中國少年司法制度的成就、問題和出路

王順安 韓 冰

（中國政法大學(xué)，北京100088）

中國少年司法制度的成就、問題和出路

王順安 韓 冰

（中國政法大學(xué)，北京100088）

少年的成長過程本身就是社會化的過程，少年違法犯罪現(xiàn)象也是少年社會化軌跡的正?，F(xiàn)象，但從根本上有別于成年人的違法犯罪。本文立足于中國文化傳統(tǒng)，結(jié)合社會學(xué)、犯罪學(xué)、刑事政策考證中國社會結(jié)構(gòu)變遷中少年司法制度應(yīng)具有的中國本土化特征，并借鑒域外少年司法制度，著重從少年立法、少年司法實(shí)踐、少年司法機(jī)構(gòu)組織、少年刑罰執(zhí)行幾個(gè)方面，探索我國少年司法制度現(xiàn)狀及取得的成就，發(fā)現(xiàn)目前階段所存在的問題，希冀不斷完善我國少年司法制度體系，構(gòu)建中國特色的少年司法制度，從而更好地治理、控制和預(yù)防少年犯罪，最終達(dá)到充分保護(hù)未成年人權(quán)益，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定發(fā)展的終極目標(biāo)。

本土化；少年司法；少年法庭

一、引言

梁啟超曰：“少年強(qiáng)則國強(qiáng)?！雹倭簡⒊?少年中國說[M].陜西:陜西師范大學(xué)出版社,2010.青少年的未來和發(fā)展一直是我們關(guān)注的核心問題，習(xí)近平總書記2014年5月4日在北京大學(xué)學(xué)生座談會上深刻指出，當(dāng)代青年要樹立和培養(yǎng)社會主義核心價(jià)值觀的時(shí)代責(zé)任和努力方向。少年肩負(fù)著祖國的未來和希望，我們應(yīng)該重視在社會轉(zhuǎn)型時(shí)期和風(fēng)險(xiǎn)社會下對少年的預(yù)防和治理。隨著近幾年少年惡性犯罪事件的發(fā)生，讓我們不得不重新對少年司法狀況重新進(jìn)行審視和思考。少年司法制度具有司法能動性，隨社會的發(fā)展而發(fā)展，不同的民族傳統(tǒng)、社會背景和司法體制的不同，少年司法制度的模式和結(jié)構(gòu)也不同。根據(jù)韋伯的建構(gòu),現(xiàn)代西方法律是理性的, 是從(天賦) 人權(quán)前提出發(fā)的一套原則, 它們獨(dú)立于政權(quán)。對于國外經(jīng)驗(yàn)考察我們應(yīng)該建立在本國本土化環(huán)境之上?，F(xiàn)今少年司法制度基于減少和預(yù)防少年犯罪出發(fā)，正由司法單一化保護(hù)向社會——司法保護(hù)多元化、多功能轉(zhuǎn)變，少年司法制度應(yīng)具有區(qū)別于普通司法的特殊性體現(xiàn)。少年犯罪的原因和特點(diǎn)比成年人犯罪有其特殊性，所以對違法犯罪少年的審理和處遇，無論是審理機(jī)關(guān)，還是審理方式、審理對象、處罰方法等，都應(yīng)該與普通刑事司法制度有著原則性的區(qū)別。因此，少年司法制度對于少年司法的理念“保護(hù)性”大于“懲罰性”。

少年司法制度的發(fā)展呈現(xiàn)出外發(fā)型、多功能一體化的特征，少年違法犯罪的邊界應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大，特別是對處于犯罪邊緣少年的介入和預(yù)防，少年違法犯罪不僅關(guān)注案件事實(shí)，更要進(jìn)行犯罪原因的調(diào)查，少年的生理和心理及家庭教育、生活環(huán)境等多方面，違法犯罪后的少年的矯治和教育工作。實(shí)證主義犯罪對于粗略的制定年齡責(zé)任的法則是不能接受的，這些粗糙的法則完全沒有考慮到性別、成熟期和疾病的特點(diǎn)。①[意]加羅法洛.犯罪學(xué).北京:中國大百科全書出版社,1995:12.

二、本土：一種理念上的根源探索

（一）中國少年司法制度的起源

“司法”一詞在我國出現(xiàn)的時(shí)間可以追溯到唐代，我國古代的司法和現(xiàn)代的司法有所不同。一般來說，理論界都認(rèn)為，我國現(xiàn)代意義上的司法概念出現(xiàn)在清代。②關(guān)于"司法"一詞的歷史流變.周永坤.中國司法概念史研究[J].法治研究,2011(04).受西方三權(quán)分立的影響，清政府引入了西方的司法原則與制度。對于司法制度的概念，根據(jù)對“司法”理解的不同，可以分為三種：第一，持“司法就是審判”觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，司法制度就是審判制度；第二，持“司法就是訴訟”觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，司法制度就是訴訟制度；第三，持“司法是一種廣義上的解決糾紛活動”觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，司法制度是解決糾紛的制度。③楊立華,楊愛華.三種視野中的制度概念辨析[J].中國人民大學(xué)學(xué)報(bào),2004 (02).少年司法制度產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的西方，少年司法制度是在司法制度（尤其是刑事司法制度）發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。狹義的少年司法制度僅是少年刑事審判制度，廣義的少年司法制度還包括少年福利、少年保護(hù)、少年權(quán)益、少年矯治、警察制度、律師制度等。④姚建龍.少年司法制度概念論[J].當(dāng)代青年研究,2002(05).

我國少年司法制度建構(gòu)較晚，這與我國傳統(tǒng)文化理念相關(guān)，我國早期成文法典《周禮》就有“三赦”規(guī)定，“幼弱”便是其中內(nèi)容之一。⑤《十三經(jīng)注疏》影印本.中華書局,1987:880.“恤幼”思想充分體現(xiàn)在我國古代刑事責(zé)任年齡立法上，⑥http://baike.baidu.com/view/102839.htm.受儒家思想的影響對于青少年往往比較寬容、讓步，家長主義權(quán)威下孩子只是隸屬而沒有真正的獨(dú)立地位，對少年犯罪一直不夠重視。少年司法的研究較為滯后和薄弱。筆者認(rèn)為，少年司法制度應(yīng)該是指國家司法機(jī)關(guān)和司法性組織適用法律處理未成年人訴訟和非訴案件，同時(shí)對少年犯罪人進(jìn)行保護(hù)、教育、治理和預(yù)防，實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定和諧發(fā)展和少年保護(hù)的雙重價(jià)值目標(biāo)的一系列組織體系、法律體系和工作制度的總稱。

美國學(xué)者塞林的文化沖突理論曾經(jīng)將犯罪歸結(jié)為文化沖突的產(chǎn)物。⑦[美]塞林.許章潤譯.文化沖突與犯罪[J].青少年犯罪研究,1997(08).現(xiàn)今的中國社會結(jié)構(gòu)的變遷，各種文化并存和碰撞，各種文化價(jià)值通過外在的融合和內(nèi)部的裂變，各種不同價(jià)值的文化分化引起沖突時(shí)就容易導(dǎo)致犯罪，在這種環(huán)境中的犯罪的研究就應(yīng)該綜合化治理。犯罪作為社會化和不同文化氛圍的產(chǎn)物具有能動性，因此，研究我國的少年犯罪和治理就需要從我國特有的國情和傳統(tǒng)文化出發(fā)。分析中國的社會結(jié)構(gòu)，中國被認(rèn)為是一個(gè)按村落為一個(gè)個(gè)小單元構(gòu)成的“蜂窩型”社會結(jié)構(gòu)，在這種社會結(jié)構(gòu)中，小型的“蜂窩”基本上是一個(gè)個(gè)獨(dú)立的小共同體。⑧王紹光.政治文化和社會結(jié)構(gòu)對政治參與的影響[J].清華大學(xué)學(xué)報(bào),2008(04).傳統(tǒng)的儒家思想將治安理解為道德教化的過程，充分相信個(gè)體對集體成員、尤其是家庭成員具有天然的尊重與服從，儒家的這種思想觀念配合了“蜂窩型”社會結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的需要，被視為社會安定的思想基礎(chǔ)。社會矛盾多能夠在基層化解，通過不斷激發(fā)個(gè)人的道德天性，使其可以“講信修睦”，從而實(shí)現(xiàn)“謀閉而不興，盜竊亂賊而不作，故外戶而不閉”的“大同”社會。⑨禮記·禮運(yùn).社會的發(fā)展和工業(yè)化加劇，人們自我意識的覺醒，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的人流變動，這種相對穩(wěn)定固有的模式逐漸解體，社會結(jié)構(gòu)變動、人口流動加大，戶籍制度、檔案制度管理弱化，犯罪率上升，少年的犯罪也是在這樣的環(huán)境基礎(chǔ)上生成的。

少年司法制度的研究和發(fā)展要緊密結(jié)合我國的社會結(jié)構(gòu)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)情逐步推進(jìn)。人們這種社會意識的覺醒，對個(gè)人自由發(fā)展的關(guān)注強(qiáng)化國家對人本的關(guān)懷，推進(jìn)社會文化文明進(jìn)程，①孫立平.中國農(nóng)民工的流動[M].改革發(fā)展與社會變遷.沈明明,北京:華夏出版社,2001:119.同時(shí)不斷強(qiáng)化的社會沖突，倒逼國家進(jìn)行制度改革。研究發(fā)現(xiàn)，外來人口比重越高的地區(qū)，這里的國家強(qiáng)制力度也越高。中國還是受著城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)影響，有證據(jù)表明，通常一個(gè)地區(qū)外來人口比例越高，這里的經(jīng)濟(jì)分化也越高。②陸銘,陳釗.城市化、城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策與城鄉(xiāng)收入差距[J].經(jīng)濟(jì)研究,2004(06).中國少年司法制度的改革與完善都要建立在本國文化土壤中進(jìn)行，才能開出絢爛之花。

（二）我國少年司法制度的成就

自從1984年上海市長寧區(qū)法院第一個(gè)少年法庭建立以來,我國少年司法制度已經(jīng)走過了30年的發(fā)展歷程。中國的少年司法制度，是在吸取了國外少年司法制度先進(jìn)理念，根據(jù)中國國情，從少年犯的刑事審理實(shí)踐發(fā)展起來的。③孫謙.少年司法制度論[J].法制與社會發(fā)展,1998(04).我國少年司法制度基本建構(gòu)盡管不是很完善，但是少年司法制度已基本建立起來。本文主要從以下幾個(gè)方面考察我國少年司法制度現(xiàn)狀和成就。

1.立法層面

我國目前有《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》兩部專門法律。在《民法通則》、《民事訴訟法》、《婚姻法》、《繼承法》、《收養(yǎng)法》、《勞動法》、《治安管理處罰法》、《義務(wù)教育法》等法律都對未成年人保護(hù)做出有針對性的規(guī)定。對于未成年人違法犯罪主要體現(xiàn)在《刑法》、《刑事訴訟法》中，《刑法》主要是對少年犯罪的刑事責(zé)任年齡及對少年從輕減輕處罰的情況做出規(guī)定。例如，《刑法》第十七條規(guī)定：“已滿十六周歲的人犯罪應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十六周歲的人犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰?！蓖瑫r(shí)規(guī)定：“因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長或者監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)?！雹堋缎谭ā返谌艞l.此外，《關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定（試行）》、《關(guān)于辦理少年刑事案件建立配套工作體系的通知》、《關(guān)于審理少年刑事案件聘請?zhí)匮銓弳T的聯(lián)合通知》等司法解釋和政策性法規(guī)也在建構(gòu)中國的少年司法制度方面發(fā)揮著積極作用。

2011年2月，十一屆全國人大常委會第十九次會議通過了《刑法修正案(八)》，完善了對未成年人犯罪從輕處罰的法律規(guī)定，進(jìn)一步落實(shí)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策和教育、感化、挽救的方針。2012年3月，十一屆全國人大第五次會議通過的《關(guān)于修改刑事訴訟法的決定》專章規(guī)定了“未成年人刑事案件訴訟程序”，根據(jù)未成年人的特點(diǎn)和保護(hù)未成年人的需要，設(shè)置了附條件不起訴、犯罪記錄封存等新制度。新《刑事刑訴訟法》第二百七十條規(guī)定了合適成年人參與制度，相比舊法，新《刑事刑訴訟法》對于通知法定代理人到場由“可以”改為“應(yīng)當(dāng)”，并適當(dāng)擴(kuò)大了到場人員的范圍，進(jìn)一步加強(qiáng)了對未成年人訴訟權(quán)利的保護(hù)。根據(jù)十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃和2014年立法工作計(jì)劃，《刑法》有望在今年做出進(jìn)一步修改，涉及未成年人保護(hù)的相關(guān)條款，也有可能在這次修改中得以體現(xiàn)。但是，目前我國少年司法制度面臨的最大問題之一就是立法還不是很完善，我們沒有真正獨(dú)立的《少年法》、《少年福利法》等相關(guān)法律。由于立法的不完善導(dǎo)致少年違法犯罪缺乏相應(yīng)具體完整的法律依據(jù)，法律不完善束縛和制約少年司法制度的構(gòu)建和發(fā)展，很多的法律依據(jù)還是要依附于成年人犯罪的規(guī)定，不利于少年權(quán)益的保護(hù)和發(fā)展。這些少年司法機(jī)構(gòu)組織規(guī)定散見于成人刑事司法體系的法律法規(guī)之中，系統(tǒng)性、整體性差，且與成人刑事司法體系中的法律法規(guī)混同，缺乏獨(dú)立性。

2.司法實(shí)踐層面

三十年的少年司法實(shí)踐，積累了大量的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，主要有以下幾個(gè)方面：首先，確立了明確的少年司法未成年人刑事訴訟方針、政策、原則。緊密結(jié)合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，對少年實(shí)行“寬罰嚴(yán)管”的基本策略，如“教育、感化、挽救”方針，“綜合治理”的方針，以及“教育為主、懲罰為輔”原則。預(yù)防為主、減少司法干預(yù)政策，真正體現(xiàn)雙向保護(hù)、共同參與、綜合治理等基本原則。少年司法制度基本原則是指導(dǎo)性思想和核心理論體現(xiàn)。①王順安.刑事執(zhí)行法學(xué)通論[M].北京:群眾出版社,2005.其次，在司法實(shí)踐中創(chuàng)新了多種審判方式，如圓桌審判模式、法定代理人制度、庭審中增設(shè)法庭教育程序等。

各地法院積極探索和創(chuàng)新尋求多種方式完善少年司法運(yùn)行。在辦理未成年人犯罪案件時(shí)，不少地方司法機(jī)關(guān)不僅要查明案件本身情況，還嘗試對其成長環(huán)境及個(gè)人品行進(jìn)行調(diào)查。2010年10月1日起實(shí)施的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問題的意見(試行)》第十一條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、偵查機(jī)關(guān)或者辯護(hù)人委托有關(guān)方面制作涉及未成年人的社會調(diào)查報(bào)告的，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證?！边@一法律規(guī)定為社會調(diào)查提供了法律依據(jù)。這一探索和嘗試不僅僅應(yīng)用于刑事領(lǐng)域，也在民事領(lǐng)域嘗試應(yīng)用，《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見》相繼出臺，社會調(diào)查員主體確定為被調(diào)查對象戶籍所在地或者居住地的“司法行政機(jī)關(guān)矯正工作部門人員”。

我國少年法庭的設(shè)立順應(yīng)建立中國特色社會主義少年司法制度的客觀需要，全國法院共設(shè)立2200多個(gè)少年法庭，共有7000多名法官從事未成年人案件的專門審判工作。河南省高院在對全國法院及河南法院先進(jìn)少年法庭的工作模式和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出的標(biāo)準(zhǔn)化少年法庭的標(biāo)準(zhǔn)，從辦案理念、機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員配備、案件審判、判后幫教、參與綜合治理等諸方面進(jìn)行了規(guī)范。未成年人犯罪案件量刑規(guī)范化工作，是為了統(tǒng)一全省法院少年審判的量刑標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范法官的自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)同罪同刑和量刑均衡化，避免了由于地區(qū)差異、法院差異、法官差異造成的對未成年被告人量刑的不統(tǒng)一。少年審判實(shí)踐與少年司法理念是建立和完善中國特色的少年司法制度兩大支柱。少年司法制度理念的厘清是少年司法制度構(gòu)建的基石。

3.對少年犯罪幫教方法的探索

比如回訪考察、社區(qū)矯正、監(jiān)管令制度、社會服務(wù)令制度、接茬幫教等，為少年違法犯罪的預(yù)防起到積極促進(jìn)作用。北京門頭溝法院對未成年人民事案引入社會觀護(hù)員制。三明市梅列區(qū)法院高度重視少年審判工作，積極探索涉少審判工作方法的同時(shí)，固化已有四項(xiàng)幫扶制度，取得較好成效。門頭溝法院委托參與未成年人刑事訴訟社會調(diào)查和判后幫教工作的專業(yè)司法社工。①http://www.bj.xinhuanet.com/jzzg/2013-05/30/c_115973519.htm.

4.對區(qū)別于成年犯罪的少年犯罪刑罰執(zhí)行探索

在我國少年犯罪處理的建構(gòu)和具體實(shí)施中，區(qū)別于成年犯罪，對少年違法犯罪的刑罰執(zhí)行進(jìn)行了探索和完善。對未成年犯罪人監(jiān)禁刑不斷探索相應(yīng)的制約制度，對少年刑罰非監(jiān)禁刑、非刑罰化、社會化原則、盡量從寬禁止適用死刑制度、尋求教育和矯正的最大化原則，對未成年犯罪人的非刑罰處罰方法還缺乏系統(tǒng)的專門規(guī)定，對未成年人應(yīng)最大限度弱化“罪犯”的標(biāo)簽，促進(jìn)未成年犯罪人更好的重新適應(yīng)社會。

5.對少年犯罪的教育矯治探索

積極引入社會公眾參與在公檢法政法部門引導(dǎo)下、共青團(tuán)、婦聯(lián)、學(xué)校、社區(qū)等協(xié)助下對違法犯罪少年進(jìn)行教育矯治工作。全面、主動關(guān)注少年的司法保護(hù)。對于青少年罪犯及時(shí)進(jìn)行社區(qū)矯正，社區(qū)矯正對于體現(xiàn)寬緩的刑事政策，彌補(bǔ)現(xiàn)有短期自由刑的缺陷有其積極作用。在社區(qū)矯正制度化、機(jī)構(gòu)化、規(guī)范化，創(chuàng)建良好的社區(qū)文化。

（三）幾點(diǎn)思考

首先，從上述少年司法制度發(fā)展現(xiàn)狀來看，中國少年司法制度的核心少年司法組織系統(tǒng)已經(jīng)初步構(gòu)建。從少年違法犯罪案件的調(diào)查、偵查、起訴、審判、矯正都有相對獨(dú)立的專門機(jī)構(gòu)和辦案人員，但是不完善。少年法庭由于法律依據(jù)的相對欠缺和不夠重視，因?yàn)榘冈磪T乏或者領(lǐng)導(dǎo)意志經(jīng)常被改變或者取消，在很多地區(qū)基層法院并沒有設(shè)置專門的少年法庭而是和刑庭合并依附于成年犯罪的審理。我國未成年人庭前社會調(diào)查不足，刑事單一化、審判單一化。就法院機(jī)構(gòu)本身來說，少年審判機(jī)構(gòu)的受案范圍不統(tǒng)一，少年司法機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性還不夠，大多未從成年人司法機(jī)構(gòu)中脫穎而出，少年司法組織體系的發(fā)展不平衡嚴(yán)重影響少年司法制度發(fā)展進(jìn)程。

其次，法律是植根于自然的、指揮應(yīng)然行為并禁止相反行為的最高理性。②[古羅馬]西塞羅.國家篇、法律篇[M].北京:商務(wù)印書館,1999.少年司法立法的滯后對少年司法的制約，沒有建構(gòu)獨(dú)立的少年法律體系，導(dǎo)致少年司法在改革和探索中常常因缺乏法律依據(jù)而無奈，雖然我國司法實(shí)踐經(jīng)歷30年的摸索積累了大量的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，但是沒有獨(dú)立完整的少年司法體系，少年司法制度的發(fā)展猶如無水之魚，難以生存發(fā)展。因此，完善和健全獨(dú)立的少年法律體系建構(gòu)勢在必行。對于少年矯正制度還不夠完善，少年矯治流于形式，難以實(shí)現(xiàn)。

最后，對于少年違法犯罪非刑罰處罰措施的適用，在制度上由于傾向于《北京規(guī)則》人道主義模式，在實(shí)際執(zhí)行中非刑罰處罰適用較多，但司法實(shí)踐效果不是很好，③劉立杰.少年刑法基本問題研究[M].北京:法律出版社,2013.如“訓(xùn)誡”、“責(zé)令具結(jié)悔過”、“賠禮道歉”這三種措施教育時(shí)間短，起不到應(yīng)有的懲罰和教育作用，在實(shí)際執(zhí)行中難以真正體現(xiàn)“教育、感化、挽救”方針和“教育為主，懲罰為輔”、對未成年人權(quán)利實(shí)行“特殊、優(yōu)先保護(hù)”等法律原則，④田宏杰.我國內(nèi)地與港、澳、臺地區(qū)未成年人犯罪非刑法處理方法之比較[J].法商研究,2003 (01).由于非刑罰處置措施缺乏量刑階梯，難以體現(xiàn)一般違法行為與嚴(yán)重違法行為的區(qū)別對待；由于刑法中缺乏更多的非刑罰措施供法院選擇，致使法院大多要么對可以免除刑罰處罰的未成年人升格處理——判處刑罰，要么降格處理——免除刑事處分。①范春明.少年犯罪刑罰論[M].北京:中國方正出版社,1996.另外勞動教養(yǎng)取消后，需要對現(xiàn)有刑罰制度進(jìn)行改革和銜接，對于少年違法犯罪的拘留多是在少管所，技工學(xué)校就讀等方式，但在實(shí)踐中由于缺乏相應(yīng)的法律細(xì)節(jié)規(guī)定，很多少年由于不到刑事責(zé)任年齡關(guān)押幾天就放回社會，不利于刑罰的懲罰和對再犯可能性的預(yù)防矯治，還有部分13歲半的少年被直接關(guān)進(jìn)看守所等到了執(zhí)行年齡進(jìn)行刑事責(zé)任的承擔(dān)，嚴(yán)重地侵害少年人身權(quán)利和身心健康，極不利于教育矯治和少年權(quán)利保護(hù)。邊沁把預(yù)防和矯正犯罪的措施，統(tǒng)稱為“對犯罪之惡的補(bǔ)救方法”，并且花費(fèi)大量的筆墨設(shè)計(jì)犯罪預(yù)防。②[英]邊沁.道德與立法原則導(dǎo)論[M].北京:商務(wù)印書館,2012.少年犯罪最根本的目的在于保護(hù)的價(jià)值而不是懲罰，如何能夠使少年回歸正途，不再犯罪，危害社會。對于少年非刑罰處置必須要根據(jù)少年不同于成年人的特點(diǎn)，堅(jiān)持刑罰的謙抑性原則。“為了防止他們再犯，更為了他們在將來成年時(shí)不再犯罪，寬容其違法、犯罪，寧可放棄對其已犯行為懲罰，而施之以教育”。③王牧.我國應(yīng)當(dāng)盡快建立少年司法制度[M].犯罪學(xué)論叢（第二卷）.北京:方正出版社,2004.

三、域外：一種制度上的經(jīng)驗(yàn)借鑒

無論哪一個(gè)國家的少年司法制度都不是一成不變的，都是由于社會發(fā)展和各國具體情況發(fā)生不同的變化。

（一）少年司法制度由刑事化向非刑事化、福利化轉(zhuǎn)變

美國的少年司法制度可以分為兩個(gè)時(shí)期。美國的少年司法制度產(chǎn)生于兒童福利之中，他們認(rèn)為，相對于成年人來說，兒童是弱勢群體，他們有著很多與成年人不同的特性，需要國家、社會、家庭給予特別關(guān)懷，無論是對于陷于罪錯(cuò)的兒童還是無人照管的兒童，都要求有一套屬于他們的特別制度。④[美]瑪格麗特·K.羅森海姆,富蘭克林·E.齊姆林、戴維·S.坦嫩豪斯,伯納德·多恩.少年司法的一個(gè)世紀(jì).北京:商務(wù)印書館,2008.美國少年司法制度所針對的群體不僅僅是少年違法犯罪人群體，而且包括了很多失依、失養(yǎng)、受虐待的兒童群體。英國的防治未成年人違法犯罪的立法也是向非刑事化發(fā)展的一個(gè)典型,瑞典也是遵循這一道路。德國的少年司法制度分別適用于14至18歲的少年和18至21歲的未成年青年，德國少年的違法犯罪一般不進(jìn)行刑罰處罰，而是采取教育除非或是懲戒措施。⑤樊榮慶.德國司法制度研究[J].青少年犯罪研究,2007(03).各國采取各種方法，把少年犯送交法定團(tuán)體或觀護(hù)人保護(hù)觀察、送交救護(hù)院救護(hù)、送交教養(yǎng)院教養(yǎng)、收容于特殊再教育機(jī)構(gòu)、送交少年感化院進(jìn)行感化教育等非刑罰性的強(qiáng)制方法。⑥陳光中.外國刑事訴訟程序比較研究[M].北京:法律出版社,1988:441.盡量將少年犯放置于社會進(jìn)行監(jiān)管和教育，要求其遵循有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管教，促進(jìn)改過自新。

（二）建立了獨(dú)立的少年司法體系

美國的少年司法制度獨(dú)立于刑事司法制度之外，建立了獨(dú)立的少年法庭，具有專門的實(shí)體法及程序法來處理少年案件，并通過專門的矯治機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)對少年罪錯(cuò)行為人的教育和矯正。十九世紀(jì)末的《無人照管、疏于管教及罪錯(cuò)少年處遇和監(jiān)管法令》在伊利諾伊州議會通過，少年權(quán)利首次得到了正式的法律保護(hù)。同時(shí)包括了一系列對少年負(fù)有管制和矯正職責(zé)的附屬機(jī)構(gòu)，美國的少年法庭其中包括一系列對少年負(fù)有管制和矯正職責(zé)的附屬機(jī)構(gòu)，警察、少年法院及其輔助工作人員、檢察官和辯護(hù)律師、少年拘留所和少年矯正機(jī)構(gòu)。⑦[美]瑪格麗特·K.羅森海姆,富蘭克林·E.齊姆林,戴維·S.坦嫩豪斯,伯納德·多恩.少年司法的一個(gè)世紀(jì)[M].北京:商務(wù)印書館,2008:34.德國早在1923年就制定了《少年法院法》，并在此基礎(chǔ)上建立了專門的少年法庭。德國少年刑事案件的執(zhí)行人是少年法官。普通刑事案件實(shí)行四級終審，少年刑事案件實(shí)行兩審終審，對上訴審判不得再提起上訴。

（三）其他

美、德、日三個(gè)國家都經(jīng)歷了從普通法基于少年犯特別規(guī)定到獨(dú)立的少年司法制度建立的過程，充分保護(hù)少年的權(quán)益，側(cè)重于教育措施向社會矯正的發(fā)展。比如德國的少年法院、日本的家庭裁判所。

國外少年前科消滅制度的建立，根據(jù)德國法律規(guī)定少年法官可以依照申請或依職權(quán)按照規(guī)定對少年犯宣布消除前科規(guī)定?！抖砹_斯刑法典》第八十六條規(guī)定了前科消滅制度和前科撤銷制度，應(yīng)該借鑒國外相關(guān)規(guī)定，盡快完善適合我國國情的少年前科消滅制度。

國外為少年司法設(shè)立社會調(diào)查制度，在日本有家庭裁判所，里面設(shè)置調(diào)查官、專門負(fù)責(zé)對未成年人刑事案件進(jìn)行庭前審查，日本的《少年法》專門規(guī)定了少年調(diào)查的細(xì)節(jié)和內(nèi)容。在德國有專門的少年法院援助機(jī)構(gòu)。少年法院援助機(jī)構(gòu)幫助法院和檢察院開展對未成年人的社會調(diào)查工作。在美國，少年實(shí)施犯罪的情況被報(bào)告后，緩刑官會作出正式的社會調(diào)查報(bào)告。國外的人格調(diào)查多由專業(yè)人員進(jìn)行。我國某些法院也在試行和摸索中，這些是我國少年司法制度需要借鑒的。

四、反思：一種制度架構(gòu)上的拓展完善

通過對國外少年司法制度的比較和借鑒，對我國現(xiàn)有少年司法制度進(jìn)行反思，我國目前的少年司法制度還只是初步建立，很不完善，無論是少年司法制度的理念、少年司法立法、少年司法制度的司法實(shí)踐還是其他具體的司法制度設(shè)立都需要進(jìn)行補(bǔ)充和完善，少年司法制度的建構(gòu)對于少年違法犯罪的預(yù)防和國家穩(wěn)定和諧發(fā)展都至關(guān)重要。因此，本文借鑒域外少年司法理念和制度的成功經(jīng)驗(yàn)，嘗試對我國少年司法制度進(jìn)行完善。

（一）樹立正確的少年司法理念

由于中國自古以來傳統(tǒng)文化的影響，少年并沒有能夠作為獨(dú)立的主體而受到尊重，他只是被看作父母的隸屬，沒有真正的人權(quán)和人格獨(dú)立。甚至有時(shí)連生存權(quán)都得不到保障。父母教育子女導(dǎo)致少年死亡的事件時(shí)有發(fā)生，另外要真正樹立對少年違法犯罪刑事化向福利化理念的轉(zhuǎn)變，對少年國家權(quán)力和少年權(quán)益雙向保護(hù)原則，從立法上加強(qiáng)對少年福利的保障和少年監(jiān)護(hù)權(quán)的保障，特別是服刑子女的監(jiān)護(hù)權(quán)，把愛護(hù)和教育兒童作為核心內(nèi)容，以教育為主，懲罰為輔作為懲治方針。對少年進(jìn)行保護(hù)教育為主，“預(yù)防犯罪的最確定的途徑即是完善教育制度?！雹購堉?暫緩判決實(shí)證研究[M].訴訟法理論與實(shí)踐.陳光中.北京:中國政法大學(xué)出版社,2004.可以適當(dāng)引進(jìn)保安處分制度，盡管保護(hù)處分不具有懲罰意義,但通過對犯罪少年適用保護(hù)處分,同樣可以達(dá)到警戒其他少年不實(shí)施違法行為的效果。西方國家對于兒童的觀念早就發(fā)生了改變，我國也應(yīng)該在建立中國特色司法制度的基礎(chǔ)上徹底改變落后理念，尊重和保障少年的各項(xiàng)權(quán)益，這也是我國文明化進(jìn)程的體現(xiàn)之一。②盧琦.中外少年司法制度研究[M].北京:中國檢察出版社,2008.對少年及時(shí)進(jìn)行教育，使其能夠更好融入正常的社會生活中，在社會發(fā)展巨變和各種文化沖擊中擁有正確的價(jià)值觀，從而不再犯罪。

（二）完善少年立法，建立獨(dú)立的少年刑事司法保護(hù)法律體系

一個(gè)國家的制度最終得以保障還是要落腳到法律的制定和完善上，具備科學(xué)完善的少年立法才能夠及時(shí)有效的開展少年司法工作。對于少年司法立法的完善學(xué)界存在不同意見，司法制度的改革完善并不是一蹴而就的，它需要一個(gè)完善發(fā)展的過程。因此筆者建議，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有法律規(guī)定的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)由少年刑事案件的組織法、實(shí)體法、程序法和少年矯治的法律體系，要和少年違法犯罪工作相銜接和配套的科學(xué)法律制度體系。

首先，修改現(xiàn)有刑法規(guī)定，在刑法中單設(shè)未成年人犯罪的特殊處遇專章，明確少年犯罪的概念及處罰原則，修改符合勞教制度廢除后的少年刑罰的設(shè)置，擴(kuò)大緩刑的適用，對于少年結(jié)合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策放寬減刑和假釋的條件。設(shè)置少年非刑罰處罰措施，完善少年前科消滅制度。

其次，制定專門的《少年法庭法》，規(guī)定少年法庭的設(shè)置和組織，少年法官和陪審法官資格、審理程序等。明確和完善少年法院的審理范圍，要積極貫徹能動司法、和諧司法的方針和理念，堅(jiān)持“寓教于審”、“圓桌審判”等特色審判方式，確保矯治未成年罪犯、預(yù)防重新犯罪工作收到實(shí)效。

（三）建立科學(xué)的社會調(diào)查制度

司法機(jī)關(guān)在審理少年刑事案件中要區(qū)別于成年人，不僅要關(guān)注案件事實(shí)，更要關(guān)注少年犯罪的原因，少年的教育、家庭情況、管教方法、成長環(huán)境和社會交往等因素。關(guān)注少年的身心健康，對于少年的社會調(diào)查要貫徹在刑事訴訟的整個(gè)過程，最好是由專業(yè)人士進(jìn)行調(diào)查和報(bào)告總結(jié)。目前有部分法院已經(jīng)開始實(shí)施，并取得了一定的成效。北京市出臺了《關(guān)于對未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行社會調(diào)查工作的實(shí)施辦法(試行)》，按照新規(guī)定，社會調(diào)查應(yīng)當(dāng)由兩名以上具有未成年人工作經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)知識背景的工作人員或?qū)I(yè)人員進(jìn)行，未成年犯罪嫌疑人、被告人為女性的，應(yīng)當(dāng)有女性社會調(diào)查員參加調(diào)查工作；在調(diào)查前應(yīng)征得未成年或者法定代理人的同意。

（四）完善我國合適成年人參與制度

本制度來源于英國。2013年1月1日開始實(shí)施的新《刑事訴訟法》規(guī)定，公檢法部門在辦理未成年人案件時(shí)要進(jìn)行社會調(diào)查及合適成年人到場制度。北京市出臺了《關(guān)于在辦理未成年人刑事案件中推行合適成年人到場制度的實(shí)施辦法(試行)》的文件。本文認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建屬于我國特色的合適成年人參與制度，這一制度是指法定代理人無法通知、不能到場或者法定代理人是共犯、且無其他成年親屬到場的，可以通知合適成年人到場陪同涉案未成年人參與訊問、詢問、法庭審判等刑事訴訟活動及協(xié)助開展心理安撫和思想幫教工作。合適成年人來源包括團(tuán)干部、司法社工、教師、居住地基層組織代表、律師和其他熱心未成年人司法保護(hù)工作的人員。目前我國還沒有建立強(qiáng)制的成年人介入制度。

（五）建議引進(jìn)恢復(fù)性司法，充分關(guān)注被害人因素

恢復(fù)性司法最典型的方式是受害人—犯罪人調(diào)解模式。我國目前對被害人研究不斷加強(qiáng)和關(guān)注，吸收被害人參與法庭教育，考慮到被害人的感受，嘗試諒解犯罪人。促進(jìn)被害人與被告人調(diào)解，有利于社會矛盾的化解，符合對少年犯罪的非監(jiān)禁刑適用擴(kuò)大化的理念。這和我國群眾路線、建立和諧社會精神內(nèi)涵是一致的。建立和完善未成年人刑事訴訟程序，對未成年人犯罪適用刑事和解，刑事和解這種形式不僅能夠更好地教育未成年人及其父母，同時(shí)給未成年人改過自新的機(jī)會。因此，刑事案件有條件的借鑒和解不起訴是必要的。

（六）建立有效的、符合少年身心特點(diǎn)的少年社區(qū)矯正機(jī)制

社區(qū)矯正西方國家稱之為“社區(qū)處遇”,它是在刑法謙抑思想的影響下產(chǎn)生的，在處理青少年犯罪時(shí)稱之為“轉(zhuǎn)化處遇”。①陳曉明.西方國家的社區(qū)處遇及對我們的借鑒意義[J].犯罪與改造,2002(10).我國目前還沒有獨(dú)立的社區(qū)矯正法立法，我國現(xiàn)行的社區(qū)矯正模式并沒有考慮未成年人的特殊性，在社區(qū)矯正時(shí)將少年和成年人混合一起，不利于未成年人的保護(hù)和成長，筆者建議應(yīng)該將其分開執(zhí)行，進(jìn)行不同內(nèi)容的學(xué)習(xí)、生活和勞動，積極發(fā)展和吸收社會公眾參與，為少年犯罪提供全面的社區(qū)關(guān)懷和教育矯正。

總之，少年司法制度隨社會的發(fā)展和法學(xué)理論、司法實(shí)踐的發(fā)展而發(fā)展，各國都在不斷地完善和改進(jìn)，如何建立健全少年司法制度是一個(gè)漫長的過程，我國少年司法制度三十年的風(fēng)雨發(fā)展歷程已經(jīng)積累大量的經(jīng)驗(yàn)，少年法庭也初見規(guī)模。少年違法犯罪的處罰、少年司法制度的構(gòu)建、社區(qū)矯正的發(fā)展完善都會從根本上倒逼我國司法制度的整體改革與完善，費(fèi)孝通先生提出過“文化的自覺”。②費(fèi)孝通.費(fèi)孝通談人生——當(dāng)文化走向自覺[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,2013.相信我國少年司法制度會在新世紀(jì)社會轉(zhuǎn)型時(shí)期法治改革的浪潮中逐步完善和進(jìn)步。

2014-10-25

王順安，中國政法大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，主要研究刑事執(zhí)行學(xué)。韓冰，中國政法大學(xué)博士研究生。