水利水電工程系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法探究

王昊臻

摘 要：水利水電工程在建設(shè)的過(guò)程需要的時(shí)間一般很長(zhǎng)大概都需要幾年甚至十幾年，有的時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)。但是我國(guó)水電開發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和項(xiàng)目管理者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠強(qiáng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足，沒有把其作為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。雖然也采取了一定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，但是只是局限于工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面的措施缺乏系統(tǒng)和明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，還沒有形成一套屬于自己的正式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

關(guān)鍵詞：水利水電工程系統(tǒng)；大系統(tǒng)理論；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1 水利水工程系統(tǒng)分析

1.1 系統(tǒng)思想及系統(tǒng)工程

由于水利水電系統(tǒng)的復(fù)雜性，所以需要對(duì)水利水電系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能進(jìn)行分析；集合性、關(guān)聯(lián)性、目的性、適應(yīng)環(huán)境性適水利水電工程系統(tǒng)的特點(diǎn)。需要對(duì)這些特點(diǎn)進(jìn)行研究。傳統(tǒng)的研究對(duì)象是單一階段的。而采用大系統(tǒng)的方法將水利水電工程整體性。提出了將水利水電工程規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行管理整個(gè)過(guò)程系統(tǒng)的方法。并對(duì)水利水電工程系統(tǒng)的特性、功能和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，得出水利水電工程系統(tǒng)特有的特性。系統(tǒng)思想是人類在于自然作斗爭(zhēng)的過(guò)程中一步一步形成的一種解釋事物內(nèi)因與外部環(huán)境關(guān)系的一種綜合的思想。相應(yīng)的方法和概念在當(dāng)時(shí)還沒有提出，只是人們無(wú)意間的應(yīng)用了系統(tǒng)的抽象思想。在很多古代經(jīng)典中都應(yīng)用系統(tǒng)思想觀查和對(duì)事物進(jìn)行認(rèn)識(shí)并且在實(shí)際問(wèn)題解決了很多的典型事例。

1.2 水利水電工程系統(tǒng)的定義

科學(xué)技術(shù)方法中系統(tǒng)工程是可以應(yīng)用到所有領(lǐng)域的，但是系統(tǒng)工程概念在不同領(lǐng)域應(yīng)用時(shí)不同。如果采用系統(tǒng)工程的方法去研究復(fù)雜的大型水利水電工程，也就有不同的結(jié)果可以對(duì)應(yīng)出不同的水利水電工程系統(tǒng)。所以當(dāng)我們研究水利水電工程的時(shí)候就需要將系統(tǒng)思想、系統(tǒng)理論、系統(tǒng)概念與方法貫徹到整體水利水電的時(shí)間和建設(shè)中。所以水利水電工程系統(tǒng)是一個(gè)與社會(huì)和自然關(guān)系非常密切的綜合性的復(fù)雜系統(tǒng)。而水利水電工程系統(tǒng)所懼有的特性包含在一般工程系統(tǒng)的所有特性之中。也具有一般系統(tǒng)所具有的一般特性。

1.3 水利水電工程的系統(tǒng)特性

當(dāng)前社會(huì)發(fā)生了巨大的改變，中國(guó)從原來(lái)的地大物博，人口眾多感到驕傲到現(xiàn)在應(yīng)為人口過(guò)多而感到擔(dān)憂，人們對(duì)水利水電的需要量也在不斷的增加。所以經(jīng)過(guò)我國(guó)科學(xué)家的不斷努力科學(xué)技術(shù)和設(shè)計(jì)理論得到了很大的提高，通過(guò)這些比較有利的條件水利水電工程尤其是大中型的水利水電工程的發(fā)展和建設(shè)提供了大量有力且有效的條件。從進(jìn)幾年的形勢(shì)來(lái)看水電站和高壩在逐年的增加。目前我國(guó)已經(jīng)建設(shè)的水利水電樞紐工程有8.5萬(wàn)座這些水利水電工程在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和建設(shè)中起到了非常重要的作用，發(fā)揮著防洪、灌溉、發(fā)電、通航、居民用水供水等作用。但是這些人民母親同時(shí)也存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)，一旦大壩失事后果將不堪設(shè)想，這個(gè)人民和國(guó)家的生命和財(cái)產(chǎn)將帶來(lái)非常嚴(yán)重的影響。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

2.1 水利水電工程系統(tǒng)工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法初探

風(fēng)險(xiǎn)分析按照其所依靠的基礎(chǔ)數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法而建立起來(lái)的系統(tǒng)評(píng)估方法分為下面幾種：專家打分法、蒙特卡羅方法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、直接積分法等。用以上的方法和傳統(tǒng)的方法可以對(duì)水利水電工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。環(huán)境影響綜合后評(píng)價(jià)的背景分析水利水電工程顯著的特點(diǎn)就是工程量大且涉及到的工程類型多，因此往往會(huì)對(duì)流域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境以及水環(huán)境造成難以挽回的變化和傷害，正是因?yàn)檫@樣，我們國(guó)家相關(guān)方面的法律法規(guī)當(dāng)中明確指出在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資之前必須進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。我們?cè)谶@里所說(shuō)的后評(píng)價(jià)則是指在工程竣工驗(yàn)收完成并運(yùn)行一段時(shí)間以后所進(jìn)行的綜合性系統(tǒng)評(píng)價(jià)，這樣一種評(píng)價(jià)在整個(gè)建設(shè)過(guò)程當(dāng)中也是非常關(guān)鍵的部分。

2.2 概率統(tǒng)計(jì)法

概率統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析方法是對(duì)未來(lái)系統(tǒng)可能發(fā)生和出現(xiàn)的各種狀態(tài)進(jìn)行推測(cè)，并且可以估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，這個(gè)方法雖然好但是也存在一定的弊端就是對(duì)各種可能發(fā)生的狀態(tài)不能確定哪一個(gè)會(huì)在什么時(shí)間發(fā)生，就好像我們拋擲一枚硬幣你可能預(yù)測(cè)不出在它落地的時(shí)候那一面是朝上的，所以這是一種不確定的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。同時(shí)這種方法要求較高的數(shù)學(xué)和物理素養(yǎng)。如果系統(tǒng)采用概率統(tǒng)計(jì)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，需要系統(tǒng)具有以下的特點(diǎn)：第一系統(tǒng)存在兩個(gè)或兩個(gè)以上在人力無(wú)法改變的自然狀態(tài)；第二要求整個(gè)系統(tǒng)要有兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核及方案；第三系統(tǒng)的不同方案的損失和收益在不同的自然狀態(tài)下可以定量的表現(xiàn)出來(lái)；最后系統(tǒng)在未來(lái)可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)在前期無(wú)法確定，但是要求必須知道每種風(fēng)險(xiǎn)在各種狀態(tài)下發(fā)生的概率，知道在未來(lái)系統(tǒng)可能發(fā)生幾種可能狀態(tài)。

2.3 水利水電工程系統(tǒng)主觀評(píng)分方法

系統(tǒng)主觀評(píng)分法也稱為專家主觀評(píng)分法，它采用的流程是首先編制水利水電工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)表格，包括的主要內(nèi)容為風(fēng)險(xiǎn)影響要素和相應(yīng)的權(quán)重值；其次邀請(qǐng)水利水電的多名專家根據(jù)自己的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和主觀認(rèn)識(shí)，對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要素給出相應(yīng)的分值；水利水電系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理人員計(jì)算調(diào)查表的權(quán)重值然后結(jié)合專家的評(píng)分結(jié)果給出總體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定；最后考察整體系統(tǒng)能夠承受的最大風(fēng)險(xiǎn)范圍。根據(jù)計(jì)算結(jié)果可以確定風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在勘測(cè)階段最大，應(yīng)該進(jìn)行勘測(cè)。主觀評(píng)分系統(tǒng)方法用于水利水電工程系統(tǒng)，可以初步確定系統(tǒng)最大風(fēng)險(xiǎn)所在的時(shí)間，但是對(duì)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)究竟在那一點(diǎn)很難確定。

2.4 水利水電工程系統(tǒng)德爾菲法

德爾菲法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)也是一種在專家評(píng)分的基礎(chǔ)上進(jìn)行的一種改進(jìn)的飯方法。但是它的基本原則是匿名征求專家的意見，然后將專家意見進(jìn)行歸納統(tǒng)計(jì)。歸納統(tǒng)計(jì)后進(jìn)行匿名反饋，在對(duì)專家反饋回來(lái)的意見進(jìn)行歸納統(tǒng)計(jì)，一直這樣重復(fù)的進(jìn)行，到最后專家不在將你反饋的信息反饋回來(lái)的時(shí)候。最終將獲得專家對(duì)于各階段的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值。水利水電工程系統(tǒng)評(píng)估具體步驟如下：形成水利水電及相關(guān)行業(yè)的專家組，專家不會(huì)面，不交流；專家匿名給出風(fēng)險(xiǎn)概率估算；歸納整理專家的預(yù)測(cè)結(jié)果；看大家的意見是否趨于一致是結(jié)束評(píng)估，獲得水利水電工程系統(tǒng)各階段風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值，如果不是總結(jié)反饋給專家。

3 水利水電工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

根據(jù)水利水電工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，可以將水利水電系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分成6個(gè)子系統(tǒng)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)者風(fēng)險(xiǎn)，承包商風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)理工程師風(fēng)險(xiǎn)。每一個(gè)子系統(tǒng)又可以進(jìn)一步劃分成一些主要因素。其中一級(jí)指標(biāo)有下面幾種：政策風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)者風(fēng)險(xiǎn)，施工者風(fēng)險(xiǎn)，工程運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)指標(biāo)包括下面幾種：國(guó)家政策變化，自然災(zāi)害，工程合同履行，設(shè)計(jì)者技術(shù)水平，工程的管理水平，水電產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，勞動(dòng)市場(chǎng)變化，施工者的責(zé)任心，產(chǎn)生效益的穩(wěn)定性經(jīng)濟(jì)貨幣政策緊縮，周圍環(huán)境干擾，資金供應(yīng)，極端天氣。政策風(fēng)險(xiǎn)是水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容之一，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指水利水電工程建設(shè)工程中周圍環(huán)境或者條件的不確定性引起的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的綜述描述了水利水電系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。對(duì)水利水電工程的實(shí)施和發(fā)展進(jìn)行了較為系統(tǒng)講解。研究了水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)設(shè)計(jì)原則及實(shí)施方法，研究了該模式下項(xiàng)目管理的基本架構(gòu)，對(duì)該模式的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了深入的分析。結(jié)合工程實(shí)例，研究了該架構(gòu)下管理的成本控制，希望能夠?qū)λ姽こ滔到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出一定的貢獻(xiàn)。

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