基于馬克思價值鏈理論的欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究

王海杰，宋姍姍

（鄭州大學商學院，鄭州450001）

基于馬克思價值鏈理論的欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究

王海杰，宋姍姍

（鄭州大學商學院，鄭州450001）

馬克思的產(chǎn)業(yè)價值鏈理論包含環(huán)線型、網(wǎng)絡(luò)型、社會型三個階段和三個層次的價值鏈形態(tài)，產(chǎn)業(yè)價值鏈發(fā)展的不同階段分別對應不同形態(tài)的價值鏈。技術(shù)和市場是產(chǎn)業(yè)價值鏈實現(xiàn)高水平成長和演化發(fā)展的核心驅(qū)動。欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段應以馬克思產(chǎn)業(yè)價值鏈理論為指導，通過構(gòu)建區(qū)域價值鏈，依次培育三種不同形態(tài)的產(chǎn)業(yè)價值鏈，同時以強化“鏈內(nèi)”技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域內(nèi)循環(huán)市場為主導，培育均衡發(fā)展的驅(qū)動力，規(guī)避“政策依賴陷阱”和“雙重低端鎖定”的受控制地位。

產(chǎn)業(yè)價值鏈；欠發(fā)達地區(qū)；區(qū)域價值鏈；產(chǎn)業(yè)升級；國家價值鏈；全球價值鏈

一、引言

隨著分工的深化和新技術(shù)的進步，價值鏈已經(jīng)成為區(qū)域競爭的新模式。基于全球價值鏈理論的發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級觀點認為，在全球化條件下發(fā)展中國家應通過嵌入全球價值鏈（GlobalValueChain，GVC），進而通過價值鏈攀升實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。在此理論指導下，我國通過參與全球價值鏈分工，一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力增強，產(chǎn)業(yè)升級步伐加快，成為世界制造中心；另一方面，我國處在全球價值鏈的加工制造環(huán)節(jié)，核心能力缺失，產(chǎn)業(yè)升級處于被“俘獲”境地，向“微笑曲線”兩端攀升的阻力增大。在此背景下，有學者提出并論證了國家價值鏈（NationalValueChain，NVC）理論，建議通過構(gòu)建國家價值鏈，實現(xiàn)發(fā)展中國家由俘獲式全球價值鏈向均衡式全球價值鏈的轉(zhuǎn)變，以此提升在全球價值鏈中的地位。［1］值得注意的是，目前我國產(chǎn)業(yè)不僅整體上陷入“低端鎖定”狀態(tài)，而且東部地區(qū)又對產(chǎn)業(yè)水平更低的中西部欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)生巨大的“擠出效應”。欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，在全球價值鏈和國家價值鏈上僅是資源與初級產(chǎn)品的輸出地，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上承接了區(qū)外的過剩產(chǎn)能，處于雙重受控的低端地位。由此，本文認為欠發(fā)達地區(qū)可通過構(gòu)建區(qū)域價值鏈（RegionalValueChain，RVC）實現(xiàn)初始階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

區(qū)域價值鏈立足區(qū)域本地的關(guān)鍵資源能力與市場需求，發(fā)掘并整合區(qū)域價值鏈內(nèi)部的創(chuàng)新要素，由本地企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)價值鏈的核心環(huán)節(jié)，并通過主導企業(yè)的橋梁和紐帶作用，強化設(shè)計、研發(fā)、渠道、品牌等高附加值環(huán)節(jié)，形成相對完整的區(qū)域內(nèi)循環(huán)型價值鏈。區(qū)域價值鏈是對全球價值鏈與國家價值鏈的完善和補充，它將價值鏈與產(chǎn)業(yè)升級問題及區(qū)域的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和資源特點相結(jié)合，并且在價值鏈構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)升級的兩個維度中融入并突出時間維度，將區(qū)域價值鏈、國家價值鏈和全球價值鏈依次作為產(chǎn)業(yè)升級不同階段的載體形態(tài)，將區(qū)域特點和產(chǎn)業(yè)升級的階段性因素納入價值鏈的理論分析框架。但是，欠發(fā)達地區(qū)在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)價值鏈的實踐中，由于缺乏對區(qū)域價值鏈的足夠認識，更缺乏基礎(chǔ)理論指導，致使產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入許多誤區(qū)。

馬克思的經(jīng)濟理論是以商品為最小分析單位的多維融合的動態(tài)體素，商品體內(nèi)在矛盾及其展開的過程，是馬克思經(jīng)濟理論在“方法—理論—實踐”、“微觀—中觀—宏觀”等層次的多維演繹，尤其是在其分工理論、產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論、社會資本擴大再生產(chǎn)理論中，商品與貨幣的運動軌跡具有顯著的價值鏈循環(huán)邏輯，也即本文所謂的價值理論。本文認為，馬克思的價值鏈理論具有豐富深刻的內(nèi)涵，可為欠發(fā)達地區(qū)構(gòu)建區(qū)域價值鏈，規(guī)避因低技術(shù)水平的優(yōu)惠政策替代而導致的“政策依賴陷阱”和“雙重低端鎖定”的受控制地位提供直接指導。

二、馬克思的產(chǎn)業(yè)價值鏈理論

1.馬克思產(chǎn)業(yè)價值鏈的三個層次

馬克思產(chǎn)業(yè)價值鏈理論在敘述方式上是由簡單到復雜的逐層展開的過程，在內(nèi)容上則漸次提升又相互補充，共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)價值鏈的整體。第一層次是環(huán)線型價值鏈，是產(chǎn)業(yè)價值鏈的簡單和初始形態(tài)；第二層次是網(wǎng)絡(luò)型價值鏈，是產(chǎn)業(yè)價值鏈的展開和成長形態(tài)；第三層次是社會型價值鏈，是產(chǎn)業(yè)價值鏈的高級和完成形態(tài)。

（1）環(huán)線型價值鏈。在馬克思看來，產(chǎn)業(yè)價值鏈的循環(huán)是產(chǎn)業(yè)資本采取三種職能形態(tài)，經(jīng)歷購買、生產(chǎn)、銷售三個階段，實現(xiàn)價值創(chuàng)造和價值轉(zhuǎn)移，并在不同資本形態(tài)之間產(chǎn)生鏈式效應的過程。在價值鏈循環(huán)過程中，一旦資本職能形態(tài)的轉(zhuǎn)換停止，價值鏈的循環(huán)就會中斷。產(chǎn)業(yè)是完整的價值鏈循環(huán)，包括多個環(huán)節(jié)，只有整個產(chǎn)業(yè)價值鏈循環(huán)暢通，才能實現(xiàn)各環(huán)節(jié)互補、互動、互贏。產(chǎn)業(yè)價值鏈循環(huán)的初始條件是貨幣必須轉(zhuǎn)化為貨幣資本，貨幣資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本和商品資本，否則無法生產(chǎn)商品，也就不能售出商品，進而無法實現(xiàn)價值的增殖。從供給到售出，下游環(huán)節(jié)總是以上游環(huán)節(jié)的順利實現(xiàn)為前提，也就是說，只有產(chǎn)業(yè)價值鏈的供給、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等環(huán)節(jié)都處于良好的、動態(tài)的自我調(diào)整的均衡狀態(tài)，這個產(chǎn)業(yè)價值鏈才會連續(xù)循環(huán)。一旦該產(chǎn)業(yè)價值鏈中的某一個環(huán)節(jié)循環(huán)不暢，整個循環(huán)就會被打破，引發(fā)上下游環(huán)節(jié)的連鎖阻滯。

（2）網(wǎng)絡(luò)型價值鏈。隨著分工的深化和生產(chǎn)社會化程度的提高，原有的環(huán)線型產(chǎn)業(yè)價值鏈逐漸出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的趨勢，產(chǎn)業(yè)資本職能形態(tài)不斷分解并日趨獨立化，逐漸衍生出商業(yè)資本、金融資本、土地資本等資本形態(tài)，它們的運動形成新的具有相對獨立性的環(huán)線型產(chǎn)業(yè)價值鏈，與原有的產(chǎn)業(yè)資本價值鏈一起，互相滲透交叉循環(huán)，最終表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)價值鏈。在網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)價值鏈中，“每一個特殊的循環(huán)都把其他的循環(huán)作為前提（包含在內(nèi)），而且一種形式的循環(huán)的反復，已經(jīng)包含著其他形式的循環(huán)的進行?！保?］網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成既是分工深化和技術(shù)進步的結(jié)果，反過來又會促進分工深化和技術(shù)進步，提高價值鏈循環(huán)的效率。同時，資本各種職能形態(tài)在空間上的并存性和在時間上的繼起性也使價值鏈各網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)的互動性和依賴性不斷得到強化。

（3）社會型價值鏈。馬克思在社會資本再生產(chǎn)理論中，將生產(chǎn)分為兩大部類，即生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類（第Ⅰ部類）和生產(chǎn)消費資料的部類（第Ⅱ部類）。在每個部類中，包含許多不同的產(chǎn)業(yè)，如第Ⅰ部類中有采礦、冶金、燃料、動力、機器制造等重工業(yè)部門；在第Ⅱ部類中有紡織、食品等輕工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門等。由于這些生產(chǎn)活動是在全社會范圍內(nèi)進行的，涵蓋了社會生產(chǎn)和消費的各個方面，因此，可將馬克思兩大部類的生產(chǎn)價值鏈稱為社會型價值鏈。同時，社會生產(chǎn)兩大部類包含許多不同的產(chǎn)業(yè)部門，兩大部類之間以及各自內(nèi)部具有特定的循環(huán)價值鏈，其整體循環(huán)也要遵循一定的條件，只有具備了相應的條件，社會總產(chǎn)品才能順利實現(xiàn)，社會資本的擴大再生產(chǎn)才能順利進行，最終達到總量和結(jié)構(gòu)上的平衡。對于兩大部類來說，生產(chǎn)生產(chǎn)資料的價值鏈為生產(chǎn)消費資料的價值鏈提供生產(chǎn)資料，生產(chǎn)消費資料的價值鏈為生產(chǎn)生產(chǎn)資料的價值鏈提供消費資料，而且在每一部類內(nèi)部其價值鏈也要首先完成自我循環(huán)的價值實現(xiàn)和實物補償。因此，馬克思社會型價值鏈兩大部類是相互依存、相互制約、相互交叉的融合循環(huán)。

2.馬克思產(chǎn)業(yè)價值鏈的驅(qū)動

在相對均衡狀態(tài)下實現(xiàn)循環(huán)和升級是馬克思產(chǎn)業(yè)價值鏈理論的基本規(guī)定，馬克思對不同層次的產(chǎn)業(yè)價值鏈賦予了不同的驅(qū)動方式和驅(qū)動動力。

（1）環(huán)線型與網(wǎng)絡(luò)型價值鏈的驅(qū)動。資本所有者對剩余價值的追求構(gòu)成價值鏈循環(huán)的直接驅(qū)動力。馬克思的產(chǎn)業(yè)價值鏈理論包含了達爾文的進化論思想。他首先研究了資本主義初期的內(nèi)部經(jīng)濟形態(tài)。在資本主義初期，商品生產(chǎn)以環(huán)線型價值鏈形式循環(huán)，然而資本家追逐剩余價值的本性促使其不滿足于簡單再生產(chǎn)，而是以擴大再生產(chǎn)的形式使價值鏈的循環(huán)和資本的周轉(zhuǎn)不斷擴大范圍和提高速度。由此，商品生產(chǎn)的循環(huán)形式由環(huán)線型價值鏈轉(zhuǎn)化為網(wǎng)絡(luò)型價值鏈。因此，價值鏈的循環(huán)是由資本追逐剩余價值的本性所決定的。馬克思指出，貨幣與資本的區(qū)別，就在于資本是能夠在流通中“自行增殖”的貨幣，如果不能實現(xiàn)這一目的，則貨幣就不能成為資本，就不能產(chǎn)生資本所有者所追求的剩余價值。產(chǎn)業(yè)價值鏈的循環(huán)帶動商業(yè)價值鏈、金融價值鏈的交織循環(huán)，生產(chǎn)出更多的剩余價值。

價值鏈循環(huán)的根本驅(qū)動力是技術(shù)進步。資本追求剩余價值的內(nèi)在動力和資本間相互競爭的外在壓力，迫使資本所有者必須采用先進的生產(chǎn)技術(shù)，提高資本有機構(gòu)成和價值鏈循環(huán)效率。生產(chǎn)技術(shù)的進步，通過滲透到工人身上，提高工人的平均勞動熟練程度；通過增強機器設(shè)備的效能，提高其在生產(chǎn)工藝上的應用程度；通過對生產(chǎn)過程的重新組織，提高生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能；通過對整個生產(chǎn)過程的優(yōu)化，實現(xiàn)對自然條件局限性的超越。這些由生產(chǎn)技術(shù)進步所引起的生產(chǎn)過程投入要素稟賦的變化最終轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)價值鏈循環(huán)的根本驅(qū)動力。同時，為了超額剩余價值能夠持續(xù)存在，個別資本所有者不斷改進生產(chǎn)技術(shù)，也直接推動了產(chǎn)業(yè)價值鏈的循環(huán)，但只有當個別資本家的先進技術(shù)被其他資本家所模仿而成為行業(yè)的平均技術(shù)水平時，產(chǎn)業(yè)價值鏈循環(huán)的根本動能才充分釋放出來。

（2）社會型價值鏈的驅(qū)動。馬克思的社會型價值鏈均衡循環(huán)也有其直接驅(qū)動力和根本驅(qū)動力。需求是社會價值鏈均衡循環(huán)的直接驅(qū)動力。第Ⅰ部類和第Ⅱ部類對生產(chǎn)資料的需求促進第Ⅰ部類的生產(chǎn)，同樣，第Ⅰ部類和第Ⅱ部類對消費資料的需求促進第Ⅱ部類的生產(chǎn)，即社會需求推動了社會價值鏈的循環(huán)。如果第Ⅰ部類或第Ⅱ部類對生產(chǎn)或消費資料需求不足，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品難以全部實現(xiàn)從商品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，銷售階段出現(xiàn)遲滯壓，作為一個有機的統(tǒng)一體，社會型價值鏈將無法實現(xiàn)正常循環(huán)。

技術(shù)進步是社會價值鏈均衡循環(huán)的根本驅(qū)動力。技術(shù)進步使機器生產(chǎn)逐漸代替了手工勞動，推動兩大部類生產(chǎn)效率迅速提升。先進技術(shù)首先是被個別生產(chǎn)者所掌握并獲得超額剩余價值，但這只是暫時現(xiàn)象。動態(tài)學習和競爭者的模仿，加上技術(shù)本身的溢出效應，會推動社會技術(shù)水平得以整體提高，從而將個別生產(chǎn)者所獲得的超額剩余價值轉(zhuǎn)化為社會整體的相對剩余價值。競爭機制決定了技術(shù)進步將是一個動態(tài)的螺旋上升過程，這對于社會價值鏈的循環(huán)是一種極大的推動。而且，技術(shù)進步也開辟了愈加廣闊的生產(chǎn)和消費的領(lǐng)域。兩大部類生產(chǎn)能力的提高，要求追加生產(chǎn)資料和消費資料，從而也刺激兩大部類之間的交換中介即第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展，促進社會價值鏈的進一步形成、擴展和延伸。同時，在馬克思看來，技術(shù)進步引起生產(chǎn)資料優(yōu)先增長具有客觀必然性，即第Ⅰ部類的增長速度要快于第Ⅱ部類的增長速度，但這并不是說兩大部類的發(fā)展一定會出現(xiàn)失衡，隨著技術(shù)進步而不斷強化和完善的社會價值鏈循環(huán)的內(nèi)在機制必然要求兩大部類的相對均衡發(fā)展。

三、欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的誤區(qū)

欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初始階段應立足馬克思的產(chǎn)業(yè)價值鏈理論，培育不同層次的產(chǎn)業(yè)價值鏈并強化其均衡發(fā)展的驅(qū)動力，充分挖掘和利用當?shù)氐馁Y源、市場和技術(shù)，致力于構(gòu)建區(qū)域價值鏈。但是，由于缺少正確的理論指導，在地方政府錯誤政績觀的驅(qū)動下，欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展很多陷入了以優(yōu)惠政策引進低技術(shù)水平項目的“政策依賴陷阱”，而且引進項目散亂，缺少價值鏈構(gòu)建思維，致使區(qū)域產(chǎn)業(yè)在“低端鎖定”和“貧困式增長”的狀態(tài)下承受著資源環(huán)境成本不斷上漲的巨大壓力。

1.欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“政策租金激勵”

根據(jù)馬克思的產(chǎn)業(yè)價值鏈理論，產(chǎn)業(yè)資本增加再投資，是技術(shù)進步和個別資本有機構(gòu)成上升的源泉，而且資本的驅(qū)動還可以拓展資源的空間，擴大企業(yè)邊界，為獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢提供更廣闊的基礎(chǔ)資源。［3］但只有資本積累到一定程度，才能推動產(chǎn)業(yè)價值鏈向高度有序的動態(tài)共生系統(tǒng)演化。欠發(fā)達地區(qū)雖然可通過資本集中和資本集聚，實現(xiàn)一定程度的資本規(guī)模擴大，但欠發(fā)達地區(qū)本身資本有限，不能支撐產(chǎn)業(yè)的合意增長，即存在儲蓄缺口和貿(mào)易缺口，并且這些缺口由區(qū)域內(nèi)資源無法填補。因而，通過各種途徑吸引區(qū)外資金流入以彌補經(jīng)濟增長的雙重缺口［4］，就不失為一種有效的解決辦法。

產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性使其對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平具有不同的偏好，欠發(fā)達地區(qū)一般很難吸引高水平的知識型產(chǎn)業(yè)入駐，往往以當?shù)刭Y源為基礎(chǔ)，通過優(yōu)惠政策引進外部資本，以此彌補經(jīng)濟發(fā)展水平尤其是技術(shù)水平承載力不足的缺陷。低技術(shù)水平的優(yōu)惠政策替代策略使一些欠發(fā)達地區(qū)引進了大量的低端產(chǎn)業(yè)，它們在賺得當?shù)氐摹罢咦饨稹敝嗨a(chǎn)生的良好的經(jīng)濟帶動效應有限，而且往往使當?shù)仄髽I(yè)陷入“模仿套利——同質(zhì)化（惡性）競爭——利潤率降低”的陷阱?！皠趧由a(chǎn)率的增長，表現(xiàn)為勞動的量比它所推動的生產(chǎn)資料的量的相對減少”。［5］而欠發(fā)達地區(qū)引進生產(chǎn)效率低的企業(yè)，更多注重的是馬克思所說的外延式增長。欠發(fā)達地區(qū)資源依賴與低技術(shù)企業(yè)引進將導致本地經(jīng)濟發(fā)展陷入“政策依賴陷阱”，由此引致以下兩方面的后果：一是未實現(xiàn)當?shù)禺a(chǎn)業(yè)價值鏈的高端嵌入的初衷，反而形成了“低端鎖定”和“貧困式增長”的局面；二是承擔了隨著外資流入而轉(zhuǎn)移進來的低端產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的生態(tài)破壞、環(huán)境污染等后果。這種“只見企業(yè)，不見產(chǎn)業(yè)”的“企業(yè)轉(zhuǎn)移陷阱”，使欠發(fā)達地區(qū)無法實現(xiàn)通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提升自我發(fā)展能力的目標。［6］

2.欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域價值鏈驅(qū)動力不足

（1）區(qū)域價值鏈根本動力不足。欠發(fā)達地區(qū)通過低技術(shù)水平的優(yōu)惠政策替代，使當?shù)貎r值鏈面臨喪失根本驅(qū)動力的危險。而技術(shù)進步是價值鏈循環(huán)的根本動力，價值鏈的循環(huán)運動是其生命之源。技術(shù)的進步，可以用技術(shù)要素替代勞動要素和資本要素，加快舊產(chǎn)業(yè)淘汰和新興產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)的速度，使產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷向技術(shù)密集型和知識密集型方向深化，從而加快產(chǎn)業(yè)升級。然而，欠發(fā)達地區(qū)的低端引進使產(chǎn)業(yè)始終處于較低的技術(shù)水平，追加的可變資本多被低技術(shù)水平的勞動力工資或單純的外延式的規(guī)模擴張所占用。同時，由于全球價值鏈的治理機制和知識產(chǎn)權(quán)機制缺位以及相關(guān)配套制度不完善等因素，投資于技術(shù)創(chuàng)新的資本存在價值回報扭曲，使當?shù)仄髽I(yè)缺乏進行技術(shù)創(chuàng)新的動力。這樣，一方面，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動缺乏提高附加值的技術(shù)支撐，產(chǎn)業(yè)價值鏈循環(huán)缺乏根本驅(qū)動力；另一方面，欠發(fā)達地區(qū)兩大部類很難實現(xiàn)技術(shù)的均衡發(fā)展，源于社會價值鏈內(nèi)部需求的直接驅(qū)動力不足，產(chǎn)業(yè)價值鏈難以實現(xiàn)攀升。郭熙保和文禮朋指出，邊干邊學是后發(fā)國家技術(shù)進步的主要手段。［7］雖然有部分企業(yè)通過引進國外較先進的技術(shù)來改善低端產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局面，但如果僅僅依賴進口技術(shù)，缺乏自身技術(shù)創(chuàng)新，那么與發(fā)達國家或地區(qū)的差距將難以縮小，而且欠發(fā)達地區(qū)一開始就引進大量低端產(chǎn)業(yè)，客觀上也增加了向發(fā)達地區(qū)或國家學習的難度，導致了自主性技術(shù)創(chuàng)新的動力在優(yōu)惠政策替代中的不足，甚至喪失。

（2）區(qū)域價值鏈直接動力缺乏。欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)多是基于當?shù)刭Y源發(fā)展起來的具有當?shù)馗残缘馁Y源型產(chǎn)業(yè)。而欠發(fā)達地區(qū)承接發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，往往又在提升產(chǎn)業(yè)高度的良好愿望之下，引進大量與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)融合性較差的產(chǎn)業(yè)，對承接地產(chǎn)業(yè)的帶動提升作用有限，很大程度上只是優(yōu)化了發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)價值鏈，而欠發(fā)達地區(qū)不僅在實質(zhì)上陷于“被俘獲”、“被控制”的地位，而且還對當?shù)馗残缘漠a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較強的“擠出效應”，最終導致產(chǎn)業(yè)價值鏈循環(huán)的直接驅(qū)動力喪失。因此，欠發(fā)達地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時的首要任務(wù)是培育區(qū)域價值鏈的驅(qū)動力，增強轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的當?shù)馗残浴?/p>

（3）區(qū)域社會價值鏈失衡。欠發(fā)達地區(qū)引進外部資本的出發(fā)點是為了彌補“雙缺口”，但這更需要實現(xiàn)引資合理與投資均衡。馬克思的社會價值鏈理論要求區(qū)域兩大部類的投資在總量和結(jié)構(gòu)上協(xié)調(diào)發(fā)展。然而，地區(qū)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的差異性形成了對投資的客觀篩選機制，不同生產(chǎn)率對投資的選擇性不同，當?shù)厣a(chǎn)率的高低決定了引進投資的流向和效率。同時，異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)具有空間選擇的差異性，產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性對資本有機構(gòu)成的要求不同。受欠發(fā)達地區(qū)技術(shù)比較劣勢和資源比較優(yōu)勢的影響，第Ⅰ部類資本有機構(gòu)成要求相對較低，產(chǎn)業(yè)進入的技術(shù)門檻低，往往形成欠發(fā)達地區(qū)的投資集中部門，產(chǎn)業(yè)畸形繁榮。同時，在第Ⅰ部類內(nèi)部，由于產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品同質(zhì)化嚴重，創(chuàng)新空間狹小，競爭劇烈，產(chǎn)業(yè)核心競爭力難以形成。第Ⅱ部類資本有機構(gòu)成要求相對較高，產(chǎn)業(yè)進入的技術(shù)門檻高，往往形成欠發(fā)達地區(qū)投資的受冷落部門，致使產(chǎn)業(yè)無法積累足夠的資本和能力進行創(chuàng)新和升級，低技術(shù)附加值的資源初加工成為產(chǎn)業(yè)常態(tài)。第Ⅰ部類和第Ⅱ部類在結(jié)構(gòu)和總量上的非均衡發(fā)展，導致區(qū)域社會價值鏈的直接驅(qū)動力和根本驅(qū)動力均不足。由此，欠發(fā)達地區(qū)往往偏離依靠技術(shù)進步和改善技術(shù)效率、投資效率來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑，轉(zhuǎn)向倚重投資高增長來驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)走上低效率、高增長的外延式發(fā)展之路。

四、結(jié)論與對策

1.本文結(jié)論

在經(jīng)濟全球化和分工深化的背景下，欠發(fā)達地區(qū)試圖通過直接嵌入全球價值鏈或國家價值鏈往往會使其陷入“低端鎖定”狀態(tài)，而構(gòu)建區(qū)域價值鏈不失為欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段的適宜路徑。但一些地區(qū)在發(fā)展過程中可能會陷入以優(yōu)惠政策引進低技術(shù)水平項目的“政策依賴陷阱”，致使區(qū)域產(chǎn)業(yè)在“低端鎖定”和“貧困式增長”的狀態(tài)下承受資源環(huán)境成本日益上漲的巨大壓力。馬克思的三層次產(chǎn)業(yè)價值鏈思想以及產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展的循環(huán)與升級驅(qū)動邏輯，對指導欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域價值鏈的構(gòu)建和推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要價值。欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初始階段應充分挖掘和利用當?shù)氐馁Y源，市場和技術(shù)，著力培育不同層次的產(chǎn)業(yè)價值鏈并強化其均衡發(fā)展的驅(qū)動力。概而言之，可得以下結(jié)論：

第一，環(huán)線型、網(wǎng)絡(luò)型和社會型價值鏈是區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段的載體形態(tài)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)價值鏈發(fā)展的初始階段以環(huán)線型價值鏈構(gòu)建為主，成長階段以網(wǎng)絡(luò)型價值鏈構(gòu)建為主，成熟階段以社會型價值鏈構(gòu)建為主。

第二，區(qū)域價值鏈的“鏈內(nèi)”技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域內(nèi)循環(huán)市場是產(chǎn)業(yè)價值鏈實現(xiàn)高水平成長的核心驅(qū)動。區(qū)域產(chǎn)業(yè)的“鏈內(nèi)”技術(shù)創(chuàng)新有利于使其擺脫區(qū)外企業(yè)的控制，而區(qū)域內(nèi)循環(huán)市場可為區(qū)域價值鏈營造持續(xù)循環(huán)的活力。

第三，社會價值鏈部類間的均衡是區(qū)域持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要條件。單一部類的短期繁榮最終會削弱區(qū)域持續(xù)增長的后勁。

2.對策建議

基于本文對馬克思價值鏈理論的研究，對欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域價值鏈的構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出如下對策建議。

第一，構(gòu)建區(qū)域價值鏈應沿點（主導企業(yè)）—鏈（環(huán)線型價值鏈）—網(wǎng)（網(wǎng)絡(luò)型價值鏈）三個階段從三個層面展開。通過引導區(qū)域內(nèi)關(guān)鍵資源向主導企業(yè)配置，在技術(shù)研發(fā)、品牌建設(shè)方面使其成為引領(lǐng)區(qū)域價值鏈的主導企業(yè)，繼而以主導企業(yè)為軸心，通過資源縱向整合，形成主導產(chǎn)業(yè)價值鏈。主導產(chǎn)業(yè)價值鏈的外圍以產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的形式進行價值鏈的橫向滲透和擴展，形成當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系。當產(chǎn)業(yè)在此過程中達到較高層次的均衡時，產(chǎn)業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)將向區(qū)域外部側(cè)向整合和擴展，逐步在高位嵌入國家價值鏈和全球價值鏈。

第二，構(gòu)建區(qū)域價值鏈應重視構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。引導區(qū)域內(nèi)企業(yè)在初期以引進、消化技術(shù)為主，同時注重二次創(chuàng)新的培育，通過培訓創(chuàng)新人才，消化吸收外來技術(shù)，實現(xiàn)從模仿到創(chuàng)新的過渡。一方面，加大內(nèi)部研發(fā)投入，培育技術(shù)創(chuàng)新能力，通過創(chuàng)新能力的放大和正強化推動產(chǎn)業(yè)升級由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變；另一方面，通過構(gòu)建基于組織邊界、知識邊界和地理邊界的研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升。［8］

第三，構(gòu)建區(qū)域價值鏈應重視在“鏈”和“網(wǎng)”兩個層次上整合要素資源，強化市場驅(qū)動。在區(qū)域價值鏈的“鏈”層次，重點拓展下游銷售渠道。通過了解市場需求的變化對研發(fā)、設(shè)計進行及時修正，使其研發(fā)、設(shè)計吻合于市場需求，從而降低研發(fā)風險，實現(xiàn)研發(fā)到銷售的“驚險一跳”。在區(qū)域價值鏈的 “網(wǎng)”層次，重點提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的組織化程度，打造區(qū)域內(nèi)企業(yè)的共同利益紐帶，建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，降低企業(yè)間的交易費用，構(gòu)建具有內(nèi)生凝聚力的“商會”、“協(xié)會”等，藉此建立區(qū)域內(nèi)循環(huán)市場。第四，構(gòu)建區(qū)域價值鏈應重視以必要的產(chǎn)業(yè)規(guī)制促進產(chǎn)業(yè)的多元化均衡發(fā)展。產(chǎn)業(yè)類型的單一化雖有利于區(qū)域階段性比較優(yōu)勢的發(fā)揮，但從長遠看會削弱區(qū)域整體抵抗外部經(jīng)濟波動風險的能力，也不利于新興產(chǎn)業(yè)的培育和產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展。因此，地方政府應在明確主導性產(chǎn)業(yè)、先導性產(chǎn)業(yè)、關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)、新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位的基礎(chǔ)上，著眼于產(chǎn)業(yè)的多元化均衡，制定相應的產(chǎn)業(yè)政策。

［1］劉志彪，張杰.從融入全球價值鏈到構(gòu)建國家價值鏈：中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略思考［J］.學術(shù)月刊，2009，（9）.

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［3］程宏偉，馮茜穎，張永海.資本與知識驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)鏈整合研究——以攀鋼釩鈦產(chǎn)業(yè)鏈為例［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2008，（3）.

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［7］郭熙保，文禮朋.從技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新——后發(fā)國家的技術(shù)成長之路［J］.南京大學學報，2008，（1）.

［8］劉洋，魏江.后發(fā)企業(yè)如何進行創(chuàng)新追趕？——研發(fā)網(wǎng)絡(luò)邊界拓展的視角［J］.管理世界，2013，（3）.

責任編輯：孫立冰

F01

A

1005－2674（2014）04－009－06

2014－03－04

定稿日期：2014－03－20

國家社會科學基金項目“全球價值鏈分工中產(chǎn)業(yè)升級的理論創(chuàng)新與應用研究”（12BJL068）

王海杰（1972—），男，河南南陽人，經(jīng)濟學博士，鄭州大學商學院教授，主要從事制度與產(chǎn)業(yè)組織理論研究；宋姍姍（1989－），女，河南開封人，鄭州大學商學院碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究。