社會(huì)建設(shè)視野下的城市中產(chǎn)階層①

曹飛廉

（北京工業(yè)大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，北京 100124）

一、緒論

在西方國(guó)家工業(yè)革命早期，競(jìng)爭(zhēng)倫理、謀利動(dòng)機(jī)、經(jīng)商欲望和新教信仰造就了一個(gè)以商人、工場(chǎng)主和專業(yè)人士（主要包括醫(yī)生、律師和神職人員）為主體的中產(chǎn)階級(jí)（middle class）。此后，在政治上他們開始謀取地方和議會(huì)的政治權(quán)力，并逐漸形成了自己的政治文化。②J.斯梅爾：《中產(chǎn)階級(jí)文化的起源》，上海人民出版社2006年版，第8 頁(yè)。正是這種如E.P.湯普森在《英國(guó)工人階級(jí)的形成》中所論述的階級(jí)意識(shí)的發(fā)生一樣，一個(gè)商業(yè)和專業(yè)界精英集團(tuán)享有的共同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)經(jīng)歷，造就了西方中產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)意識(shí)③E.P.湯普森：《英國(guó)工人階級(jí)的形成》，譯林出版社2001年版，第1 頁(yè)。，并成為推動(dòng)西歐各國(guó)資產(chǎn)階級(jí)民主革命以及之后的多次社會(huì)建設(shè)和改良運(yùn)動(dòng)的重要經(jīng)濟(jì)與思想力量。

在中國(guó)改革開放三十年的時(shí)間里，也產(chǎn)生了一個(gè)以商人、民營(yíng)企業(yè)主、專業(yè)人士和職業(yè)經(jīng)理人為主的社會(huì)中間群體。然而他們是否就形成了一個(gè)如西方國(guó)家這樣有明確階級(jí)身份認(rèn)同的中產(chǎn)階級(jí)了呢？在本文中，筆者將從社會(huì)建設(shè)的視角出發(fā)透視中西“中產(chǎn)階級(jí)/層”這一群體。并對(duì)如下問題進(jìn)行思考和回答：

西方國(guó)家的城市中產(chǎn)階層起源和形成過程是怎樣的？其中產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)意識(shí)是如何產(chǎn)生的？這種中產(chǎn)身份意識(shí)的確立與西方國(guó)家在社會(huì)轉(zhuǎn)型中的社會(huì)建設(shè)和改良之間又是怎樣互為因果的？當(dāng)前中國(guó)的中產(chǎn)階層的內(nèi)部構(gòu)成是怎樣的？其除了扮演拉動(dòng)內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)角色以外，在社會(huì)與政治領(lǐng)域還扮演著怎樣的角色？已有的研究顯示他們?nèi)狈θ缥鞣絿?guó)家那樣的中產(chǎn)階級(jí)身份的認(rèn)同，其具體原因是什么？其阻力究竟在哪里？那么在未來，這群中國(guó)市場(chǎng)化改革的共同締造者和參與者，其相近的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)經(jīng)歷是否將促使這一階層產(chǎn)生一種西方意義上的中產(chǎn)階級(jí)的身份意識(shí)？并成為中國(guó)公民社會(huì)發(fā)育、社會(huì)體制改革和社會(huì)建設(shè)的主導(dǎo)力量？

筆者希望通過本文的寫作，對(duì)理解當(dāng)下中國(guó)中產(chǎn)階層以及中國(guó)階層結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀和未來的變化趨勢(shì)及其社會(huì)影響有所貢獻(xiàn)。

二、西方國(guó)家的中產(chǎn)階級(jí)的起源與形成

在西方近代工業(yè)化和現(xiàn)代化的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了劇烈的變遷，其中一個(gè)重要的現(xiàn)象就是中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)。就中產(chǎn)階級(jí)對(duì)思想觀念、社會(huì)生活和政治制度產(chǎn)生的影響，西方學(xué)術(shù)界自上世紀(jì)初以來，一直就存在兩條不同的研究路徑——一條是從史學(xué)的路徑對(duì)西歐中產(chǎn)階級(jí)的起源進(jìn)行社會(huì)史的探究；另一條是從社會(huì)科學(xué)尤其是社會(huì)學(xué)的視角對(duì)中產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行研究。

在對(duì)西歐社會(huì)史的研究中，我們可以發(fā)現(xiàn)：隨著工業(yè)革命的到來和資本主義的發(fā)展，一個(gè)以商人、工場(chǎng)主和專業(yè)人士為主體的中產(chǎn)群體（middling groups）開始出現(xiàn)了，各種類型的社團(tuán)紛紛建立了起來。約翰·斯梅爾（John Smail）在《中產(chǎn)階級(jí)文化的起源》一書中通過考察英格蘭北部一個(gè)最重要的紡織業(yè)中心哈利法克斯以揭示出公共領(lǐng)域中自愿團(tuán)體的興起與中產(chǎn)階級(jí)（middleclass）意識(shí)形成之間的關(guān)系:

1750年以后的幾十年里，哈利法克斯一項(xiàng)最突出的特點(diǎn)是大批社團(tuán)的建立。自愿組織（voluntary associations）是18世紀(jì)新的政治組織形式，它們使得地方商人、工場(chǎng)主和專業(yè)人士“在社區(qū)共同發(fā)揮一種遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過僅靠各自個(gè)人收入捐贈(zèng)能夠產(chǎn)生的影響”。由于英國(guó)社會(huì)并沒有從組織形式上為這個(gè)集團(tuán)提供發(fā)揮他們自身影響并獲得社會(huì)聲望的現(xiàn)成條件，所以他們必須創(chuàng)立自己的機(jī)構(gòu)，而這些機(jī)構(gòu)有助于形成階級(jí)認(rèn)同。社團(tuán)、爭(zhēng)議和對(duì)國(guó)內(nèi)政治的參與，是哈利法克斯商界和專業(yè)界精英迅速創(chuàng)立他們的中產(chǎn)階級(jí)意識(shí)和表達(dá)自己不同于其他集團(tuán)的階級(jí)認(rèn)同的手段。

哈利法克斯政治文化的轉(zhuǎn)型，是哈貝馬斯描述18世紀(jì)“公共領(lǐng)域”形成的一個(gè)例證。哈貝馬斯提出的作為一種特殊政治話語(yǔ)形式的公共領(lǐng)域所具有的關(guān)鍵特征中有三項(xiàng)尤其重要。首先是在公共領(lǐng)域里運(yùn)用理性作出批判性的判斷。其次是一定程度的信息自由和在一定程度上依靠印刷業(yè)的存在而獲得的討論的公開性。第三是公共領(lǐng)域內(nèi)部個(gè)人與個(gè)人本質(zhì)上平等的認(rèn)定。

通過社團(tuán)和爭(zhēng)議，公共領(lǐng)域的形成使這個(gè)商人、工場(chǎng)主和專業(yè)人士構(gòu)成的集團(tuán)與社會(huì)等級(jí)上低于他們的集團(tuán)明確區(qū)分開來，將他們排斥出權(quán)力范圍之外；同時(shí)，公共領(lǐng)域的形成也為確立他們不同于社會(huì)等級(jí)上高于自己集團(tuán)的認(rèn)同感提供了話語(yǔ)。①J.斯梅爾：《中產(chǎn)階級(jí)文化的起源》，上海人民出版社2006年版，第139-191 頁(yè)。

從以上的論述中我們可以發(fā)現(xiàn)，在英國(guó)工業(yè)化過程的早期，就涌現(xiàn)出大量的自愿組織以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)與政府無(wú)法滿足的社會(huì)功能，這種以社團(tuán)為主要載體的公民社會(huì)的形成對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的意識(shí)的形成產(chǎn)生了重要的影響作用。

美國(guó)文化史家彼得·蓋伊在《施尼茲勒的世紀(jì)——中產(chǎn)階級(jí)文化的形成，1815-1914》一書中全面論述了維多利亞時(shí)代中產(chǎn)階級(jí)在公共與私人領(lǐng)域中所扮演的角色。

“在19世紀(jì)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各層面的大變革中，中產(chǎn)階級(jí)無(wú)不扮演著領(lǐng)導(dǎo)性的角色。不管他們有過多少次保守的退縮，仍然是一股足以帶來不穩(wěn)定的激進(jìn)勢(shì)力。主導(dǎo)大部分西方國(guó)家向民主化政府體系轉(zhuǎn)換的過程的，正是布爾喬亞（有少數(shù)特立獨(dú)行的貴族從旁協(xié)助）。在英國(guó)、比利時(shí)、法國(guó)、意大利和瑞典（更不必提的是美國(guó)），政治的民眾基礎(chǔ)都大大擴(kuò)大了。在礦業(yè)、工業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、傳統(tǒng)地方產(chǎn)業(yè)和國(guó)際產(chǎn)業(yè)這些維多利亞時(shí)代的經(jīng)濟(jì)部門，布爾喬亞的影響力當(dāng)然較他們?cè)谡尾块T的影響力更大。中產(chǎn)階級(jí)被釋放出來的活力——發(fā)明家、工程師和金融家的活力——締造了一個(gè)新世界。

中產(chǎn)階級(jí)的活力也讓他們勇于面對(duì)因都市化和工業(yè)化而起的各種史無(wú)前例的問題：貧民的居住環(huán)境過于擁擠、傳統(tǒng)慈善機(jī)構(gòu)的明顯不敷需要、工人階級(jí)對(duì)基督教的疏遠(yuǎn)等。不過，這些問題因?yàn)槎际鞘窡o(wú)前例的，所以解決起來也相當(dāng)棘手。當(dāng)那些握有權(quán)力的人（資本家、工業(yè)家、立法者）碰到新的問題和需求時(shí)，只能在黑暗中摸索。19世紀(jì)中產(chǎn)階級(jí)在私人領(lǐng)域的理念相對(duì)清楚：他們向往的是建立一個(gè)緊密和諧的小家庭，在余暇時(shí)光吸收一點(diǎn)高級(jí)文化。隨著他們逐漸意識(shí)到工人階級(jí)的處境，他們也想把這種理念推廣開去。推動(dòng)掃盲運(yùn)動(dòng)、建立教育協(xié)會(huì)和印行平價(jià)的經(jīng)典，都是他們?yōu)橘u力苦干的下層階級(jí)開出的處方。他們希望，這些貧窮勞工可以因此得到啟發(fā)和學(xué)到辦法，或多或少能像他們一樣追求并獲得家庭幸福?！雹俦说谩どw伊：《施尼茲勒的世紀(jì)——中產(chǎn)階級(jí)文化的形成，1815-1914》，北京大學(xué)出版社2008年版，第334-335 頁(yè)。

從彼得·蓋伊的上述論述中我們可以發(fā)現(xiàn)西歐資本主義迅猛發(fā)展的維多利亞時(shí)代的中產(chǎn)階級(jí)已具備明確的政治態(tài)度與立場(chǎng)；強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)活力與野心；溫和的社會(huì)改良的方案與實(shí)踐能力。

在第二條路徑的研究者中，卡爾·馬克思是較早認(rèn)識(shí)到中產(chǎn)階層的社會(huì)功能的社會(huì)學(xué)家。他在《共產(chǎn)黨宣言》中指出中間等級(jí)的瓦解、中間等級(jí)的大多數(shù)落入到無(wú)產(chǎn)者隊(duì)伍中來，造成了社會(huì)的兩極化，這是導(dǎo)致資本主義的重大社會(huì)沖突、社會(huì)動(dòng)蕩和社會(huì)革命的前提條件之一。這里的“中間等級(jí)”是中譯本使用的概念，而在《共產(chǎn)黨宣言》的英文版原文中就是“middle class”一詞?？梢姡R克思早就認(rèn)識(shí)到失去了“middle class”就會(huì)激化社會(huì)矛盾這一點(diǎn)了。特別引起我們關(guān)注的是，馬克思在《剩余價(jià)值理論》中，有兩處提出了中等階級(jí)將不斷擴(kuò)大的觀點(diǎn)。馬克思在資本論第三卷中也提到了這種趨勢(shì)。他說，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，使得對(duì)于管理層的需求大大增加，于是會(huì)形成一個(gè)人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階層，但馬克思并沒有說明這個(gè)階層處在什么樣的社會(huì)位置上。韋伯認(rèn)為小資產(chǎn)階級(jí)其與資產(chǎn)階級(jí)的不同，在于沒有可能壟斷或控制市場(chǎng)；而其與工人階級(jí)的不同，則在于他們?cè)谑袌?chǎng)上出賣的是自家的“資本”和勞動(dòng)所生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的小商品，而非自身的勞動(dòng)力。韋伯用階級(jí)境遇（class situation）這個(gè)概念強(qiáng)調(diào)在資本主義社會(huì)中個(gè)人能通過自身的努力和奮斗，獲取機(jī)會(huì)，從而在階級(jí)階梯上找到自己的位置。

此后，德國(guó)社會(huì)民主主義理論家和政治家愛德華·伯恩斯坦在對(duì)19世紀(jì)初西歐和北美雇傭勞動(dòng)者不斷增多這一現(xiàn)象的研究中，發(fā)現(xiàn)資本主義社會(huì)并沒有像馬克思所提出的那樣出現(xiàn)資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的兩極分化，與此相反，中等收入階層在不斷擴(kuò)大了。在他看來，中等收入者數(shù)量不斷增長(zhǎng)，反映了一個(gè)普遍的趨勢(shì)：勞動(dòng)階級(jí)作為一個(gè)整體，正向著內(nèi)部的差別和經(jīng)濟(jì)的改善方向轉(zhuǎn)變。他認(rèn)為社會(huì)關(guān)系并沒有發(fā)生馬克思所預(yù)言的兩極分化，“ 在工人階級(jí)和巨富之間的階層沒有一個(gè)環(huán)節(jié)顯著地縮小，他還形象地描述了中產(chǎn)階級(jí)擴(kuò)張的社會(huì)結(jié)構(gòu)圖形。依據(jù)這樣一種判斷，伯恩施坦認(rèn)為，階級(jí)對(duì)抗會(huì)因此而趨于緩和。

而從學(xué)術(shù)上首先全面論證了中產(chǎn)階級(jí)觀點(diǎn)的應(yīng)該說是德國(guó)社會(huì)學(xué)家埃米爾·萊德勒。萊德勒認(rèn)為，由職員、技術(shù)人員構(gòu)成的新中產(chǎn)階級(jí)是一個(gè)特殊的社會(huì)階層，有著特殊的階級(jí)利益，與產(chǎn)業(yè)工人是不一樣的，在實(shí)踐中他們建立了與產(chǎn)業(yè)工人相分離的工會(huì)。他認(rèn)為，傳統(tǒng)的工人階級(jí)是由體力勞動(dòng)者組成的，與新中產(chǎn)階級(jí)有多方面的差異。

第二次世界大戰(zhàn)以后，由于社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生很大變化，白領(lǐng)階層不斷擴(kuò)張，對(duì)于中產(chǎn)階級(jí)的研究成為熱門話題，這一時(shí)期，關(guān)于中產(chǎn)階級(jí)的學(xué)術(shù)著作比較多，最主要的代表人物是美國(guó)社會(huì)學(xué)家米爾斯。1951年，米爾斯出版了具有劃時(shí)代意義的《白領(lǐng)——美國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)》一書，它使中產(chǎn)階級(jí)研究開始進(jìn)入社會(huì)學(xué)家的視野，成為一個(gè)重要的研究領(lǐng)域。在這本書中，米爾斯將中產(chǎn)階級(jí)劃分為新老中產(chǎn)并第一次提出“白領(lǐng)”這一概念。此后，1953年出版的《性格與社會(huì)結(jié)構(gòu)：社會(huì)制度的心理》一書中，米爾斯又對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的身份認(rèn)定和心理特征作出了分析，他認(rèn)為中產(chǎn)階級(jí)對(duì)社會(huì)身份地位欲求的復(fù)雜方式、對(duì)聲望的要求，除了財(cái)富之外，常與血統(tǒng)、種族、教育、職業(yè)、政治以及宗教等有著密切的關(guān)系。①嚴(yán)泉、陸紅梅：《臺(tái)灣的中產(chǎn)階級(jí)》，九州出版社2009年版，第1-3 頁(yè)。

當(dāng)代分析的馬克思主義（又稱“新馬”）的重要代表人物E.O.賴特在米爾斯對(duì)白領(lǐng)階層研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步用社會(huì)學(xué)定量研究的方法，依據(jù)技術(shù)和權(quán)力兩個(gè)維度，將雇員分成15 個(gè)等級(jí)，并將那些同時(shí)處于剝削與被剝削位置之上的均歸入中產(chǎn)階級(jí)。在賴特看來中產(chǎn)階級(jí)是指那些自己不擁有生產(chǎn)資料，在勞動(dòng)市場(chǎng)上出賣他們的勞動(dòng)力但看起來卻不像是屬于“工人階級(jí)”的人。②E.O.賴特：《后工業(yè)社會(huì)中的階級(jí)》，遼寧教育出版社2004年版，第20 頁(yè)。

新韋伯主義的中產(chǎn)階層理論傾向于以市場(chǎng)能力和工作關(guān)系為基礎(chǔ)來定義中產(chǎn)階層。戈德索普是其中的代表人物，他的最新版本的階級(jí)分析框架，首先以雇傭關(guān)系為依據(jù)，將職業(yè)劃分為三大類別，即雇主、自雇者和雇員;然后，又進(jìn)一步根據(jù)雇傭關(guān)系的形式，即勞動(dòng)契約（labor contract）、服務(wù)契約（service contract）以及介于此兩類契約之間的契約類型，把雇員身份職業(yè)分為三類；最后，再根據(jù)技術(shù)水平，把每類職業(yè)劃分成2-3 類，由此構(gòu)造了一個(gè)包括13 個(gè)職業(yè)類別、7 個(gè)階級(jí)的分析框架（Erikson ＆ Goldthorpe，1992:36）。③劉欣：《中國(guó)城市的階層結(jié)構(gòu)與中產(chǎn)階層的定位》，《社會(huì)學(xué)研究》2007年6月。

可以說，米爾斯、賴特和戈德索普的著作直接影響了目前中國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)學(xué)界關(guān)于階層研究的路徑取向。

此外一些西方政治理論家如亨廷頓、利普塞特和格拉斯曼等人基于西方社會(huì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)提出了中產(chǎn)階級(jí)產(chǎn)生與民主政治發(fā)展之間的關(guān)系。尤其是亨廷頓提出城市是一國(guó)反對(duì)派的活動(dòng)中心；中產(chǎn)階級(jí)是城市中反對(duì)派的核心；知識(shí)分子是中產(chǎn)階級(jí)中最積極的反對(duì)派集團(tuán)；學(xué)生又是知識(shí)分子中最有凝聚力和最有效能的革命者。

上述對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的研究路徑和視角雖然各不相同，但在西方國(guó)家每一次的重大社會(huì)變革和社會(huì)建設(shè)中，中產(chǎn)階級(jí)均成為主導(dǎo)力量已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。無(wú)論是在美國(guó)的“進(jìn)步運(yùn)動(dòng)”，“羅斯福新政”和“偉大社會(huì)”的社會(huì)建設(shè)與革新運(yùn)動(dòng)中，還是在英國(guó)的“費(fèi)邊主義”的社會(huì)改良運(yùn)動(dòng)中，中產(chǎn)階級(jí)都在其中承擔(dān)了重要的使命與責(zé)任，并且也正是在此過程中，中產(chǎn)階級(jí)的身份認(rèn)同開始確立起來，并促進(jìn)社會(huì)共識(shí)的形成，即對(duì)憲政民主的價(jià)值認(rèn)同，和推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的使命承擔(dān)。

從歷史的進(jìn)程看，中產(chǎn)階級(jí)占據(jù)主導(dǎo)地位，并成為歷次社會(huì)變革的推動(dòng)者和中堅(jiān)力量，可以說是現(xiàn)代西方社會(huì)進(jìn)步、繁榮與穩(wěn)定的最重要的結(jié)構(gòu)性原因。

三、當(dāng)代中國(guó)中產(chǎn)階層的產(chǎn)生與構(gòu)成

（一）當(dāng)代中國(guó)中產(chǎn)階層的產(chǎn)生與形成

近三十多年的改革開放也在中國(guó)造就了一個(gè)西方意義上的中產(chǎn)階層，當(dāng)代中國(guó)中產(chǎn)階層的產(chǎn)生與此社會(huì)發(fā)展階段中的工業(yè)化、市場(chǎng)化、城市化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素緊密相關(guān)。

就工業(yè)化推進(jìn)的社會(huì)影響看，一是勞動(dòng)分工的細(xì)化和專業(yè)化，其結(jié)果導(dǎo)致了一套系統(tǒng)的以技術(shù)等級(jí)或?qū)I(yè)化程度為基礎(chǔ)的職業(yè)分化體系。職業(yè)分化導(dǎo)致的社會(huì)經(jīng)濟(jì)差異現(xiàn)象日益突出，專業(yè)化程度高的職業(yè)往往獲得越來越高的經(jīng)濟(jì)收入和社會(huì)聲望，而無(wú)技術(shù)的體力勞動(dòng)從業(yè)者的收入和社會(huì)地位則相對(duì)下降。工業(yè)化推進(jìn)的另一社會(huì)影響是科層組織在數(shù)量和規(guī)模上的擴(kuò)張?，F(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)科層組織的大規(guī)模發(fā)展，企業(yè)組織、政府組織和其他組織大量涌現(xiàn)，組織規(guī)模不斷膨脹，管理層次逐日增多，尤其重要的是，出現(xiàn)了所有權(quán)與管理權(quán)的分離；組織中的管理者實(shí)際上擁有了對(duì)所屬資源的控制權(quán)和支配權(quán)，導(dǎo)致了管理者與非管理者之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的分化及其中間階層的產(chǎn)生。

以市場(chǎng)化關(guān)系觀之，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的過程，也是個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的逐步確立、有效實(shí)施和切實(shí)保障的過程。在此基礎(chǔ)上，社會(huì)分化才可能為新中產(chǎn)的產(chǎn)生賦予“自由流動(dòng)的空間與資源”。①陸學(xué)藝、王春光主編：《中國(guó)階層關(guān)系研究報(bào)告》，福特基金會(huì)課題（未發(fā)表）。

正如財(cái)經(jīng)作家吳曉波所言，“過去20 多年里，中國(guó)市場(chǎng)上存在著三股力量——國(guó)營(yíng)公司，民營(yíng)公司，外資公司。期間，中國(guó)公司一直是在非規(guī)范化的市場(chǎng)氛圍中成長(zhǎng)起來的，數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的民營(yíng)企業(yè)在體制外壯大，在資源、市場(chǎng)、人才、政策、資金甚至地理區(qū)位都毫無(wú)優(yōu)勢(shì)的前提下實(shí)現(xiàn)了高速的成長(zhǎng)。與此同時(shí)，外資的力量及其經(jīng)理人群體的聰明、欲望與努力持續(xù)而深刻地影響著中國(guó)經(jīng)濟(jì)及政策的走向?！雹趨菚圆ㄖ骸都な幦辍?，中信出版社2007年版，第X 頁(yè)。截至2011年底，全國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)達(dá)到967.7 萬(wàn)戶；注冊(cè)資本總額為25.79 萬(wàn)億元。③陸學(xué)藝主編：《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)建設(shè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第265 頁(yè)。正是在商業(yè)社會(huì)迅猛發(fā)展的過程中，孕育出了一個(gè)以企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人與專業(yè)技術(shù)人員為主體的中產(chǎn)人群中的精英階層。

再以城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)而論，我國(guó)的城市化水平從1978年的17.9%發(fā)展到2012年的50.1%。這為中產(chǎn)階層的產(chǎn)生提供了社會(huì)環(huán)境。

就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，中產(chǎn)階層產(chǎn)生于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重下降、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)比重上升的現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷中。我國(guó)自1978年改革開放以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重下降、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)比重上升的急劇變遷：從就業(yè)比重看，1978年，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第一產(chǎn)業(yè)占70.5%，第二產(chǎn)業(yè)占17.3%，第三產(chǎn)業(yè)占12.2%；到2010年，這三者的比重分別為36.7%，28.7%，34.6%；從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重看，1978年，第一產(chǎn)業(yè)占28.1%，第二產(chǎn)業(yè)占48.2%，第三產(chǎn)業(yè)占23.7%；到2010年，這三者的比重分別為10.2%，46.9%，43.0%。從這一數(shù)據(jù)顯示出，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是就業(yè)結(jié)構(gòu)，第三產(chǎn)業(yè)即商業(yè)與服務(wù)業(yè)的上升是最快的。而中產(chǎn)階層的主體就來自于第三產(chǎn)業(yè)，由此顯示中產(chǎn)階層正在逐步改變社會(huì)資源的分配格局。

（二）當(dāng)代中國(guó)中產(chǎn)階層的構(gòu)成

就當(dāng)代中國(guó)中產(chǎn)階層的構(gòu)成而言，如若沿用米爾斯的分類，將中產(chǎn)分為新、老中產(chǎn)兩大類，那么依據(jù)區(qū)分兩者的一個(gè)重要的標(biāo)志“在新中產(chǎn)階級(jí)的職業(yè)中，人們要利用他人的財(cái)產(chǎn)為他人工作，作為收入的來源，職業(yè)是和階級(jí)地位相互聯(lián)系著的”④C.W.米爾斯著：《白領(lǐng)——美國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)》，浙江人民出版社1987年版，第1 頁(yè)。，中國(guó)目前的城市中產(chǎn)主要由以下幾種職業(yè)人群構(gòu)成：黨政官員；職業(yè)經(jīng)理人；民營(yíng)企業(yè)主；專業(yè)技術(shù)人士；企事業(yè)單位的普通白領(lǐng)。

而位于中產(chǎn)階層之上的是由大企業(yè)主、國(guó)企高管以及黨政系統(tǒng)的高層官員構(gòu)成的上層社會(huì)。

位于這一階層之下的則是一個(gè)龐大的底層社會(huì)，主要包括：產(chǎn)業(yè)工人（其中包括擁有城市戶籍的正式職工和農(nóng)民工）；低端商業(yè)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員；個(gè)體戶和小商販以及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者。

四、當(dāng)代中國(guó)中產(chǎn)階層的功能與身份認(rèn)同

對(duì)于當(dāng)代中國(guó)的中產(chǎn)階層究竟發(fā)揮了怎樣的功能，學(xué)界一直存在著較大的爭(zhēng)議，大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段⑤李春玲主編：《比較視野下的中產(chǎn)階級(jí)形成》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第35-40 頁(yè)。：

上世紀(jì)80年代末，隨著民營(yíng)企業(yè)主和個(gè)體工商戶的數(shù)量的逐步增加，有一部分的理論家提出要發(fā)展中產(chǎn)階層實(shí)際上是指要促進(jìn)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)。另外，在這一時(shí)期，有一部分知識(shí)分子在大力提倡政治民主，他們也是中產(chǎn)階級(jí)理論的支持者，他們認(rèn)為中產(chǎn)階層——主要是指企業(yè)家階層——是推進(jìn)民主政治的力量。

從上世紀(jì)90年代開始，隨著民營(yíng)企業(yè)和個(gè)體工商戶數(shù)量的進(jìn)一步增加，以及作為新中產(chǎn)階層主體的白領(lǐng)人數(shù)的增多，使得“中產(chǎn)人群在消費(fèi)領(lǐng)域顯示出巨大的潛力，成為拉動(dòng)內(nèi)需的主力，這實(shí)際上證實(shí)了這一群體的發(fā)展壯大有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而與此同時(shí)，社會(huì)輿論對(duì)于收入差距擴(kuò)大的批評(píng)與日俱增，也迫使政府考慮擴(kuò)大收入中間層以抑制貧富兩極分化的趨勢(shì)?！奔从袑W(xué)者提出“經(jīng)濟(jì)前衛(wèi)，政治后衛(wèi)”的說法（周曉虹）。因此這一階段學(xué)術(shù)界關(guān)于中產(chǎn)階層的研究基本上是以政策取向的研究為主流，并借用大規(guī)模問卷調(diào)查的定量研究方法考察中產(chǎn)階層的收入和消費(fèi)水平。

近年來伴隨中產(chǎn)階層群體的進(jìn)一步擴(kuò)大，及其在中國(guó)公民社會(huì)建設(shè)中的積極推動(dòng)作用的顯現(xiàn)。由是，有部分研究者開始關(guān)注中產(chǎn)階層在社會(huì)公共領(lǐng)域和政治領(lǐng)域的表現(xiàn)，比如對(duì)商會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)的研究以及對(duì)業(yè)主委員會(huì)和環(huán)保NGO 等社會(huì)組織和社會(huì)運(yùn)動(dòng)的研究。①朱健剛：《國(guó)家、權(quán)力與街區(qū)空間：當(dāng)代中國(guó)街區(qū)權(quán)力研究導(dǎo)論》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)季刊》1999年第26 期。

筆者認(rèn)為近一階段對(duì)中產(chǎn)階層的政治與社會(huì)功能的研究視角的轉(zhuǎn)向有較大的現(xiàn)實(shí)價(jià)值與意義，因?yàn)檎窃谶@一層面上，中國(guó)的中產(chǎn)階層（主要是其中的專業(yè)技術(shù)人員群體）開始顯現(xiàn)出了現(xiàn)代公民性的品格和特征。②在現(xiàn)代社會(huì)中公民性是個(gè)人之間以共同體意識(shí)為前提的相互善待，可以按照序列分解為禮貌、非暴力、寬容心、同情心、志愿者精神、相互尊重、共同體意識(shí)等七項(xiàng)要素。與西方國(guó)家的中產(chǎn)階級(jí)一樣，在中國(guó)社會(huì)的大轉(zhuǎn)變與大變革時(shí)期，中國(guó)中產(chǎn)階層逐漸承擔(dān)起理性批判和社會(huì)改良的使命與責(zé)任來。

在近些年迅速成長(zhǎng)起來的各類民間組織中，中產(chǎn)階層積極投身于其中擔(dān)任顧問、理事會(huì)委員、機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)者、培訓(xùn)咨詢師、志愿者。在環(huán)保、勞工維權(quán)、慈善救助、社會(huì)服務(wù)、文化教育、學(xué)術(shù)倡導(dǎo)等領(lǐng)域發(fā)出自己的聲音，展示出強(qiáng)勁的行動(dòng)力，并在組織內(nèi)部訓(xùn)練和培育民主治理的架構(gòu)，從而成為了推動(dòng)中國(guó)公民社會(huì)發(fā)展和社會(huì)建設(shè)的力量。

從上海社科院于2002年對(duì)上海154 家民間組織所做的調(diào)查中可以發(fā)現(xiàn)：這些民間組織的常務(wù)負(fù)責(zé)人主要來自政府機(jī)關(guān)（35.71%），事業(yè)單位（28.57%），以及企業(yè)（28.57%）的中層。③黃曉勇主編：《中國(guó)民間組織報(bào)告》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2008年版，第180 頁(yè)。由此顯示上海的民間組織的管理層均來自于中產(chǎn)階層。

從香港中文大學(xué)公民社會(huì)研究中心2010年對(duì)北京、廣東和云南的263 家民間組織所做的問卷調(diào)查顯示74.7%的組織的發(fā)起人來自中產(chǎn)階層。

筆者認(rèn)為民間組織已成為中產(chǎn)階層參與社會(huì)建設(shè)、倡導(dǎo)和推動(dòng)社會(huì)改良、凝聚社會(huì)共識(shí)的主要渠道，并且為這些受過良好教育的精英提供了參與國(guó)家政治生活的替代性來源。

雖然中產(chǎn)階層已在社會(huì)建設(shè)領(lǐng)域中扮演了越來越重要的角色，但由于中國(guó)的中產(chǎn)階層整體上規(guī)模還太?。▋H為25%，1951年美國(guó)中產(chǎn)階層達(dá)到45%④陸學(xué)藝主編：《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)建設(shè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第7 頁(yè)。），且普遍缺少身份認(rèn)同，因此他們還無(wú)力成為社會(huì)建設(shè)的主導(dǎo)力量，無(wú)法像西方的中產(chǎn)階級(jí)一樣成為社會(huì)改良的參與者和領(lǐng)導(dǎo)者。

在筆者參與的多次關(guān)于中產(chǎn)階層的調(diào)研中，往往會(huì)遇到“被中產(chǎn)”的困境，即研究者設(shè)定的中產(chǎn)階層中的多數(shù)并不認(rèn)為自己是中產(chǎn)。比如在成都的對(duì)中產(chǎn)階層群體的調(diào)研中，僅有15.9%的人認(rèn)為自己屬于這一階層，然而從客觀的階層結(jié)構(gòu)分布上來看，中產(chǎn)階層所占規(guī)模比例為34.4%。⑤“當(dāng)代中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷研究”課題組：《成都市社會(huì)建設(shè)研究》，未發(fā)表。那么，產(chǎn)生這種身份認(rèn)同缺失的原因究竟是什么呢？概括而言主要有以下幾點(diǎn)：

首先，人們對(duì)于中產(chǎn)階層的主觀認(rèn)同與客觀標(biāo)準(zhǔn)存在差異。學(xué)者所設(shè)定的中產(chǎn)階層的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是職業(yè)群體。然而，目前中國(guó)的社會(huì)公眾在對(duì)自身所處的社會(huì)位置的主觀認(rèn)同方面，很多人是將財(cái)富的多少、收入的多少作為判斷自己是否屬于中產(chǎn)階層的唯一指標(biāo)，這樣就出現(xiàn)了那些對(duì)自己收入狀況并不滿意的中產(chǎn)階層群體認(rèn)為自己“被中產(chǎn)”了的情況，尤其是在收入差距持續(xù)擴(kuò)大的情況下，這種主觀認(rèn)同與客觀位置不一致的偏差會(huì)進(jìn)一步放大。

其次，自上世紀(jì)九十年代以來，在媒體的宣傳中，一般不研討宣傳中產(chǎn)階層的問題，特別是主流媒體，一般不提中產(chǎn)階層，而是用中等收入者來替代。這樣，人們對(duì)于中產(chǎn)階層缺乏一個(gè)明確、清晰的概念。①“當(dāng)代中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷研究”課題組：《成都市社會(huì)建設(shè)研究》，未發(fā)表。

最后，也是最為重要的一點(diǎn)是，中產(chǎn)階層內(nèi)部對(duì)目前的社會(huì)體制和政治體制等制度安排，及其背后的價(jià)值理念不僅缺少共識(shí)，甚至存在嚴(yán)重的分歧。相應(yīng)地，在西方國(guó)家恰恰是對(duì)這些政治社會(huì)制度設(shè)計(jì)蘊(yùn)含的價(jià)值理想的共識(shí)，使得中產(chǎn)階級(jí)的身份和意識(shí)確立了起來。

五、結(jié)語(yǔ)

無(wú)論是中國(guó)還是西方國(guó)家，中產(chǎn)階層都是在社會(huì)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型過程中，以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立過程中出現(xiàn)的。所不同的是西方的中產(chǎn)階級(jí)是在社會(huì)內(nèi)生的從封建貴族制向資本主義制度演進(jìn)的二三百年中產(chǎn)生的，而當(dāng)代中國(guó)的中產(chǎn)階層則是在由國(guó)家主導(dǎo)的從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的三十年中出現(xiàn)的。因此，兩者在規(guī)模上、構(gòu)成上、價(jià)值理念及身份認(rèn)同上都存在顯著的差異。

如前所述，當(dāng)下中國(guó)的中產(chǎn)階層體量小，異質(zhì)性高，對(duì)社會(huì)政治制度安排及其隱含的倫理價(jià)值上的分歧，以及主流媒體用“中等收入”替代“中產(chǎn)階層/級(jí)”而帶來的意識(shí)形態(tài)上的模糊性，均對(duì)中產(chǎn)階層的身份認(rèn)同造成阻礙。這就使得中國(guó)的中產(chǎn)階層如18世紀(jì)西方國(guó)家社會(huì)轉(zhuǎn)型早期那樣僅是一個(gè)中產(chǎn)群體（middling-groups），而不是中產(chǎn)階級(jí)（middle-class）。

與此同時(shí)，我們也必須看到這群中產(chǎn)階層中的有識(shí)之士正在為推動(dòng)社會(huì)體制的改革、培育社會(huì)建設(shè)的組織力量、凝聚社會(huì)共識(shí)而做著不懈的努力。有的日日行走在城市社區(qū)和田間地頭上，用行動(dòng)來改變?nèi)鮿?shì)者的生存境遇，喚醒公眾的良知，培育公民的美德；有的則在田野、課堂和書齋中考察、講演、寫作，用教育和政策倡導(dǎo)的方式，推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。

目前中國(guó)的中產(chǎn)階層正以年均約900 萬(wàn)人的增速迅速崛起。②陸學(xué)藝主編：《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)建設(shè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第277 頁(yè)。作為中產(chǎn)階層主要的社會(huì)與政治參與渠道的民間組織也以每年2-3 萬(wàn)個(gè)的速度增長(zhǎng)，至2012年底已達(dá)45.75 萬(wàn)個(gè)，若加上工商注冊(cè)或未注冊(cè)的草根組織，總數(shù)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這一數(shù)量。如果政府能正視這一股歷史發(fā)展的潮流，在確保民生與社會(huì)事業(yè)建設(shè)的同時(shí)，建立起與目前的經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的社會(huì)體制，制定有利于中產(chǎn)階層發(fā)育的社會(huì)政策，那么中產(chǎn)階層中將會(huì)有越來越多的個(gè)體加入到社會(huì)建設(shè)的事業(yè)中來，從而逐漸形成中產(chǎn)階層的身份認(rèn)同，而這種認(rèn)同將進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)向一個(gè)文明、進(jìn)步、現(xiàn)代化的國(guó)家發(fā)展。如果政府忽視這一股歷史潮流，僅將社會(huì)建設(shè)局限在社會(huì)福利和保障事業(yè)的建設(shè)上，而沒有對(duì)不合理的城鄉(xiāng)二元社會(huì)體制進(jìn)行及時(shí)的改革，對(duì)滯后經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)15年的社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的話，那么貧富差距將進(jìn)一步擴(kuò)大，社會(huì)將進(jìn)一步被撕裂，社會(huì)中涌動(dòng)的各種思潮也將進(jìn)一步激進(jìn)化。

中國(guó)中產(chǎn)階層的未來將何去何從？這個(gè)問題同時(shí)也意味著中國(guó)社會(huì)的未來將往何處走？我們將是要生活在一個(gè)看似一盤散沙以便于管控，但實(shí)則危機(jī)四伏的中國(guó)？還是一個(gè)能凝聚社會(huì)共識(shí)，讓中產(chǎn)階層成為建設(shè)社會(huì)現(xiàn)代化主導(dǎo)力量的中國(guó)？當(dāng)然這一方面取決于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和可持續(xù)性，而在更大的層面上則取決于國(guó)家決策層的公平公正的社會(huì)立法和對(duì)目前不合理的社會(huì)體制進(jìn)行改革的決心、勇氣和智慧。