企業(yè)與政府之間綠色創(chuàng)新行為的博弈論分析

摘 要 工業(yè)化發(fā)展過程中不必可避免地出現(xiàn)了來自資源、能源和環(huán)境等方面的挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展模式是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的必然選擇。本文以博弈論作為分析工具，研究綠色創(chuàng)新發(fā)展模式中的政府行為，在相應(yīng)的假設(shè)條件下，建立政府與企業(yè)之間的綠色創(chuàng)新行為博弈模型。

關(guān)鍵詞 綠色創(chuàng)新 政府 企業(yè) 博弈分析

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

過去的粗放型發(fā)展模式使全球在經(jīng)濟(jì)社會(huì)、生態(tài)方面遇到了前所未有的危機(jī)，綠色創(chuàng)新發(fā)展理念已不可避免地成為學(xué)者關(guān)注的對(duì)象。綠色創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然的和諧統(tǒng)一并將其正常運(yùn)行納入到人類的自覺實(shí)踐之中，我國(guó)學(xué)者丁堃認(rèn)為，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的各類主體包括相互聯(lián)系、相互作用的企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府等。

企業(yè)與地方政府都有追求自身利益最大化的獲利動(dòng)機(jī)，因此雙方的目標(biāo)函數(shù)就會(huì)出現(xiàn)偏差，必須通過博弈來協(xié)調(diào)彼此的策略。企業(yè)和政府各自的績(jī)效不同，從而對(duì)綠色創(chuàng)新的投入戰(zhàn)略不同，雙方對(duì)創(chuàng)新投資本著效用最大化的原則相互博弈。因此，本文研究綠色創(chuàng)新發(fā)展模式中的政府行為，在相應(yīng)的假設(shè)條件下，建立地方政府與企業(yè)之間的綠色創(chuàng)新行為博弈模型。

二、“政企綠色創(chuàng)新行為”博弈模型建立及分析

（一）博弈模型基本假設(shè)。

假設(shè)一：博弈的參與者為政府和企業(yè)。政府和企業(yè)作為兩個(gè)不同的主體，分別代表了政策制定者和政策實(shí)施對(duì)象。為討論方便，我們假定只有一個(gè)政府和企業(yè)。政府是具有獨(dú)立利益和決策權(quán)力的經(jīng)濟(jì)主體，為達(dá)到其經(jīng)濟(jì)效益最大化目標(biāo)而制定出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策。企業(yè)一般追求的是公司或者股東自身利益的最大化。參與者雙方均是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的理性人，都會(huì)在給定情況下做出使自身利益最大化的理性選擇。

假設(shè)二：政府的策略為（激勵(lì)，不激勵(lì)），企業(yè)的策略為（創(chuàng)新，不創(chuàng)新）。

假設(shè)三：“政企綠色創(chuàng)新行為”博弈模型是有限博弈（由假設(shè)一和假設(shè)二可知，該博弈有限個(gè)參與者且每個(gè)參與者有有限個(gè)純戰(zhàn)略），屬于完全信息靜態(tài)博弈。

（二）建立模型。

依據(jù)相應(yīng)的假設(shè)條件，構(gòu)建政府和企業(yè)間關(guān)于綠色創(chuàng)新行為的博弈矩陣。如下表1。

矩陣中各方獲益的數(shù)據(jù)說明：

1、政府給予激勵(lì)，企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新：這種情況下，政府為企業(yè)提供了很好的綠色創(chuàng)新環(huán)境，企業(yè)的綠色創(chuàng)新成果得到很好的激勵(lì)，例如受到法律保護(hù)和享受政府財(cái)政補(bǔ)貼，所以企業(yè)從綠色創(chuàng)新中得到的收益，記為A+B-C；同時(shí)政府對(duì)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的企業(yè)給予的激勵(lì)也付出了激勵(lì)成本，假設(shè)為-B。

2、政府不激勵(lì)，企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新：這種情況下，政府沒有給企業(yè)的綠色創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，但是企業(yè)仍然進(jìn)行綠色創(chuàng)新，由于綠色創(chuàng)新成果的外部性與綠色創(chuàng)新成本的內(nèi)部性，致使企業(yè)的綠色創(chuàng)新成果沒有得到保護(hù)，從而企業(yè)的收益為A-C；而政府沒有給企業(yè)的綠色創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，政府評(píng)價(jià)降低所付出的代價(jià)，記為-E。

3、政府給予激勵(lì)，企業(yè)不進(jìn)行綠色創(chuàng)新：既然企業(yè)不進(jìn)行綠色創(chuàng)新，那么企業(yè)還是通過傳統(tǒng)粗放型的方式獲得收益，記為A；而政府為了實(shí)現(xiàn)公共利益的目標(biāo)，要投入財(cái)政付出成本，所以這種情況下，政府的收益為-D。

4、政府不激勵(lì)，企業(yè)不進(jìn)行綠色創(chuàng)新：企業(yè)將逐步喪失競(jìng)爭(zhēng)力，但由于這是一個(gè)漸進(jìn)的耗損過程，企業(yè)的保守策略要優(yōu)于創(chuàng)新策略，所以在一定時(shí)期內(nèi)，企業(yè)都會(huì)有一個(gè)正的收益，即企業(yè)通過傳統(tǒng)方式獲得的收益，記為A；而政府沒有給企業(yè)的綠色創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，政府評(píng)價(jià)降低所付出的代價(jià)，記為-E。

（三）納什均衡。

依據(jù)納什均衡的存在性：每個(gè)有限博弈至少存在一個(gè)納什均衡。然而，本博弈是否存在純戰(zhàn)略納什均衡解或混合戰(zhàn)略納什均衡解，取決于政府和企業(yè)的收益。博弈分析過程如下：

若A+B-C≤A，即B≤C，企業(yè)的最優(yōu)策略為不進(jìn)行綠色創(chuàng)新；若E≤D，政府的最優(yōu)策略為不對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)。此時(shí)，該博弈模型存在純戰(zhàn)略納什均衡（不激勵(lì)，不創(chuàng)新）。

三、博弈結(jié)果分析

1、企業(yè)是否進(jìn)行綠色創(chuàng)新取決于政府對(duì)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的企業(yè)給予激勵(lì)的概率。

2、政府是否對(duì)企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為進(jìn)行激勵(lì)取決于企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的概率。

3、企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的概率取決于政府對(duì)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的企業(yè)給予的激勵(lì)B、企業(yè)不進(jìn)行綠色創(chuàng)新時(shí)政府為實(shí)現(xiàn)公共利益目標(biāo)的投入D和若政府不顧公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)致使其工作評(píng)價(jià)降低值E；政府對(duì)開展綠色創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)的概率取決于政府對(duì)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的企業(yè)給予的激勵(lì)B、企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的投入成本C?！?/p>

（作者：貴州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，研究方向：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1]丁堃.作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的特征與機(jī)制[J].科技管理研究，2008，2：1-3

[2]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，2004（11）.