產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用研究

王錄安 葛麗梅 曹榮榮

[摘 要]運(yùn)用兩階段最小二乘法，對我國190家上市制造業(yè)企業(yè)2003—2010年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步有顯著的促進(jìn)作用；隨著貿(mào)易自由化的擴(kuò)大，這一作用將更加突出；而如果企業(yè)技術(shù)人員較多、技術(shù)投入與企業(yè)不匹配，則會(huì)抑制企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)品出口；技術(shù)進(jìn)步；貿(mào)易；上市企業(yè)

[中圖分類號]F74 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]

2095-3283（2014）02-0047-03

一、引言

出口企業(yè)在出口產(chǎn)品過程中，雖然面臨著國外企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的競爭，但另一方面可以了解和學(xué)習(xí)先進(jìn)的國外技術(shù)，提升自身的技術(shù)水平。已有的研究對產(chǎn)品出口與技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了廣泛的探討。

產(chǎn)品出口需要先進(jìn)的技術(shù)。在產(chǎn)品出口時(shí)存在運(yùn)輸成本、貿(mào)易壁壘、市場開發(fā)等方面的額外成本，出口企業(yè)必須要有較高的生產(chǎn)效率，以彌補(bǔ)在國際競爭中因?yàn)轭~外成本而產(chǎn)生的劣勢，因此，出口企業(yè)要求更強(qiáng)的競爭力。國內(nèi)技術(shù)條件先進(jìn)的出口企業(yè)一般會(huì)在穩(wěn)定國內(nèi)發(fā)展的基礎(chǔ)上，參加國際競爭，而技術(shù)條件一般的企業(yè)由于難以彌補(bǔ)國際競爭的額外成本，無法參與國際競爭Melitz（2003）；效率高的企業(yè)傾向于出口，同時(shí)出口帶來的國際市場利潤也可以彌補(bǔ)企業(yè)在技術(shù)開發(fā)中較高的沉沒成本（Bustos，2005）。

產(chǎn)品出口有助于技術(shù)進(jìn)步。內(nèi)生增長理論認(rèn)為產(chǎn)品出口具有干中學(xué)效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)，出口企業(yè)在產(chǎn)品出口過程中可以得到產(chǎn)品購買者的技術(shù)支持（Grossman and Helpman，1991）。出口企業(yè)在產(chǎn)品出口過程中會(huì)學(xué)到更先進(jìn)的技術(shù)、創(chuàng)造更高的生產(chǎn)效率，并且產(chǎn)生技術(shù)外溢，促進(jìn)國內(nèi)其他企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步（Feder，1982）。國際市場的激烈競爭會(huì)促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)技術(shù)、提高生產(chǎn)率（Holmes，2001），所以出口企業(yè)往往在技術(shù)開發(fā)方面有更強(qiáng)烈的欲望，具有更強(qiáng)的國際競爭力。當(dāng)不發(fā)達(dá)國家向歐美等發(fā)達(dá)國家進(jìn)行產(chǎn)品輸出時(shí)，發(fā)展中國家的企業(yè)在出口過程中可以獲得發(fā)達(dá)國家的技術(shù)幫助，提高生產(chǎn)效率（Evenson and Westphal，1995）。產(chǎn)品出口有助于企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步 （Delgado等，2002；Loecker，2007） 。

本文旨在揭示我國上市制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，將貿(mào)易自由化、企業(yè)技術(shù)開發(fā)人員等因素考慮進(jìn)來，并采用兩階段最小二乘法證明產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步確實(shí)有穩(wěn)定的促進(jìn)作用，貿(mào)易自由化的發(fā)展也有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)人員數(shù)量對技術(shù)進(jìn)步影響較小，且具有一定的抑制作用。

二、數(shù)據(jù)指標(biāo)選取及分析

由于受到數(shù)據(jù)可獲得性、真實(shí)性和質(zhì)量等因素的影響，本文選取2003—2010年我國190個(gè)上市制造業(yè)企業(yè)1520個(gè)數(shù)據(jù)為研究對象，從企業(yè)層面分析產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步的影響，進(jìn)而為企業(yè)提升競爭力；更好地參與國際競爭建言獻(xiàn)策。本文數(shù)據(jù)主要是從深交所、上交所各個(gè)企業(yè)相應(yīng)年報(bào)中整理取得，也有部分?jǐn)?shù)據(jù)是從CMSAR數(shù)據(jù)庫中摘錄而得。

（一） 出口規(guī)模分析

本文中出口是指由中國大陸生產(chǎn)制造或加工的商品出售到中國大陸以外的地區(qū)，將銷往香港、臺(tái)灣、澳門地區(qū)的產(chǎn)品也統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。

由圖1可知， 2003—2008年初出口貿(mào)易保持快速增長，出口額從2003年的391.66億元增加到1147.63億元，年均增長22%以上，增長勢頭迅猛且不斷加快；受2008年國際金融危機(jī)影響，出口狀況急轉(zhuǎn)直下，2008—2009年之間，出口下降了23.51%，2009年的出口額僅為877.83億元；經(jīng)過一年短暫的下降，在我國出口政策及時(shí)的調(diào)整下，出口規(guī)模開始回升，2010年已超過危機(jī)前水平，受歐債危機(jī)之后出口環(huán)境惡化的影響，2011年出口規(guī)模略有回落，為1476.44億元，下降了5.25%。我國制造業(yè)企業(yè)出口數(shù)據(jù)變化趨勢表明：1.出口發(fā)展較快，制造業(yè)企業(yè)主要以出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，發(fā)揮了勞動(dòng)力充足和勞動(dòng)力價(jià)格低廉的優(yōu)勢。這啟示我們，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高，這種依靠大量低廉勞動(dòng)力進(jìn)行的出口是不可持續(xù)，必須提升產(chǎn)品技術(shù)含量，不斷升級產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)企業(yè)競爭力；2.制造業(yè)出口企業(yè)的發(fā)展易受到國際出口環(huán)境變化的影響，發(fā)展不穩(wěn)定，因此企業(yè)不應(yīng)該過分依賴出口，也應(yīng)該注重國內(nèi)市場。

（二）不同企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率比較分析

技術(shù)進(jìn)步是指從技術(shù)層面所涵蓋的不同形式知識的積累和改進(jìn)，全要素生產(chǎn)率（TFP）是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派在經(jīng)濟(jì)增長理論方面用來衡量純技術(shù)進(jìn)步在生產(chǎn)過程中積極作用的一個(gè)重要指標(biāo)，本文選取全要素生產(chǎn)率作為技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)（技術(shù)進(jìn)步率）。

為了更好地驗(yàn)證企業(yè)出口與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，將所選的190個(gè)制造業(yè)上市企業(yè)分為四類，即持續(xù)出口企業(yè)、新出口企業(yè)、非出口企業(yè)和退出出口市場企業(yè)?？梢詫?007作為界限，2007年之前未出口而之后出口的企業(yè)為新出口企業(yè)，之前出口而之后不出口的企業(yè)為退出出口市場企業(yè)，一直出口的企業(yè)為持續(xù)出口企業(yè)，始終沒有出口的企業(yè)為非出口企業(yè)。通過計(jì)算，以上四類企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著，如表1所示。

在2007年之前，持續(xù)出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率一直高于其他三類企業(yè)，而2007年之后新出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率略高，其次是持續(xù)出口企業(yè)。這表明產(chǎn)品出口與技術(shù)進(jìn)步具有一定的相關(guān)性，從新出口企業(yè)來說，在其技術(shù)進(jìn)步到一定水平之后，為了擴(kuò)大市場，將會(huì)選擇出口。

持續(xù)出口企業(yè)、新出口企業(yè)和非出口企業(yè)三者變化趨勢基本相同，在2007—2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)技術(shù)進(jìn)步率降到最低，之后出現(xiàn)反彈，而非出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率一直都相對較低，反彈速度較慢。產(chǎn)品出口與技術(shù)進(jìn)步相同的變化趨勢再次表明二者之間具有內(nèi)在的聯(lián)系，隨著產(chǎn)品出口受到影響，用于技術(shù)開發(fā)的資金將減少，技術(shù)進(jìn)步開始放緩，甚至停滯。

對比新出口企業(yè)和持續(xù)出口企業(yè)，2007—2008年后新出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率開始反超持續(xù)出口企業(yè)，2008—2009年之間出現(xiàn)了一次交替，之后新出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率明顯加快，大幅度超過了持續(xù)出口企業(yè)，而且也看到在2007年之前新出口企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率一直在向持續(xù)出口企業(yè)逼近，開始出口后即迅速反超由于新出口企業(yè)出口經(jīng)驗(yàn)較少、出口客戶源不穩(wěn)定等原因，受國際出口環(huán)境惡化影響較大，2009年又被持續(xù)出口企業(yè)反超。

對于退出出口市場企業(yè)而言，在2008年退出出口市場之前，其技術(shù)進(jìn)步率持續(xù)下降，在退出出口市場之后，技術(shù)進(jìn)步率開始緩慢回升，但始終都比其他三類企業(yè)低。企業(yè)在退出出口市場之后開始將大部分技術(shù)開發(fā)資金用于適合自身狀況的技術(shù)開發(fā)，相對提升了技術(shù)。

三、實(shí)證分析

本文在Paula（2011）決策模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，從我國實(shí)際情況出發(fā)，選取我國制造業(yè)上市企業(yè)對產(chǎn)品出口和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，模型如下：

其中，TFPit|EXPit分別表示i企業(yè)在t時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步和出口額。Xit包含技術(shù)投入、進(jìn)口滲透率等控制變量。其中技術(shù)投入對技術(shù)進(jìn)步的影響很大，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及代表性，以技術(shù)人員數(shù)表示技術(shù)投入；進(jìn)口滲透率可以表示一個(gè)國家大的貿(mào)易自由化環(huán)境，貿(mào)易環(huán)境越自由，出口在技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮的作用越大。Ψit為模型設(shè)置的其他控制變量，其中包括企業(yè)規(guī)模、區(qū)位、最終控制人性質(zhì)、成立年限以及行業(yè)特性等。α、β為各變量系數(shù)。ui為隨機(jī)誤差項(xiàng)。變量定義如表2所示。

四、實(shí)證結(jié)果

1.產(chǎn)品出口對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，而且這種促進(jìn)作用十分穩(wěn)定。從表4可知，產(chǎn)品出口（EXP）對技術(shù)進(jìn)步影響的系數(shù)為正，在5%水平下顯著。這表明產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步確實(shí)存在內(nèi)在的促進(jìn)作用：一方面是因?yàn)槌隹诳梢詳U(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，拓展市場空間，給企業(yè)帶來更豐厚的利潤，企業(yè)可以把更多的資金投入到企業(yè)研發(fā)中；另一方面，在出口過程中，企業(yè)的競爭意識不斷增強(qiáng)，但競爭成敗的關(guān)鍵是在于技術(shù)進(jìn)步，所以出口企業(yè)更加注重技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，在出口中還可以從貿(mào)易伙伴中學(xué)到更多先進(jìn)技術(shù)。

2.貿(mào)易自由化程度越高越有利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。改革開放以來，我國逐步確立了市場經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易自由化道路，并取得了長足進(jìn)步，這使得我國技術(shù)進(jìn)步不斷加快。

3.技術(shù)人員數(shù)量對技術(shù)進(jìn)步有抑制作用。這可能是因?yàn)楸疚乃芯康臉颖敬蠖喑闪⒛晗掭^短，技術(shù)發(fā)展還不夠規(guī)范，技術(shù)人員和相應(yīng)的固定資產(chǎn)投資較大，回報(bào)還沒有顯現(xiàn)，技術(shù)人員數(shù)量越多反而阻礙了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

總之，產(chǎn)品出口對技術(shù)進(jìn)步具有穩(wěn)定的促進(jìn)作用，加強(qiáng)貿(mào)易自由化改革，促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展有利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。對于出口企業(yè)而言，應(yīng)該建立適合自身的技術(shù)研發(fā)路線，不能一味地通過增加技術(shù)人員和擴(kuò)大技術(shù)研發(fā)投資來促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，這有可能會(huì)給中小型出口企業(yè)帶來過大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

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