張洪成,魯 書
(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院,安徽 蚌埠 233030)
我國傳統(tǒng)刑法理論對不能犯并未予以足夠的重視,認(rèn)為所有的不能犯均構(gòu)成犯罪未遂(迷信犯除外),并予以刑事處罰。但近十來年,國內(nèi)不少學(xué)者對西方的不能犯理論展開了全面的研究,在此基礎(chǔ)上對我國不能犯的研究現(xiàn)狀提出了批評,認(rèn)為將所有不能犯一概納入犯罪的范疇明顯違背了刑法的法益限制論。筆者也認(rèn)為,從犯罪的本質(zhì)——法益侵害性來看,不能犯并非都是犯罪行為,實(shí)際上可以區(qū)分為可罰的不能犯(未遂犯)和不可罰的不能犯(不能犯)。而我國的刑法理論對不能犯并未區(qū)別對待,結(jié)果必然不當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了處罰范圍,使一些不可能構(gòu)成犯罪的行為成為刑法處罰的對象。雖然經(jīng)過近年我國刑法學(xué)者的廣泛探討,初步厘清了不能犯的理論脈絡(luò),但是對于如何界定不能犯,即如何區(qū)分可罰的不能犯(未遂)與不可罰的不能犯,刑法學(xué)界仍然爭論頗大,本文即對不能犯的認(rèn)定問題,作一思考,以求教于學(xué)界。
自1808年德國刑法學(xué)家費(fèi)爾巴哈以“權(quán)利侵害說”為基礎(chǔ)創(chuàng)建了“客觀未遂理論”,并提出“不可罰的不能犯”概念以來,關(guān)于不能犯是否具有可罰性的爭論在各國刑法學(xué)界從未停止過。由于各國刑法對不能犯存在不同的立法規(guī)定,因此關(guān)于不能犯的概念、特征、界定標(biāo)準(zhǔn)及其是否具有可罰性等問題,理論爭議很大,從而使不能犯問題變得錯(cuò)綜復(fù)雜。
在我國刑法學(xué)領(lǐng)域,不能犯只是一個(gè)學(xué)理研究上的概念,而并非法定的概念。我國刑法理論通說認(rèn)為不能犯是未遂犯中與能犯未遂相對應(yīng)的未遂犯的一種類型,也就是不能犯未遂,指行為人已經(jīng)著手實(shí)行刑法分則規(guī)定的具體犯罪構(gòu)成客觀要件的行為,但由于其行為的性質(zhì),致使其行為不可能完成犯罪,因而難以達(dá)到犯罪的未遂狀態(tài)[1]。
關(guān)于不能犯的概念討論最多的是德、日刑法學(xué)者,他們的立足點(diǎn)都在于行為對法益的侵害及危險(xiǎn)有無,如果二者均不存在,則肯定其成立不能犯,其具體的判斷方法在于重視客觀行為及其結(jié)果,以行為是否具有客觀危險(xiǎn)性作為其理論基礎(chǔ),認(rèn)為不可能對法益造成危險(xiǎn)的行為屬于不能犯,不是犯罪行為,因此不具有可罰性。但是,在具體的概念上卻存在著本質(zhì)的不同。日本刑法理論中的不能犯包括迷信犯,是指不成立犯罪因而不可罰的行為,它是與未遂犯相對的概念;而在德國刑法理論中,凡行為的實(shí)行不可能發(fā)生結(jié)果的情況都稱為不能犯,是屬于未遂犯的一種,可能成立犯罪而受到刑罰處罰,只是迷信犯和常識錯(cuò)誤犯作為例外不予處罰①參見張明楷:《未遂犯論》,中國法律出版社、日本國成文堂1997年聯(lián)合出版,第217-219頁。。
而我國刑法理論中以犯罪行為能否達(dá)到既遂為標(biāo)準(zhǔn),將犯罪未遂分為能犯未遂和不能犯未遂兩種類型,二者都屬于未遂犯,都要受刑罰處罰,但是,并未對怎樣認(rèn)定不能犯未遂進(jìn)行詳細(xì)的探討。筆者認(rèn)為,在法益保護(hù)成為刑法核心任務(wù)的現(xiàn)代刑法中,以法益是否受到侵害或者威脅作為論證不能犯是否具有可罰性的標(biāo)準(zhǔn),是刑法學(xué)的發(fā)展方向。以此為基礎(chǔ),筆者認(rèn)為,不能犯應(yīng)當(dāng)被界定為:行為人以實(shí)現(xiàn)犯罪的意圖實(shí)施了某種行為,但該行為完全不可能導(dǎo)致具體犯罪構(gòu)成要件的危害結(jié)果發(fā)生且不具有任何客觀危險(xiǎn)的情況。
自不能犯的問題提出以來,中外學(xué)者都圍繞不能犯的理論進(jìn)行了全面研究,尤其是不能犯的判斷標(biāo)準(zhǔn),即不能犯與未遂犯的區(qū)別,更可謂眾說紛紜。主觀主義刑法論主張,不能犯就是犯罪未遂的一種,其本身完全反映了行為人反社會的主觀惡性,是犯罪行為,具有可罰性;客觀主義刑法論則認(rèn)為,不能犯并非都是犯罪行為,普通的不能犯未遂具有侵害法益的客觀危險(xiǎn)性,但是不能犯卻不具有侵害法益的任何危險(xiǎn),從犯罪的本質(zhì)——法益侵害性的角度來講,是不可罰的。歸根到底不能犯的問題依然是主客觀之爭,但是對于不能犯的界定涉及到行為人的行為是否構(gòu)成犯罪,是否應(yīng)當(dāng)予以刑事處罰等重要問題,因此,須謹(jǐn)慎對待。對此,中外刑法學(xué)界展開了多角度的論述,存在著多種學(xué)說。
純粹主觀說是由德國學(xué)者布黎(Buri)率先提倡的,他從主觀主義刑法理論出發(fā),認(rèn)為行為人的主觀犯罪意圖通過其外部客觀行為明確呈現(xiàn)時(shí),即使沒有發(fā)生危害結(jié)果,也已經(jīng)存在“法的平穩(wěn)的危險(xiǎn)化”或者“對法所保護(hù)的法益的危害”,應(yīng)以未遂犯論處,只是迷信犯由于愚昧無知而不具有不可罰;正如該說代表宮本英修所說:“既然有了犯罪的飛躍的表動,就不管其未遂的原因如何,通常應(yīng)認(rèn)為未遂,因此,純粹主觀說是原則上不承認(rèn)不能犯的學(xué)說,但迷信犯的情況不作為犯罪來處理。”[2]這種將行為人的“危險(xiǎn)性格”作為未遂的本質(zhì)和處罰的依據(jù)行為,完全忽略了行為可能存在非罪的可能,有主觀歸罪的錯(cuò)誤傾向,使處罰的范圍擴(kuò)大化;并且在強(qiáng)調(diào)處罰根據(jù)是行為人的危險(xiǎn)性格的同時(shí),卻將迷信犯排除在外,使征表說自相矛盾。
日本學(xué)者牧野英一等人提倡的抽象危險(xiǎn)說以行為人在行為時(shí)所認(rèn)識到的事實(shí)為基礎(chǔ),站在一般人的立場上來判斷危險(xiǎn)的有無。如果按照行為人所設(shè)想的計(jì)劃貫徹實(shí)施下去,具有發(fā)生危害結(jié)果的危險(xiǎn)性,就可以肯定未遂犯的成立,反之則成立不能犯。該學(xué)說仍屬于主觀說,處罰的依據(jù)也依然是行為人計(jì)劃實(shí)施的行為表征出了其反社會的危險(xiǎn)性格。不同的是,該學(xué)說為迷信犯不應(yīng)受處罰找到了合理的解釋,我國在通說上實(shí)際上采取的也正是抽象危險(xiǎn)說。
客觀危險(xiǎn)說由德國刑法學(xué)家費(fèi)爾巴哈最先提倡,若行為人所意圖達(dá)到的危害結(jié)果根本就不可能實(shí)現(xiàn)時(shí),對刑法所保護(hù)的法益沒有危險(xiǎn)性,成立不可罰的不能犯;若行為本身不具有導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的可能性,但對刑法所保護(hù)的法益具有危險(xiǎn)性,則成立未遂犯。而區(qū)分絕對不能還是相對不能應(yīng)以行為時(shí)存在的一切客觀情形作為判斷依據(jù),事后以科學(xué)的因果法則進(jìn)行理性的判斷。然而正如日本學(xué)者西原春夫教授所言:“對事物的經(jīng)過進(jìn)行事后的、科學(xué)的考慮時(shí),一切都是必然的,沒有發(fā)生結(jié)果也是必然的,從這個(gè)意義上可以說,所有的未遂犯都是不能犯,因此,既然現(xiàn)行法的立場是承認(rèn)未遂犯,那么就不允許進(jìn)行事后的科學(xué)判斷。 ”[3]
德國刑法學(xué)者李斯特提倡的具體危險(xiǎn)說主張以行為當(dāng)時(shí)行為人特別認(rèn)識的事實(shí)和一般人所能認(rèn)識的情況作為判斷資料,從一般人的立場客觀地作事后預(yù)測,判斷有無結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn),如果判斷存在危險(xiǎn),則成立未遂犯;如果判斷不存在危險(xiǎn),則成立不能犯。但是一方面,這種判斷具有很大的不明確性,若行為人特別認(rèn)識到的事實(shí)與一般人可能認(rèn)識到的事實(shí)出現(xiàn)不一致時(shí)究竟以哪種事實(shí)作為基準(zhǔn)?所謂的“一般人的判斷”基準(zhǔn)又是什么?另一方面,具體的危險(xiǎn)說以行為時(shí)一般人的危險(xiǎn)感為基準(zhǔn),這明顯有悖刑法保護(hù)法益的目的,導(dǎo)致實(shí)際在科學(xué)上完全沒有危險(xiǎn)的行為,卻使人產(chǎn)生了危險(xiǎn)感從而成立未遂犯[4]。
近年來隨著國外理論的不斷引入,許多學(xué)者開始對我國傳統(tǒng)刑法理論進(jìn)行了批判和反思,其中以張明楷教授為代表的德日刑法學(xué)派則從法益侵害說的立場出發(fā),認(rèn)為未遂犯對刑法所保護(hù)的法益具有危險(xiǎn)性,應(yīng)對未遂犯予以處罰;而不能犯不存在侵害法益的危險(xiǎn)性,與未遂犯存在本質(zhì)上的差別,不構(gòu)成犯罪。
筆者亦認(rèn)為,我國傳統(tǒng)觀點(diǎn)對不能犯一概以犯罪論處,有失偏頗。要論證不能犯是否具有可罰性,也就是不能犯是否應(yīng)作為未遂犯的一部分,首先要弄清刑法的目的所在。刑法之所以處罰既遂犯,是由于其犯罪行為侵害了現(xiàn)實(shí)的法益;而處罰未遂犯是由于其行為具有侵害法益的危險(xiǎn)。可見既遂犯也好,未遂犯也好,刑法處罰它們的目的都在于保護(hù)法益。我國一貫堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一的立場,但在不能犯問題上卻有主觀歸罪之嫌。通說認(rèn)為不能犯可罰,是由于行為人主觀上存在犯罪的故意,客觀上雖未對法益造成侵害是由于對事實(shí)認(rèn)識錯(cuò)誤,若按行為人意圖實(shí)施的行為未發(fā)生錯(cuò)誤則可以達(dá)到侵害法益的目的或危險(xiǎn)。可見,在行為并未對法益也不可能對法益造成侵害的危險(xiǎn)這一事實(shí)上是有目共睹的,但對這樣的行為仍加以處罰根據(jù)的是行為人意欲實(shí)施的行為,而并非現(xiàn)實(shí)實(shí)施的行為,這種觀點(diǎn)無異于將行為人的危險(xiǎn)性格作為處罰的依據(jù),站在了主觀主義的立場上。
在不能犯問題上我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持刑法的基本立場,嚴(yán)格區(qū)分未遂犯與不能犯,“所謂不能犯,是指行為人認(rèn)識到結(jié)果的發(fā)生,但其實(shí)施的是不具有結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性的行為,不能犯是不可罰的行為?!盵5]而不能犯的成立,可以根據(jù)不同的類型采取不同的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)于不能犯的判斷標(biāo)準(zhǔn),目前為各國刑法所認(rèn)同的界限,就是看行為是否具有引起危害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性。如果實(shí)施的客觀行為沒有發(fā)生法定的危害結(jié)果,但該行為具有引起危害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性,則成立未遂犯;若實(shí)施的行為未能發(fā)生法定的危害結(jié)果且行為本身沒有任何危險(xiǎn)性,則構(gòu)成不能犯。因此對不能犯的認(rèn)定過程就是危險(xiǎn)的破譯過程,亦即如何判斷一個(gè)行為是否具有危險(xiǎn)性。而不能犯的認(rèn)定學(xué)說之爭,其實(shí)質(zhì)可以說是刑法主觀主義與客觀主義之爭。
面對上述理論研究的困境,筆者認(rèn)為不能犯的判斷,關(guān)鍵在于如何認(rèn)定一個(gè)行為具有客觀危害性,是否屬于犯罪行為。進(jìn)而圍繞不能犯的判斷關(guān)鍵,即行為的性質(zhì)這一核心問題,提出了對各類不能犯的判斷標(biāo)準(zhǔn),嘗試以“質(zhì)量并重、存在與否、身份有無、時(shí)空真假”,來作為不能犯的判斷方法。
手段不能即方法不能,是指行為人基于犯罪意圖著手實(shí)施行為,但其采用的方法不可能導(dǎo)致具體犯罪構(gòu)成要件危害結(jié)果發(fā)生的情況。在手段不能犯的界定上,比較便捷的判斷方法就是看作為行為人主觀犯罪意圖的載體——行為手段質(zhì)的內(nèi)容和量的程度。若行為人所采取的手段具有導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的質(zhì),而僅僅是量的不足,以致不可能達(dá)到犯罪既遂,即為不能犯未遂;若行為人所采取的手段根本就不具有導(dǎo)致危害結(jié)果產(chǎn)生的質(zhì),而不可能達(dá)到犯罪既遂,即為不能犯,不具有可罰性。所謂質(zhì),是一事物成為它本身并區(qū)別于其他事物的規(guī)定性。承載行為人犯罪意圖的客觀行為是否具備導(dǎo)致危害結(jié)果的必要的質(zhì),是判斷該行為是否具有嚴(yán)重社會危害性,即構(gòu)成犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。量,是事物存在和發(fā)展的規(guī)模、程度、速度以及它的構(gòu)成成分在空間上的排列組合等可以用數(shù)量表示的規(guī)定性。一行為若具有社會危害性的必要的質(zhì),即使因?yàn)榱康牟蛔愣磳?shí)現(xiàn)犯罪既遂,也構(gòu)成未遂犯。
案例一,甲意圖殺死乙,認(rèn)為硫磺能夠致人死亡,遂用硫磺下毒,結(jié)果乙安然無事。本案中,根據(jù)質(zhì)量并重法,由于甲所使用的硫磺本身不可能導(dǎo)致死亡的危害結(jié)果且對生命無任何危險(xiǎn)性,在質(zhì)的方面欠缺致人死亡的毒性,所以甲不可能達(dá)到犯罪既遂,屬于不能犯,不可罰。
案例二,甲意圖殺死乙,遂用注射器在乙的體內(nèi)注射了30cc的空氣。根據(jù)醫(yī)學(xué)常識,向他人靜脈注射300cc空氣會致人死亡,甲向乙體內(nèi)注射了未達(dá)致死的空氣。雖然甲只注射了30cc,還遠(yuǎn)未達(dá)到致人死亡的量,但盡管如此,該行為在質(zhì)的方面仍然具有導(dǎo)致人死亡的危險(xiǎn)性,僅僅是因?yàn)榱康牟蛔愣鴽]有達(dá)到既遂狀態(tài),故成立故意殺人未遂。
從上述兩個(gè)案例可以看出,在手段不能犯的判斷上,首先看承載行為人犯罪意圖的行為是否具有社會危害性的質(zhì),如果具備,僅僅因?yàn)榱康牟蛔?,也?gòu)成犯罪。案例二即是因?yàn)樾袨榫哂袑?dǎo)致危害結(jié)果的質(zhì),而由于不具有致人死亡的量,所以也成立未遂犯。相反,如果行為不具備社會危害性的質(zhì),則不需要進(jìn)行量的比較,是非罪行為,只能成立不能犯,案例一即是此種情形。
對象不能,一般是指行為人基于犯罪意圖著手實(shí)施行為,但其行為所指向的對象并不存在,因而不可能導(dǎo)致具體犯罪構(gòu)成要件危害結(jié)果發(fā)生的情況。對于對象不能犯的判斷,要看在行為人的有效作用范圍內(nèi),對象是否存在,如果存在,即構(gòu)成犯罪未遂;如果不存在,則為不能犯。而所謂的“在行為人的有效作用范圍之內(nèi)”是指,在行為人當(dāng)時(shí)所采用的方法能有所涉及到,或者雖然不能直接干預(yù)到,但通過當(dāng)場補(bǔ)救能有所及的情況。例如,甲欲殺人,在荒郊野嶺看到一個(gè)稻草人,誤以為是人,故開槍射殺,此時(shí)甲欲殺害的對象根本不在其作用范圍之內(nèi),所以是故意殺人罪的不能犯。但如果碰巧此時(shí)稻草人的附近真的有人,甲經(jīng)過補(bǔ)救可以實(shí)現(xiàn)犯罪意圖,也就是實(shí)際上有導(dǎo)致他人死亡的危險(xiǎn),此時(shí)就可能成立故意殺人罪的未遂犯。又如,行為人闖入被害人的房間意圖行兇殺人,而恰好被害人不在家中,則此時(shí)就屬于對象不在行為人的作用范圍之內(nèi);但若行為人闖入被害人的房間,被害人恰好不在但是卻在其他房間,則此時(shí)對象雖然不在行為人直接作用范圍之內(nèi),但以當(dāng)時(shí)的情景能夠補(bǔ)救,也屬于在行為人的有效作用范圍之內(nèi);若被害人在行為人的視線之內(nèi),而行為人并沒有發(fā)覺,此時(shí)行為人仍有補(bǔ)救糾正的余地,也屬于在行為人的作用范圍之內(nèi)。
其具體案例如下:公交車上,甲意圖偷乙隨身攜帶的錢,遂把手伸入乙的口袋。若當(dāng)時(shí)乙的所有口袋里均沒有錢的話,由于對象根本不存在,不在行為人的作用范圍之內(nèi),故沒有侵害法益的危險(xiǎn)性,所以對乙實(shí)行的扒竊行為成立的是不能犯;若甲伸向乙的左口袋,恰巧此時(shí)左口袋里沒有錢而右口袋里或其他口袋里有錢的話,雖然對象不在行為人的直接作用范圍之內(nèi),但行為人在當(dāng)時(shí)的情景完全存在著糾正補(bǔ)救的余地,而且這種補(bǔ)救和糾正不僅是可能的,而且符合一般常理,所以屬于在甲的作用范圍之內(nèi),甲此時(shí)成立的就是盜竊罪的未遂犯。
主體不能,是指沒有某特定身份的人誤以為自己具有該特定身份,并實(shí)施了以該身份為構(gòu)成要件要素的行為,但事實(shí)上由于身份根本不存在而不可能達(dá)到犯罪既遂的情況。
在主體不能犯的判斷上,采取“身份有無法”是行之有效的。當(dāng)刑法規(guī)定了某犯罪為身份犯時(shí),該主體身份則成為了該罪得以成立的前提和基礎(chǔ),如果行為人不具備某犯罪所要求的特殊主體身份,就不可能構(gòu)成該罪。因此,如果行為人具備由特殊身份才能完成的某一犯罪的主體資格,就構(gòu)成該罪的行為主體,成立未遂犯;如果行為人不具備特殊身份才能完成的某一犯罪的主體資格,就不構(gòu)成該罪的行為主體,只能成立不能犯。這種情形下,該特殊身份是定罪的重要依據(jù),即所謂的純正身份犯。例如,刑法規(guī)定,貪污罪的主體是國家工作人員,就排除了其他人構(gòu)成貪污罪單獨(dú)實(shí)行犯的情形。
其具體案例如下:甲某是某郵局的清潔工,一日打掃時(shí)發(fā)現(xiàn)有一袋郵件像是違禁品便私自開拆檢查,事后擔(dān)心自己私自開拆郵件行為會被發(fā)現(xiàn)而主動交待。顯然本案中的私自開拆郵件、電報(bào)罪主體僅限于郵政工作人員,作為清潔工的甲不具備主體資格,不可能是該罪的未遂犯,而只能是本罪的不能犯。同理,誤認(rèn)為自己是國家工作人員而收受他人財(cái)物的,只能成立受賄罪的不能犯[6]。當(dāng)然如果不具有特定身份的人實(shí)施了純正的身份犯罪,在對該純正身份犯罪屬于不能犯的情況下,如果認(rèn)為確有處罰之必要,也可以按照非身份犯的普通犯罪進(jìn)行處罰。
筆者也贊同張明楷在該問題上的觀點(diǎn),主體不能在客觀上欠缺構(gòu)成要件所設(shè)定的行為主體資格,不符合完整的犯罪構(gòu)成要件,自然就不能成立相關(guān)罪名。設(shè)想,倘若缺乏刑法規(guī)定的構(gòu)成要件,也能成立犯罪的話,構(gòu)成要件就形同虛設(shè)了,罪刑法定也成了空話。
時(shí)空不能犯,是指在不具備特定時(shí)空的背景下,實(shí)施了只有在特定時(shí)空條件下才能產(chǎn)生特定危害結(jié)果的情況。我國刑法有的條文明確要求行為必須在特定的時(shí)間、地點(diǎn)或以特定的方法實(shí)施。例如,刑法第340條(非法捕撈水產(chǎn)品罪)、第341條(非法狩獵罪)將禁漁期、禁獵期以及禁用的工具、方法等作為犯罪構(gòu)成要件的必要要素。在判定時(shí)空不能犯的時(shí)候,采取“時(shí)空真假法”比較合理。如果行為人基于犯罪意圖實(shí)施以特定的時(shí)空為構(gòu)成要件的行為,而刑法所規(guī)定的構(gòu)成行為人意圖之罪的時(shí)間、地點(diǎn)等情形確實(shí)存在,未能完成犯罪的,就成立該罪的未遂犯;如果刑法所規(guī)定的構(gòu)成行為人意圖之罪的時(shí)間、地點(diǎn)等情形不存在,不管行為人是否已經(jīng)完成相應(yīng)的行為,都成立該罪的不能犯。
具體案例如下:甲周末去某一狩獵區(qū)打獵,事后有人告知甲該片區(qū)可能屬于禁獵區(qū),甲信以為真,遂向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T自首。由于我國刑法明文規(guī)定,非法狩獵罪必須符合特定的空間地理?xiàng)l件,作為構(gòu)成要件的必備要素。本案中,甲并沒有在法律禁止的禁獵區(qū)非法狩獵,不能因其主觀判斷失誤而定為未遂犯,而應(yīng)成立不能犯。
通常情況下,犯罪的時(shí)間與地點(diǎn)對于犯罪的成立并無影響,因而不是犯罪的構(gòu)成要件。但在某些情況下,犯罪的成立以發(fā)生在特定的時(shí)間與地點(diǎn)為必要條件,因而該特定的時(shí)間與地點(diǎn)就成為犯罪的必備要素。如果欠缺法律規(guī)定的構(gòu)成要件的要素,就意味著構(gòu)成要件不齊備,對之以犯罪行為處理,顯然是違背罪刑法定原則的。
不能犯的判斷,是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題,筆者的論述也只是對幾類不能犯的成立標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了初步的探究。整體上看,筆者還是傾向于采用客觀的一般人作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事后的分析,故類似于客觀危險(xiǎn)說,但也盡量采用較為具體的操作方法以避免客觀危險(xiǎn)說所存在的過于抽象的弊端,希望這一初步的嘗試能夠?yàn)閷W(xué)界提供一定的助益。
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