可持續(xù)發(fā)展視角下的淮安專利管理問題研究

宋素娟

(淮陰工學(xué)院 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 淮安 223001)

0 引言

世界已經(jīng)進入知識經(jīng)濟時代，專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一個重要構(gòu)成部分，是衡量一個國家、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟競爭實力的重要標(biāo)志。

專利是指一個國家授予創(chuàng)造發(fā)明人在一定時間內(nèi)對該發(fā)明創(chuàng)造的獨占實施，包括專利產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用和銷售，具有排他性、地域性和時效性特點。國外將專利計量作為測度技術(shù)進步或創(chuàng)新的指標(biāo)研究已有近30年的歷史，取得了許多令人鼓舞的研究成果，大多研究結(jié)果顯示，專利創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間存在正相關(guān)關(guān)系。

隨著科教興國戰(zhàn)略的全面實施，江蘇省加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的步伐加快，我省的專利申請和授權(quán)量增長迅速，發(fā)明專利所占比重進一步提高，專利創(chuàng)新結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。在此背景下，淮安專利管理的水平將直接影響專利的申請、使用和銷售，從而影響地方以及企業(yè)的經(jīng)濟持續(xù)增長以及核心競爭優(yōu)勢的獲取。本文將結(jié)合淮安專利申請和授權(quán)現(xiàn)狀，從宏觀的政府層面和微觀的企業(yè)層面兩方面分析淮安專利管理存在的問題并提出相應(yīng)的對策[1-2]。

1 淮安專利申請與授權(quán)的現(xiàn)狀

1.1 專利申請與授權(quán)總體體現(xiàn)為增長速度加快但總量偏低

從江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站獲悉，2013年上半年淮安專利申請量為6119件，與上年相比增長了57.3%，增幅為全省第三。但從總量上看僅占全省同期申請總量的2.75%，在全省排名中僅高于連云港和宿遷。

2013年上半年淮安專利授權(quán)累計為1827件，同比增長額度位居全省第二為128.09%，僅次于宿遷的129.29%。但累計數(shù)占全省總數(shù)的比重為1.6%，僅高于宿遷的1.51%及連云港的1.33%，遠遠低于蘇州的37.45%。

1.2 三類專利相對均衡，總體力量偏弱且實用新型和外觀設(shè)計專利相對較少

1.2.1專利申請量增幅較大，但總量較低

2013年上半年淮安的發(fā)明專利申請量同比增長率為61.57%,增長的速度在全省排名第三，低于宿遷的179.57%和鎮(zhèn)江的97.29%。但在全省同期總量中，淮安僅占1.53%，僅高于連云港的0.76%和宿遷的1.32%。

1.2.2新型專利和外觀設(shè)計專利申請量低

新型專利和外觀設(shè)計專利申請量在全省中排名很低，但外觀設(shè)計申請量增幅較大。新型專利申請量在全省同期總量中占1.68%，僅高于連云港的0.81%，位居全省倒數(shù)第二，同比增長13.27%，增幅在全省排名倒數(shù)第三。外觀設(shè)計專利申請量累計4436件，占全省總量的3.78%，除去無錫蘇州南通外位居中游，與去年同期相比增幅達70.29%，增幅在全省位居第三。

1.2.3實用新型和外觀設(shè)計專利占比平均

從授權(quán)情況看淮安的實用新型和外觀設(shè)計專利占比相對平均，但發(fā)明專利授權(quán)較少。各市的專利主要為實用新型和外觀設(shè)計專利，基本都在40%-60%，淮安的實用新型和外觀設(shè)計在所授權(quán)專利中分別占45.76%和46.58%。在2013年上半年中，淮安的發(fā)明專利授權(quán)僅為全省的1.65%，高于宿遷的0.41%，排在倒數(shù)第二位。

1.3 專利申請者多為個體，企業(yè)專利申請人比重很低

從2013年6月份統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，各市的專利申請與授權(quán)中申請人都集中在企業(yè)。企業(yè)在專利申請中占主要地位，這也符合全國形勢。但是，淮安在2013年6月份中，企業(yè)申請比例僅占11.86%，86.05%為個人申請者。其中企業(yè)申請人比例僅高于連云港的8.01%，個人申請比例僅低于連云港的91.23%位居第二。而同期企業(yè)申請比例最高為蘇州高達96.35%，個人申請比例僅為1.83%。

從2013年6月統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，常州和蘇州，企業(yè)授權(quán)專利占比達82.94%和93.49%，在13個市中企業(yè)授權(quán)專利占比低于25%的只有一家，即淮安為18.16%，淮安的專利授權(quán)基本為為個人行為，高達79.59%，為全省最高，第二位的是鎮(zhèn)江，為64.94%。

2 淮安專利管理存在問題分析

從上文的數(shù)據(jù)分析看，淮安的專利申請與專利授權(quán)在全省都處于落后地位。一方面直接說明淮安在科技創(chuàng)新的力量和成果方面與發(fā)達地區(qū)以及全省平均水平存在較大差距，說明企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)改造的力度有待加強。另一方面從數(shù)字中可以看出，淮安企業(yè)對于專利申請的關(guān)注度較低，政府部門對企業(yè)科技創(chuàng)新的支持引導(dǎo)作用相對較弱，直接影響了淮安企業(yè)的競爭力。這些都反映出淮安在專利管理中存在一定的不足。

2.1 政府引導(dǎo)扶持企業(yè)專利申請的力度不足

與其它市相比，淮安專利申請中個人行為多而企業(yè)行為少，說明政府對企業(yè)科技創(chuàng)新尤其是專利申請的引導(dǎo)力不足，支持力度與政策扶持力度不夠。

從淮安市科技局與知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)上收集的資料看，淮安對企業(yè)科技創(chuàng)新尤其是專利申請方面的政策盡管有，如費用減免、專利補助、對企業(yè)申請專利的獎勵、專利轉(zhuǎn)化資金補助等，但政策不明、信息不清、獲獎難度較大，吸引力不足。

如有規(guī)定，企業(yè)年內(nèi)發(fā)明專利20項，政府將對之獎勵。而2012年全年全市發(fā)明專利才85件，顯然企業(yè)要拿到此筆獎勵難度太大。擇優(yōu)發(fā)明專利獎勵5000元/個,蘇州市優(yōu)秀專利(含非發(fā)明專利)為2萬，其中國家級專利金獎的為10萬元。另外如“淮安市科技型企業(yè)小額貸款保證保險業(yè)務(wù)實施辦法”，實施起來難度較大。首先要認定企業(yè)是科技型小型企業(yè)，第二利率優(yōu)惠額度是“原則上利率上浮比例不得超過基準(zhǔn)利率10%，同時可以向貸款企業(yè)收取貸款金額的10%作為小額貸款保證保險貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險補償資金，在貸款企業(yè)借款本息歸還后，將風(fēng)險補償金退還給繳存企業(yè)；未按期還本付息的，銀行直接扣收企業(yè)繳存的風(fēng)險補償金”。而蘇州等地規(guī)定，企業(yè)可以直接用“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，額度可以知識產(chǎn)權(quán)價值評估結(jié)果作為主要參考依據(jù)，原則上不超過評估價值的30%，也可以由借貸雙方協(xié)商確定”。與此相配套的還制定了明確的知識產(chǎn)權(quán)保險貼補政策。這些政策措施可以明顯地調(diào)動企業(yè)的科技創(chuàng)新尤其是專利申報的積極性。

與此同時，蘇州、無錫、南通等地對企業(yè)申請專利在稅收減免、保險補貼、專利抵押貸款、直接現(xiàn)金獎勵、經(jīng)費貼補方面制定了詳細的金額明確的制度，并且在網(wǎng)絡(luò)上公布每年的資助額。

2.2 科技創(chuàng)新缺乏相應(yīng)人才

淮安在專利申請方面落后于省內(nèi)其他城市，除了政策因素外，人才的缺失也是主要原因之一。從相關(guān)信息看，目前淮安在此方面缺失兩類人才，一是各類專業(yè)技術(shù)人才，二是專利工程師。

2.2.1各類專業(yè)技術(shù)人員占從業(yè)者比例過低，中級以上職稱比持續(xù)下滑

從2009年以前省歷年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以發(fā)現(xiàn)，淮安市從業(yè)人員中各類專業(yè)技術(shù)人員以及中級職稱比在全省處于落后地位。(注：09年后此項統(tǒng)計被專利申請?zhí)娲?

在全省13個市中淮安的專業(yè)技術(shù)人員占其從業(yè)人員比例一直處于較低位置，2001年時淮安的專業(yè)技術(shù)人員比與南通、連云港接近均低于5%，但在此之后除了淮安維持在5%以下甚至進一步下滑，其余各市的比重均在上升。2008年宿遷的專業(yè)技術(shù)人員比重比淮安高1.92%，淮安則以2.18%的比重位列全省倒數(shù)第一。

淮安中級職稱占從業(yè)人員之比也在緩慢下滑，2001年淮安的中級職稱比為1.62%高于鹽城、連云港、泰州、南通以及徐州，更是遠遠高于宿遷的0.58%。但從2003年以后淮安的中級職稱比持續(xù)下滑，與其它市的差距也在逐漸加大。與之對應(yīng)的是宿遷在緩慢上升，到2008年兩市水平基本相當(dāng)，分別為1.13%和1.0%。

淮安人才中技術(shù)人員比以及中職比的縱向下行趨勢直接限制了淮安科技創(chuàng)新潛力，也說明淮安在開發(fā)人才、引進人才和留住人才的政策措施上與其它市存在一定的差距，這都導(dǎo)致淮安的專利申請形勢嚴峻。

2.2.2專利管理人才嚴重不足

專利管理人才的缺乏體現(xiàn)在兩個方面，一是知識產(chǎn)權(quán)工程師缺乏，二是專業(yè)代理機構(gòu)缺乏。

從現(xiàn)有公開數(shù)據(jù)中無法直接獲得各市知識產(chǎn)權(quán)工程師的人數(shù)，但從相關(guān)媒體報道中可見一斑。如淮安市知識產(chǎn)權(quán)局舉辦了2012年度知識產(chǎn)權(quán)工程師培訓(xùn)班，全市120余人參加此次培訓(xùn)，2013年約100人參加培訓(xùn)。而在2011年常州市已有350多名知識產(chǎn)權(quán)工程師，其目標(biāo)是5年內(nèi)要培訓(xùn)2000名工程師。在工程師的培訓(xùn)方面，淮安主要是參加江蘇省的培訓(xùn)，沒有自身獨立培訓(xùn)，而至2013年6月份，蘇州市舉辦知識產(chǎn)權(quán)工程師培訓(xùn)班已經(jīng)有12期。

目前專利代理已成為各地企業(yè)、大專院校、科研院所等各類創(chuàng)新主體申請專利的首選方式和主要渠道。

全國各地專利中介機構(gòu)如雨后春筍，分支機構(gòu)不斷擴張。但淮安的中介還不發(fā)達。從國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上獲悉，2012年獲得年檢通過的專利代理機構(gòu)江蘇省共有52家，其中淮安有2家，而南京、蘇州、無錫、常州分別有17、9、9、6家。從這些地區(qū)的專利授權(quán)情況看，蘇州、無錫、南京、常州在2013年上半年的專利授權(quán)數(shù)總?cè)〉谋戎胤謩e為37.45%、17.25%、8.48%和8.11%，四家總和達到全省的71.29%。這一方面說明當(dāng)?shù)氐膶＠陥笫聵I(yè)發(fā)達，中介推動了當(dāng)?shù)貙＠l(fā)展。代理機構(gòu)和專利申請相互依存，共同發(fā)展。顯然，淮安在此方面的建設(shè)尚需加強，缺乏平臺建設(shè)。

2.3 專利申請相關(guān)信息宣傳培訓(xùn)不力

專利申請成功源于人們有創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新動力，能夠科學(xué)合理地按照專利申請的程序完成專利申報材料。而以下原因則阻礙了專利的申請：有創(chuàng)新想法但無法形成專利申報文稿；有想法能表達但不知道申報途徑；在無利不起早的思想下有想法有方法知路徑但無積極性等。

這些問題源于人們對專利申請的相關(guān)信息和政策不了解。政府網(wǎng)站上無相關(guān)信息，人們不知道專利代理人的作用，企業(yè)和個人對相關(guān)政策以及途徑了解較少，甚至不清楚，更談不上企業(yè)本身對員工專利申請的資助或關(guān)注?；窗脖M管有科技政策輔導(dǎo)員，但缺乏利用公共媒體、網(wǎng)絡(luò)媒體等渠道宣傳，受眾面有限；同時輔導(dǎo)員人數(shù)有限難以面面俱到，他們更多地對重點企業(yè)負責(zé)，難以顧及一般性企業(yè)，這也影響了中小企業(yè)申請專利的積極性[3-5]。

2.4 信息平臺建設(shè)內(nèi)涵不足

在網(wǎng)絡(luò)信息發(fā)達的現(xiàn)今，官網(wǎng)的建設(shè)更顯重要。在江蘇的13個市中，專利建設(shè)相對落后的地區(qū)其網(wǎng)站建設(shè)也差強人意，如宿遷、鹽城、連云港、淮安等，表現(xiàn)為沒有專門的網(wǎng)站，即使有，內(nèi)容也空洞。

淮安知識產(chǎn)權(quán)局是與科技局合網(wǎng)，無單獨網(wǎng)站。但問題在于網(wǎng)站中難以覓到與專利管理相關(guān)的信息，專利申請知識、專利申請統(tǒng)計、專利代理、專利培訓(xùn)、專利推廣等難覓蹤影?？萍季志W(wǎng)站中更多體現(xiàn)的是政府的政治性，與企業(yè)以及民眾的聯(lián)系相對較少，網(wǎng)站共8個欄目，其中如軟環(huán)境建設(shè)、廉政建設(shè)、機關(guān)黨建、機構(gòu)概況、咨詢投訴等占了5個。

2.5 企事業(yè)單位的專利管理力度弱

除了政府在專利管理中存在不足，作為直接專利申請人的企事業(yè)單位也缺乏系統(tǒng)的專利管理行為，體現(xiàn)在三個方面。

2.5.1知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)企業(yè)數(shù)量少，質(zhì)量有待提高

從2009年開始，江蘇省頒布實施地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，并于2010年4月實施《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范創(chuàng)建及獎勵暫行辦法》。其中，《規(guī)范》全方位規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合同管理等事宜。為了鼓勵企業(yè)貫標(biāo)，《暫行辦法》規(guī)定企業(yè)專利擁有量10件以上，并在知識產(chǎn)權(quán)管理方面有意識、有專人、有經(jīng)費，起帶頭作用即可申報示范企業(yè)。

截至2013年上半年，淮安市知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)企業(yè)數(shù)接近70家，與全市企業(yè)總數(shù)相比，明顯不足。截至2011年9月，淮安共有23家企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范創(chuàng)建單位。2012年，淮安市有20家企業(yè)獲知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范合格單位稱號，8家企業(yè)獲示范先進單位稱號，2013年有12家企業(yè)被評為示范先進單位。盡管2013年先進單位數(shù)居蘇北第一，但總體示范單位與蘇南以及市企業(yè)總數(shù)相比，仍有很大差距，體現(xiàn)的是絕大多數(shù)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面缺乏系統(tǒng)化甚至沒有知識產(chǎn)權(quán)管理。

2.5.2傳統(tǒng)龍頭企業(yè)的專利管理績效有待提高

從2010年至2012年，淮安市企業(yè)獲市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金扶持的以及獲省貫標(biāo)示范先進單位和合格單位稱號的，基本為科技型或技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)、新興行業(yè)企業(yè)，傳統(tǒng)龍頭企業(yè)在專利或知識產(chǎn)權(quán)管理方面獲獎很少。如安邦電化，目前擁有的授權(quán)專利只有16項，發(fā)明專利11項；淮鋼特鋼公司至今共獲38項專利證書，發(fā)明專利7項，而清江石化、淮陰發(fā)電廠、淮陰煙廠等專利等更少。

2.5.3知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化程度低

從以上數(shù)據(jù)可以看出，淮安市專利申請存在量小、面窄的現(xiàn)象，多數(shù)企業(yè)的管理人員以及員工的創(chuàng)新意識、專利管理意識依然欠缺。作者從對部分企業(yè)的專利管理情況了解情況看，很多企業(yè)根本不知知識產(chǎn)權(quán)管理的貫標(biāo)活動。企業(yè)缺乏相應(yīng)的專利管理制度，缺乏專人或機構(gòu)負責(zé)專利管理工作，對專利的維護以及轉(zhuǎn)化等無專人負責(zé)，更沒有相應(yīng)的培訓(xùn)管理工作。企業(yè)沒有激勵制度、專利的轉(zhuǎn)化運用制度，專利開發(fā)更多處于自發(fā)或被動狀態(tài)。由于缺乏管理，專利轉(zhuǎn)化的收益性相對較小，加上專利維護難度較大，進一步限制了企業(yè)對專利開發(fā)、運營和維護的積極性。有的公司認為專利交年費就是負擔(dān)，再少的資金也不愿投入，專利申請或授權(quán)完成后即放棄后續(xù)工作，沒有專利的市場轉(zhuǎn)化意識，缺乏專利的使用和維護意識[6-7]。

3 加強專利管理促進科技創(chuàng)新的建議

3.1 完善專利政策，明確對專利的扶持補貼等制度

通過淮安與其它市的對比，我們發(fā)現(xiàn)淮安在專利政策的制定上明確性不夠，支持力度不足，企業(yè)獲得扶持的難度較大，這些都直接影響企業(yè)專利申請的積極性。因此，政府應(yīng)明確對單位和個人申請專利的扶持與獎勵(含條件與具體額度)，及時制定新的符合歷史發(fā)展的明確的扶持政策，如專利抵押貸款政策、專利保險補貼政策等。同時政策的制定要有一定的引導(dǎo)性、激勵性，門檻不能太高從而把眾多中小企業(yè)擋在門外。

3.2 豐富網(wǎng)絡(luò)平臺，加強專利政策的宣傳

官網(wǎng)是具有權(quán)威性的信息發(fā)布中心，是人們獲取信息的主要通道與便捷渠道，是專利政策宣傳的最佳窗口。顯然目前淮安在此方面的建設(shè)力量明顯薄弱，因此有必要構(gòu)建淮安市知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站，并豐富網(wǎng)站信息，為潛在專利申請者、已有專利者、希望獲得專利者以及其他廣大民眾服務(wù)。當(dāng)然傳統(tǒng)信息渠道亦不應(yīng)放棄，電視、報紙、宣傳手冊等依然是專利申請相應(yīng)政策的宣傳陣地。

同時，淮安應(yīng)進一步完善并充分發(fā)揮已有的科技政策輔導(dǎo)員制度。創(chuàng)新輔導(dǎo)員與企業(yè)之間的聯(lián)系方式，加大政策宣傳的資金預(yù)算，強化考核輔導(dǎo)員的專利政策宣傳面以及宣傳效果，尤其應(yīng)與專利申請量掛鉤。

3.3 加強專利知識培訓(xùn)，加大專利中介機構(gòu)的建設(shè)

專利申請更主要的依賴于申請人的創(chuàng)新能力，因此在目前淮安缺乏高水平高層次的專業(yè)人才情況下，人才的引進以及培育非常關(guān)鍵。這依賴于地方政府對人才工作的戰(zhàn)略和政策的制定與實施。

目前知識產(chǎn)權(quán)局的主要任務(wù)是對潛在專利申請者進行專利申請知識的普及培訓(xùn)，同時加大對知識產(chǎn)權(quán)工程師和專利工程師的培訓(xùn)?？梢约信嘤?xùn)、也可以為企業(yè)上門培訓(xùn)，可以是面對全市范圍也可以是小規(guī)模培訓(xùn)，可以通過公共渠道如圖書館大講堂等形式面對所有市民，也可以面對企業(yè)等特定對象。

對于專利代理機構(gòu)，一方面政府應(yīng)通過政策鼓勵他們走出去，積極尋找潛在專利申請者，另一方面政府應(yīng)制定并落實扶持專利代理機構(gòu)的發(fā)展的優(yōu)惠措施，如稅費減免等。

3.4 加強專利實施的推進工作，促進專利的轉(zhuǎn)化

專利申請很重要，但更關(guān)鍵的是專利要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，因此政府應(yīng)該關(guān)注專利技術(shù)的運用現(xiàn)狀，如專利實施率、實施方式、實施的經(jīng)濟效益、實施存在的困難、研發(fā)成本和周期等內(nèi)容，運用專利制度的能力，制約自主創(chuàng)新的主要因素等問題，進行制度化的調(diào)研分析，以推進專利實施。同時政府還應(yīng)該加強專利交易市場的建設(shè)、完善專利推廣相應(yīng)政策、構(gòu)建充實信息平臺等工作，并且制度化地檢查完善，確保專利最大限度地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提高淮安企業(yè)競爭力。

3.5 強化專利管理意識，夯實企業(yè)專利管理基礎(chǔ)

企業(yè)競爭力的提升依賴于創(chuàng)新，依賴于一個個的專利獲取與保護，因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求建立并完善企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。第一，高層管理者應(yīng)認識到專利對企業(yè)的重要性，體現(xiàn)在組織機構(gòu)的建設(shè)上應(yīng)設(shè)立專門的機構(gòu)和人員負責(zé)專利等知識產(chǎn)權(quán)工作；第二，企業(yè)應(yīng)制定專利管理的長期規(guī)劃與短期目標(biāo)；第三，應(yīng)出臺包括專利開發(fā)、運用、保護等一系列的制度，尤其是持久合理的經(jīng)費投入、激勵員工申報職務(wù)專利、積極利用政府的平臺以及專利的優(yōu)惠措施、參與專利市場交易等制度，盡最大可能將專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；第四，企業(yè)應(yīng)加強對員工專利管理相關(guān)知識以及專業(yè)技能的培訓(xùn)；第五，從核心理念、制度規(guī)范到外在有形物質(zhì)與形式方面，努力培育企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化，構(gòu)建人人關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)、積極進行科技創(chuàng)新，形成企業(yè)可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

4 結(jié)語

總之,在知識經(jīng)濟時代,專利已成為提高企業(yè)以及地方競爭力的重要資源?；窗矐?yīng)同時加強地方和企業(yè)的專利管理工作,政府從宏觀上營造良好的創(chuàng)新政策環(huán)境,企業(yè)從微觀上建立健全專利管理體系，加強專利人才隊伍建設(shè)，加快專利轉(zhuǎn)化率，促進專利管理工作良性循環(huán)，最終共同推進地方專利戰(zhàn)略的實施和綜合實力的提高。

參考文獻：

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