公民政治參與的另一種解讀——以理性選擇理論為視角

○ 王發(fā)余

在現(xiàn)代社會中，人們在政治生活中就如在經(jīng)濟(jì)生活中一樣，常常為稀有資源而競爭[1]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，民眾更傾向于關(guān)注基本的經(jīng)濟(jì)福利，而不是政治權(quán)利，那時，民眾的政治參與意識并不強(qiáng)烈。但是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，一方面，人們的政治參與意識比以往強(qiáng)烈，要求獲得更多的民主；另一方面，民眾通過政治參與來保障自身利益，也會成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定因素。經(jīng)濟(jì)和政治的關(guān)系是緊密結(jié)合在一起的，經(jīng)濟(jì)生活和政治生活的一些共存現(xiàn)象使得越來越多的政治科學(xué)家認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法也許可以被用來研究政治。理性選擇理論正是從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中派生出來的，它將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分析方法和技術(shù)應(yīng)用到政治過程，力圖構(gòu)建一套新的解釋政治現(xiàn)象和解構(gòu)政治行為過程的分析模式和框架。奧德舒克在一次對現(xiàn)代理性選擇理論全部成就的評價中指出：“理性選擇理論導(dǎo)致了在一種共同范式和推理結(jié)構(gòu)下的政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的重新整合，沒有比這更重要的了?！崩硇赃x擇理論的產(chǎn)生為分析政治生活提供了一個嶄新視角，而本文正是以這一獨(dú)特視角重新審視公民的政治參與。

一、理性選擇理論概說

（一）理性人假設(shè)

理性選擇理論是20世紀(jì)80年代西方政治學(xué)界興起的一個理論流派。理性選擇理論學(xué)者認(rèn)為，政治生活中的當(dāng)事人，也像經(jīng)濟(jì)生活中的當(dāng)事人一樣，服從基本的理性人假設(shè)，即他們總是在給定的制度和非制度的約束下，最大限度地追求自己的私利[2]。

1．理性經(jīng)濟(jì)人

所謂理性經(jīng)濟(jì)人，是指個人在一定約束條件下實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化。英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密抽象出了以自利為行為動機(jī)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。“經(jīng)濟(jì)人”具有自利性，追求自身利益是人們經(jīng)濟(jì)行為的根本動機(jī)；每個人參與經(jīng)濟(jì)活動的目的在于尋求個人利益最大化；在良好的市場秩序下，個人追求自身利益最大化的自由行動會在“一只看不見的手”的引導(dǎo)下無意而有效地增進(jìn)社會公共利益，亞當(dāng)·斯密以此為基礎(chǔ)構(gòu)建出古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒肯定了亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，并進(jìn)一步把“經(jīng)濟(jì)人”描繪成會算計、有創(chuàng)造性并能尋求自身利益最大化的人。他明確指出“經(jīng)濟(jì)人理性”是從人類行為的各種動機(jī)中抽象出來的經(jīng)濟(jì)動機(jī)，其中最基本的就是使財富最大化的動機(jī)，經(jīng)濟(jì)人能夠通過成本-收益算計，對所面臨的一切機(jī)會和目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段進(jìn)行理性優(yōu)化選擇，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)被更概念化地表述出來，進(jìn)而成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個公理。

2．延伸到政治科學(xué)領(lǐng)域的“理性經(jīng)濟(jì)人”

發(fā)端于20世紀(jì)50年代的“公共選擇學(xué)派”進(jìn)一步將“公共選擇理論”定義為“對非市場領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”，他們將經(jīng)濟(jì)學(xué)方法運(yùn)用于政治學(xué)領(lǐng)域，認(rèn)為一切政治人都是政治領(lǐng)域的“經(jīng)濟(jì)人”。政治學(xué)領(lǐng)域的一些學(xué)者也認(rèn)為，在政治學(xué)領(lǐng)域“經(jīng)濟(jì)人假說因與人性和社會實(shí)際的巨大契合”，從而“避免了一些學(xué)科避諱人性本真而常常陷入虛妄無奈的期許之中，并導(dǎo)致說教與現(xiàn)實(shí)的無法對接之苦”，進(jìn)而認(rèn)為政治人也就是“政治市場中的經(jīng)濟(jì)人”。人們在政治生活中與經(jīng)濟(jì)生活中一樣也為一些稀缺資源而進(jìn)行爭奪，政治生活中的個體也是為了追求和維護(hù)自身利益。

（二）理性選擇范式的基本理論假設(shè)

其理論假設(shè)包含四方面內(nèi)容。一是行動的目的是功利的最大化，即一個人追求功利的最大化，也就是說當(dāng)個體遇到多種選擇時會挑選其中個體認(rèn)為是最能服務(wù)于他目的的選擇。正如奧爾森指出的那樣，當(dāng)一個人運(yùn)用他認(rèn)為“既有效率又有效果的手段追求其目標(biāo)時”，他的行為就是理性的[3]；二是在特定情境中有不同的行為策略可供選擇；三是人在理智上相信不同的選擇會導(dǎo)致不同的結(jié)果；四是人在主觀上對不同的選擇結(jié)果有不同的偏好排列?？珊唵胃爬槔硇匀四繕?biāo)最優(yōu)化或效用最大化，即理性行動者趨向于采取最優(yōu)策略，以最小代價取得最大收益。理性選擇理論家絕不是第一個試圖假設(shè)投票人和政治家都是利益或收益最大化的理性人來解釋政治現(xiàn)象的人，不過，在這方面的早期研究并不是那么的正式，也不是那么的使人印象深刻[4]。

（三）理性選擇理論的分析方法是方法論個人主義

方法論個人主義不是指利己的個人主義，而是從個人行為的角度進(jìn)行分析研究。“在理性選擇理論中運(yùn)用最多的分析工具是博弈論。正是博弈論的運(yùn)用提高了政治科學(xué)的科學(xué)化的程度，各類的分析模型才得以建立起來”[5]。

二、傳統(tǒng)理論語境下公民的政治參與

（一）公民參與的涵義

現(xiàn)代意義上的政治參與思想源自于近代民主理論中有關(guān)人民權(quán)利的思想。第一個真正論及公民政治參與在實(shí)踐和理論方面意義的近代理論家是托克維爾。隨著人們對政治參與研究不斷地深入，不同學(xué)者對政治參與涵義的理解和認(rèn)識有所不同，主要有以下幾種比較主流的觀點(diǎn)：第一，認(rèn)為政治參與就是影響或試圖影響公益分配的行為，這是最廣泛的理解；第二，認(rèn)為政治參與旨在影響國家或地方政府的行為或有組織的平民的運(yùn)動；第三，認(rèn)為政治參與是個人或個人組成的集體有意或無意地反對或支持、改變或維護(hù)一個政府的或團(tuán)體的某些特征的一切行動（或不行動）；第四，認(rèn)為政治參與是在政治體制的各個層次中，意圖直接或間接影響政治抉擇的個別公民的一切自愿活動；第五，認(rèn)為政治參與是表示社會成員選擇統(tǒng)治者以及直接或間接在公共政策形成等方面的自愿活動；第六，認(rèn)為政治參與所指涉的是一般平民直接的、或多或少意欲影響政府人事的選擇，以及（或者）他們所采取的行動而做的法律行為。這種看法可以說是最狹隘的理解。政治參與的方式主要有政治投票、政治選舉、政治結(jié)社、政治表達(dá)、政治接觸、政治冷漠等。

（二）政治參與的影響因素

政治參與主要受四個因素影響。其一，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一個國家的政治參與水平是與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度息息相關(guān)的。一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治參與是正相關(guān)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然會帶來社會利益關(guān)系不斷變化，使公民不得不訴諸政治行為來維護(hù)并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)自身利益。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也使得政府的職能不斷地擴(kuò)大，這也意味著政府?dāng)U大了其在社會中的作用，受到政府作用影響的公民為反過來影響政府，就不得不提高政治的參與程度。其二，社會地位。構(gòu)成社會地位的各種因素在共同發(fā)揮對政治參與影響作用的同時，各自又在發(fā)揮著自身對政治參與的影響。其三，政治心理。從行為主義研究的角度看，任何政治行為都是在某種心理動機(jī)的驅(qū)使下展開的。政治參與行為也離不開它的心理因素的驅(qū)動力。政治社會學(xué)對于政治參與心理因素的研究主要有三點(diǎn)結(jié)論，一是發(fā)現(xiàn)了與人們參與活動有關(guān)的心理品質(zhì)——個性特征，認(rèn)為他自己能夠影響政治家和政治秩序的意識。二是與公民政治參與心理有關(guān)的心理品質(zhì)是他們對于政治體制的信賴感和支持程度，包括對政府、政黨及其領(lǐng)袖的支持，也包括對于國家或社區(qū)的摯愛等[6]。三是與公民政治參與相關(guān)的心理因素是公民關(guān)心政治過程的程度與政治責(zé)任感。其四，政治機(jī)制。政治參與作為一種政治行為，必然要受到政治自身因素的影響。從本質(zhì)上講，政治制度和政治體系的階級統(tǒng)治性質(zhì)對政治參與有重大影響作用。但僅就政治運(yùn)行機(jī)制來說，直接政治參與發(fā)揮作用的因素主要有選舉制度、政黨制度、監(jiān)督制度等。

（三）政治參與的作用

政治參與作為公民實(shí)現(xiàn)政治權(quán)利的主要途徑，在政治生活和社會生活中均發(fā)揮重要作用。就其政治作用說，首先，政治參與是公民運(yùn)用自己的政治權(quán)利和資格，通過政治權(quán)力最終實(shí)現(xiàn)自己利益的主要環(huán)節(jié)。同時政治參與又與政治統(tǒng)治的合法性有著密切關(guān)系。其次，政治參與對政治穩(wěn)定又產(chǎn)生很大影響。究其社會作用來說，政治參與影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會穩(wěn)定。公民政治參與對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響要根據(jù)政治參與的內(nèi)容及其所處的歷史條件而定。公民參與所做的成本——效益選擇，可以影響到經(jīng)濟(jì)政策中的資源配置與社會效果，決策中的選擇與結(jié)果直接掛鉤，這會迫使公職人員的政策行為合乎經(jīng)濟(jì)效益原則。換言之，帶有支持性的政治參與能夠加強(qiáng)政府或執(zhí)政黨推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長政策的力量[7]。

三、重新審視公民政治參與

（一）政治參與中的公民是收益最大化的“理性人”

理性選擇理論家通過假設(shè)投票人和政治家都是利益或收益最大化的理性人來解釋政治現(xiàn)象。人們在政治生活中與經(jīng)濟(jì)生活中一樣也為一些稀缺資源進(jìn)行爭奪，政治生活中的個體也是為了追求和維護(hù)自身利益。公民在政治參與過程中會遇到一系列的選擇，這是公民無疑會選擇其中他認(rèn)為最能服務(wù)于他自身利益的選擇。在選舉過程中，公民尋求分享候選人的勝利，喜歡一邊倒把選票都投給勝利者，使自己也能從中沐浴到勝利的光芒。根據(jù)理性選擇理論家的觀點(diǎn)，公民在政治參與中帶有功利色彩的個人主義，這也是基于理性選擇理論所采用的研究方法。

（二）政治參與成本與收益之間的博弈

公民在政治參與過程中會付出相應(yīng)的成本，即為公共物品以及特殊的候選人或政黨犧牲公民個人的時間、交通成本和選舉資助等。在這里就出現(xiàn)了公民政治參與成本與收益之間的博弈。當(dāng)公民政治參與成本高于他所能獲得的政治收益時，棄權(quán)或者不再參加投票無疑是一個理性選擇。當(dāng)政治參與的成本低于公民所能獲得的政治收益時，在這種情況下，積極參與政治生活對于公民來講是維護(hù)和獲得利益的一個理性選擇。在筆者看來，還有一種情況是當(dāng)政治參與無需成本時，公民有兩種選擇：一是參與政治生活，因?yàn)閰⑴c成本為零，不會給公民自身帶來損失；二是不參與政治生活，當(dāng)政治參與成本為零時，每個并無差異的公民知道即使他們棄權(quán)，選舉也可以照常進(jìn)行，而政治體制也會照常運(yùn)轉(zhuǎn)[8]，在這種情況下就導(dǎo)致“搭便車效應(yīng)”。

（三）理性選擇導(dǎo)致的社會困境——“搭便車效應(yīng)”

簡單地說，搭便車效應(yīng)是群體內(nèi)的責(zé)任擴(kuò)散鼓勵了個體的懶散。當(dāng)群體結(jié)果無法歸因于任何單獨(dú)個體時，個人投入與整體產(chǎn)出之間的關(guān)系將不明朗。也即是在利益群體內(nèi)，某個成員為了本利益集團(tuán)的利益所作的努力，集團(tuán)內(nèi)所有的人都有可能得益，但其成本則由個人承擔(dān)。雖然理性的公民可能非常關(guān)心是誰或哪個政黨贏得選舉，但是選舉的工具性價值分析結(jié)果表明，這些公民仍會逃避為集體事業(yè)做出犧牲，因?yàn)槿魏我粋€人的選票在改變選舉結(jié)果方面的概率是微不足道的，當(dāng)一個人的選票不能影響結(jié)果時為什么還要去投票呢[9]?在缺乏強(qiáng)制或選擇性激勵的情況下，大團(tuán)體的成員將回避承擔(dān)提供集體物品的責(zé)任，“每個人都愿意讓其他人承擔(dān)所有的成本，自己能夠照常得到所有集體提供的收益不用考慮自己是否承擔(dān)了部分的成本[10]。

（四）解決途徑

“搭便車”這一社會困境的本質(zhì)是個人對利益的追求導(dǎo)致了次優(yōu)化的集體結(jié)果。如何解決這一社會困境？筆者認(rèn)為，應(yīng)該從以下兩個方面著手：一是建立選擇性激勵機(jī)制，公民政治參與的目的是為了在政治生活中獲得最大利益，當(dāng)選擇性激勵遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其預(yù)期成本時，公民才會努力參與公共政治生活；二是培養(yǎng)公民的政治責(zé)任感，提高公民的政治認(rèn)同感和政治素質(zhì)，使得公民對其政治參與的行為充滿自豪感，使公民自覺地履行自己的公民職責(zé)。

理性選擇理論也有其自身的局限性，比如其中的經(jīng)濟(jì)色彩較濃，忽視了許多的非經(jīng)濟(jì)因素，其關(guān)于人的理性選擇的假設(shè)有很大的局限性，因?yàn)槿祟惖男袨椴⒎嵌际怯衫硇运伎贾涞?，理論過于強(qiáng)調(diào)人的自我意識和控制，忽視了人類行為沖動、無意識和失控的一面，所以理性選擇理論的適用范圍有限[11]。盡管理性理論有其局限性，但是它將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分析方法和技術(shù)應(yīng)用到政治過程，是政治科學(xué)的一次偉大的嘗試，也為政治科學(xué)的發(fā)展提供了一條獨(dú)特的路徑。

[1][3][8][9][10]格林、沙皮羅著，徐湘林、袁瑞軍譯：《理性選擇理論的病變》，廣西師范大學(xué)出版社2004年版，第 1頁、18頁、239頁、64頁、108頁。

[2][美]安東尼·唐斯著，姚洋、邢予青、賴平耀譯：《民主的經(jīng)濟(jì)理論》，上海世紀(jì)出版社2005年版，第1頁。

[4]漢斯·J·摩根索著，徐昕、郝望、李保平譯，王緝思校：《國家間政治——尋求權(quán)力與和平的斗爭》，中國人民公安大學(xué)出版社1990年版，第5-6頁。

[5]朱德米：《當(dāng)代西方政治科學(xué)最新進(jìn)展——行為主義、理性選擇主義、新制度主義》，《江西社會科學(xué)》2004年第4期。

[6][7]王浦劬：《政治學(xué)基礎(chǔ)》，北京大學(xué)出版社2005年版，第 162-165、165-168頁。

[11]沙春彥：《科爾曼的理性選擇主義》，《遼寧公安司法干部管理學(xué)報》2010年第1期。