我國企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)與提升路徑研究

廖婷婷

(新疆教育學(xué)院科研處，新疆 烏魯木齊 830046)

1 研究目的及文獻(xiàn)綜述

黨的十八大作出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是關(guān)乎國家發(fā)展全局的核心戰(zhàn)略，關(guān)乎社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的提高。《2012年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示經(jīng)費(fèi)投入方面2012年我國全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量達(dá)到10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長18.5%，按照匯率計(jì)算，我國R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量目前位居世界第三位。在我國全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量中各類企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入7842.2億元，比重達(dá)76.2%。產(chǎn)出方面2012年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入110529.8億元，比上年增長9.9%。我們可以看出在目前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、外部沖擊持續(xù)、市場快速變化的背景下，國家將創(chuàng)新置于國家發(fā)展戰(zhàn)略的層次之上，十分重視我國企業(yè)的創(chuàng)新效率。與此同時(shí)，我國企業(yè)有關(guān)創(chuàng)新的要素投入和產(chǎn)出都處于不斷增加的趨勢之中?？梢哉f，企業(yè)創(chuàng)新效率的提高在微觀層面關(guān)乎企業(yè)的生存和發(fā)展，從宏觀層面則關(guān)乎經(jīng)濟(jì)的增長與社會(huì)的進(jìn)步。由此，本文擬構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系，在構(gòu)建的指標(biāo)體系上對近階段我國各個(gè)地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率作出評價(jià)，從中找出提升我國企業(yè)創(chuàng)新效率的思路。

關(guān)于評價(jià)企業(yè)的創(chuàng)新效率的方法，早期研究中采用單一指標(biāo)來衡量，其中R＆D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)人員投入是被采用最多的定量指標(biāo)(Sounder W.E，2003)［2］;隨著時(shí)代發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)的方法不斷更新，不僅考慮到創(chuàng)新產(chǎn)出方面的因素，同時(shí)還考慮到創(chuàng)新的全過程，將創(chuàng)新效率與創(chuàng)新績效結(jié)合起來考量，評價(jià)指標(biāo)體系中加入了創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新銷售比例、專利數(shù)、研發(fā)支出比例，同時(shí)還有的研究中選用了顯著改進(jìn)產(chǎn)品數(shù)和新產(chǎn)品銷售比例兩類指標(biāo)(Caloghirou.Y等，2004)［1］?，F(xiàn)代發(fā)展的企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)方法則是在深入理解企業(yè)的創(chuàng)新效率內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)運(yùn)行的實(shí)際情況，選出相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用層次分析法構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系(董崗等，2004)［3］。在構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系的過程中將模糊數(shù)學(xué)集合理論與AHP法相結(jié)合建立綜合評價(jià)模型，通過尋找確定的核心指標(biāo)(倪芝青等，2011)［7］系統(tǒng)而全面地評價(jià)企業(yè)的創(chuàng)新效率，找出有利于提升企業(yè)創(chuàng)新效率的方法。

2 企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文構(gòu)建指標(biāo)以中國企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)為總目標(biāo)，參考國家統(tǒng)計(jì)局社科文司《中國創(chuàng)新指數(shù)(CII)研究》課題組［6］研究成果結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)可獲得性構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)。在選擇指標(biāo)的過程中首先將同類指標(biāo)進(jìn)行分類，再從以往研究的共性指標(biāo)中尋找具有廣泛代表性、典型性的指標(biāo)歸入各個(gè)分類之中。在選取指標(biāo)時(shí)，同時(shí)考慮到企業(yè)創(chuàng)新的過程與數(shù)據(jù)的獲取性，要求盡可能的包擴(kuò)現(xiàn)代評價(jià)體系中的指標(biāo)，對部分指標(biāo)進(jìn)行了替代性選擇，最終選取了以下指標(biāo)(如表1所示)。

2.1 創(chuàng)新環(huán)境B1。創(chuàng)新環(huán)境對地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率有著復(fù)雜而全面的影響，包含的影響因素大致有企業(yè)所處地域的信息化水平、市場競爭程度、政府部門的扶植與金融機(jī)構(gòu)的支持等四個(gè)方面，我們相應(yīng)地選定5個(gè)二級指標(biāo)，分別是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)、人均GDP指數(shù)、信息化水平指數(shù)、科技撥款占財(cái)政撥款的比重、享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重;

2.2 創(chuàng)新投入B2。創(chuàng)新投入主要指企業(yè)的研發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)及技術(shù)推廣等各個(gè)環(huán)節(jié)的投入經(jīng)費(fèi)。我們選定6個(gè)二級指標(biāo)，分別是每萬人R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、R＆D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重、基礎(chǔ)研究人員人均經(jīng)費(fèi)、R＆D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重、有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重、開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)所占比重;

2.3 創(chuàng)新產(chǎn)出B3。創(chuàng)新產(chǎn)出反映其各種要素組合產(chǎn)生的實(shí)際成果。我們選定5個(gè)二級指標(biāo)，分別是每萬人科技論文數(shù)、每萬名R＆D人員專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利數(shù)授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的比重、每百家企業(yè)商標(biāo)擁有量、每萬名科技活動(dòng)人員技術(shù)市場成交額;

2.4 創(chuàng)新成效B4。創(chuàng)新成效反映出某區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新成果形成產(chǎn)值的能力。我們選定5個(gè)二級指標(biāo)，分別是新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額的比重、單位GDP能耗、勞動(dòng)生產(chǎn)率、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。

表1 企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系一覽表

3 企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定

3.1 建立社會(huì)保障AHP層次結(jié)構(gòu)模型。在構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系后，我們采用1－9標(biāo)度表法對每一項(xiàng)企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)予以賦權(quán)，以確定每一項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重(參見表2)。

表2 企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)因素1－9標(biāo)度表

3.2 構(gòu)造兩兩判斷矩陣。咨詢企業(yè)管理專家后確定各項(xiàng)指標(biāo)重要性并予以賦值。我們以一級判斷矩陣B1－B4為例說明(參見表3)。

表3 一級判斷矩陣B1－B4

3.3 相對權(quán)重計(jì)算與一致性檢驗(yàn)

表4 歸一化處理的一級判斷矩陣B1－B4

3.3.2 對按j列歸一化判斷矩陣，按i行求和得到相對權(quán)重:Wi=，j=1，2....n);

表5 一級判斷矩陣B1－B4相對指標(biāo)權(quán)重

3.3.4 計(jì)算最大特征根值λmax

查閱隨機(jī)一致性指標(biāo)RI計(jì)算(參見表6)

表6 隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值

表7 各級指標(biāo)分配權(quán)重

表8 各級指標(biāo)重要性排序

4 我國分地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)及結(jié)果驗(yàn)證

4.1 數(shù)據(jù)選取和處理。我們從中國統(tǒng)計(jì)年鑒(國家統(tǒng)計(jì)局，2006－2013)［4］，工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒(國家統(tǒng)計(jì)局科學(xué)技術(shù)部，2006－2013)［5］選取2005年至2012年數(shù)據(jù)。其中各省數(shù)據(jù)以各省歷年CPI指數(shù)平減后使用，基期為2005年。

由于各個(gè)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)單位不一致，對個(gè)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，將指標(biāo)量綱歸于一致，將得到的每一項(xiàng)數(shù)值與綜合權(quán)重相乘得到加權(quán)綜合評分。對于企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)中的正向指標(biāo)或適度性指標(biāo)采用半升梯形模糊隸屬度函數(shù)進(jìn)行量化處理，即:

而對于企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)中的逆向指標(biāo)采用半降梯形模糊隸屬度函數(shù)進(jìn)行量化處理，即:

公式1、公式2中S(Xi)表示Xi指標(biāo)實(shí)際數(shù)值的隸屬度值;Xi第i個(gè)指標(biāo)的實(shí)際數(shù)值;Xmax為指標(biāo)的Xi上限，即最大值;Xmin為指標(biāo)的Xi下限，即最小值。

4.2 分地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果。我們選取2005年至2012年數(shù)據(jù)為樣本，得出2011年與2012年分地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率總體評價(jià)結(jié)果(如表9所示)。從表9對比我們可以直觀得出以下幾個(gè)觀點(diǎn):

4.2.1 2011年與2012年從我國各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率排名上看，排名前列和排名墊底的區(qū)域比較穩(wěn)定，前七名分別是江蘇、廣東、北京、上海、浙江、山東、天津;排在末尾的區(qū)域分別為黑龍江、海南、青海、西藏;

4.2.2 從整體上看，我國各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率水平不高，評分高于0.6的區(qū)域不到55% (2011年17個(gè)，2012年18個(gè))，顯示出我國企業(yè)創(chuàng)新效率今后應(yīng)結(jié)合上一節(jié)得出的主要影響指標(biāo)進(jìn)行改善;

4.2.3 我國企業(yè)創(chuàng)新效率各個(gè)區(qū)域存在不均衡現(xiàn)象，差距比較明顯，東部沿海區(qū)域大多創(chuàng)新效率強(qiáng)于中部與西部，且中部地區(qū)除了河南排名上升3位以外，其他區(qū)域排名均有不同程度下降，從估值上看下滑比較明顯;

4.2.4 2011年與2012年從我國各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率排名上升較快的區(qū)域是重慶(+7位)、陜西(+5位)、寧夏(+5位)、吉林(+6位);下降較快的五區(qū)域是遼寧(－7位)、湖北(－4位)、山西(－5位)、四川(－6位)這幾個(gè)區(qū)域應(yīng)著手查找其中原因，尋求進(jìn)一步提高區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率。

表9 2011年、2012年分地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果

4.3 分地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果驗(yàn)證

由于層次分析法的權(quán)重確定由主觀評價(jià)而來，為加以驗(yàn)證其是否合理，我們以2012年各區(qū)域創(chuàng)新效率相關(guān)數(shù)據(jù)面板構(gòu)建隨機(jī)前沿模型驗(yàn)證上文對區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率的評價(jià)結(jié)果。我們選擇隨機(jī)前沿邊界邊界法展開分析，原因是企業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)是通過計(jì)算處理獲得的，不可避免地存在噪聲(陶長琪等，2011)［8］，在隨機(jī)前沿模型下，對各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率的觀察更加量化、直觀，也更能貼切評價(jià)各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率水平。隨機(jī)前沿邊界函數(shù)將生產(chǎn)函數(shù)中的誤差項(xiàng)分為兩部分:一個(gè)是隨機(jī)誤差項(xiàng)，另一個(gè)是技術(shù)無效部分，處理面板數(shù)據(jù)能力強(qiáng)。該模型可用如下函數(shù)表示:

公式3中，Yit表示t期間各個(gè)區(qū)域的國內(nèi)生產(chǎn)總值，為被解釋變量，i表示樣本，t為期數(shù)。xi表示解釋變量向量，β表示待估參數(shù)向量。誤差項(xiàng)為復(fù)合結(jié)構(gòu)，其中vit～(0，σv)，表示隨機(jī)擾動(dòng)影響，uit表示非負(fù)隨機(jī)變量，設(shè)其服從截尾(在0點(diǎn)出截?cái)?正態(tài)分布N(mi，σ2u，表示企業(yè)創(chuàng)新中的無效率因素。定義CXEI=E(－uit)=E(－ziδ－Wi)，表示各個(gè)區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率強(qiáng)弱水平。

我們在隨機(jī)前沿邊界函數(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建具體模型如下:

公式4中，CX為t期間各區(qū)域當(dāng)期R＆D人員全時(shí)當(dāng)量與地區(qū)就業(yè)人口的乘積，為企業(yè)創(chuàng)新投入的估計(jì)值;L為t期間內(nèi)各省就業(yè)人口，用于衡量勞動(dòng)投入量對GDP貢獻(xiàn);K為t期間內(nèi)固定資產(chǎn)投資額，用于衡量資本投入量對GDP貢獻(xiàn)。

公式4兩端同時(shí)減去InCX，得到公式5如下:

記yit=Yit/CX為每單位企業(yè)創(chuàng)新投入的估計(jì)值與生產(chǎn)前沿邊界的產(chǎn)出期望的比值，即:

公式19表明CXE值在0～1之間，CXE值越接近于1，表明該區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率越強(qiáng)，等于1意味著到達(dá)隨機(jī)前沿生產(chǎn)邊界，企業(yè)創(chuàng)新效率在現(xiàn)有要素水平下得到充分發(fā)揮，達(dá)到最高水平。對公式5中的待估參數(shù)，采用極大似然估計(jì)法在Frontier4.1程序下進(jìn)行相關(guān)估計(jì)，結(jié)果如表10、表11所示。

表10 隨機(jī)前沿邊界函數(shù)估計(jì)結(jié)果

從表10可以看出，γ值在5%顯著性水平下拒絕了值為零的原假設(shè)，表明本文使用隨機(jī)前沿函數(shù)的分析區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率是合理的。此外，γ值高達(dá)0.8319，說明了2012年中國各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率仍然存在很大的發(fā)展空間，區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率水平?jīng)Q定了中國整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否偏離其生產(chǎn)前沿邊界，區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率的提高對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定都十分重要。從模型各參數(shù)的估計(jì)結(jié)果來看，都在5%顯著性水平下拒絕了值為零的原假設(shè)，數(shù)據(jù)的擬合結(jié)果比較理想。而從表11我們可以看出，使用隨機(jī)前沿模型對2012年中國各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新效率估計(jì)的結(jié)果上看與層次分析法下分析結(jié)果總體上看是一致的(產(chǎn)生部分差異的原因可能由于模型沒有涵蓋外生因素，以及異常數(shù)據(jù)的影響)，采用AHP法得出的評價(jià)是可信的。

表11 2012年分地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率CXE值

7 天津 0.6609 18 河南 0.4522 28 貴州0.3078 8 陜西 0.6586 19 甘肅 0.4358 29 海南0.2985 9 安徽 0.6216 20 河北 0.4103 30 青海0.2643 10 福建 0.6173 21 江西 0.4073 31 西藏0.2218 11 湖北0.5725

5 我國企業(yè)創(chuàng)新效率提升路徑選擇

從前文的分析結(jié)論中我們可以看到:我國各個(gè)地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率存在不均衡的現(xiàn)象，并且東西部地區(qū)差距還存在變大的情況，而造成這個(gè)現(xiàn)象最根本的原因是各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源配置存在不均衡的問題。在數(shù)據(jù)計(jì)算中我們發(fā)現(xiàn)，一級指標(biāo)中創(chuàng)新環(huán)境(B1)、創(chuàng)新投入(B2)、創(chuàng)新產(chǎn)出(B3)、創(chuàng)新成效(B4)各個(gè)地區(qū)的評價(jià)結(jié)果無一例外的都表現(xiàn)出不均衡的情況。這既有歷史和天然稟賦的原因，也和宏觀政策、發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向密不可分。與此同時(shí)，我國各個(gè)地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不一致的情況，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新效率兩者不匹配往反映出我國部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈所處位置低下造成創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)象;同時(shí)也從另一個(gè)方面表現(xiàn)出我國部分創(chuàng)新能力高的地區(qū)存在企業(yè)創(chuàng)新成果還處于"實(shí)驗(yàn)室"之中或者研發(fā)資源處于閑置浪費(fèi)的情況下，研發(fā)、需求與生產(chǎn)之間信息銜接不暢致使企業(yè)創(chuàng)新能力沒有有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值，造成創(chuàng)新效率低下。

此外，利用前文AHP得出的結(jié)果我們看到，在現(xiàn)階段要提高我國企業(yè)的創(chuàng)新效率最需要關(guān)注的是創(chuàng)新成效方面的能力，而具體應(yīng)關(guān)注指分地區(qū)技術(shù)市場成交額、地方科技支出占地方財(cái)政支出比重、生產(chǎn)總值能耗、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額的比重這幾個(gè)方面。從中我們得到以下提升我國企業(yè)創(chuàng)新效率的路徑:

5.1 為企業(yè)引進(jìn)技術(shù)提供制度保證。分地區(qū)技術(shù)市場成交額這一指標(biāo)對于提升我國企業(yè)創(chuàng)新效率尤為重要，為此，應(yīng)針對性地出臺(tái)政策在金融領(lǐng)域?yàn)槠髽I(yè)引進(jìn)技術(shù)提供低息貸款或財(cái)政補(bǔ)貼，同時(shí)從制度方面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，消除不利于技術(shù)成交的因素。

5.2 調(diào)整地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。針對地方科技支出占地方財(cái)政支出比重這一指標(biāo)，政府一方面應(yīng)調(diào)整地方政府財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，消除不必要的支出，提高科技支出的比重。與此同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)科技支出監(jiān)管，做到專款專用，避免有限的資金被挪作他用。

5.3 出臺(tái)能耗限制政策。針對生產(chǎn)總值能耗這一指標(biāo)，應(yīng)從能耗方面出臺(tái)行業(yè)準(zhǔn)入門檻，限制高能耗企業(yè)的生產(chǎn)。還可以針對性的對低能耗產(chǎn)品、企業(yè)實(shí)施免稅政策，鼓勵(lì)企業(yè)就降低能耗進(jìn)行研發(fā)和生產(chǎn)，使高能耗的產(chǎn)品、企業(yè)自我淘汰。

5.4 高技術(shù)產(chǎn)品出口實(shí)施稅收優(yōu)惠。針對高技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額這一指標(biāo)應(yīng)從稅收方面出臺(tái)優(yōu)惠政策，從政策導(dǎo)向上鼓勵(lì)高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品出口，使用稅收減免一方面可以使眾多高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)收益，另一方面也可以避免補(bǔ)貼政策造成的資金挪做他用，切實(shí)提高企業(yè)創(chuàng)新效率。

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［3］董崗，傅鉛生.關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力的評價(jià)模型研究［J］.商業(yè)研究，2004，(9):33－36.

［4］國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒［Z］.北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社，2008－2013.

［5］國家統(tǒng)計(jì)局科學(xué)技術(shù)部.工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒［Z］.北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社，2008－2013.

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