禮貌原則視角下的會(huì)話沉默*

周樹江 董傳杰

(山東工商學(xué)院， 煙臺(tái) 264005)

禮貌原則視角下的會(huì)話沉默*

周樹江 董傳杰

(山東工商學(xué)院， 煙臺(tái) 264005)

禮貌原則是一條重要的語用原則。交際者在會(huì)話過程中受制于禮貌原則，常常使用間接語言形式。會(huì)話沉默是一種特殊的間接語言，是禮貌原則的重要體現(xiàn)形式。在交際過程中，會(huì)話沉默形式常?？梢杂脕砘乇苊孀油{行為，行使各種補(bǔ)救策略，包括消極禮貌策略、非公開面子威脅行為策略和不實(shí)施面子威脅行為策略，從而維護(hù)面子，規(guī)避言語交際形式有可能帶給對(duì)方的強(qiáng)加和尷尬。

禮貌原則；會(huì)話沉默；間接語言；補(bǔ)救策略

1 引言

美國(guó)哲學(xué)家Grice(1975)認(rèn)為，在言語交際中為了達(dá)到特定目標(biāo)，交際各方都應(yīng)遵守會(huì)話合作原則。按照他對(duì)合作原則的定義，合作的會(huì)話活動(dòng)應(yīng)該具有“符合要求、時(shí)機(jī)合適、目的或方向明確”(1975：45)等特點(diǎn)。理想的言語交際應(yīng)該與話題相關(guān)，方式簡(jiǎn)明，交際信息真實(shí)。但在很多情況下，交際者出于交際策略考慮，會(huì)有意違反某一條甚至幾條準(zhǔn)則，造成會(huì)話真值意義與交際意義錯(cuò)位。為了進(jìn)一步解釋違反合作原則現(xiàn)象，Leech(1983)提出禮貌原則，Brown和Levinson(1978，1983)則論述交際者為維護(hù)面子而采取的禮貌策略。他們指出，人們之所以有意違反會(huì)話準(zhǔn)則，是因?yàn)槌鲇诙Y貌考慮。禮貌原則和禮貌策略調(diào)節(jié)交際各方的關(guān)系，維護(hù)他們的均等地位和關(guān)系，保證交際正常、有效開展。

根據(jù)Grice的思想， 最不遵守合作原則的是言語交際中的會(huì)話沉默。會(huì)話沉默是一種特殊的間接語言形式，表現(xiàn)為言語形式缺失，違反合作原則中的方式準(zhǔn)則。會(huì)話沉默作為一種重要交際手段，通過犧牲合作原則來維護(hù)禮貌原則，是禮貌原則的重要體現(xiàn)形式。

2 禮貌概念

Grice 在論述合作原則及其準(zhǔn)則時(shí)還提到其他一些準(zhǔn)則，其中包括禮貌準(zhǔn)則。他指出，“這些準(zhǔn)則在人們交談時(shí)通常會(huì)遵守，并有可能產(chǎn)生隱含意義”(Grice 1975：28)。但Grice并沒有單獨(dú)詳述禮貌概念。之后，Lakoff首先從會(huì)話準(zhǔn)則角度考察語言交際中的禮貌現(xiàn)象，提出禮貌3規(guī)則：不強(qiáng)加于人，給對(duì)方留有余地，使人感到舒服(Lakoff 1973：298)。但真正提出“禮貌原則”并加以系統(tǒng)論述的是Leech. 為了彌補(bǔ)Grice“合作原則”的不足，解釋說明人們有意違反合作原則及其準(zhǔn)則的原因，Leech提出禮貌原則。該原則是對(duì)合作原則的補(bǔ)充和進(jìn)一步延續(xù)。在論述禮貌原則時(shí)，Leech參照Grice論述合作原則的模式提出6項(xiàng)準(zhǔn)則：策略準(zhǔn)則、寬宏準(zhǔn)則、贊揚(yáng)準(zhǔn)則、謙虛準(zhǔn)則、贊同準(zhǔn)則和同情準(zhǔn)則。禮貌涉及交際雙方，Leech稱為“自身”(self)和“他人”(other)。禮貌就是損己利人，通過貫徹禮貌原則“使自身受惠最小，他人受惠最大；使自身受損最大，他人受損最小”(何兆熊 2000：222)。

Fraser和Nolen(1981)從社會(huì)角度分析禮貌現(xiàn)象，提出“會(huì)話契約理論”(conversational contract theory)。會(huì)話契約是“一系列決定交際界限的權(quán)利和義務(wù)”。這些權(quán)利和義務(wù)根據(jù)對(duì)交際的限制情況分為宏觀條款和微觀條款。宏觀條款是規(guī)約性的，如說話要清晰等，是成功交際的基礎(chǔ)，相對(duì)固定；而微觀條款則規(guī)定每一具體交際行為的方式，會(huì)因人、因事、因時(shí)、因地而產(chǎn)生差異。兩種條款共同作用于一個(gè)交際行為，制約著交際各方的會(huì)話方式?！翱傮w而言，交際者按照會(huì)話契約規(guī)定的條款交際，由此產(chǎn)生禮貌方式。禮貌交際是遵守會(huì)話規(guī)定的必然產(chǎn)物。”(Fraser & Nolen 1981：96)

迄今，對(duì)禮貌概念論述最詳盡、影響最大的要數(shù)Brown和Levinson(1978，1987)的禮貌策略。他們引入“面子”觀。按照他們的理論，禮貌就是“典型人”(model person)為滿足面子需求采取的各種理性行為。Brown和Levinson在Goffman(1967)的基礎(chǔ)上發(fā)展和拓寬面子概念，“(面子)是一種基本社會(huì)需求，對(duì)此人心知肚明，并在交際中設(shè)法滿足?！?Brown & Levinson 1987：62)面子分為積極面子(希望得到別人的贊同、喜愛)和消極面子(自我決定的需要，不要他人干擾)。他們認(rèn)為，言語行為在本質(zhì)上是威脅面子的，講究禮貌就是用一定方式避免面子威脅行為或減輕它們的威脅程度，在交際中采取“補(bǔ)救策略”(redressive strategies)。這些補(bǔ)救策略包括：(1)不使用補(bǔ)救策略、赤裸裸地公開實(shí)施面子威脅行為；(2)積極禮貌策略；(3)消極禮貌策略；(4)非公開面子威脅行為策略；(5)不實(shí)施面子威脅行為策略。從禮貌程度上看，這些策略從1到5依次遞增。其中，后3種策略都以回避為基礎(chǔ)；為了達(dá)到回避面子威脅的目的，發(fā)話人通常采用模糊策略，選用間接語言形式。這些間接語言形式體現(xiàn)在從詞、詞組、句子到段落各個(gè)層面。禮貌原則關(guān)注交際方式，認(rèn)為交際者在交際時(shí)會(huì)維持信息精確與傳送方式的平衡，以求交際最佳效果。在特定語境中，要求交際者違反會(huì)話準(zhǔn)則，適時(shí)調(diào)節(jié)話語的間接性程度，從而使話語形式從清晰變得模糊甚至缺失，從而形成會(huì)話沉默現(xiàn)象。

3 會(huì)話沉默——一種禮貌策略

會(huì)話沉默是一種缺失(absence)，表現(xiàn)為缺失言語形式。會(huì)話中的沉默可以出現(xiàn)在會(huì)話的各種位置，體現(xiàn)為不同形式。作為一種非言語交際形式，它與言語形式交互使用，因其位置、時(shí)間長(zhǎng)短和交際意圖不同而存在差異。Levinson(1983)以話輪為參照，根據(jù)話輪轉(zhuǎn)化規(guī)則賦予沉默不同的值，將會(huì)話沉默分為話輪內(nèi)沉默(within-turn silence)、話輪間沉默(inter-turn silence)和話輪沉默(turn silence)。會(huì)話沉默是自然語言的重要組成部分，在會(huì)話過程中扮演重要角色，產(chǎn)生語用意義。其中，話輪內(nèi)沉默和話輪間沉默屬于非意義沉默，它們依附話輪，作為會(huì)話人組織話語的輔助手段，體現(xiàn)話語交際的元話語功能。而話輪沉默不同于前兩種沉默，獨(dú)立充當(dāng)話輪，以無形代有形，銜接會(huì)話進(jìn)程，體現(xiàn)話語意義，是一種意義沉默(significant silence)。

會(huì)話沉默產(chǎn)生的原因眾多，包括會(huì)話話題相對(duì)于會(huì)話各方的難易度，伴隨沉默的非言語交際手段，會(huì)話者的性別、年齡、性格、情緒，參與會(huì)話的興趣和動(dòng)機(jī)等與會(huì)話運(yùn)作有關(guān)的原則，如合作原則、禮貌原則、面子原則等以及文化背景、民族社會(huì)心理等。文獻(xiàn)中稱此現(xiàn)象為沉默的“多元決定性”(multi-determinism)(左巖 1996)。李洪儒闡釋交際中大量存在的會(huì)話沉默類間接言語行為。他認(rèn)為，交際中之所以存在間接意向，并非因?yàn)樽匀徽Z言存在所謂缺陷，而應(yīng)該是說話人為實(shí)現(xiàn)自己的交際目的而采取各種不同的手段或者途徑，是建立和保持個(gè)體人(說話人、受話人) 之間的人際關(guān)系或主體間性，也就是維持由個(gè)體構(gòu)成的群體的存在所需要(李洪儒 2009)。間接言語意向既是間接言語行為中體現(xiàn)說話人的主觀意義,又是說話人之為說話人的重要內(nèi)涵。

禮貌原則是建立和保持主體間性的重要體現(xiàn)，而會(huì)話沉默是禮貌原則的實(shí)現(xiàn)形式之一，其禮貌特性已經(jīng)引起語言學(xué)家的重視(Mills 2003，Salille-Troike 1985，Sifianou 1997)。會(huì)話沉默是一種特殊的間接語言形式。在日常會(huì)話中，沉默形式可以用來回避面子威脅行為，行使各種禮貌策略，特別是消極禮貌策略、非公開面子威脅行為策略和不實(shí)施面子威脅行為策略，從而維護(hù)面子，規(guī)避言語交際形式有可能帶給對(duì)方的“強(qiáng)加和尷尬”(Sifianou 1997)。

3.1 表示謙讓，維持他人消極面子

消極禮貌策略是說話人為滿足聽話人的消極面子而采取的行為，主要通過不干預(yù)聽話人的行動(dòng)自由來滿足對(duì)方的需求。其主要特征是謙讓，回避出風(fēng)頭，自制而不夸夸其談，其焦點(diǎn)放在聽話人的個(gè)人形象上，集中于聽話人不受干預(yù)的需求(何兆熊 2000)。

語言是文化的載體，沉默也同樣具有文化蘊(yùn)涵。在許多東方民族中，如中國(guó)、日本、韓國(guó)等，在儒道學(xué)說影響下, 人們對(duì)語言特別是言語采取懷疑和漠視態(tài)度。中國(guó)人給女孩子起名常用“靜”字，希望女孩子能文文靜靜，不要多嘴多舌。在日本，口語表達(dá)在許多情況下應(yīng)盡力避免，即使家庭成員之間也很少長(zhǎng)時(shí)間言語交流，尤其是孩子更應(yīng)悉心聽從父母訓(xùn)導(dǎo)。東西方不同語言觀必然導(dǎo)致他們交際行為存在差異，諸如是否依靠語言來交際，多講話還是少講話甚至不講話(宋莉 1998)。長(zhǎng)期以來，“訥于言，敏于行”的勸導(dǎo)使人們對(duì)待沉默的態(tài)度相對(duì)積極，沉默被賦予敬意、順從、同意、友好的語用含義。

長(zhǎng)期以來，儒家思想宣傳“師道尊嚴(yán)”，教育學(xué)生在師長(zhǎng)面前少說多聽。東方國(guó)家的課堂往往教師唱主角，學(xué)生被動(dòng)聽講。在東方文化中，保持沉默是一種禮貌體現(xiàn)。Nakane(2008)通過問卷和觀察研究澳大利亞的日本留學(xué)生對(duì)待課堂會(huì)話沉默的態(tài)度和表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)他們受傳統(tǒng)文化影響很大。他們?cè)谡n堂上即使知道答案也不輕易講話，除非被叫到，常常保持沉默。有時(shí)候迫于形勢(shì)，不得不回答，往往也會(huì)用間接表達(dá)方式，如：I don’t know the answer；I have no idea；I am not quite sure if I understand the question. 下面是課堂中澳大利亞老師和日本留學(xué)生對(duì)話的片段：

① T: Next, B. Who shall I...?

(pause — around 0.8)

T: Mr. ( ).

S: I don’t know.

(pause — around 1.5)

T: Are you looking at the back [ of the handout]? What is the modern translation of ‘hitono soshiri’?

(pause — around 1.5)

S: I don’t know. (Nakane 2008：1827)

老師第一次用暗示方式鼓勵(lì)自愿者回答問題。在沉默0.8秒后沒人接話，被迫指定某一學(xué)生發(fā)言。這個(gè)學(xué)生受制于傳統(tǒng)文化，約束表現(xiàn)欲望，兩次用間接方式應(yīng)對(duì)。這種以沉默方式表達(dá)消極禮貌的現(xiàn)象不僅存在于課堂，而且普遍存在于日常生活中。電視劇《走西口》中有下述情節(jié)：

② 裘老板(父親)：我找人跟田青提親，招他為上門女婿。

巧巧(女兒)：(沉默無語)

裘老板(微笑)：怎么，不愿意？那就算了。

巧巧(臉紅)：爹，看你。

作為深受中國(guó)傳統(tǒng)文化影響的女性，即使十分同意父親的提議，巧巧也不能把這種情緒顯性化，她選用沉默來應(yīng)對(duì)。這是合乎規(guī)范的表達(dá)方式?！按藭r(shí)無聲勝有聲”，其內(nèi)涵意義交際雙方心知肚明。間接方式有效傳遞信息，交際過程順暢自然。

與中日等東方文化不同，西方人對(duì)待沉默的態(tài)度比較消極。自古希臘時(shí)代起，他們就將語言作為探索和表達(dá)真理以及延伸自我和影響他人的工具，因而傾向于將沉默理解為冷淡、氣憤、敵視、反對(duì)等。來自東西方不同文化圈的人交際時(shí)，應(yīng)該了解對(duì)方文化對(duì)會(huì)話沉默的不同闡釋，避免交際誤解，暢通交際渠道，充分實(shí)現(xiàn)會(huì)話沉默應(yīng)有的語用功能。

3.2 模糊面子威脅言語，降低面子威脅程度

何自然(1997)在討論“面子理論”時(shí)提出3個(gè)避免傷害面子的策略，其中之一就是“間接禮貌策略”。在會(huì)話過程中，當(dāng)說話人意識(shí)到言語行為可能威脅聽話人的面子時(shí)，往往會(huì)選用間接言語形式。間接應(yīng)答形式包括加前導(dǎo)語，如well和模糊語言等。話輪間沉默和話輪內(nèi)沉默也是重要的間接應(yīng)答體現(xiàn)形式，屬于非意義沉默。它們是會(huì)話人組織話語的輔助手段，能夠表達(dá)遲疑、猶豫等人際概念，行使元話語功能，從而模糊面子威脅言語，降低面子威脅程度。例如：

③ C: ...I wondered if you could phone the vicar so that we could(in-breath)do the final on Saturday(0.8)morning o:r(.) afternoon or

(3.0)

R: Yeah you see I’ll I’ll phone him up and see if there’s any time free

(2.0)

C: Yeah

R: Uh they’re normally booked Saturdays but I don’t- it might not be(Levinson1996：337)

這段對(duì)話出現(xiàn)3次沉默。其中，話輪內(nèi)沉默有0.8分鐘的停頓，表示會(huì)話人C拿不準(zhǔn)R打電話的時(shí)間，用這種言語形式征求對(duì)方的意見。這里，用沉默形式代替命令，體現(xiàn)禮貌原則，表示尊敬對(duì)方。會(huì)話方R不愿意按照C的要求做，但同樣出于禮貌考慮，不好意思直截了當(dāng)拒絕C的提議，而是先出現(xiàn)3分鐘的沉默，然后給出一個(gè)不是太確定的答復(fù)。這種話輪間沉默充當(dāng)著“緩沖器”的作用，緩和否定語氣，避免交際雙方可能發(fā)生的直接沖撞。

除拒絕性話語外，向聽話人提出批評(píng)、譴責(zé)、諷刺、反對(duì)、不滿等的直接話語更是消極類言語行為，具有對(duì)人際關(guān)系的負(fù)面效應(yīng)，如威脅面子、引起情感對(duì)立等，導(dǎo)致人際關(guān)系不和諧。這種標(biāo)記性態(tài)度通常不能直接表達(dá)出來，需要交際者采用模糊交際策略，保證交際順暢。例如：

④ Gus：What is going on here?

[Pause](Gap)

Ben：What do you mean?(司建國(guó) 2007：53)

在會(huì)話中，Ben回應(yīng)前有一段沉默。通過這種緩沖，緩和雙方的對(duì)立情緒，Gus也有時(shí)間適應(yīng)對(duì)方的不友好態(tài)度，從而降低交際雙方直接沖突的可能性。

3.3 不實(shí)施面子威脅行為策略

不實(shí)施面子威脅行為是補(bǔ)救策略中的最高境界。說話人避開威脅面子的明示言語行為，轉(zhuǎn)而采用沉默，以無言代話語，含蓄表達(dá)話語意義，從而避免對(duì)聽話人的直接、正面冒犯。在日常會(huì)話中，這種沉默通常會(huì)獨(dú)立充當(dāng)話輪，與前面的言語形成“相鄰語對(duì)”(adjacency pair)(姜望琪 2003)。話輪沉默在相鄰語對(duì)中作為后輪，是對(duì)前輪的一種應(yīng)答形式，與前輪一起完成一次交際回合。研究表明，在交際過程中，一個(gè)相鄰語對(duì)中的前輪與后輪之間存在著“制約關(guān)聯(lián)”(conditional relavance)。前輪的出現(xiàn)會(huì)對(duì)后輪產(chǎn)生某種特定期待，這種期待叫做“期待第二部分”(preferred second part)(何兆熊 2000)。當(dāng)后輪是期待中的話語時(shí)，其言語形式往往是直接的；當(dāng)后輪是“不期待的第二部分”(dispreferred second part)，說話人表達(dá)反對(duì)、拒絕、貶低意義時(shí)，其言語形式就會(huì)變得間接，出現(xiàn)“標(biāo)記性”(marked)應(yīng)答。例如：

⑤ Sandy: But I’m sure they’ll have good food there.

Jack: [1.6 seconds]

Sundy: Hmm-I guess the food isn’t great.

一是水資源供需矛盾突出。我國(guó)水資源總量位居世界第六，但人均水資源量?jī)H為世界平均水平的1/4。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速或較高增長(zhǎng)，人口增長(zhǎng)及人均消費(fèi)水平的持續(xù)提高，使得供需矛盾突出，給水安全帶來了日益沉重的壓力，且這種壓力在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)是不可逆轉(zhuǎn)的。

Jack: Nah-people mostly go gor the music.(Yule 2000：80)

面對(duì)Sandy的評(píng)論，Jack選擇沉默方式表達(dá)異議。這種方式間接，信息加工需要付出額外的認(rèn)知努力，但保住對(duì)方的面子。Sandy最終理解Jack沉默的隱含意義，并把這種隱含意義明示化，使交際得以繼續(xù)進(jìn)行。

話輪轉(zhuǎn)換是會(huì)話段落的銜接點(diǎn)，標(biāo)志著會(huì)話者角色的轉(zhuǎn)換，需要會(huì)話各方的交際技巧和默契。在很多情況下，為了避免出現(xiàn)“面子威脅行為”(FTA)，當(dāng)前說話人在欲交接話輪時(shí)經(jīng)常不點(diǎn)名下一個(gè)說話人，而是由下一個(gè)說話人自我選擇。這時(shí)，當(dāng)前說話人會(huì)用某種副言語交際手段暗示，以便接話人能主動(dòng)選擇接下話輪。在副言語形式中，沉默是“一種標(biāo)示話輪轉(zhuǎn)換的最簡(jiǎn)便的體系”(Sacksetal. 1974：53)。話輪間沉默是兩個(gè)話輪的銜接點(diǎn)，當(dāng)前說話人通過沉默發(fā)出信號(hào)，對(duì)后續(xù)說話人發(fā)出邀請(qǐng)，后續(xù)說話人釋解這種間接信號(hào)，及時(shí)接過話輪。例如：

⑥ T：When you are ready, please stand up and tell me the answer.

(1.0)

S1: I know, but I’m afraid...

當(dāng)前說話人(老師)說完后留待在場(chǎng)的學(xué)生自己選擇，學(xué)生1 自選，成為下一說話人。在兩個(gè)話輪之間有一秒鐘沉默。老師用這種非言語形式配合言語內(nèi)容，邀請(qǐng)后續(xù)說話人參與，學(xué)生1及時(shí)接話，表達(dá)自己觀點(diǎn)，使會(huì)話成功向下一輪過渡。

沉默作為會(huì)話糾偏機(jī)制的重要組成部分，起到間接提示作用。薩克斯等人認(rèn)為糾偏機(jī)制有“自啟糾偏”和“他啟糾偏”兩種，出于禮貌考慮，會(huì)話人在別人出現(xiàn)偏差時(shí)，一般不會(huì)直接糾偏，而是利用沉默等含蓄地提示對(duì)方，等待出錯(cuò)人自己糾偏(姜望琪 2003)。例如：

Bea:(pause)

Hannah: And — or I mean his own frames.

Bea: Yeah.(Sacks，Schegloff and Jefferson 1977：364)

在Hannah表達(dá)出現(xiàn)失誤時(shí)，Bea沒有直接糾偏而使Hannah難堪，他選擇用沉默方式提示。直到Hannah自己意識(shí)到失誤并糾正偏差，把paintings改成frames，從而保住出錯(cuò)人的臉面。

4 結(jié)束語

合作原則及其準(zhǔn)則關(guān)注會(huì)話內(nèi)容，而禮貌原則強(qiáng)調(diào)會(huì)話運(yùn)作的方式和效率，因此更加關(guān)注會(huì)話者及其關(guān)系。禮貌不是一種客觀規(guī)定，而是交際雙方在互動(dòng)過程中產(chǎn)生的心理感應(yīng)。許多學(xué)者都曾指出，禮貌概念具有相對(duì)性，不同語言表達(dá)禮貌的規(guī)范和方式不盡相同(Wierzbicka 1985，Mey 1993)。會(huì)話沉默作為表達(dá)禮貌隱含意義方式之一，以其間接性、含蓄性維持交際雙方的和諧關(guān)系，回避面子威脅行為，實(shí)現(xiàn)人們的禮貌交際。

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【責(zé)任編輯孫 穎】

OnConversationalSilencefromthePerspectiveofPoliteness

Zhou Shu-jiang Dong Chuan-jie

(Shandong Institute of Business and Technology，Yantai 264005，China)

Politeness is an important pragmatic principle. In the process of communication, guided by politeness principle, communicators often use indirect language. Conversational silence is a kind of special indirect language, which can convey the significance of politeness. In everyday conversations, conversational silence can be used to avoid FTAs and perform such redressive strategies as negative politeness, off record and “don’t do the FTA” so as to save face and also avoid the imposition, confrontation or embarrassment which may not be avoided when one uses verbal expressions.

politeness principle; conversational silence; indirect language; redressive strategy

H030

A

1000-0100(2014)05-0032-5

2013-01-03

*本文系山東省社科基金項(xiàng)目“大學(xué)英語教師話語的和諧順應(yīng)研究”(12CWJJ04)和“探索網(wǎng)絡(luò)背景下有利于提高學(xué)生英語綜合能力的課堂教學(xué)設(shè)計(jì)改革方案”(11CWZJ38)的階段性成果。