總結(jié)歸納為可加以測(cè)量分析的概念，就是將抽象的現(xiàn)象、概念轉(zhuǎn)化為可觀測(cè)、可檢驗(yàn)的指標(biāo)的過程。指標(biāo)的可操作性是任何指標(biāo)體系設(shè)計(jì)對(duì)具體指標(biāo)的最實(shí)質(zhì)要求。

2.指標(biāo)簡(jiǎn)便性。所謂指標(biāo)的簡(jiǎn)便性，顧名思義，就是指通過操作化處理后的指標(biāo)簡(jiǎn)單容易操作。指標(biāo)簡(jiǎn)便性講究的是指標(biāo)設(shè)計(jì)過程、內(nèi)涵與稱謂盡量簡(jiǎn)單化，容易理解。在構(gòu)建和設(shè)計(jì)社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)力求執(zhí)行從簡(jiǎn)從便原則，力求指標(biāo)設(shè)計(jì)、測(cè)量整個(gè)過程的成本最小化。

3.指標(biāo)客觀性。指標(biāo)客觀性，是指指標(biāo)信息來源客觀準(zhǔn)確、指標(biāo)所測(cè)量的對(duì)象客觀具體。在設(shè)計(jì)具體的社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)遵循以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行指標(biāo)信息來源的核實(shí)、設(shè)計(jì)與計(jì)量，如實(shí)地反映指標(biāo)操作性的要求，保證指標(biāo)在運(yùn)作與報(bào)告過程中能夠真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)狀況。指標(biāo)的信息來源客觀具體。為實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的客觀性，指標(biāo)設(shè)計(jì)所依據(jù)的信息必須具體客觀，從而保障指標(biāo)自身的客觀性程度。

4.指標(biāo)整合性。整合性是對(duì)指標(biāo)的綜合能力的描述，不僅強(qiáng)調(diào)單個(gè)指標(biāo)對(duì)于考核內(nèi)容的概括能力，更側(cè)重指標(biāo)對(duì)不同考核對(duì)象部分之間的銜接，以實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系的整體性及指標(biāo)之間的融合程度。所謂指標(biāo)整合性，就是指各單個(gè)指標(biāo)是對(duì)考核對(duì)象多方面內(nèi)容的概括，將有關(guān)考核對(duì)象的一些零散的東西通過某種方式彼此銜接，實(shí)現(xiàn)考核對(duì)象信息系統(tǒng)的資源共享和協(xié)同運(yùn)作，其精髓在于將有關(guān)指標(biāo)的零散的要素組合在一起，最終形成有價(jià)值有效率的統(tǒng)一整體。

另外，結(jié)合社會(huì)性規(guī)制自身的特征，還有相對(duì)指標(biāo)優(yōu)于絕對(duì)指標(biāo)，量化指標(biāo)優(yōu)于定性指標(biāo)等等設(shè)計(jì)原則。根據(jù)關(guān)鍵指標(biāo)選取，設(shè)計(jì)三級(jí)指標(biāo)的思路，遵循以上原則，在能力建設(shè)、規(guī)制過程、效能結(jié)果三個(gè)維度下，設(shè)置具體的社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估三級(jí)指標(biāo)體系。

（三）社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估三級(jí)指標(biāo)設(shè)計(jì)

根據(jù)上一部分構(gòu)建的能力建設(shè)、規(guī)制過程、效能結(jié)果三個(gè)維度，在這三個(gè)維度下已根據(jù)分析設(shè)置規(guī)制機(jī)構(gòu)本身的體制、規(guī)制實(shí)施者特征、規(guī)制政策合理性、規(guī)制實(shí)施力度、環(huán)境保護(hù)規(guī)制效果、健康保護(hù)規(guī)制效果、公共安全規(guī)制效果七個(gè)基本指標(biāo)，也就是二級(jí)指標(biāo)層。遵循以上思路及原則，在這七個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)置相應(yīng)的具體指標(biāo)。

1.能力建設(shè)維度。此維度下有兩個(gè)基本指標(biāo)，一個(gè)是規(guī)制機(jī)構(gòu)本身的體制，另一個(gè)是規(guī)制實(shí)施者特征。具體來講，兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)置三級(jí)指標(biāo)，規(guī)制體制下設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、規(guī)制職能設(shè)置合理性、規(guī)制政策制定民主表決通過率、規(guī)制依據(jù)以及執(zhí)行流程清晰度四個(gè)三級(jí)指標(biāo)；規(guī)制實(shí)施者特征下設(shè)規(guī)制執(zhí)行人員專業(yè)能力、規(guī)制執(zhí)行人員執(zhí)法水平兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

2.規(guī)制過程維度。下設(shè)規(guī)制內(nèi)容及方式和規(guī)制實(shí)施力度兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，規(guī)制內(nèi)容及方式下設(shè)規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)一致性、規(guī)制政策合理性、規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)可行性三個(gè)三級(jí)指標(biāo)。規(guī)制實(shí)施力度下設(shè)規(guī)制執(zhí)行中激勵(lì)和懲罰的相容度、規(guī)制懲罰力度兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

3.效能結(jié)果維度。下設(shè)環(huán)境保護(hù)規(guī)制效果、健康保護(hù)規(guī)制效果、公共安全規(guī)制效果三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，環(huán)境保護(hù)規(guī)制效果下設(shè)環(huán)境污染和破壞事故次數(shù)增長(zhǎng)率、城市綠化覆蓋率兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)；健康保護(hù)規(guī)制效果下設(shè)消費(fèi)產(chǎn)品合格率、消費(fèi)產(chǎn)品質(zhì)量損失率、嬰兒死亡率、孕產(chǎn)婦死亡率、醫(yī)療機(jī)構(gòu)合格率五個(gè)三級(jí)指標(biāo)；公共安全規(guī)制效果下設(shè)百萬人口交通事故發(fā)生率、交通事故傷亡人數(shù)年增長(zhǎng)率、百萬人口火災(zāi)發(fā)生率、火災(zāi)傷亡人數(shù)年增長(zhǎng)率四個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

總體來說，針對(duì)社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估設(shè)置具體的評(píng)估體系包含三個(gè)層次，由三個(gè)維度、七個(gè)基本指標(biāo)、22個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)估指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估三級(jí)指標(biāo)體系

五、轉(zhuǎn)型期政府社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的問題及改進(jìn)思路

（一）社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系存在的問題

1.評(píng)估指標(biāo)來源及容量難以選擇。研究對(duì)象確定為政府社會(huì)性規(guī)制，但如前文所提及的，由于社會(huì)性規(guī)制不同于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，其所涵蓋的范疇遠(yuǎn)遠(yuǎn)廣于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，且不好界定。本文構(gòu)建的指標(biāo)體系遵循簡(jiǎn)潔性原則，盡量選取較少的指標(biāo)，但是否具有代表性尚不好確定。

2.關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)計(jì)難度高。本文在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)，部分采用關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)計(jì)法，有意識(shí)的加強(qiáng)關(guān)鍵指標(biāo)的分量，以突顯評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)。但對(duì)于社會(huì)性規(guī)制的評(píng)估來說，什么應(yīng)該是最關(guān)鍵的？不同的標(biāo)準(zhǔn)下，有不同的關(guān)鍵指標(biāo)選擇。所以，關(guān)鍵指標(biāo)的設(shè)計(jì)可能會(huì)偏于主觀。

3.指標(biāo)難以量化。既然采用實(shí)證研究途徑，構(gòu)建的是一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在構(gòu)建過程中，希望盡量采用量化指標(biāo)，既科學(xué)公平，又便于比較。但對(duì)社會(huì)性規(guī)制的評(píng)估，很多內(nèi)容難以量化，如何將這些內(nèi)容以定性指標(biāo)的形式準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)出來是一個(gè)難點(diǎn)。

4.具體指標(biāo)難以確定。因?yàn)楫?dāng)前社會(huì)性規(guī)制研究還未形成統(tǒng)一的理論構(gòu)架，如研究?jī)?nèi)容、研究方法本身的界定學(xué)界尚未統(tǒng)一，所以在確定運(yùn)用哪些內(nèi)涵作為具體指標(biāo)時(shí)，存在一定的選擇難度。

（二）完善社會(huì)性規(guī)制績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的思路

1.引入適當(dāng)方法，量化評(píng)估指標(biāo)。對(duì)于社會(huì)性規(guī)制的評(píng)估指標(biāo)體系來說，盡量將指標(biāo)量化仍然是確保評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)性和準(zhǔn)確性的有效途徑。在評(píng)估指標(biāo)體系的具體應(yīng)用中，不斷改善量化評(píng)估指標(biāo)，完善評(píng)估體系，確保評(píng)估體系應(yīng)用效果。

2.調(diào)整指標(biāo)設(shè)置，致力于實(shí)際分析應(yīng)用。一項(xiàng)研究的價(jià)值不僅表現(xiàn)在理論層面上，更表現(xiàn)在實(shí)際推廣應(yīng)用中。接下來應(yīng)繼續(xù)采用量化方法，對(duì)指標(biāo)體系權(quán)重予以設(shè)置，并選取實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行具體的應(yīng)用。

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