西歐中世紀(jì)契約精神研究

張偉同

摘 要：契約是人們相互交往的一種方式，它對(duì)中世紀(jì)西歐社會(huì)產(chǎn)生了極為深刻的影響。從契約精神起源探究，著重分析了契約精神在中世紀(jì)封土制、農(nóng)奴制和商業(yè)發(fā)展中的地位和作用。正是這些深入中古西歐社會(huì)方方面面的契約精神，使得西歐社會(huì)開始向民主憲政的方向邁進(jìn)。

關(guān)鍵詞：契約精神；中世紀(jì)；西歐社會(huì)

中圖分類號(hào)：K503 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）26-0220-02

一、契約精神的起源

在歐洲歷史上，特別是中世紀(jì)階段，人們特別重視契約精神。人一旦違背契約，不僅會(huì)遭到習(xí)慣法制裁，甚至?xí)獾饺鐣?huì)的唾棄。契約精神何以在歐洲社會(huì)備受重視呢？它對(duì)西歐社會(huì)的發(fā)展又存在怎樣的影響呢？我們不得不從其源頭來探索。

1.羅馬法中的契約概念

契約精神遠(yuǎn)在古羅馬時(shí)期即已體現(xiàn)在法律中。羅馬法是歐洲兩大法系之一，是反映奴隸制商品經(jīng)濟(jì)最完備的法律體系。中世紀(jì)基督教學(xué)者精心專研羅馬法，也為資本主義法律的興起提供了理論基礎(chǔ)。但羅馬法中的契約制度，僅為財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)法律形式。 英國(guó)著名法史學(xué)家梅因認(rèn)為，西方主要國(guó)家的契約一詞均源于拉丁語(yǔ)，即“耐克遜”（Nex），即“用銅片和衡具的交易”[1]。這就意味著遠(yuǎn)在古希臘、古羅馬時(shí)期，西方就有了契約的概念。但當(dāng)時(shí)人們對(duì)契約的理解還主要在于商品經(jīng)濟(jì)的交換領(lǐng)域，遠(yuǎn)不同于近代西方的契約觀念，那時(shí)人們偏重于訂立契約的形式。

梅因指出，“羅馬法尤其是羅馬契約法以各種思想方式、推理方法和一種專門用語(yǔ)言貢獻(xiàn)給各種各樣的科學(xué)，這確是令人驚奇的事。在曾經(jīng)促進(jìn)現(xiàn)代人的智力欲的各種主題中，除了物理學(xué)外，沒有一門科學(xué)沒有經(jīng)過羅馬法律學(xué)濾過的?！盵2]雖然古希臘、羅馬和中國(guó)也有“約”的形式，但并非真正意義上的西歐社會(huì)“契約”，也不具備西歐社會(huì)契約的內(nèi)涵。契約精神在中古西歐得到了升華。而談到西歐社會(huì)契約的淵源，不得不提基督教。

2.《圣經(jīng)》中的“約”與自由平等思想

“約”即契約，是當(dāng)事人基于平等地位而自愿建立的一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！妒ソ?jīng)舊約》中有上帝與亞當(dāng)、挪亞、亞伯拉罕、摩西等多個(gè)“約”，《新約》有耶穌與門徒之約，這些表達(dá)了“約”的不同特征。首先，“約”具有非一元性，訂立契約至少要有雙方主體。其次，“約”自愿訂立，違約應(yīng)受處罰，立約主體擁有自由意志。其三，立約主體雙方平等是其效力能夠貫徹的保障。最后，立約主體具有理性和功利目的。立約雙方都有增加自己利益的理性預(yù)期，這可以構(gòu)成人們立約的充分原因。正是神人之間這種話語(yǔ)契約的形式，為契約的最早形式“諾成契約”注入了精神內(nèi)涵。

《新約》是耶穌與其信徒所立之約簡(jiǎn)化了立約的程序：神直接與其信徒立約，不再需要亞伯拉罕等先知代言人，同時(shí)擴(kuò)大了契約的主體：與上帝立約之人變成了其所有信徒。這種表達(dá)方式更有利于契約的理念深入人心，使契約成為人們理解一切教義的出發(fā)點(diǎn)，成為社會(huì)最主要的社會(huì)生活方式?；浇唐跫s的一方主體——上帝是人所無法見到的，從法理上說，是一種推定主體，這與日常生活中的民事契約主體大有不同，同時(shí)使西方形成社會(huì)契約成為可能。

基督教教義中還存有平等思想。一是所有人都是上帝的子民，二是所有人生來都是有罪的。這也從另一個(gè)角度上宣告了人類的平等。在中世紀(jì)基督教的平等思想從純粹靈魂意義上的平等發(fā)展到追求經(jīng)濟(jì)和政治的平等。中世紀(jì)經(jīng)院哲學(xué)代表阿奎那認(rèn)為，從稟賦說人生而不平等，人有體力、智力的差異，但所有人的自由、權(quán)利生來平等，一個(gè)人不應(yīng)該像一個(gè)工具一樣服從另一個(gè)人。因此，任何國(guó)家都要在尊重人自由平等的基本權(quán)利之上建立政權(quán)。阿奎那的平等觀建立在基督教的信仰之上，他的“一個(gè)人不應(yīng)該服從另一個(gè)人”的思想，直接為近代古典自然法學(xué)派思想家吸收，成為近代社會(huì)契約論的重要理論淵源。

二、契約精神在中古西歐的影響

契約精神可以說彌漫于整個(gè)西歐社會(huì)，幾乎可以說處處可見契約精神。在中世紀(jì)重要的封土制中，契約精神即是一顯例。

1.封建分封制中的契約精神

英國(guó)著名契約法學(xué)者阿狄亞認(rèn)為，契約法的根源可以追溯到中世紀(jì)，而中世紀(jì)最主要的契約關(guān)系也建立在封土制中，西歐的封建制度中存有深厚的契約理念和實(shí)踐。

中世紀(jì)分封制的主要特點(diǎn)是將享有封地的權(quán)利和服從軍役的義務(wù)聯(lián)系在一起，封君封臣關(guān)系的成立要通過行臣服禮和宣誓效忠。臣服禮和宣誓頗具宗教意味，宣誓時(shí)要手撫《圣經(jīng)》，其意義在于利用宗教權(quán)威來鞏固君臣關(guān)系。其中即包含了契約因素，在王權(quán)和其他社會(huì)力量之間，存在著既緊張又合作的契約關(guān)系。附庸的臣服是雙向契約，梅因稱之為“原始契約”。原始契約關(guān)系必定遷延到莊園組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部，即領(lǐng)主與農(nóng)奴的關(guān)系中。在封建等級(jí)制度的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，原始契約關(guān)系雖然不能與現(xiàn)代意義上的契約關(guān)系相提并論，但它畢竟在人們社會(huì)活動(dòng)的邏輯內(nèi)涵和規(guī)則上，對(duì)權(quán)利和義務(wù)作了某些限定。

實(shí)際上，封臣必須遵守封建契約中規(guī)定的各種義務(wù)，否則就是犯“大罪”，有可能失去封土；而如果他能履行義務(wù)，其封土即可父子相傳，領(lǐng)主不得無故沒收。同樣，如果封君不能盡責(zé)保護(hù)封臣，或?qū)Ψ獬疾还?，封臣就可宣布解除?duì)封君效忠的誓言。作為一種法律上的關(guān)系，臣服禮使得封君承擔(dān)了保護(hù)其封臣占有的土地并反對(duì)他人干涉的義務(wù)，封臣也有忠于封君并保有相應(yīng)尊敬的義務(wù)。由此可以認(rèn)為封君與封臣之間是一種關(guān)于封土交易的契約關(guān)系，租地者應(yīng)負(fù)擔(dān)有關(guān)義務(wù)，而出租者則保證其租用者的名分和權(quán)利。因此我們可以把它看作是初級(jí)階段的契約。它有很明顯的積極作用，極大地穩(wěn)定了大小封建主的關(guān)系，為其生存及整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定提供了保障。由于這種契約構(gòu)筑的是一種雙向的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，體現(xiàn)出宣誓立約、相互約束等契約精神，正是近代社會(huì)契約論的重要理論淵源。

2. 農(nóng)奴制中的契約精神

莊園中原始契約因素的存在，首先體現(xiàn)在它得到法律制度中獨(dú)具特色的莊園習(xí)慣法的保障。英國(guó)具有獨(dú)特的法律傳統(tǒng)，其法律制度建立在習(xí)慣法和判例法的基礎(chǔ)之上。11- 12世紀(jì)，隨著封建莊園制度的興起，傳統(tǒng)習(xí)慣演變?yōu)椤傲?xí)慣法”，也逐漸融入人們的法權(quán)觀念之中。這種法律意味著莊園法對(duì)于保護(hù)農(nóng)民階級(jí)的利益并非無足輕重。在莊園制度存在的幾個(gè)世紀(jì)里，英國(guó)獨(dú)特的法律體制特別是莊園習(xí)慣法，為領(lǐng)主和農(nóng)奴提供了一個(gè)較量的空間。領(lǐng)主與農(nóng)奴經(jīng)常通過討價(jià)還價(jià)達(dá)成這樣的協(xié)議：農(nóng)奴交納一筆現(xiàn)金，領(lǐng)主則免除他們的勞役義務(wù)。例如，1316年，庫(kù)克漢姆的管家在莊園賬簿中記錄，理查德冬季的勞動(dòng)售價(jià)為2先令6便士；亞當(dāng)·布雷冬季勞動(dòng)的售價(jià)為2先令6便士；喬安那·布勞切奇冬季的勞動(dòng)賣15便士[3]。因此，慣例形成的過程，也是領(lǐng)主與農(nóng)奴之間圍繞各自的利益不斷斗爭(zhēng)和妥協(xié)的過程。其內(nèi)容一旦確定，無論是對(duì)領(lǐng)主還是對(duì)農(nóng)奴，都具有很強(qiáng)的約束力。農(nóng)奴通過習(xí)慣法與莊園主的斗爭(zhēng)，正是契約精神在雙方內(nèi)心中的體現(xiàn)，如果任何一方?jīng)]有遵守契約精神，莊園法的作用都會(huì)是無效的。因此，絕不可以低估契約精神在維護(hù)整個(gè)西歐社會(huì)運(yùn)作中的作用。

英國(guó)中世紀(jì)莊園中也存在原始契約因素，毋庸置疑，封建主對(duì)莊園進(jìn)行管理，是為了獲得最大利益。但是，由于原始契約因素的存在，則使農(nóng)奴的權(quán)利得到了一定程度的體現(xiàn)和保障。更為重要的是，封建主的權(quán)力被限定在“原始契約因素”的范圍之內(nèi)。這是一種限制統(tǒng)治者權(quán)力的因素，對(duì)于農(nóng)奴來說，其政治、經(jīng)濟(jì)意義是不言而喻的。莊園中的農(nóng)奴為其主體權(quán)利而爭(zhēng)也正是基于這種扎根于內(nèi)心的契約精神。

3.廣泛的商業(yè)契約

雖然中世紀(jì)歐洲封建分封制度中的契約意識(shí)早已為人們所接受，但這些只是封建統(tǒng)治階級(jí)為論證其對(duì)廣大人民進(jìn)行統(tǒng)治的合法性，因此并不具有近代契約論的實(shí)質(zhì)。與近代社會(huì)契約論的基本精神即自由、平等、功利、人權(quán)等理論更為接近的是商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中廣泛興起的商業(yè)契約。

中世紀(jì)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在意大利和德國(guó)表現(xiàn)最為突出。在促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也使契約意識(shí)得以擴(kuò)散。從11世紀(jì)開始，意大利的商品經(jīng)濟(jì)就開始復(fù)興，它在使城市興起的同時(shí)，為農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)產(chǎn)品提供了貿(mào)易場(chǎng)所。意大利銀行業(yè)的誕生也說明了它的商業(yè)化發(fā)展程度。最典型的是德意志北部沿海城市為保護(hù)其貿(mào)易利益而結(jié)成的漢薩同盟。 該同盟甚至為保護(hù)商業(yè)利益訂立了政治軍事性質(zhì)的法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，任何漢薩同盟成員未獲得鄰近的4個(gè)漢薩城市同意之前不得進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)。一些城市由于違背某些同盟法規(guī)和慣例而被開除，還有一些城市因不愿承擔(dān)參加漢薩議會(huì)的開銷而自動(dòng)退盟。被開除的城市的商人將失去在各個(gè)漢薩城市的特權(quán)并被逮捕，其貨物被沒收。①所以嚴(yán)格遵守同盟中的契約規(guī)定成為必要而強(qiáng)制性的要求，其商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展徹底改變了人們的生活方式，使經(jīng)常性的契約交易活動(dòng)成為人們?nèi)粘Ｉ钪械闹匾糠帧?/p>

商業(yè)契約成立的前提是雙方地位平等，并擁有從事商業(yè)活動(dòng)的自由與權(quán)力。人們?nèi)粘＝?jīng)濟(jì)生活中所體現(xiàn)的自由、平等、理性與功利等原則，正是社會(huì)契約論的精神實(shí)質(zhì)。 隨著商品交易發(fā)展，這些原則滲透到人們心中，成為人們?nèi)粘Ｉ钪刑幚硐嗷リP(guān)系的天然法則。 商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展中商業(yè)契約的普及為隨后形成的社會(huì)契約論提供了有利的社會(huì)條件。

三、總結(jié)

契約精神是西歐重要的社會(huì)靈魂，可以說是促進(jìn)西方文明進(jìn)步之內(nèi)核精神。它不僅存于封土制、莊園制、憲政和商業(yè)精神中，更彌漫于整個(gè)西歐社會(huì)與人心之中，正是這種精神促使不同階層的人不斷爭(zhēng)取主體權(quán)利，最終為西歐近代自由民主的政治法律制度打開了大門。歷覽中世紀(jì)憲政發(fā)展歷程，無不滲透著契約精神的痕跡。中世紀(jì)使國(guó)王政治權(quán)力有限，具體的方法有三：分權(quán)、制約和監(jiān)督。三方面相輔相成使國(guó)家達(dá)到一種權(quán)力平衡的狀態(tài)，就可以免于獨(dú)裁暴政，又可以在人民的監(jiān)督下正確的行駛國(guó)家權(quán)力，真正代表人民意志。

社會(huì)契約的觀念是從民事契約的觀念中引申發(fā)展而來的。 社會(huì)契約的觀念從一個(gè)新的角度強(qiáng)化了民主政治理念，成為憲政的思想基礎(chǔ)。建設(shè)法治必須確立起契約精神，并以契約精神作為意識(shí)基礎(chǔ)。從民事契約的意義上講，契約精神包含著自由、平等、協(xié)商、互利、誠(chéng)信等精神內(nèi)涵；從社會(huì)契約的意義上講，契約精神包含著人民主權(quán)、人權(quán)保障、法的效力、社會(huì)權(quán)利等精神內(nèi)涵。這兩個(gè)方面的精神內(nèi)涵都是憲政得以建立所必需的。這為憲政和憲政精神提供了相得益彰的精神資源與認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。憲政精神中似乎天然地包含著這種觀念，憲法是人民締結(jié)契約的體現(xiàn)。

在中國(guó)契約思想并非沒有萌芽，但它決沒有形成一種引發(fā)歷史運(yùn)動(dòng)、改變歷史進(jìn)程的系統(tǒng)理論。契約思想也沒有踏進(jìn)過哲學(xué)和倫理學(xué)的殿堂，即便中國(guó)歷史上也有過一定經(jīng)濟(jì)意義上的契約精神。但這種精神從未深及整個(gè)社會(huì)，正由于社會(huì)契約觀念的缺失，使得中國(guó)的憲法、民主、法治、人權(quán)作為核心內(nèi)容的憲政精神難以產(chǎn)生和確立。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳秀平.契約的倫理內(nèi)核—西方契約精神的倫理解析[J].南京社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（8）.

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[3]E.T.Ropers A History of Agriculture and Prices in England： Vol 2.[M].Oxford University Press，1866.