高校機(jī)構(gòu)庫(kù)信息資源著作權(quán)問(wèn)題的解決策略

馮廣珍

(廣西師范學(xué)院圖書館，廣西 南寧 530001)

1 引言

機(jī)構(gòu)庫(kù)(Institutional Repository，簡(jiǎn)稱IR)也稱為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)等，是由機(jī)構(gòu)構(gòu)建，用以收集、整理、長(zhǎng)期保存本機(jī)構(gòu)的數(shù)字成果，并提供開(kāi)放獲取的資源管理系統(tǒng)。國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)庫(kù)的研究和實(shí)踐都表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是制約機(jī)構(gòu)庫(kù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。而機(jī)構(gòu)庫(kù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題主要來(lái)自兩個(gè)方面:一是支撐機(jī)構(gòu)庫(kù)正常運(yùn)行的相關(guān)軟件的著作權(quán)，二是機(jī)構(gòu)庫(kù)中信息資源的著作權(quán)。隨著構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)相關(guān)技術(shù)的成熟與完善，機(jī)構(gòu)庫(kù)可以采用Dspace這類免費(fèi)、成熟的開(kāi)源軟件，從而有效避開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。因此，制約機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的瓶頸，主要是機(jī)構(gòu)庫(kù)中信息資源的著作權(quán)問(wèn)題。雖然目前國(guó)內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)庫(kù)的研究很多，并且其中不少是關(guān)于機(jī)構(gòu)庫(kù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究。但綜觀這些研究，大多是從宏觀層面或者針對(duì)某個(gè)具體問(wèn)題，缺乏可操作性。本文在全面分析高校機(jī)構(gòu)庫(kù)信息資源特點(diǎn)、著作權(quán)歸屬的基礎(chǔ)上，對(duì)高校機(jī)構(gòu)庫(kù)信息資源著作權(quán)問(wèn)題提出相應(yīng)對(duì)策。

2 高校機(jī)構(gòu)庫(kù)信息資源的類型

高校是集教學(xué)和科研于一體的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，因而高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的信息資源除了包括機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)成員的灰色文獻(xiàn)(如教案、課件、教學(xué)錄像、科研實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、教學(xué)筆記、各類研究報(bào)告、設(shè)計(jì)、學(xué)生的學(xué)位論文等)外，更多的是機(jī)構(gòu)成員公開(kāi)發(fā)表的各類學(xué)術(shù)論文、專著、教材、專利、計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等。這些信息資源雖然類型豐富多樣，但從著作權(quán)歸屬來(lái)說(shuō)，可以分為以下三種。

2.1 個(gè)人資源

這類資源既包括高校教師的課程資料、教案、內(nèi)部教材(講義)、課件、預(yù)印本等，也包括學(xué)生的學(xué)位論文、課程設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、課程作業(yè)，同時(shí)還包括機(jī)構(gòu)成員個(gè)人的其他各種成果。這類資源的著作權(quán)歸屬個(gè)人。

2.2 機(jī)構(gòu)資源

這類資源主要有兩種:一種是作者為法人或其他組織的作品。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第11條規(guī)定:由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者。因此，這種資源的著作權(quán)歸屬法人所代表的機(jī)構(gòu)所有。另一種是部分職務(wù)作品。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第16條規(guī)定，職務(wù)作品的歸屬分三種情形進(jìn)行處理:第一種情況是除法律規(guī)定的特定作品類型外，職務(wù)作品的著作權(quán)人仍為作者，單位只能在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用該作品。這類作品包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文，受各類基金資助的研究成果、研究報(bào)告、學(xué)位論文、教材、教案等，它們構(gòu)成了機(jī)構(gòu)庫(kù)資源的主體。第二種情形就是法律規(guī)定的特定作品類型，著作權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，作者只有署名權(quán)。這種特定作品類型只有4種，即工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖和計(jì)算機(jī)軟件。第三種情形是根據(jù)合同的約定職務(wù)作品的著作權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，作者只享有依勞動(dòng)關(guān)系而產(chǎn)生的勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，而不享有著作權(quán)中的任何權(quán)利，甚至連署名的權(quán)利都沒(méi)有?？梢?jiàn)，以上第一種情形的職務(wù)作品著作權(quán)歸屬作者個(gè)人或第三方(如果作者公開(kāi)發(fā)表作品并把著作權(quán)轉(zhuǎn)移給出版商)，而第二和第三種情形的職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬機(jī)構(gòu)所有。

2.3 第三方資源

第三方資源主要包括高?？蒲腥藛T為了發(fā)表自己的研究成果，將著作權(quán)轉(zhuǎn)移給出版商的作品，也包括得到其他機(jī)構(gòu)贊助的科研成果。高校科研人員發(fā)表的期刊論文、專著、會(huì)議論文等，屬于這類資源。這類資源的著作權(quán)到底該歸屬于出版社還是其他機(jī)構(gòu)，往往要根據(jù)作者所簽署的著作權(quán)協(xié)議而定。這類資源最容易產(chǎn)生著作權(quán)糾紛，而高校機(jī)構(gòu)庫(kù)收藏最多的也是這類資源。

3 相關(guān)著作權(quán)問(wèn)題的解決策略

從上可知，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)中不同類型的信息資源具有不同的特點(diǎn)和著作權(quán)歸屬。因此，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)應(yīng)根據(jù)自己的具體情況，特別是各類資源的特點(diǎn)，采取不同的解決策略。對(duì)于著作權(quán)歸屬高校所有的機(jī)構(gòu)資源，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)可以直接進(jìn)行收藏，不存在著作權(quán)問(wèn)題。對(duì)于著作權(quán)歸屬個(gè)人或第三方的資源，筆者認(rèn)為，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)可以采取如下的策略來(lái)規(guī)避相關(guān)的著作權(quán)糾紛。

3.1 通過(guò)知識(shí)共享協(xié)議獲取資源擁有者的授權(quán)

對(duì)于著作權(quán)歸屬個(gè)人的資源，可以通過(guò)知識(shí)共享協(xié)議獲取資源擁有者的授權(quán)，從而避開(kāi)著作權(quán)的相關(guān)問(wèn)題。雖然根據(jù)我國(guó)2001年修訂的《著作權(quán)法》第三章的相關(guān)規(guī)定，著作權(quán)人可以全部或者部分轉(zhuǎn)讓著作權(quán)給機(jī)構(gòu)庫(kù)，允許機(jī)構(gòu)庫(kù)存儲(chǔ)并傳播相關(guān)的資源。但實(shí)際操作中，會(huì)碰到許多難以解決的具體問(wèn)題。而通過(guò)知識(shí)共享協(xié)議，機(jī)構(gòu)庫(kù)可以從著作權(quán)人手中獲取部分著作權(quán)，如復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等，把歸屬個(gè)人的信息資源收藏于機(jī)構(gòu)庫(kù)中，并向公眾免費(fèi)提供。

知識(shí)共享協(xié)議(Creative Commons License，簡(jiǎn)稱CCL)是為了避免現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及著作權(quán)法在信息共享方面的問(wèn)題而提出。目前使用的CCL是2006年推出的3.0版本。2006年3月中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院推出了簡(jiǎn)體中文版CCL2.5版本。依據(jù)中國(guó)大陸版(CC China)知識(shí)共享協(xié)議規(guī)定，著作權(quán)人針對(duì)受著作權(quán)保護(hù)的作品可提供4種基本授權(quán)共享方式:署名、非商業(yè)性使用、禁止演繹、相同方式共享。這些基本授權(quán)共享方式可以組成不同的組合，常用的組合有6種，由嚴(yán)到寬分別是:署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹、署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享、署名—非商業(yè)性使用、署名—禁止演繹、署名—相同方式共享、署名。各機(jī)構(gòu)庫(kù)可以根據(jù)自己的具體情況，對(duì)不同類型的資源采用不同組合的協(xié)議。如中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，采用的是“署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹”許可;而中科院生態(tài)環(huán)境研究中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(RCEES OpenIR)對(duì)學(xué)位論文、專利等類型文獻(xiàn)采用的是“署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享”許可。目前“署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享”是應(yīng)用最為廣泛的許可協(xié)議。

3.2 鼓勵(lì)作者自我典藏

已公開(kāi)出版的作品的著作權(quán)，有些歸屬作者所有，但絕大多數(shù)歸屬作為第三方的出版商擁有。對(duì)于著作權(quán)歸屬作者所有的信息資源，機(jī)構(gòu)庫(kù)可以采取上一條策略進(jìn)行存儲(chǔ)。而對(duì)于那些被出版商長(zhǎng)期占有著作權(quán)的信息資源，首先可以考慮借鑒國(guó)外的做法，通過(guò)作者與出版商協(xié)商，修改著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以允許作者自我典藏(Sel－archive)，確保至少獲得可以在機(jī)構(gòu)庫(kù)存檔的權(quán)利。

3.3 推行國(guó)家許可制度

如果出版商不允許自我典藏，可以在國(guó)家立法層面，推行國(guó)家許可制度。國(guó)家許可(National License)制度是指通過(guò)政府授權(quán)，由出版商同第三方的非營(yíng)利信息服務(wù)組織之間簽訂國(guó)家許可證，允許后者在全國(guó)范圍內(nèi)使用前者的信息資源并負(fù)責(zé)向所有公眾免費(fèi)提供接入、檢索、瀏覽、下載、打印或復(fù)印的通道。由于在國(guó)家許可制度中，實(shí)行由第三方的非營(yíng)利信息服務(wù)組織單方面承擔(dān)責(zé)任的原則，從而消除了用戶的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，國(guó)家許可制度以轉(zhuǎn)移支付的方式，對(duì)作者、出版商因?yàn)殚_(kāi)放其資源而受到的損失予以合理補(bǔ)償，從而出版商也愿意通過(guò)修改擔(dān)保條款承擔(dān)可能出現(xiàn)的法律責(zé)任。另外，國(guó)家許可制度增加了由國(guó)家行政主管部門審查批準(zhǔn)的程序，使享有國(guó)家許可權(quán)利的主體受到嚴(yán)格的限制，防止了對(duì)作者、出版商權(quán)益的過(guò)度弱化，從而有效地解決了機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)中的著作權(quán)問(wèn)題。

3.4 制定資助機(jī)構(gòu)著作權(quán)政策

資助機(jī)構(gòu)著作權(quán)政策就是將作者向機(jī)構(gòu)庫(kù)或者其他開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)提交研究資料的預(yù)印本和正式出版本作為其接受基金資助的一項(xiàng)先決條件。如2005年5月2日，美國(guó)國(guó)會(huì)正式通過(guò)了《促進(jìn)NIH資助的研究成果出版物存檔公共獲取政策》，該法案要求凡是受美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究協(xié)會(huì)(US National Institutes of Health，簡(jiǎn)稱NIH)資助的經(jīng)同行評(píng)審的論文原稿被請(qǐng)求(requested)向美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館的PubMed Central提交電子版，并在由期刊出版12個(gè)月后向社會(huì)公眾免費(fèi)開(kāi)放。2007年12月26日，美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院通過(guò)的“政府年度預(yù)算案”中對(duì)NIH提出的有關(guān)強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策的修訂表示贊同，它“要求”(require)而不是“請(qǐng)求”(request)所有受資助的研究者都必須將成果提交給PubMed Central供免費(fèi)開(kāi)放存取之用。目前，國(guó)外很多機(jī)構(gòu)，如英國(guó)衛(wèi)生部、英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)、加拿大健康研究所、法國(guó)研究署、Flanders研究基金會(huì)、瑞士國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等，都采取了資助機(jī)構(gòu)著作權(quán)政策。利用這一政策，機(jī)構(gòu)庫(kù)不僅可以無(wú)償?shù)卮鎯?chǔ)那些受政府、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)資助的研究成果，免費(fèi)提供給社會(huì)公眾獲取、利用，而且可以確保機(jī)構(gòu)庫(kù)免除著作權(quán)問(wèn)題的困擾。

3.5 有層次地開(kāi)放機(jī)構(gòu)庫(kù)的資源

為了盡可能避免著作權(quán)問(wèn)題可能給機(jī)構(gòu)庫(kù)帶來(lái)的麻煩，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)可以根據(jù)對(duì)資源擁有著作權(quán)的情況，對(duì)所存儲(chǔ)的資源采取分級(jí)管理、分層次開(kāi)放的政策。如對(duì)于機(jī)構(gòu)庫(kù)擁有著作權(quán)的資源、超過(guò)著作權(quán)保護(hù)期的資源、提交者同意開(kāi)放的資源等，可以完全開(kāi)放。而對(duì)于那些提供者與機(jī)構(gòu)庫(kù)有開(kāi)放約定的資源，可以根據(jù)約定的內(nèi)容，通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行相關(guān)的限制，如時(shí)間限制、內(nèi)容限制、使用方式限制。這樣既可在一定程度上實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫(kù)向公眾開(kāi)放資源的目的，又最大限度地保護(hù)資源擁有者的權(quán)利。如臺(tái)灣地區(qū)的高校機(jī)構(gòu)庫(kù)，對(duì)于已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，依據(jù)不同出版社對(duì)于自我典藏的要求制定了3種不同的典藏政策來(lái)規(guī)避相關(guān)的著作權(quán)問(wèn)

題。［12］27

3.6 制定IR信息政策

IR信息政策就是機(jī)構(gòu)制定自己的信息政策，對(duì)IR的適用對(duì)象、范圍、權(quán)力等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，對(duì)IR收錄的資源類型、范圍進(jìn)行指導(dǎo)，使IR盡可能地規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)IR健康發(fā)展。香港、臺(tái)灣地區(qū)的高校在這方面做了很好的嘗試。如香港城市大學(xué)學(xué)術(shù)成果及其著作權(quán)受到該校制定的《大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策》保護(hù)，香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)2010年4月19日公布了《開(kāi)放存取政策》，為其機(jī)構(gòu)庫(kù)資源收集、運(yùn)行提供依據(jù)。有的高校機(jī)構(gòu)庫(kù)還對(duì)不同來(lái)源的信息資源制定相關(guān)的信息政策，如對(duì)于IR典藏不作限制的發(fā)行單位(AIP、APS、Hindawi、IEEE、IMS等)進(jìn)行全文存儲(chǔ)，而對(duì)于IR典藏有限制的發(fā)行單位(AMS、ACM、Elsevier、Emerald、IOP、SPIE、OSA、SIAM)在其限定范圍內(nèi)進(jìn)行存儲(chǔ)。這些政策可以不同程度使機(jī)構(gòu)庫(kù)免于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的困擾，使IR合理、合法收藏和傳播信息資源，對(duì)于IR的發(fā)展具有重要的意義。

4 結(jié)語(yǔ)

高校機(jī)構(gòu)庫(kù)信息資源的著作權(quán)問(wèn)題，涉及與信息資源相關(guān)的方方面面，解決這個(gè)問(wèn)題也需要各方面的協(xié)調(diào)與合作。其中既需要資源擁有者、出版商的支持與幫助，更需要國(guó)家制定相關(guān)政策給予支持，在高校內(nèi)部也需要高校的領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門的配合和支持。相信隨著開(kāi)放存取服務(wù)的不斷發(fā)展和深入人心，各方的充分理解和大力支持，以及國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的成熟和完善，高校機(jī)構(gòu)庫(kù)必將得到快速、健康的發(fā)展。

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