霧霾治理——經(jīng)濟與環(huán)保之間的博弈

上海理工大學 徐璇

1 引言

近年來，霧霾天氣在全國多數(shù)城市出現(xiàn)，給人民群眾的日常生活造成了嚴重的影響：除了加劇堵車，影響交通之外，還增加了呼吸道感染，癌癥等疾病的觸發(fā)率，威脅著人類健康。隨著經(jīng)濟科技的快速發(fā)展，資源短缺和環(huán)境污染等方面的問題日漸突出，甚至已經(jīng)對我國社會的整體發(fā)展構(gòu)成了威脅。當前環(huán)境問題日趨嚴重，頻發(fā)的霧霾現(xiàn)象更是再一次給我們敲響了警鐘。環(huán)境與每個社會個體密切相關(guān)，我們不能以破壞生態(tài)環(huán)境為代價謀求經(jīng)濟發(fā)展，甚至以一種漠然視之的態(tài)度對待環(huán)境問題。

在市場經(jīng)濟的大背景下，企業(yè)根據(jù)市場需求的變化進行綜合決策。生產(chǎn)內(nèi)容、產(chǎn)品數(shù)量以及資源的消耗都是由市場需求決定的，這也就容易產(chǎn)生環(huán)境污染問題。但是環(huán)境作為一種公益性的自然資源，沒有獨占性，不能通過價格競爭等市場機制來實現(xiàn)最優(yōu)配置，這時政府就應當通過“看得見的手”對企業(yè)的污染物排放進行控制。當然，政府也可以通過各種規(guī)章制度來監(jiān)督環(huán)境污染問題，其效果取決于企業(yè)面臨規(guī)章制度時采取什么對策，而這些對策又將進一步影響到其他企業(yè)的行為以及政府的下一步行為。在環(huán)境保護中其實存在著各種各樣的博弈關(guān)系，我們要研究企業(yè)之間、政府與企業(yè)之間等利益相關(guān)者的關(guān)系，并處理好這些關(guān)系，實際上就是運用博弈模型分析所有利益主體之間的矛盾和聯(lián)系，尋找博弈中有利的均衡點，規(guī)避不利的均衡點。

2 經(jīng)濟與環(huán)境保護中的博弈分析

環(huán)境污染產(chǎn)生的同時要進行環(huán)境污染治理，而在治理污染中，企業(yè)、公民以及政府等主體之間的決策相互影響。由于主體所代表的利益各不相同, 各方要綜合考慮自己治理污染的損失和利得以及他方的損失和利得。將博弈論應用到治理污染中，就是把治理污染的博弈中涉及的參與者之間的決策結(jié)果數(shù)量進行分析，具體有以下兩種類型的博弈情形。

2.1 企業(yè)之間的環(huán)境保護博弈

考慮經(jīng)濟效應外部性的情況中，企業(yè)在完全市場信息條件下為了追求利益最大化，不愿意為了保護環(huán)境投資治污。因此，人們對環(huán)境資源價值的漠視經(jīng)常導致市場調(diào)節(jié)失靈；相對地，在其他企業(yè)保持污染環(huán)境的情況下，如果某個企業(yè)以利他目的為出發(fā)點，投資治污，那么該企業(yè)的生產(chǎn)成本以及產(chǎn)品價格都會相應提高，相應地其產(chǎn)品喪失市場競爭力是必然的，甚至將瀕臨破產(chǎn)。對比后我們可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過過度使用正外部效應很強的自然資源，把本應自己支付的成本轉(zhuǎn)嫁到他人身上來增加自己的利潤，而不是通過有效利用資源或更新技術(shù)來增加企業(yè)利潤。這種無休止的過度使用必然會導致環(huán)境的污染和破壞、生物多樣性減少等環(huán)境問題的產(chǎn)生，這也就是哈丁所提出的“公地的悲劇”現(xiàn)象。

假設有企業(yè)1和企業(yè)2兩個企業(yè)，他們的規(guī)模相同，向市場提供的產(chǎn)品也相同。在市場競爭中，他們對環(huán)境污染均有兩種選擇：治理和不治理?，F(xiàn)在做出如下假設：(1)如果他們都不治理環(huán)境時的收益分別為I1和I2；(2)如果他們都投資于治理環(huán)境污染時，收益分別為R1和R2。

由于治理環(huán)境的長期性以及環(huán)境這種自然資源較強的正外部性，所以雖然治理污染時環(huán)境會有所改善，但是綜合考量下短期直接利益一定大于治理污染的環(huán)保投資成本，即R1I2，于是得到如表1所示矩陣。

表1 兩企業(yè)之間的得益矩陣

首先我們來看企業(yè)1的決策情況，假設企業(yè)2選擇治理污染，那么企業(yè)1選擇治理污染的收益為R1，選擇不治理污染的收益為I1，由于I1>R1，所以企業(yè)1的最優(yōu)策略為不治理污染；很明顯，當企業(yè)2選擇不治理污染時，企業(yè)1的最優(yōu)策略依然是不治理污染。同理可知，無論企業(yè)1選擇是否治理污染，企業(yè)2的最優(yōu)決策都是不治理污染(I2>R2)。于是(不治理，不治理)就構(gòu)成了博弈的一個納什均衡，(I1，I2)也就是其相應的均衡收益。出現(xiàn)這種情況的原因是環(huán)境資源是面向全體公眾的，每個利用資源的企業(yè)都會面臨“囚徒困境”：如果政府未采用相應的監(jiān)督體制來約束這種行為，追求利潤最大化的企業(yè)會自動尋求其利用資源的納什均衡，而不會相互合作尋求整體性帕累托最優(yōu)。

2.2 政府和企業(yè)之間的環(huán)境保護博弈

綜上所述，我們可以得出如下結(jié)論：在完全市場情況下，企業(yè)為了追求利潤最大化，會在環(huán)境保護問題上采取非合作博弈，即雙方之間并不趨于共同合作，協(xié)力保護環(huán)境。因此，保護環(huán)境這種正外部效應很強的公共資源的提供將是低效率的，出現(xiàn)“市場失靈”現(xiàn)象?！笆袌鍪ъ`”往往為政府進行干預提供了理由和機會，而一旦政府對企業(yè)保護環(huán)境的行為進行相應的監(jiān)督，企業(yè)和政府之間就會面臨投資保護和監(jiān)督管理的博弈。

我國長期由政府監(jiān)督企業(yè)的環(huán)保行為，而企業(yè)本身往往缺乏環(huán)保的參與感和責任意識。投資保護和監(jiān)督管理博弈的參與者有企業(yè)和政府，假設企業(yè)治理污染所需的費用是a，政府部門的檢查成本是C，若檢查出企業(yè)未治理污染罰款a+F(a為所繳納的治污費用，F(xiàn)是罰款)，我們假定是C

表2 政府和企業(yè)之間的得益矩陣

若θ代表政府機關(guān)檢查的概率，γ代表企業(yè)不治理污染的概率。給定γ，政府機關(guān)選擇檢查(θ=1)的期望收益函數(shù)為：

政府機關(guān)選擇不檢查(θ=0)的期望收益函數(shù)為：

即：當γC/(a+F)時，政府機關(guān)的最優(yōu)選擇是檢查；當γ=C/(a+F)時處于臨界狀態(tài)，政府機關(guān)隨機地選擇是否檢查。

同理，給定θ，企業(yè)選擇不治理污染的期望收益函數(shù)為：

企業(yè)選擇不治理污染的期望收益函數(shù)為：

即：當θa/(a+F)時，企業(yè)的最優(yōu)選擇是治理污染；當θ=a(/a+F)時處于臨界狀態(tài)，企業(yè)隨機地選擇是否治理污染。

因此，政府和企業(yè)的混合戰(zhàn)略納什均衡是：θ*=a/(a+F)，γ*=C/(a+F)，即政府機關(guān)以a/(a+F)的概率選擇是否檢查，企業(yè)以C/(a+F)的概率選擇是否治理污染。這個混合戰(zhàn)略納什均衡的另一個解釋是，市場中有多個企業(yè)，其中有C/(a+F)比例的企業(yè)選擇不治理污染，(1-C/(a+F))比例的企業(yè)選擇治理污染；政府機關(guān)隨機地檢查a/(a+F)比例的企業(yè)治理污染的情況。

綜上可知，罰款越多，企業(yè)治理污染的概率越大；反之，檢查成本越大，企業(yè)治理污染的概率越小。為了促使企業(yè)保護環(huán)境，一方面，政府應該加大懲罰力度，加重罰款；另一方面，檢查部門應該提高監(jiān)督檢查水平，減少管理費用。當做到這兩點時，企業(yè)就會治理污染達標排放，企業(yè)之間的博弈就會趨于合作，避免出現(xiàn)“囚徒困境”，進而實現(xiàn)環(huán)境資源利用的可持續(xù)性。

3 針對霧霾治理提出的促進經(jīng)濟環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的措施

企業(yè)間除了簽訂“協(xié)調(diào)發(fā)展協(xié)議”，或者在政府的監(jiān)督下支付“罰款”等方式來治理大氣污染之外，國家政府和地方政府作為宏觀調(diào)控部門，還可以通過下列措施來促進經(jīng)濟和環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.1 完善相關(guān)法律法規(guī)，加大執(zhí)法力度

在治理大氣污染方面，國外起步較早，現(xiàn)已形成完備的法律體系。與之相比，我國大氣污染立法尚不完善，所以應盡快完善相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合新《空氣環(huán)境質(zhì)量標準》的實施，修訂《大氣污染防治管理辦法》，形成有效控制PM2.5的法規(guī)體系。此外還可以在保護環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)中增加科技技術(shù)的投入，比如建立環(huán)境應急機構(gòu)和預警預報體系等。其次還要修訂環(huán)保法規(guī)相關(guān)處罰條款，加大執(zhí)法力度，提高懲罰力度，努力改變過去忽視環(huán)保重要性的局面。

3.2 加快產(chǎn)業(yè)升級，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)

我國是以煤為主的能源消耗結(jié)構(gòu)，化石能源占中國整體能源結(jié)構(gòu)92.7%。由于生態(tài)系統(tǒng)破壞，環(huán)境污染嚴重，以化石資源為代價的傳統(tǒng)發(fā)展模式急需改變，由高碳經(jīng)濟向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是必然的。首先，煤炭占我國一次能源消費的近70%，短期難以大幅改變，所以要重點實施煤炭消費總量控制。其次要從源頭上減少污染排放，致力于發(fā)展清潔能源，如地熱、天然氣、生物質(zhì)能、太陽能等；加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵出租車、公交車使用清潔能源。

3.3 加強企業(yè)節(jié)能減排監(jiān)督，推進清潔能源

按照“誰污染誰治理”的原則，引導企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。企業(yè)要使用天然氣、太陽能等清潔能源，靠科技的投入轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，來減少大氣污染物的排放，進而實現(xiàn)節(jié)能減排。比如通過擴大熱電聯(lián)產(chǎn)和集中供熱或者強制推行清潔生產(chǎn)審核等方式來有效控制大氣污染物排放量；另外對于揮發(fā)性有機物污染的治理要加大力度，如開展揮發(fā)性有機物污染企業(yè)排查，從嚴審批排放揮發(fā)性有機物的工業(yè)企業(yè)等。

3.4 加大機動車排污防治監(jiān)管，適時頒布新排放標準

在機動車管理方面，進一步推進機動車尾氣達標排放，增加公共交通的流動性，改變城市道路擁擠的現(xiàn)狀，倡導綠色出行；從嚴監(jiān)督新車注冊，大幅降低新入市汽車的尾氣排放量，未達到國家機動車排放標準的車輛不得生產(chǎn)、銷售。同時加快新車排放標準的實施進程，實施國家第IV階段機動車排放標準，適時頒布實施國家第V階段機動車排放標準。

4 結(jié)語

在完全市場情況下，企業(yè)為了追求利潤最大化，會在環(huán)境保護問題上采取非合作博弈，以至于保護環(huán)境這種正外部效應很強的公共資源的提供將是低效率的，出現(xiàn)“市場失靈”現(xiàn)象。而在政府對企業(yè)環(huán)境保護行為進行有效的監(jiān)督之后，博弈的納什均衡就會得到改善，企業(yè)之間趨于合作治理污染，進而實現(xiàn)可持續(xù)利用環(huán)境資源。綜上所述，政府可以通過制定一系列有效的環(huán)保政策來監(jiān)督激勵企業(yè)的決策行為。環(huán)境保護措施的實施對象是企業(yè)或者消費者個體，措施的有效性取決于負責執(zhí)行和監(jiān)督環(huán)保政策的政府的選擇。政府權(quán)威的干預主要是促使外部效應內(nèi)部化，包括確定環(huán)境資源的價值，使環(huán)境成本反映在產(chǎn)品價格中，環(huán)境污染者必須支付環(huán)境凈化和環(huán)境損害成本等；此外還應該加強公民的環(huán)保意識教育，提高他們自主保護環(huán)境的意識，致力于治理霧霾的實踐。

我國博弈論在保護環(huán)境的應用中取得一些成績，但還存在許多迫切需要解決的問題，比如在經(jīng)濟發(fā)展過程中如何規(guī)避各主體之間的利益沖突，建設符合各博弈主體經(jīng)濟利益為目標的合作機制，以實現(xiàn)經(jīng)濟效益與保護環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)人與自然的和諧和整個社會的可持續(xù)發(fā)展。

[1] 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[M].上海人民出版社,2004.

[2] 謝識予.經(jīng)濟博弈論[M].中國社會科學出版社,1994.

[3] 張偉麗,葉民強.政府、環(huán)保部門、企業(yè)環(huán)保行為的動態(tài)博弈分析[J].生態(tài)經(jīng)濟,2005.