全球價(jià)值鏈框架下中美貿(mào)易失衡調(diào)整的利益影響

劉 威，李沙沙

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

二十世紀(jì)八十年代后，在跨國(guó)公司全球直接投資戰(zhàn)略的推動(dòng)下，建立在國(guó)際分工基礎(chǔ)上的全球價(jià)值鏈逐漸形成，并深刻影響國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。2012年6月，G20墨西哥洛斯卡沃斯峰會(huì)發(fā)布首腦宣言，明確指出“全球價(jià)值鏈已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)的主要特征，其對(duì)國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)和發(fā)展均產(chǎn)生積極作用”[1](p1)，目前已有包括金磚五國(guó)在內(nèi)的越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家參與其中。在全球價(jià)值鏈的框架下，改革開放后日益擴(kuò)大的中美貿(mào)易失衡中已形成了穩(wěn)定的中國(guó)、美國(guó)和東亞經(jīng)濟(jì)體間的國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。然而隨著失衡持續(xù)擴(kuò)大，調(diào)整失衡已成為中美兩國(guó)必須面臨的問(wèn)題，而失衡調(diào)整必然對(duì)貿(mào)易各方利益產(chǎn)生影響。中國(guó)在未來(lái)的失衡治理進(jìn)程中，如何通過(guò)貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整，改善在全球價(jià)值鏈中的地位，增加自身實(shí)際利益，也成為學(xué)術(shù)界研究的重要問(wèn)題。

一、全球價(jià)值鏈框架下的中美貿(mào)易失衡及利益分配

從現(xiàn)有理論對(duì)全球價(jià)值鏈的研究看（Feenstra等（1999）[2]；Hummel等（1998）[3]；劉軍（2012）[4](p10)），發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的跨國(guó)公司對(duì)外直接投資是其產(chǎn)生的主要載體，跨國(guó)公司為了獲得其他國(guó)家相對(duì)低價(jià)的生產(chǎn)要素，增加自身實(shí)際利益，通過(guò)對(duì)外直接投資，在投資國(guó)和被投資國(guó)間建立了以國(guó)際分工為紐帶的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，形成跨境垂直型分工和相互貿(mào)易，進(jìn)而產(chǎn)生了一條連接兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家，包含多個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)的全球價(jià)值鏈。目前全球價(jià)值鏈已經(jīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，據(jù)OECD等三大經(jīng)濟(jì)組織在2013年對(duì)20國(guó)集團(tuán)（G20）貿(mào)易增值情況的統(tǒng)計(jì)，1995-2009年，G20成員方30%-60%的出口使用了本地進(jìn)口產(chǎn)品或被作為其他國(guó)家出口的投入品；G20成員方通過(guò)全球價(jià)值鏈獲得的貿(mào)易收入平均增長(zhǎng)1倍，其中，中國(guó)的貿(mào)易收入增長(zhǎng)了6倍；此外全球價(jià)值鏈對(duì)跨境貿(mào)易壁壘的消除產(chǎn)生積極影響，部分發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易成本降低率高達(dá)16%。

在全球價(jià)值鏈框架下，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，形成了穩(wěn)定的“三元”分工和貿(mào)易格局：美國(guó)作為全球主要技術(shù)創(chuàng)新方，將自身具有比較劣勢(shì)的勞動(dòng)、資源、資本密集型產(chǎn)業(yè)外移，專業(yè)從事高附加值的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，對(duì)中國(guó)出口核心零部件并進(jìn)行高技術(shù)服務(wù)出口；以日韓為代表的東亞經(jīng)濟(jì)體通過(guò)技術(shù)模仿和自主創(chuàng)新，專業(yè)從事核心零部件和原材料生產(chǎn)和出口，同時(shí)其中的創(chuàng)新能力較差的中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和東盟，還承接了制造業(yè)的加工裝配環(huán)節(jié)；而中國(guó)利用龐大的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)，專業(yè)從事中間品的加工裝配環(huán)節(jié)，將進(jìn)口的美國(guó)和東亞經(jīng)濟(jì)體核心技術(shù)和初級(jí)產(chǎn)品加工成最終產(chǎn)品，最終通過(guò)自身及中國(guó)香港地區(qū)的市場(chǎng)出口到美歐等國(guó)。

在這一分工格局的影響下，各經(jīng)濟(jì)體間形成了“共贏但不均”的利益分配格局：首先，美國(guó)在服務(wù)和貨物貿(mào)易領(lǐng)域均獲得了高附加利益。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，由于美國(guó)是世界最主要的技術(shù)創(chuàng)新方，其在控制核心高技術(shù)所有權(quán)的情況下，獲得了對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓的高附加貿(mào)易利益，據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2011年美國(guó)對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)到153.73億美元，其中僅特許權(quán)使用費(fèi)和許可費(fèi)的貿(mào)易順差就達(dá)到39.28億美元。同時(shí)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，雖然美國(guó)整體對(duì)中國(guó)呈現(xiàn)貿(mào)易逆差，但其卻實(shí)際獲益，一方面在技術(shù)含量高的產(chǎn)品上，美國(guó)對(duì)中國(guó)保持貿(mào)易順差，如據(jù)美國(guó)商務(wù)部按SITC標(biāo)準(zhǔn)3位數(shù)分類統(tǒng)計(jì)，其在第792類商品——飛機(jī)和與其相關(guān)的技術(shù)設(shè)備（2013年貿(mào)易順差為121.58億美元）、第874類商品測(cè)量、分析及檢查的儀器（12.48億美元）等產(chǎn)品上①數(shù)據(jù)來(lái)源：美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站，國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，International Trade Statistics,http://tse.export.gov/TSE/TSEOptions.aspx ReportID=2&Referrer=TSEReports.aspx&DataSource=NTD.，對(duì)中國(guó)始終獲得相對(duì)收益；另一方面美國(guó)、中國(guó)和東亞經(jīng)濟(jì)體在制成品貿(mào)易中形成的“三元”分工格局，也使美國(guó)獲得了核心的技術(shù)研發(fā)壟斷收益，而且這一收益由于進(jìn)入門檻高、獨(dú)占性強(qiáng)，往往在產(chǎn)品最終價(jià)值中占主要組成部分。

其次，中國(guó)從長(zhǎng)期對(duì)美貿(mào)易順差中獲得了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)增加、貿(mào)易收入擴(kuò)大等利益，積極效應(yīng)大于消極影響。但在直接貿(mào)易利得上，由于中國(guó)主要從事附加值低、競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)的加工裝配環(huán)節(jié)，尤其是近年來(lái)面臨墨西哥、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，貿(mào)易增加值實(shí)際并不高，據(jù)曾崢等（2008）對(duì)中美制成品貿(mào)易中的中國(guó)實(shí)際貿(mào)易增值率測(cè)算，中國(guó)出口價(jià)值中的60%以上增值部分，是被其進(jìn)口原料來(lái)源地和中間商獲得，國(guó)內(nèi)出口企業(yè)的實(shí)際利得相對(duì)偏少。但按照現(xiàn)行“所在地”標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法，進(jìn)口原料來(lái)源地的貿(mào)易收益均被計(jì)入中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差，從而使中國(guó)面臨來(lái)自美國(guó)的經(jīng)貿(mào)摩擦日益增多[5]。

最后，日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體獲得了核心制成品的貿(mào)易和社會(huì)利益。通過(guò)將加工裝配生產(chǎn)工序向中國(guó)轉(zhuǎn)移，東亞新興經(jīng)濟(jì)體不僅將對(duì)美直接出口，轉(zhuǎn)化為通過(guò)對(duì)中國(guó)的核心制成品出口，間接出口到美國(guó)，減少了其對(duì)美貿(mào)易順差及雙邊貿(mào)易摩擦，而且在獲得核心產(chǎn)品收益的前提下，其國(guó)內(nèi)大量污染性強(qiáng)的制造業(yè)外移，使其獲得了潛在的環(huán)境改善利益。

二、中美貿(mào)易失衡調(diào)整與價(jià)值鏈各主體的利益變動(dòng)

中美貿(mào)易失衡擴(kuò)大給中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系和中國(guó)社會(huì)發(fā)展均帶來(lái)了不利影響：一方面日益擴(kuò)大的中美貿(mào)易使中國(guó)在實(shí)際貿(mào)易利益偏低的情況下，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷惡化，內(nèi)部生態(tài)環(huán)境日益嚴(yán)重（張桂海等，2013）[6]；另一方面長(zhǎng)期貿(mào)易逆差使美國(guó)失業(yè)惡化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，中美貿(mào)易失衡也開始擴(kuò)展為美國(guó)對(duì)更多經(jīng)濟(jì)體的“全球經(jīng)濟(jì)失衡”。貿(mào)易失衡調(diào)整已經(jīng)成為當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)治理的核心之一，尤其是自2008年G20匹茲堡會(huì)議以來(lái)，在美國(guó)的主導(dǎo)下，調(diào)整以中美貿(mào)易失衡為核心的全球經(jīng)濟(jì)失衡已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段，而這也影響到當(dāng)前的全球價(jià)值鏈及各經(jīng)濟(jì)體實(shí)際利益得失。

（一）失衡調(diào)整與美國(guó)利益變動(dòng)。

當(dāng)前中美貿(mào)易失衡主要集中在中國(guó)對(duì)美貨物貿(mào)易順差，服務(wù)貿(mào)易則是中國(guó)對(duì)美逆差，且主要集中在高技術(shù)的特許權(quán)使用費(fèi)和轉(zhuǎn)讓費(fèi)。因此當(dāng)前的失衡調(diào)整將主要集中在中美貨物貿(mào)易失衡的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。從全球價(jià)值鏈和中美貨物貿(mào)易失衡的關(guān)系分析，失衡調(diào)整對(duì)美國(guó)的利益影響主要有三：其一，失衡調(diào)整對(duì)美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及相關(guān)創(chuàng)新的不利利益影響有限。中美貿(mào)易失衡調(diào)整的實(shí)質(zhì)是改善現(xiàn)有貿(mào)易結(jié)構(gòu)，減少中國(guó)對(duì)美制成品出口，增加中國(guó)自美進(jìn)口，而中國(guó)自美進(jìn)口需求主要集中在高技術(shù)產(chǎn)品，由于目前中國(guó)的高技術(shù)創(chuàng)新能力還相對(duì)較弱，美國(guó)在國(guó)際分工中主要從事高技術(shù)創(chuàng)新的地位，不會(huì)因?yàn)槭Ш庹{(diào)整發(fā)生根本改變，因而美國(guó)從高技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)讓中獲得的利益并未實(shí)質(zhì)性減少，甚至還會(huì)因?yàn)橹袊?guó)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)口需求的擴(kuò)大而逐年增加。這主要取決于美國(guó)是否愿意將更多創(chuàng)新技術(shù)向中國(guó)出口，放松其對(duì)華高技術(shù)出口管制[7](p143)。

其二，美國(guó)在華直接投資企業(yè)利益將受到消極影響。中美貿(mào)易失衡的形成主要來(lái)自外商直接投資帶來(lái)的對(duì)華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其形成的“三元”貿(mào)易。而外資企業(yè)對(duì)外加工貿(mào)易順差是其核心，據(jù)中國(guó)商務(wù)部投資指南統(tǒng)計(jì)，2013年外商在華直接投資企業(yè)出口總額高達(dá)10442.73億美元，占當(dāng)年中國(guó)出口總額的47.25%（2011年曾經(jīng)最高達(dá)52.42%），同期外商在華直接投資企業(yè)加工貿(mào)易出口總額達(dá)到7132.53億美元，占當(dāng)年外資企業(yè)出口總額的68.3%，占中國(guó)整體加工貿(mào)易出口總額的81.05%，而美國(guó)直接投資企業(yè)又是外資在華企業(yè)的主要組成部分，因此一旦調(diào)整中國(guó)對(duì)美出口，將直接減少包括美資企業(yè)在內(nèi)的外資企業(yè)對(duì)美出口，使其利益受損。

其三，失衡調(diào)整將使美國(guó)國(guó)內(nèi)居民利益受損。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)低廉的勞動(dòng)力成本使外資在華企業(yè)及內(nèi)資企業(yè)能以價(jià)格優(yōu)勢(shì)，出口更多低價(jià)商品到美國(guó)，這不僅使美國(guó)的物價(jià)水平始終保持在較低的水平，有力地抑制了其長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能帶來(lái)的通貨膨脹；而且保證了美國(guó)居民的實(shí)際收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，尤其是中國(guó)出口的鞋類、家具類和體育類低價(jià)制成品，支持著美國(guó)居民幸福感的持續(xù)增加。而一旦中國(guó)減少對(duì)美低價(jià)制成品出口，將使美國(guó)居民享受的進(jìn)口“紅利”急劇縮減，甚至可能加劇其國(guó)內(nèi)發(fā)生通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）失衡調(diào)整與中國(guó)利益變動(dòng)。

長(zhǎng)期貿(mào)易順差對(duì)中國(guó)改革開放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)增加和居民收入上升產(chǎn)生了十分積極的影響。但從當(dāng)前中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位和實(shí)際獲益分析，這種利益增加是以大量勞動(dòng)力的收入損失和社會(huì)生態(tài)環(huán)境遭破壞為代價(jià)，中國(guó)需要適當(dāng)調(diào)整當(dāng)前的出口結(jié)構(gòu)，尤其是提升自身在全球價(jià)值鏈中的地位，增加實(shí)際收益。但這種調(diào)整也會(huì)給中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)不利影響，具體表現(xiàn)有三：第一，中國(guó)加工裝配類行業(yè)利益受損，尤其是其就業(yè)利益損失突出。降低中國(guó)加工裝配環(huán)節(jié)對(duì)出口的影響，不僅會(huì)直接減少加工裝配行業(yè)的貿(mào)易收入，而且將直接帶來(lái)如何安置失衡調(diào)整產(chǎn)生的大量失業(yè)人員等社會(huì)問(wèn)題。由于加工裝配行業(yè)以勞動(dòng)密集型為特征，且就業(yè)人員的技能水平要求低，因此一旦進(jìn)行失衡調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，將會(huì)有大量低技術(shù)勞動(dòng)力失業(yè)，需要社會(huì)和政府為其付出高額的培訓(xùn)成本，才能適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)的就業(yè)需求；而大量失業(yè)出現(xiàn)也會(huì)對(duì)中國(guó)社會(huì)穩(wěn)定造成不確定性風(fēng)險(xiǎn)。第二，失衡調(diào)整給外資在華企業(yè)帶來(lái)的損失將抑制中國(guó)引入FDI的擴(kuò)大，不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。長(zhǎng)期以來(lái)外商在華投資企業(yè)都是中國(guó)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力之一，一旦進(jìn)行失衡調(diào)整，勢(shì)必提高中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位和收益需求，這就需要外資企業(yè)為國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力付出更大代價(jià)，外資進(jìn)入中國(guó)的門檻也隨之提高，促使外資向其他勞動(dòng)力成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移，使中國(guó)面臨資本外逃的風(fēng)險(xiǎn)，不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。第三，失衡調(diào)整將對(duì)中國(guó)部分制成品行業(yè)利益造成“集中負(fù)面”打擊。長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)貿(mào)易順差的商品相當(dāng)集中，據(jù)美國(guó)商務(wù)部按照SITC1位數(shù)分類統(tǒng)計(jì)，2013年中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差高度集中在第7類商品機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備（1798億美元）、第8類商品雜項(xiàng)制成品（1286億美元）。從這些商品的生產(chǎn)企業(yè)類型看，第7類商品主要由外資在華企業(yè)提供，第8類商品則由于主要表現(xiàn)為鞋類、家具類、玩具和體育類等制成品，要求的技術(shù)含量低、勞動(dòng)密集程度高、生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模小，主要由中國(guó)內(nèi)資企業(yè)提供，出口收益完全由其獨(dú)占。而中國(guó)的失衡調(diào)整通常會(huì)從低技術(shù)的加工裝配行業(yè)開始，這將直接減少中國(guó)在低端制成品上的生產(chǎn)和出口，尤其是減少第8類商品出口，使內(nèi)資中小企業(yè)利益直接受損。

（三）失衡調(diào)整與東亞經(jīng)濟(jì)體利益變動(dòng)。

長(zhǎng)期以來(lái)，日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)公司利用對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全球價(jià)值鏈，不僅獲得中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力資源和核心制成品出口利益；而且將其對(duì)美貿(mào)易順差轉(zhuǎn)化為中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差，減少了與美國(guó)的貿(mào)易摩擦。因此一旦調(diào)整貿(mào)易失衡，改變目前的全球價(jià)值鏈，勢(shì)必對(duì)其利益造成影響。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，中國(guó)通過(guò)失衡調(diào)整改變自身在全球價(jià)值鏈的地位，需要日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體尋找新的勞動(dòng)密集型被投資國(guó)替代中國(guó)，但目前還很難找到一個(gè)國(guó)家完全替代中國(guó)在全球加工裝配生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的作用，這些經(jīng)濟(jì)體仍需中國(guó)作為全球加工裝配工序的主要承接方，而中國(guó)日益提高的勞動(dòng)力成本也使其受到負(fù)面影響。從短期看，目前日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)的直接投資主要集中在信息通信和汽車生產(chǎn)領(lǐng)域，而據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2013年美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差商品首要集中在第7類商品機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，尤其是排在前2位的（SITC3位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)）分別是第764類商品通信設(shè)備（逆差607億美元）和第752類商品自動(dòng)數(shù)據(jù)處理器（逆差528億美元），因此一旦失衡調(diào)整，東亞經(jīng)濟(jì)體在中國(guó)的信息通信和汽車制造類生產(chǎn)企業(yè)利益將受到影響。然而需要指出的是，由于第7類商品集中表現(xiàn)為高附加值的資本和技術(shù)密集型商品，因此中國(guó)不會(huì)首先減少該類商品對(duì)美出口，而是會(huì)將失衡調(diào)整集中于減少低附加值的初級(jí)制成品出口，只要日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體能找到更多國(guó)家替代中國(guó)進(jìn)行加工裝配工序，其仍能獲得制造核心零部件的高附加收益，因此其受失衡調(diào)整的影響不大。

三、全球價(jià)值鏈框架下中國(guó)參與失衡調(diào)整的策略

中國(guó)從長(zhǎng)期對(duì)美貿(mào)易順差中僅獲得加工裝配生產(chǎn)工序的微薄收益，卻背上了對(duì)美巨額貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大的“罪名”，同時(shí)還犧牲了寶貴的生態(tài)環(huán)境等社會(huì)利益，因此改變中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，增加自身實(shí)際貿(mào)易利得，合理調(diào)整中美貿(mào)易失衡勢(shì)在必行。然而，中美貿(mào)易失衡的核心是美中制成品貿(mào)易逆差，制造業(yè)出口調(diào)整關(guān)系到中國(guó)的就業(yè)增長(zhǎng)、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等核心利益得失，因此中國(guó)需要謹(jǐn)慎調(diào)整對(duì)美貿(mào)易失衡及加工裝配出口，尤其是要注意在合理擴(kuò)大自身利益的同時(shí)，兼顧與美國(guó)等方面的互利共贏。

（一）完善中國(guó)職業(yè)技術(shù)教育和技能培訓(xùn)體系，

為加工裝配產(chǎn)業(yè)升級(jí)打好基礎(chǔ)。

中國(guó)提升自身在全球價(jià)值鏈中的地位，實(shí)質(zhì)是要將國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)向高附加值、高技術(shù)含量和高進(jìn)入門檻的新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而這需要合格的人力資本為基礎(chǔ)。同時(shí)加工裝配產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造后產(chǎn)生的大量剩余勞動(dòng)力，也需要在較短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)教育，使其符合新興產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力技能的要求，而這顯然是當(dāng)前以大學(xué)教育為核心的中國(guó)式教育體系難以滿足的。因此需要中國(guó)各級(jí)政府、行業(yè)組織和大中型企業(yè)，盡快建立起完善的職業(yè)技術(shù)教育和技能培訓(xùn)體系，作為大學(xué)教育的補(bǔ)充資源，以盡可能在較短時(shí)間培育出滿足新興高技術(shù)企業(yè)要求的合格人力資源。

（二）多方向調(diào)整中國(guó)在全球價(jià)值鏈的地位，注重控制價(jià)值鏈的“上下游”環(huán)節(jié)。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界在分析全球價(jià)值鏈及其產(chǎn)生的利益分配時(shí)，主要利用“微笑曲線”來(lái)解釋[8]，該曲線將國(guó)際分工的上游定位為產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)，認(rèn)為美國(guó)等在中美貿(mào)易中主要從事該環(huán)節(jié)獲得高利益，下游則定位為品牌營(yíng)銷環(huán)節(jié)，在中美貿(mào)易中，中國(guó)香港地區(qū)主要從事這一環(huán)節(jié)獲得高附加收益；而中國(guó)則主要從事微笑曲線中后端部分的加工裝配環(huán)節(jié)，收益偏低。中國(guó)在參與失衡調(diào)整，改變自身在價(jià)值鏈的獲益時(shí)，首先需要明確其在全球價(jià)值鏈中的定位和升級(jí)方向，即一方面中國(guó)要通過(guò)自主創(chuàng)新和產(chǎn)品差異化建設(shè)，逐漸向全球價(jià)值鏈的上游升級(jí)。另一方面在國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新短期內(nèi)難以突破的情況下，需要結(jié)合中國(guó)香港的地緣優(yōu)勢(shì)，學(xué)習(xí)其市場(chǎng)營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，積極拓展對(duì)全球價(jià)值鏈下游的營(yíng)銷渠道控制，通過(guò)鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)對(duì)外跨國(guó)并購(gòu)或建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，增加中國(guó)企業(yè)的獲益來(lái)源，占領(lǐng)更多國(guó)外市場(chǎng)。最終通過(guò)在全球價(jià)值鏈上的雙向發(fā)展，增加中國(guó)的實(shí)際貿(mào)易利得。

（三）從低端的加工裝配業(yè)調(diào)整入手，漸進(jìn)式減少中國(guó)加工裝配類產(chǎn)品出口。

雖然在全球價(jià)值鏈中，加工裝配制造環(huán)節(jié)的相對(duì)收益偏低，但其對(duì)外出口擴(kuò)大給中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的積極效應(yīng)不容忽視，尤其是在進(jìn)口中間品和出口最終制成品過(guò)程中，外資在華企業(yè)及國(guó)外貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出和轉(zhuǎn)讓，有力推動(dòng)了中國(guó)制造業(yè)技術(shù)模仿和創(chuàng)新能力提升，加快了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，也為中國(guó)在當(dāng)前的全球價(jià)值鏈中，確立自身在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的比較優(yōu)勢(shì)作出了巨大貢獻(xiàn)。因此，短期內(nèi)中國(guó)還不能完全淘汰加工裝配行業(yè)，以避免對(duì)中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成劇烈沖擊。由于不同行業(yè)的加工裝配環(huán)節(jié)附加利益存在巨大差異，中國(guó)應(yīng)該抓大放小，從低端制造業(yè)的加工裝配環(huán)節(jié)調(diào)整入手，一方面通過(guò)對(duì)外直接投資，將低端加工裝配工序外移，同時(shí)保留附加值相對(duì)較高的高技術(shù)行業(yè)加工裝配環(huán)節(jié)，漸進(jìn)式減少中國(guó)的加工裝配業(yè)出口，逐步調(diào)整對(duì)外出口結(jié)構(gòu)。

（四）在提升中國(guó)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，游說(shuō)美國(guó)利益集團(tuán)減少對(duì)華出口管制。

中國(guó)在參與中美貿(mào)易失衡的調(diào)整時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)以“我”為主，互利共贏的原則，失衡的調(diào)整并不是一味減少中國(guó)對(duì)美出口，而是改善中國(guó)對(duì)美出口商品結(jié)構(gòu)，提升自身在全球價(jià)值鏈中的地位和實(shí)際獲益，即需要中國(guó)從僅從事加工生產(chǎn)工序，轉(zhuǎn)變?yōu)閺氖潞诵闹圃?，甚至技術(shù)創(chuàng)新工序，而這需要中國(guó)具有獨(dú)立自主的技術(shù)創(chuàng)新和制造關(guān)鍵零部件的能力，因此，中國(guó)首先需要將重心放在自主創(chuàng)新能力的提升上。此外除了調(diào)整中國(guó)對(duì)美出口結(jié)構(gòu)，中國(guó)還需增加自美商品進(jìn)口，才能本質(zhì)上減少對(duì)美貿(mào)易失衡。目前，“天然”的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)使中國(guó)不可能擴(kuò)大對(duì)美進(jìn)口低技術(shù)、低價(jià)格制成品，其需要的是自美進(jìn)口更多高技術(shù)商品。但由于政治和軍事等因素的影響，美國(guó)對(duì)中國(guó)的高技術(shù)出口管制，尤其是在武器、生物技術(shù)和核技術(shù)等敏感高技術(shù)上的管制一直存在，因此中國(guó)需要游說(shuō)美國(guó)受出口管制損害的相關(guān)利益集團(tuán)，加強(qiáng)對(duì)美國(guó)政府的政策影響，放松對(duì)華高技術(shù)出口管制，使中國(guó)在全球價(jià)值鏈中成為國(guó)際市場(chǎng)上的最終進(jìn)口方，從而根本改變中美貿(mào)易失衡的持續(xù)擴(kuò)大趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)中美兩國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域的互利共贏。

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