劉宜鑫,黃如安
(軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北 武漢 430035)
習(xí)近平同志指出,要加速信息化建設(shè),扎實(shí)抓好新型作戰(zhàn)力量建設(shè),大力發(fā)展高新技術(shù)武器裝備,加快全面建設(shè)現(xiàn)代后勤步伐,加強(qiáng)高素質(zhì)新型軍事人才培養(yǎng),深化國防和軍隊(duì)改革,構(gòu)建中國特色現(xiàn)代軍事力量體系。為此,必須深化國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革。完善的國防知識產(chǎn)權(quán)制度能夠有效地激勵(lì)創(chuàng)新主體,提升我國國防科技和武器裝備持續(xù)創(chuàng)新的能力,為國防科技工業(yè)高速健康發(fā)展提供重要保障,并促進(jìn)強(qiáng)軍目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革,探討引發(fā)制度改革的供求因素,有助于準(zhǔn)確把握國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革的內(nèi)在規(guī)律,對推動(dòng)國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略順利實(shí)施,加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)全方位科學(xué)管理具有重要意義。
1.國防產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)取得初步成效
我國國防知識產(chǎn)權(quán)工作在國家知識產(chǎn)權(quán)制度建立與發(fā)展的大前提下,于20世紀(jì)80年代逐漸起步。1990年,國務(wù)院、中央軍委聯(lián)合頒發(fā)了《國防專利條例》;2004年又進(jìn)行了修訂,使之成為我國現(xiàn)階段國防知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最主要的專門法規(guī)。20世紀(jì)90年代以來又逐步制定和出臺了一批相關(guān)法規(guī)制度。21世紀(jì)以來,在國務(wù)院國防科技工業(yè)主管部門和解放軍總裝備部的積極推動(dòng)下,國防知識產(chǎn)權(quán)管理的政策體系初步成型,明確了管理主體、程序和要求,使國防知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化和保護(hù)的政策法制環(huán)境得到了改善。隨著2009年國家《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方案》的正式頒布和總裝備部國防知識產(chǎn)權(quán)局掛牌成立,我國國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與管理也進(jìn)入了全面高速發(fā)展的階段,并取得了明顯成效。近兩年國防專利申請總量已經(jīng)超過了1985年以來20多年的總和,以信息化為特征的高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)@嫉絿缹@暾埖慕霐?shù)以上,標(biāo)志著我國在武器裝備核心技術(shù)的自主化上邁出了輝煌的一步。
2.國防產(chǎn)權(quán)制度存在的主要問題
雖然我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)已經(jīng)取得了初步成效,在規(guī)范和促進(jìn)武器裝備研制和國防科技工業(yè)發(fā)展方面起到較好的作用,但仍舊不夠成熟和完善,也存在一些突出的問題。一是產(chǎn)權(quán)歸屬劃分不合理,制度的激勵(lì)約束力度不夠。在現(xiàn)行制度中,對國防知識產(chǎn)權(quán)的安排過分強(qiáng)調(diào)國家利益,而忽略研發(fā)者在形成科技成果中的付出,對于成果的創(chuàng)造者的權(quán)利界定不清,利益分配標(biāo)準(zhǔn)不明,難以提供有效的精神激勵(lì)與利益激勵(lì),不利于提高科研單位和科技人才的創(chuàng)新積極性。二是組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不夠健全,制度的貫徹執(zhí)行難度較大。雖然目前在國家和軍隊(duì)總部機(jī)關(guān)設(shè)立了國防知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),但在地方部門和企業(yè)及部隊(duì)單位并沒有相應(yīng)的管理組織機(jī)構(gòu),職責(zé)劃分不清晰,相關(guān)管理人員也不夠?qū)I(yè),許多國防專利轉(zhuǎn)化與保護(hù)工作開展不力,國防科技工業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作脫節(jié)①。三是配套措施存在缺失,制度的規(guī)范引導(dǎo)作用有限。目前有關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)主要是《國防專利條例》,而其與《國防法》、《軍隊(duì)國有資產(chǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)又存在一定沖突,配套措施也不夠完善,在實(shí)際運(yùn)用中對于國防知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化與保護(hù)難以發(fā)揮有效的規(guī)范作用。
3.國防產(chǎn)權(quán)制度存在問題的原因
從目前我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)及實(shí)施的狀況來看,之所以還存在上述的一些問題,筆者認(rèn)為主要是因?yàn)橐韵聨讉€(gè)方面的原因:從主觀方面來講,管理人員對于國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理及其運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識還不夠清晰,對于國防知識產(chǎn)權(quán)制度化的把握程度不夠準(zhǔn),容易導(dǎo)致配套制度建設(shè)滯后,監(jiān)督管理不力等問題。從客觀方面來講,我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)起步較晚,缺乏有力的理論支持與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),政府、軍隊(duì)、企業(yè)和個(gè)人對于如何依法行使國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利及其轉(zhuǎn)化、管理等方面缺乏統(tǒng)一認(rèn)識,導(dǎo)致各自的行為不夠規(guī)范有序,有關(guān)制度安排與知識產(chǎn)權(quán)行為方式不相適應(yīng)。
1.深化國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革的需求因素
在當(dāng)前建立國家創(chuàng)新體系和科技強(qiáng)軍的大背景下,國家、軍隊(duì)和企業(yè)都希望改革和完善國防知識產(chǎn)權(quán)制度,以便使國防科技盡早轉(zhuǎn)化為軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力和為建立強(qiáng)大的國防提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(1)國防知識產(chǎn)品需求增長迅速。隨著世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日臻迅猛,對于智力資源和科研成果的創(chuàng)造、控制、使用的能力成為國家核心競爭力的重要組成部分??萍紡?qiáng)軍是我軍建軍的主要目標(biāo)之一。軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)對國防知識產(chǎn)品的需求越來越大,先進(jìn)的軍事科技是戰(zhàn)斗力形成的重要標(biāo)志。這點(diǎn)在國防科技領(lǐng)域尤為明顯,自主國防知識產(chǎn)權(quán)成為國家增強(qiáng)防務(wù)能力,進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)的重要推動(dòng)力和關(guān)鍵性資源,其稀缺性大大增加,從而相對價(jià)值大幅度提高。而這些都需要有完善的國防知識產(chǎn)權(quán)制度來“保駕護(hù)航”,因此也需要對現(xiàn)行制度進(jìn)行深入的改革創(chuàng)新。
(2)國防科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步加速。近些年來我國的國防科學(xué)技術(shù)進(jìn)步速度加快,使得智力資源的所有權(quán)能夠帶來的收益更為可觀,同時(shí)使得自主創(chuàng)新的成本變得相對更低,降低了產(chǎn)權(quán)排他性帶來的交易費(fèi)用,由此帶來的是國防科技領(lǐng)域的科技發(fā)明的大量涌現(xiàn)。所以作為這些智力成果的創(chuàng)造者和實(shí)際控制者,軍工企業(yè)、科研院所及個(gè)人等科技創(chuàng)新主體迫切需要一個(gè)權(quán)屬完整,主體明確,界定明晰,流轉(zhuǎn)順暢,保護(hù)有力的知識產(chǎn)權(quán)制度來幫助他們實(shí)現(xiàn)預(yù)期的外部收益。而現(xiàn)行制度還難以做到這一點(diǎn),因此需要進(jìn)行改革。
(3)國防科技軍民融合的程度擴(kuò)大。20世紀(jì)90年代以來隨著中央號召“民轉(zhuǎn)軍”,走軍民融合式發(fā)展道路,許多民營科技企業(yè)及人員參與國防產(chǎn)品研發(fā)工作,使得我國國防知識產(chǎn)權(quán)交易市場不斷擴(kuò)大,越來越多的交易主體參與進(jìn)來,各權(quán)利主體的權(quán)責(zé)利劃分,當(dāng)事人合法權(quán)利的保護(hù)與新成果轉(zhuǎn)化等,都需要新的制度去規(guī)范。所以說,國防知識產(chǎn)權(quán)交易的市場規(guī)模越大,越增加了對于國防知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的需求。
(4)國防知識產(chǎn)權(quán)管理的情況復(fù)雜。隨著我國“實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”和《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方案》的正式頒布,我國國防知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)入了嶄新的歷史階段。同時(shí),科技的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步也帶來許多復(fù)雜的問題,需要新制度去規(guī)范解決?,F(xiàn)行的國防知識產(chǎn)權(quán)制度顯然難以滿足這一需求,因此必須加速改革創(chuàng)新。
2.深化國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革的供給因素
制度的供給者,指的是制度的生產(chǎn)者,通常意義下指的是國家及其立法部門。雖然我國已有相關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)制度,但已經(jīng)不能適應(yīng)新時(shí)代的需要,國家和軍隊(duì)的立法部門正在加緊工作,努力完善相關(guān)的法規(guī)制度。
(1)社會(huì)主義民主法制建設(shè)的驅(qū)動(dòng)。我國的憲法秩序穩(wěn)定,民主行之有效,監(jiān)督和引導(dǎo)人們在基本價(jià)值和行為方式的一致性的基礎(chǔ)上解決政治經(jīng)濟(jì)生活中所發(fā)生的沖突。這對于降低制度改革的成本,控制制度變遷的風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。當(dāng)前的國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)雖然經(jīng)過長時(shí)間努力取得了重要突破,但要真正與當(dāng)前的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、國際環(huán)境相適應(yīng),仍需解決國防知識產(chǎn)權(quán)專利生成不足,利益分配缺乏合理理論依據(jù)和行之有效的具體辦法等問題,這使得制度創(chuàng)新仍然有巨大的發(fā)揮空間。
(2)制度運(yùn)行與變革成本的評估。制度變遷的動(dòng)力源自于改革后所帶來的制度紅利大于改革將付出的成本。因此,制度設(shè)計(jì)的成本和進(jìn)行新的安排的預(yù)期成本都影響著制度變遷的動(dòng)力。我國目前政治形勢穩(wěn)定,黨和政府的權(quán)力地位不斷鞏固上升。黨和政府在前進(jìn)中不斷創(chuàng)新,尋求自身的完善與升華,對于全局的掌控和協(xié)調(diào)能力有目共睹。這樣增強(qiáng)了社會(huì)各方面的一致性和協(xié)同能力,可以明顯減少制度變遷的供給成本。
(3)社會(huì)利益及公共安全利益的滿足。我國正在構(gòu)建國家科技創(chuàng)新體系,在國防科技領(lǐng)域也是如此。這就要求有更新更好的國防知識產(chǎn)權(quán)制度去支撐,才能使我國科技創(chuàng)新邁出新步伐,取得更多成果,也能得到民眾更大的支持與擁護(hù),獲得執(zhí)政者威望的提高等政治和社會(huì)效益。具體到國防知識產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新來說,能帶來的公共安全利益至關(guān)重要,所以促使決策者有充分的動(dòng)力進(jìn)行制度的改革。
1.搞好頂層設(shè)計(jì),使相關(guān)制度更具針對性
一是要將國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)列入國家和軍隊(duì)相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)的規(guī)劃,統(tǒng)籌發(fā)展,以制度建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和全方位發(fā)展統(tǒng)領(lǐng)國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革的問題,搞好整體設(shè)計(jì)和措施配套,以提高制度建設(shè)的質(zhì)量和實(shí)施效果。二是國家和軍隊(duì)立法部門作為制度的設(shè)計(jì)者要對現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行整理,明確國防知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和規(guī)章條例的結(jié)構(gòu)框架和相互關(guān)系,進(jìn)一步鞏固上位法的指導(dǎo)意義和規(guī)范意義,同時(shí)完善與之配套的相關(guān)規(guī)章制度。修訂《專利法》、《國防法》、《國防專利條例》等法律法規(guī)中不適合當(dāng)前發(fā)展形勢的條款。例如確立國家安全利益的首要地位與社會(huì)公共利益的必要性。三是要明確國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革的具體內(nèi)容,明確劃分相關(guān)部門職責(zé)和國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系,搞好國防知識產(chǎn)權(quán)利益分配的政策設(shè)計(jì),使以激勵(lì)目的優(yōu)先的權(quán)益分配制度得到法律保障;將國防知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)方技術(shù)入股、質(zhì)押融資的相關(guān)辦法進(jìn)行明文規(guī)定;產(chǎn)權(quán)糾紛、保密解密制度、交易流轉(zhuǎn)等方面均需出臺實(shí)施細(xì)則,為進(jìn)一步劃分國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和明確利益分配標(biāo)準(zhǔn)提供法律依據(jù),做到國防知識產(chǎn)權(quán)管理擁有一整套完備的、系統(tǒng)的、針對性強(qiáng)的法律體系作為依據(jù),加強(qiáng)對國防知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和保護(hù)。四是要建立一個(gè)合理運(yùn)行,符合我國當(dāng)前軍民融合式發(fā)展模式的國防知識產(chǎn)權(quán)管理體系。充分發(fā)揮國家國防科技工業(yè)局、國防知識產(chǎn)權(quán)局等領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施中的統(tǒng)籌作用,同時(shí)遵循扁平化和精簡化的原則,在軍隊(duì)機(jī)關(guān)、軍工企業(yè)、科研院所等不同層級設(shè)立相應(yīng)的國防知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé),使得體系內(nèi)的每一部分各司其職,運(yùn)轉(zhuǎn)流暢,上下有序,對國防知識產(chǎn)權(quán)形成從項(xiàng)目論證、評價(jià)、審核、實(shí)施到成果的評估、使用、監(jiān)督和保護(hù)等方面的全壽命制度化管理,改變以往“重實(shí)物,輕專利”的陳舊思想。針對我國專利生成效率不高,質(zhì)量平庸,在國際上處于劣勢地位的情況,應(yīng)加強(qiáng)專利申請環(huán)節(jié)的管理,促進(jìn)科技成果向國防專利的轉(zhuǎn)化,保障國防科技實(shí)力持續(xù)增長。
2.明確產(chǎn)權(quán)歸屬,使相關(guān)制度更具合理性
一是應(yīng)當(dāng)構(gòu)建多層次、多元化的復(fù)合型國防產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來替代單一主體和結(jié)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),按照國家安全利益、社會(huì)公共利益最大化以及參與者經(jīng)濟(jì)利益最優(yōu)化的原則來界定權(quán)利。當(dāng)國防知識產(chǎn)權(quán)涉及國家安全重要領(lǐng)域必須保密時(shí),則國防知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有,但此時(shí)為了不損害承包人的利益并鼓勵(lì)科技創(chuàng)新,應(yīng)當(dāng)賦予其對于該項(xiàng)技術(shù)的署名權(quán)、使用權(quán)、使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償權(quán)等合法權(quán)利。另外過去過于保守的保密制度造成國防科技成果使用效益低下,無法充分發(fā)揮其對于社會(huì)工業(yè)的拉動(dòng)作用,因此在充分保障國家安全的前提下,應(yīng)實(shí)行更利于交易流通和成果社會(huì)化的國防知識產(chǎn)權(quán)解密制度,促進(jìn)成果的軍民融合式轉(zhuǎn)化,給社會(huì)帶來更大的公共效益。二是應(yīng)當(dāng)搞好國防知識研究成果及產(chǎn)權(quán)權(quán)益的評估管理工作。如果國家擁有此項(xiàng)成果的產(chǎn)權(quán)有利于國防利益安全完整,則將產(chǎn)權(quán)賦予國家,而研發(fā)者擁有使用權(quán)等權(quán)利;評估結(jié)果認(rèn)為研發(fā)者擁有產(chǎn)權(quán)更有利于國防利益的,則研發(fā)者擁有產(chǎn)權(quán),國家則擁有免費(fèi)使用權(quán)、外貿(mào)否決權(quán)、審批介入權(quán)、優(yōu)先用于本國工業(yè)等權(quán)利,來保證國家安全利益與社會(huì)利益。當(dāng)國防知識產(chǎn)權(quán)不涉及國家安全領(lǐng)域時(shí),應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)賦予研發(fā)者,以此來保護(hù)研發(fā)方的合法權(quán)益,激勵(lì)更多擁有科技優(yōu)勢資源的企業(yè)或機(jī)構(gòu)參與國防建設(shè)中來,同時(shí)國家擁有保證國家各項(xiàng)利益不受侵害的一切權(quán)利,以及可以積極促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)的流通和擴(kuò)散,帶動(dòng)社會(huì)工業(yè)的發(fā)展的一切權(quán)利。國家重大安全保密領(lǐng)域的劃分標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)權(quán)利的具體內(nèi)容必須有法律明文規(guī)定來提供有效的保護(hù)。三是應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資收益原則,按照出資比例劃分國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬,以最大限度地激勵(lì)擁有科技資源的單位與人員參與國防科技創(chuàng)新建設(shè)作為出發(fā)點(diǎn),只要在國家經(jīng)濟(jì)利益不受到嚴(yán)重?fù)p害時(shí),都應(yīng)優(yōu)先考慮將除法律規(guī)定必須由國家保有產(chǎn)權(quán)之外的其他國防科技成果交予承包人,而國家從成果使用上加以宏觀控制,既保證了國防利益的安全,也提升了研發(fā)者參與國防建設(shè)的積極性,還可促進(jìn)成果軍民融合式轉(zhuǎn)化,提高技術(shù)資源的使用效益。
3.健全激勵(lì)機(jī)制,使相關(guān)制度更具規(guī)范性
一是建立健全國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制和法律規(guī)范,對于研發(fā)者的激勵(lì)主要可以分為精神激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、職務(wù)激勵(lì)等主要方面。賦予科研人員對于國防科技成果的署名權(quán)、發(fā)表權(quán)等精神權(quán)利,同時(shí)根據(jù)成果的安全性質(zhì)在不同范圍內(nèi)進(jìn)行表彰與嘉獎(jiǎng),對于他們在成果研發(fā)中付出的智力勞動(dòng)給予極大的肯定,給他們帶來一種精神層面的滿足感和成就感,這就是給研發(fā)人帶來的精神利益,其激勵(lì)作用也是極為有效和非常明顯的。二是要以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作為主要手段,在新制度中將經(jīng)濟(jì)激勵(lì)列為激勵(lì)機(jī)制中的最重要組成部分。如何劃分經(jīng)濟(jì)利益分配的標(biāo)準(zhǔn)是首先要明確的前提。前文提到,以激勵(lì)科研的目的出發(fā),國家可以犧牲一部分經(jīng)濟(jì)利益換取更大的國防利益和社會(huì)公共利益是值得的,所以即使在國家為主要出資方的項(xiàng)目中,在經(jīng)濟(jì)層面國家也可以只分享微利甚至不獲利。而是否涉及國家核心安全利益應(yīng)當(dāng)作為不同利益劃分方式的標(biāo)準(zhǔn)。三是要在充分保障國家利益的前提下,加強(qiáng)新的國防知識產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行力。國家重大安全領(lǐng)域內(nèi)的國防知識產(chǎn)權(quán),國家可以根據(jù)事先約定或按照規(guī)定給予一次性的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)或者補(bǔ)償;涉及一般國家安全的科技成果,可以放寬研發(fā)者技術(shù)入股的要求,允許其參與分享成果,獲得進(jìn)一步開發(fā)和運(yùn)用的權(quán)利;不涉及國家安全領(lǐng)域,或者說軍民融合性較強(qiáng)的國防智力成果,可以根據(jù)放權(quán)原則,將成果使用、轉(zhuǎn)讓、許可等權(quán)利帶來的收益權(quán)賦予研發(fā)方,起到激勵(lì)目的的同時(shí)推進(jìn)其將技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移,帶來更大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。職務(wù)激勵(lì)則是將研究成果開發(fā)者職務(wù)晉升、職稱評定明確寫入制度,使得追求在政治層面獲得更大利益的研發(fā)者也有充分的積極性參與到國防科技創(chuàng)新中。
注釋:
①常生艷.國內(nèi)外國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展比較研究[J].理論觀察,2013,(7):46-47.
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