論國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論演變

【摘要】“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論的提出，經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展演變的過程。20世紀(jì)初熊彼特提出“創(chuàng)新”學(xué)說，80年代弗里曼首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，但這一時(shí)期學(xué)者們研究的重點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。20世紀(jì)90年代之后，世界進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這一變化給學(xué)者帶來了許多新的研究課題，這些研究促使國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的內(nèi)涵得到了進(jìn)一步的深化。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng) 國家創(chuàng)新系統(tǒng)

國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念出現(xiàn)之后，眾多學(xué)者對(duì)這一概念從不同角度作了許多相關(guān)研究。有些學(xué)者是從創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素入手，進(jìn)行深入的分析。有些人則是從創(chuàng)新系統(tǒng)的外在環(huán)境出發(fā)進(jìn)行考察，分析法律、制度、政策等因素對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的影響。

在這些不同的研究視角中，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念只是作為一個(gè)簡短的介紹出現(xiàn)在文章中。很少有人專門從“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”這一概念演變的原因，不同時(shí)期學(xué)者們研究的重點(diǎn)以及不同階段之間的聯(lián)系等出發(fā)，來研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)。本文試圖從這一角度出發(fā)，對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的發(fā)展演變進(jìn)行詳細(xì)梳理。

熊彼特創(chuàng)新理論

熊彼特最早將“創(chuàng)新”思想引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展不只是由外部要素推動(dòng)的，他建立了以“創(chuàng)新”為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，來解釋資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和世界經(jīng)濟(jì)不均衡增長問題。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是指新技術(shù)、新發(fā)明在生產(chǎn)中的首次應(yīng)用，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)或供應(yīng)函數(shù)，是生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的新組合。熊彼特還區(qū)分了發(fā)明與創(chuàng)造，他強(qiáng)調(diào)發(fā)明要在實(shí)際中得到具體應(yīng)用，否則對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起不到任何作用。只有將發(fā)明引入生產(chǎn)體系才是創(chuàng)新行為。熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，而且這種增長呈現(xiàn)周期性。創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，為創(chuàng)新者帶來利潤，由此其他企業(yè)為了獲取利潤，也會(huì)對(duì)其進(jìn)行模仿，這種模仿會(huì)引起經(jīng)濟(jì)的普遍高漲。但當(dāng)大部分企業(yè)都模仿統(tǒng)一創(chuàng)新之后，經(jīng)濟(jì)就開始出現(xiàn)停滯。這時(shí)，必須進(jìn)行新一輪的創(chuàng)新。這也就解釋了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的周期性。之后，熊彼特又進(jìn)一步發(fā)展了他的創(chuàng)新理論，強(qiáng)調(diào)大企業(yè)在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新過程中的決定性作用。

熊彼特的創(chuàng)新理論最初并沒有引起學(xué)者的重視，直到20世紀(jì)50年代之后，西方經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋開始失效。隨著新技術(shù)革命的興起，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步成為其經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?，這些現(xiàn)象的出現(xiàn)刺激學(xué)者們開始廣泛關(guān)注熊彼特的思想，出現(xiàn)了一批熊彼特主義學(xué)者，并發(fā)展出了技術(shù)創(chuàng)新理論和制度創(chuàng)新理論。熊彼特的“創(chuàng)新”思想以及熊彼特主義學(xué)者們的思想都為后來形成的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論所繼承、消化、吸收。

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)

國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)誕生于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。20世紀(jì)70年代石油危機(jī)爆發(fā)，西方工業(yè)國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰落，與此同時(shí)，日本、韓國、中國臺(tái)灣等新興工業(yè)化國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。這些現(xiàn)象給技術(shù)創(chuàng)新理論的研究者們提出了新的研究課題。眾多學(xué)者從不同角度研究這一現(xiàn)象，試圖找到相關(guān)的理論解釋，并提出了許多理論。20世紀(jì)80年代，學(xué)者們?cè)谘芯咳毡窘?jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)這個(gè)概念是由克里斯托弗·弗里曼在1987年首先提出來的。弗里曼通過研究日本企業(yè)組織、生產(chǎn)組織、企業(yè)之間、政府的作用，深入分析了日本的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，于1987年出版了《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)》一書。弗里曼特別強(qiáng)調(diào)政府政策、企業(yè)及其研究開發(fā)工作、教育和培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個(gè)要素。他指出國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一種在公、私領(lǐng)域里的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其活動(dòng)和行為啟發(fā)、引進(jìn)、改造和擴(kuò)散新技術(shù)。弗里曼在此所定義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)質(zhì)上是國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。

與此同時(shí)，納爾遜在1993年主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中，比較分析了美國和日本等國資助技術(shù)創(chuàng)新的國家制度體系。他指出，現(xiàn)代國家的創(chuàng)新體系從制度上講是非常復(fù)雜的，當(dāng)它們涉及制度要素和每個(gè)企業(yè)時(shí)，它們既包括致力于公共技術(shù)知識(shí)的大學(xué)，也包括政府基金與計(jì)劃。納爾遜強(qiáng)調(diào)科學(xué)和技術(shù)發(fā)展中的不確定性，因此不能事前確定哪一種發(fā)展戰(zhàn)略是最好的，只能事后由市場對(duì)這一問題做出回答。在這種情況下，政府的主要任務(wù)就是保證技術(shù)多元性以及制度安排上的多樣性，建立一種分享技術(shù)知識(shí)的機(jī)制和不同機(jī)構(gòu)之間的合作機(jī)制。這些機(jī)構(gòu)、組織的協(xié)調(diào)發(fā)展能夠有助于科學(xué)技術(shù)更好地融入工業(yè)活動(dòng)之中。

在這一階段已經(jīng)出現(xiàn)了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，但是這里的國家創(chuàng)新系統(tǒng)更多的是從技術(shù)創(chuàng)新層面上來理解。學(xué)者們研究的出發(fā)點(diǎn)集中在技術(shù)創(chuàng)新方面。技術(shù)創(chuàng)新理論研究的重點(diǎn)是企業(yè)在創(chuàng)新過程中的技術(shù)創(chuàng)新行為、規(guī)律以及影響。這階段的國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)流動(dòng)以及行為主體的相互作用和政策創(chuàng)新等。由此可見，國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論與20世紀(jì)50年代以來流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新理論、技術(shù)創(chuàng)新理論和技術(shù)進(jìn)步理論等一脈相承，具有深厚的理論基礎(chǔ)。在這時(shí)期學(xué)者們所關(guān)注的更多的是一種不同技術(shù)創(chuàng)新角色之間的流動(dòng)現(xiàn)象。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)

20世紀(jì)90年代，世界經(jīng)濟(jì)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，各國對(duì)高技術(shù)領(lǐng)域的投資迅速增加，對(duì)知識(shí)型勞動(dòng)力的需求也大幅度提高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。從事科學(xué)技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)研究與開發(fā)的部門規(guī)模迅速擴(kuò)大。在這一時(shí)代背景下，國家在知識(shí)生產(chǎn)、傳播、應(yīng)用方面起到了重要的作用，政府承擔(dān)著大部分科學(xué)知識(shí)研究發(fā)展與投入工作。同時(shí)，由于創(chuàng)新的投入不斷增加，風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，單一企業(yè)無法獨(dú)立承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)。政府在促進(jìn)企業(yè)界的合作開發(fā)方面同樣發(fā)揮著重要的作用。在這之下，競爭層次由企業(yè)上升到國家。政府開始從總體上對(duì)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用進(jìn)行指導(dǎo)。

上述經(jīng)濟(jì)時(shí)代的變化集中體現(xiàn)在90年代之后美國經(jīng)濟(jì)迅速崛起，日本相對(duì)衰落這一案例中。隨著日本經(jīng)濟(jì)的衰落和亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)，與此同時(shí)歐美國家特別是美國經(jīng)濟(jì)重新走向繁榮，學(xué)者們對(duì)這兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式重新進(jìn)行了對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)美國的振興與知識(shí)創(chuàng)造有著重要的關(guān)系。學(xué)者們開始對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的有效性提出了質(zhì)疑，促進(jìn)了對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的進(jìn)一步研究。

這一時(shí)期，學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)不僅僅是以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新，而是深化到國家層次的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。學(xué)者們對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重點(diǎn)集中在注重和強(qiáng)調(diào)新知識(shí)、新技能和新技術(shù)方面，注重知識(shí)的流動(dòng)和人員流動(dòng)。這一階段，研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要學(xué)者和組織有：倫德瓦爾、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）等。

倫德瓦爾進(jìn)一步發(fā)展了國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念。在其1992年主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：建構(gòu)創(chuàng)新和交互學(xué)習(xí)的理論》一書中，詳細(xì)研究了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成與運(yùn)作。他認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)用戶和制造商相互作用的過程，市場是一個(gè)有組織的市場，由此創(chuàng)新就成為一個(gè)系統(tǒng)。他認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中最基礎(chǔ)的資源是知識(shí)，最重要的過程就是學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)是一種交互式的社會(huì)過程，要從制度和文化的范疇去理解。倫德瓦爾強(qiáng)調(diào)在生產(chǎn)系統(tǒng)中相互作用的學(xué)習(xí)過程。

近些年來，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織也對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了一系列研究。1996年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在報(bào)告《以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》中指出國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要決定因素。1997年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織又提出了《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》報(bào)告。該報(bào)告對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的定義是：國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由參加新技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，是一個(gè)為創(chuàng)造、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)?？偲饋砜?，在OECD的一系列實(shí)證研究中，強(qiáng)調(diào)國家創(chuàng)新體系中要素之間的互動(dòng)是與國家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行效率密切相關(guān)的重要因素。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)與國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)相比，有了進(jìn)一步的發(fā)展。在理論中增加了知識(shí)和人力資本要素，把知識(shí)在經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)擴(kuò)散和應(yīng)用作為系統(tǒng)的主要功能，系統(tǒng)的主要活動(dòng)包括新知識(shí)、技能和新技術(shù)的創(chuàng)造、存儲(chǔ)和轉(zhuǎn)移。而在系統(tǒng)活動(dòng)中，政府成為協(xié)調(diào)、組織的主體，起著重要的作用。

結(jié)語

從上述對(duì)國家創(chuàng)新這一概念演變的闡述可以看出，演變的三個(gè)階段之間有著密切的關(guān)系，不同階段理論之間有著繼承性。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)可以追溯到20世紀(jì)初熊彼特的創(chuàng)新理論。國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是以熊彼特的創(chuàng)新理論，以及隨后由熊彼特主義學(xué)者發(fā)展出來的技術(shù)創(chuàng)新理論和技術(shù)進(jìn)步理論為理論基礎(chǔ)。而國家創(chuàng)新系統(tǒng)又是以技術(shù)創(chuàng)新理論、人力資本理論和新增長理論為理論基礎(chǔ)。從國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)到國家創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)變過程中，它的基本結(jié)構(gòu)和要素沒有發(fā)生根本變化，只是在思想和觀念上發(fā)生了一些變化，增添了新的要素。

目前，對(duì)于國家創(chuàng)新系統(tǒng)沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，這與此概念本身也是相符合的。創(chuàng)新本身就是沒有一個(gè)終結(jié)的過程。隨著世界經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展變化，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵和外延將會(huì)發(fā)生新的變化。

（作者單位：北京節(jié)能環(huán)保中心）

責(zé)編/王坤娜