技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

文/馬淑娟

一、引言

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者保羅·克魯格曼在他的著作《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》中指出，東亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不是依靠技術(shù)進(jìn)步和效率提高取得的，而是依賴于要素的過(guò)度投入取得的。這種發(fā)展模式不是可持續(xù)的，一旦要素供給受到限制，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就會(huì)停滯不前。因此，中國(guó)要想步入發(fā)達(dá)國(guó)家行列，應(yīng)盡快擺脫此種發(fā)展模式，通過(guò)依靠技術(shù)進(jìn)步和效率提高實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

發(fā)展中國(guó)家居于全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的追隨者行列，可以通過(guò)兩種途徑獲得先進(jìn)技術(shù)。一種途徑是向發(fā)達(dá)國(guó)家直接購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)，此種途徑風(fēng)險(xiǎn)小，成本低，但容易對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家形成技術(shù)依賴，陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的惡性循環(huán)。另一種途徑是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行自主創(chuàng)新以獲得先進(jìn)技術(shù)。但發(fā)展中國(guó)家主要通過(guò)哪種途徑獲得技術(shù)源，理論界還沒(méi)有得出一致的結(jié)論。Coe&Helpman（1995）、Eaton&Kortum（1995）等學(xué)者認(rèn)為，一國(guó)技術(shù)的進(jìn)步往往并不是來(lái)自本國(guó)的自主創(chuàng)新，而是來(lái)自國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)與擴(kuò)散。林毅夫和張鵬飛（2006）也指出，像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)向發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買適宜技術(shù)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。金碚（2004）研究指出，中國(guó)要想取得全球領(lǐng)導(dǎo)者的地位，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須進(jìn)行自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破，擺脫對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴。

目前，中國(guó)綜合利用兩種技術(shù)獲取途徑，研發(fā)投入和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出不斷增加，且呈遞增趨勢(shì)。2012年，中國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入首次突破萬(wàn)億元，達(dá)到10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長(zhǎng)18.5%，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)規(guī)模也在不斷擴(kuò)大。那么，哪種技術(shù)獲取途徑對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效果影響更為顯著呢？這不僅需要理論層面的深入分析，更需要進(jìn)行實(shí)證層面的分析比較。本文選取了27個(gè)省份大中型企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了不同技術(shù)源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效果的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

林毅夫和張鵬飛（2006）提出了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型，用于說(shuō)明落后國(guó)家可以通過(guò)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)以獲得比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并使得落后經(jīng)濟(jì)最后收斂于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)。但此理論成立的條件是苛刻的，需要依賴于一系列的假設(shè)前提。更多的學(xué)者從實(shí)證角度分析了自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效果的影響。李小平（2007）運(yùn)用DEA思想，將中國(guó)32個(gè)分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)進(jìn)行分解，并在此基礎(chǔ)上對(duì)自主R&D、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的產(chǎn)出和生產(chǎn)率回報(bào)率進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)只對(duì)技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，自主R&D和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買的生產(chǎn)率回報(bào)率較差。吳延兵（2008）運(yùn)用1996～2003年中國(guó)地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)研究了自主研發(fā)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，但國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率并沒(méi)有顯著影響。王青等（2010）利用2000～2007年的省際面板數(shù)據(jù)，采用以Driscoll-Kraay方法估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差的固定效應(yīng)模型，分析了自主創(chuàng)新與以進(jìn)出口和FDI（外國(guó)直接投資）為代表的技術(shù)引進(jìn)分別對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并對(duì)東中西部地區(qū)進(jìn)行了比較研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在全國(guó)層面，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)都促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，但技術(shù)引進(jìn)仍然是主要的技術(shù)創(chuàng)新途徑，自主創(chuàng)新的作用并不顯著。劉小魯（2011）使用省際面板數(shù)據(jù)分析了我國(guó)創(chuàng)新能力積累的主要影響因素，并比較了技術(shù)引進(jìn)、R&D和FDI在提高我國(guó)創(chuàng)新能力上的效果，發(fā)現(xiàn)R&D、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的積累均有顯著的正效應(yīng)，并且R&D對(duì)創(chuàng)新能力積累的影響程度最高，而國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)提升創(chuàng)新能力沒(méi)有顯著影響?？傮w來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有研究很少將技術(shù)消化支出和技術(shù)改造支出納入自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的分析框架，而技術(shù)消化支出和技術(shù)改造支出是技術(shù)引進(jìn)發(fā)揮促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步作用的不可分割的部分。本文嘗試分析技術(shù)消化支出和技術(shù)改造支出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效果的影響。

三、模型構(gòu)建

本文選用Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型：

（1）式中，Q表示新知識(shí)產(chǎn)出量，K表示R&D經(jīng)費(fèi)存量，L表示人員投入量，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，A為常數(shù)，α表示K的產(chǎn)出彈性，β表示L的產(chǎn)出彈性。本文將技術(shù)引進(jìn)納入模型之中，由于技術(shù)引進(jìn)可分為國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，所以：

（2）式中，KF表示國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，KD表示國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，γ表示國(guó)外技術(shù)的產(chǎn)出彈性，δ表示國(guó)內(nèi)技術(shù)的產(chǎn)出彈性，其他符號(hào)含義同（1）式相同。對(duì)（2）式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，令lnA=C，得

本文選用面板數(shù)據(jù)，所以將（3）式設(shè)置為：

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，為了考察技術(shù)引進(jìn)支出和技術(shù)改造支出對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用，在（4）中加入交互項(xiàng)：

（5）式中，KFD表示國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)之和，KX表示國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的消化吸收支出，KG表示國(guó)內(nèi)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的改造支出。本文將采用（5）式進(jìn)行實(shí)證分析。

四、數(shù)據(jù)選取和變量說(shuō)明

本文選取27個(gè)省份①大中型企業(yè)2001～2010年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

1.因變量。已有的文獻(xiàn)中對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量主要采取兩種衡量指標(biāo)，即專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入。因?qū)＠暾?qǐng)數(shù)無(wú)法測(cè)度創(chuàng)新的市場(chǎng)維度，本文選用新產(chǎn)品銷售收入作為對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量，并以2001年為基期工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

2.自變量。即R&D資金投入、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)支出、引進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)支出。本文借鑒朱平芳和徐偉民（2003）的研究成果，采用以2001年為基期的消費(fèi)物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)來(lái)對(duì)R&D資金投入進(jìn)行平減。其中，消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)權(quán)重為55%，固定資產(chǎn)投資物價(jià)指數(shù)為45%。技術(shù)引進(jìn)指數(shù)都用以2001年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。R&D投入和技術(shù)引進(jìn)支出具有累積性和滯后性，他們不僅影響當(dāng)期產(chǎn)出，而且對(duì)未來(lái)幾期的產(chǎn)出也會(huì)產(chǎn)生影響，所以采用永續(xù)盤存法對(duì)他們進(jìn)行存量計(jì)算：Kit=Eit+（1-δ）Ki，t-1。其中，Kit表示R&D資本存量，Eit表示當(dāng)期R&D經(jīng)費(fèi)支出，δ表示折舊率，Ki，t-1表示上期R&D資本存量。大多數(shù)文獻(xiàn)中將折舊率假定為15%，本文也采用此種方法。關(guān)于基期資本存量的確定，本文選用公式K1=E1（1+g）/（g+δ）對(duì)其進(jìn)行衡量。其中，g表示所有時(shí)期的R&D支出的平均增長(zhǎng)率，假定為5%（Hall B.H.&Mairesse，1995），當(dāng)δ=15%時(shí)，基期R&D資本存量是基期R&D支出的5.25倍，這樣就可以計(jì)算出各期的R&D資本存量了。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的資本存量計(jì)算方法與R&D資本存量計(jì)算方法一樣。

對(duì)于技術(shù)改造支出、技術(shù)消化支出、R&D人員投入，本文采用以2001年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)其進(jìn)行平減。其中，《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的技術(shù)改造支出作用于國(guó)外技術(shù)引進(jìn)支出和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)支出，技術(shù)消化支出作用于國(guó)外技術(shù)引進(jìn)支出，R&D人員投入為R&D人員的全時(shí)當(dāng)量。

五、實(shí)證結(jié)果

為了避免面板數(shù)據(jù)出現(xiàn)異方差情況，采用廣義最小二乘法（GLS）對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。如表1所示，四個(gè)模型估計(jì)結(jié)果具有一致性，這從側(cè)面說(shuō)明了模型的穩(wěn)健性。

實(shí)證結(jié)果顯示：

1.單純的技術(shù)引進(jìn)，無(wú)論是國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)還是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)并不能起到增加企業(yè)銷售收入的作用，這與我們的預(yù)期是相符的。如果企業(yè)不能對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化和吸收，為自己所用，那么企業(yè)的引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出就只會(huì)增加企業(yè)成本，甚至對(duì)企業(yè)已有技術(shù)造成不好的沖擊，造成企業(yè)銷售收入的波動(dòng)。

表1

2.技術(shù)消化支出和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)支出交互項(xiàng)與技術(shù)改造支出和技術(shù)引進(jìn)支出（國(guó)內(nèi)和國(guó)外）交互項(xiàng)的系數(shù)是正的，并且是顯著的，說(shuō)明企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)必須同時(shí)注重對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和改造，這樣企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)才能真正地發(fā)揮作用，增加企業(yè)的銷售收入。

3.技術(shù)改造支出和技術(shù)引進(jìn)支出（國(guó)內(nèi)和國(guó)外）交互項(xiàng)的系數(shù)要大于技術(shù)消化支出和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)支出交互項(xiàng)的系數(shù)。但這并不意味著我們可以忽略技術(shù)消化支出的作用。技術(shù)消化是進(jìn)行技術(shù)改造的前提，它在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用。

4.R&D投入的產(chǎn)出彈性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于交互項(xiàng)的產(chǎn)出彈性，這表明企業(yè)的自主研發(fā)投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)自主研發(fā)投入應(yīng)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮主要作用。

六、政策和建議

利用有限的資本進(jìn)行合理的配置以獲得最大的技術(shù)進(jìn)步，是每個(gè)企業(yè)所追求的目標(biāo)，那么應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，根據(jù)本文的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，給出以下建議。

1.必須將自主創(chuàng)新作為獲得技術(shù)源的主要途徑。國(guó)家應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)自主創(chuàng)新的支持力度，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。同時(shí)，應(yīng)為企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造便利條件，如融資支持、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收減免等。發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)也表明，一國(guó)要想在核心技術(shù)方面有所突破，躋身發(fā)達(dá)國(guó)家行列，就必須進(jìn)行自主創(chuàng)新，擺脫對(duì)外國(guó)的技術(shù)依賴。中國(guó)要想轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也必須進(jìn)行自主創(chuàng)新。古今中外，還沒(méi)有一個(gè)國(guó)家能夠憑借技術(shù)引進(jìn)而成為世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)者。

2.在進(jìn)行自主創(chuàng)新的同時(shí)，還必須引進(jìn)適宜自身發(fā)展的先進(jìn)技術(shù)。當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家可以在各個(gè)領(lǐng)域掌握核心技術(shù)，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家，也毫無(wú)例外地進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)可以快速縮小落后國(guó)家和先進(jìn)國(guó)家之間的差距，并且技術(shù)引進(jìn)成本低，風(fēng)險(xiǎn)小。但必須看到，在先進(jìn)技術(shù)與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力之間還是有一段距離的，發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，必須同時(shí)加大技術(shù)消化和技術(shù)改造支出，使先進(jìn)技術(shù)為本國(guó)發(fā)展服務(wù)。技術(shù)引進(jìn)是為自主創(chuàng)新服務(wù)的，必須在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，提升自身的研發(fā)能力，才能實(shí)現(xiàn)從模仿者到領(lǐng)先者的跨越。

3.必須在R&D投入、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)消化和技術(shù)改造之間合理配置資源，使四者成為一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體，更好地為國(guó)家和企業(yè)的發(fā)展服務(wù)。

注釋

①即北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、甘肅、寧夏、新疆。

[1]Coe，D.Helpman，E.InternationalR&D Spillover[J].European Economic Review，1995，39（5）.

[2]EatonJ.，Kortum，S.Engines of Growth:Domestic and Foreign Sources of Innovation[R].NBER Working Paper No.5207，1995.

[3]林毅夫，張鵬飛.適宜技術(shù)選擇和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2006，（4）.

[4]金碚.中國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004，（5）.

[5]李小平.自主R&D、技術(shù)引進(jìn)和生產(chǎn)率增長(zhǎng)——對(duì)中國(guó)分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007，（7）.

[6]吳延兵.自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率——基于中國(guó)地區(qū)工業(yè)的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008，（8）.

[7]王青，馮宗憲等.自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響的比較研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，（6）.

[8]劉小魯.我國(guó)創(chuàng)新能力積累的主要途徑:R&D、技術(shù)引進(jìn)還是FDI?[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2011，（3）.

[9]朱平芳，徐偉民.政府的科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入及其專利產(chǎn)出的影響——上海市的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003，（6）.

[10]Hall B.H.&Mairesse.Exploring the Relationship between R&D and Productivity in French Manufacturing Firms[J].Journal of Econometrics.J.1995，（65）:263-293.