常修澤：“結(jié)構(gòu)性破壟”與民商發(fā)展機遇

常修澤 著名經(jīng)濟學者，清華大學中國經(jīng)濟研究中心研究員、國家發(fā)展和改革委員會宏觀經(jīng)濟研究院教授、博士生導師。著有《人本體制論》《廣義產(chǎn)權(quán)論》《包容性改革論》等學術(shù)理論著作，被學界稱為中國“人本經(jīng)濟學的探索者”和“對產(chǎn)權(quán)問題素有研究的經(jīng)濟學家”。其理論貢獻被收入《中國百名經(jīng)濟學家理論貢獻精要》第2 卷。

以“深化改革：動力與阻力”為主題的中國民商論壇，于2013 年11 月10 日至11 日在廣州增城市舉行。第十一屆全國政協(xié)副主席、全國工商聯(lián)名譽主席黃孟復，全國政協(xié)原常委、經(jīng)濟委員會副主任胡德平，中國經(jīng)濟體制改革研究會名譽會長高尚全，全國政協(xié)原常委、國務院經(jīng)濟發(fā)展研究中心原主任陳清泰及專家學者、民營經(jīng)濟界企業(yè)家代表百余人出席會議。常修澤教授作為特邀專家出席此次會議，并作了《結(jié)構(gòu)性破壟與民商發(fā)展機遇》的專題報告。

常教授在報告中，以他的新著《包容性改革論》為理論依據(jù)，簡要介紹了他的《給三中全會全面改革方案的四點框架性意見》（2013 年6 月上報國務院領導），重點闡述了上述意見中的“結(jié)構(gòu)性破壟”理論與方略。在把“壟斷”劃為三大類別、六種情況的基礎上，提出“三破”、“三不破”的基本思路。

常教授強調(diào)，“三破”是指，對過時的、假冒的所謂“自然壟斷”和壟斷性行業(yè)中的競爭環(huán)節(jié)，對不合理的行政壟斷，對阻礙和限制競爭的經(jīng)濟性壟斷，要堅決破壟；“三不破”是指，對真正的自然壟斷性環(huán)節(jié)，對法令性的壟斷（如煙草），對競爭基礎上形成的產(chǎn)業(yè)集中，可不破壟，但也要采取政企分開、特許經(jīng)營權(quán)競爭等市場競爭方式，防止此類企業(yè)被利益格局所操縱。

為實現(xiàn)上述“結(jié)構(gòu)性破壟”，常教授認為需要著力推進三大改革：即所有制結(jié)構(gòu)改革、價格改革和政府管理體制改革。并指出，在此過程中，民營企業(yè)家要抓住難得的機遇，不失時機地進入市場。基于此，他對民營經(jīng)濟下一步投資領域做了具體分析。

本期刊發(fā)報告全文。

問題的提出

壟斷性行業(yè)改革以及針對壟斷行為的“反壟斷”，是中國經(jīng)濟體制改革的重要方面。

中共十五大以來，歷次黨的大會或改革決定，都有關于“反壟斷”和壟斷性行業(yè)改革的論述。如，1997 年中共十五大——“打破地方封鎖、部門壟斷”；2002 年中共十六大 ——“推進壟斷行業(yè)改革”；2003 年十六屆三中全會——“加快推進和完善壟斷行業(yè)改革” ；2007 年中共十七大 ——“深化壟斷行業(yè)改革”。中共十八大，特別是十八屆三中全會之后，如何對待壟斷性行業(yè)改革和針對壟斷行為的“反壟斷”這是一個普遍關心的問題。

筆者在2013 年6 月完成的《給三中全會全面改革方案的四點框架性意見》中，提出了“結(jié)構(gòu)性破壟”的觀點；同時針對壟斷行為，主張繼續(xù)加大“反壟斷”的力度。這就初步形成了一個針對壟斷地位和壟斷行為“雙線”推進（即“破壟”和“反壟”）的基本思路。按照這一思路，需要推進與壟斷相關的關鍵性改革。本文對此進一步探討。

二、“結(jié)構(gòu)性破壟”：分清涉及“壟斷”的三大類別、六種情況

在中國這樣一個向市場經(jīng)濟邁進的轉(zhuǎn)型時期，“壟斷”問題是十分復雜的。既有人類共同的問題，也有中國特殊的問題。筆者把它劃為三大類別、六種情況：

（一）壟斷的三種類型

1. “自然壟斷” —— 三個要點：

（1） 以網(wǎng)絡供應系統(tǒng)的存在為基礎；（2）巨額固定資本投入及其沉淀性；（3 ）相應的規(guī)模經(jīng)濟性和范圍經(jīng)濟性。

2.“法定壟斷或行政壟斷” —— 突出特點是政府為行為主體，或由政府憑借限制競爭的法令、政策，或者直接利用權(quán)力導致的壟斷。

3.“經(jīng)濟性壟斷”——三個要點：

（1） 具有資本集中、生產(chǎn)集中和技術(shù)集中等經(jīng)濟優(yōu)勢；（2） 企業(yè)憑借其優(yōu)勢單獨或合謀；（3） 在生產(chǎn)經(jīng)營和服務領域限制、排斥或控制競爭。

（二） 壟斷的六種情況以上三類只是理論的概括，實際情況比之要復雜得多，至少有六種情況：

1、真正的自然壟斷：在技術(shù)創(chuàng)新、市場擴大和金融創(chuàng)新的新形勢下，某些由于技術(shù)經(jīng)濟的特征決定了其仍然具有自然壟斷的情形。如以網(wǎng)絡供應系統(tǒng)為特征的電網(wǎng)、航空網(wǎng)、鐵路網(wǎng)、基礎電信網(wǎng)等。

2、假的或過去是真的但現(xiàn)在“變異”

了的自然壟斷：所謂“假的”，是指誤以為屬于自然壟斷，而實際本身屬于競爭領域或競爭環(huán)節(jié)的情況，如發(fā)電、航空運輸、鐵路運輸?shù)?；所謂過去是真的但現(xiàn)在“變異”了的，是指隨著技術(shù)創(chuàng)新、市場容量擴大和金融創(chuàng)新的出現(xiàn)，某些原來被認為具有自然壟斷的業(yè)務或環(huán)節(jié)，其進入壁壘和退出壁壘被逐漸克服，成為能夠引入競爭的非自然壟斷性業(yè)務或環(huán)節(jié)，可稱為已經(jīng)發(fā)生“變異”了的自然壟斷。

3、法定壟斷：增強效率的法定壟斷，其典型情況是政府為使外部經(jīng)濟內(nèi)在化而授予企業(yè)和個人特定的壟斷權(quán)（如國家法定的煙草專營等）。

4、濫用行政權(quán)力壟斷：實際是損害效率的行政性壟斷，即國家經(jīng)濟主管部門和地方政府濫用行政權(quán)力，排除、限制或妨礙企業(yè)之間合法競爭。在中國這樣一個向市場經(jīng)濟邁進的轉(zhuǎn)型時期，這種濫用行政權(quán)力的壟斷比較嚴重，也最為人們所詬病。

5、經(jīng)濟性壟斷Ⅰ：指產(chǎn)業(yè)的適度集中：

在市場競爭的基礎上通過產(chǎn)業(yè)集中逐漸趨于經(jīng)濟性壟斷的過程。在這里，筆者之所以將其作為一個獨立的類型，是想強調(diào)在競爭的過程中產(chǎn)業(yè)的適度集中。

6、經(jīng)濟性壟斷Ⅱ：指廠商限制競爭的壟斷：固然在產(chǎn)業(yè)集中基礎上形成；但實質(zhì)在于，企業(yè)憑借其優(yōu)勢單獨或合謀，以種種行為在生產(chǎn)經(jīng)營和服務領域限制、排斥或控制競爭。限制競爭的種種行為，都可視為經(jīng)濟性壟斷Ⅱ。西方市場經(jīng)濟國家經(jīng)典意義上的壟斷，多指此類型（也稱廠商壟斷或行為壟斷）。

之所以劃分出經(jīng)濟性壟斷Ⅰ和經(jīng)濟性壟斷Ⅱ，是想把競爭基礎上產(chǎn)業(yè)集中和廠商合謀限制競爭區(qū)別開來 。