積極應對國外審查，提升我國信息安全保障能力

林濤

[摘要]美國以安全為由，對中興華為開展了歷時18個月的調(diào)查，并于2012年10月發(fā)布初步調(diào)查結(jié)果認為，兩家企業(yè)對其安全構(gòu)成威脅。此次調(diào)查具有較為復雜的背景，涉及經(jīng)濟、政治等多種因素。美國國會調(diào)查報告的發(fā)布，將對我國帶來多重影響，波及華為中興公司、中國企業(yè)、中國外交及安全等多個層面。針對這些影響，我們應加強研究和應對，并從維護國家安全的高度全面提升信息安全保障水平。

[關(guān)鍵詞]信息 安全 保障 事件

[中圖分類號]F224-39 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-5158（2013）06-0238-02

華為中興遭遇美國安全調(diào)查的事件風波過去已經(jīng)有幾個月的時間了，但其影響卻在持續(xù)發(fā)酵和擴散，對此我們必須高度警惕。近期發(fā)生的一系列事件也更加反映出這樣的趨勢：網(wǎng)絡(luò)信息安全問題正日益成為影響我國經(jīng)濟社會發(fā)展乃至外交關(guān)系的重大問題，必須積極應對。加強對華為中興調(diào)查事件的深入研究，具有較強的現(xiàn)實意義。

一、調(diào)查事件回顧

美國此次發(fā)動對華為中興的調(diào)查，是華為中興探索謀求在發(fā)達國家市場實現(xiàn)突破并再次受挫的又一次典型事例。

（一）調(diào)查起因

美國將電信網(wǎng)絡(luò)作為國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施予以重點保護，加強電信網(wǎng)絡(luò)供應鏈安全，是其推進工作的重要抓手。美中事務(wù)監(jiān)察委員會在其報告中曾指出，中國電信企業(yè)華為和中興正迅速主導全球電信市場，這些企業(yè)所控制的敏感設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施可用于間諜活動，對美國家安全可能存在威脅。基于此認識，2011年2月，美外商投資委員會否決了華為收購3leaf公司案。華為發(fā)表公開信，希望美國公開調(diào)，澄清華為可能威脅美國家安全的不實言論。

（二）調(diào)查過程

美國眾議院情報委員會針對華為中興兩家公司的調(diào)查，前后歷時2年多，主要經(jīng)歷了預調(diào)查、尋找佐證、聽證質(zhì)詢、發(fā)布初步調(diào)查結(jié)果等價主要階段。

——2011年3月，啟動預調(diào)查。2011年3月，美美眾議院情報委員會以華為公開信為借口，開始了對華為的“可能危害美國家安全”的預查。2011年底，調(diào)查對象進一步擴大到中興通訊。

——2011年初至2012年5月，美方多方調(diào)查接觸，尋找佐證。主要包括與兩家公司高管直接接觸和討論、采訪相關(guān)行業(yè)專家、采訪兩家公司的雇員等。2012年2月、4月和5月，眾議院情報委員會官員還分別考察了華為和中興公司總部。

——2012年9月，公開聽證。美方在經(jīng)過多方調(diào)查后認為，華為和中興兩家公司并未完全響應委員會的要求，均未提供足夠的證明材料。為此9月13日，舉行公開聽證會，對調(diào)查進行補充質(zhì)詢。

——2012年10月，美發(fā)布初步調(diào)查報告，斷言安全威脅。10月8日，美國眾議院情報委員會發(fā)布了關(guān)于中興華為調(diào)查情況的初步報告——《由中國電信企業(yè)華為和中興引發(fā)的對美安全威脅》，指稱華為中興為中國情報部門提供了干預美國通信網(wǎng)絡(luò)的機會，構(gòu)成對美國國家安全的威脅。

（三）調(diào)查結(jié)論

經(jīng)過漫長調(diào)查，美國發(fā)布初步調(diào)查報告指稱，華為中興對調(diào)查均未充分配合，且均未提供相關(guān)文件和證據(jù)。眾議院對兩家公司能否遵守國際規(guī)則的擔心進一步增加。

主要調(diào)查結(jié)論包括5個方面：一是兩家企業(yè)與政府及軍方的關(guān)系不明。二是兩家企業(yè)的經(jīng)營或受政府及黨委影響；三是兩家企業(yè)可能獲得來自政府的支持。四是兩家企業(yè)對其在美業(yè)務(wù)信息不透明，并對在美機構(gòu)的經(jīng)營活動實施嚴格控制。五是兩企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護不力，且有違反移民法、賄賂和腐敗、歧視性行為以及侵犯版權(quán)等違法行為。

基于以上結(jié)論，調(diào)查委員會擔心如將其產(chǎn)品部署在國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施上，會給美國帶來潛在安全風險，并相應提出了5條針對性建議。一是美國相關(guān)政府部門應當對中國電信企業(yè)在美的持續(xù)滲透保持懷疑，尤其在其系統(tǒng)內(nèi)不得使用華為中興設(shè)備。二是呼吁美國網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)開發(fā)者們尋找其他的供應商。三是美國國會司法委員會對中國通信行業(yè)開展不公平貿(mào)易調(diào)查。四是國會司法委員會出臺相應的法律加強管理。五是中國企業(yè)需要更加開放、透明和守法。

二、事件背景分析

調(diào)查事件反映出較為復雜的背景，綜合來看包括以下三個方面。

（一）華為中興積極參與全球化發(fā)展

華為、中興憑借自身的比較優(yōu)勢，響應國家改革開放政策的號召，較早實施了企業(yè)全球化發(fā)展戰(zhàn)略并取得顯著的成績。企業(yè)全球影響力逐步提高，海外市場規(guī)模不斷擴大，國際資源配置能力顯著增強，創(chuàng)新潛力不斷積聚。以華為為例，經(jīng)過10年的海外拓展，2011年實現(xiàn)海外收入1383.64億元，占總收入67.8%；其在海外已設(shè)立了22個地區(qū)部，100多個分支機構(gòu)，其產(chǎn)品與解決方案已在全球150多個國家和地區(qū)得到推廣；2008年，華為公司以1737件PCT國際專利申請首次躍居世界企業(yè)首位，并連續(xù)多年居排行前4位。

（二）此前華為在美投資屢受挫折

此次調(diào)查并非華為海外投資的首次受挫，其此前在美拓展市場的活動也非一帆風順，處處可見政府干預的影子。如2007年9月，華為聯(lián)手貝恩資本競購網(wǎng)絡(luò)公司3Com，雖然3Com同意了這筆價值22億美元的交易，但隨后貝恩資本退出，導致交易夭折。貝恩資本退出的主要原因在于，美國情報部門向美國外國投資委員會提交了一份威脅評估報告，稱貝恩資本和華為聯(lián)合收購3Com交易將對美國國家安全造成了威脅，因為3Com向美國國防部出售反黑客軟件并提供其他網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)。在此情況下，華為中興等中國企業(yè)也已有做出調(diào)整，將謀求美國市場作為一項長期戰(zhàn)略，并制定了分階段實施的規(guī)劃。

（三）美國限制外資的因素客觀存在

在我國企業(yè)華為中興大舉推進全球化的同時，美國存在著多種阻礙國外企業(yè)擴張的深層因素。一是政府謀求干預經(jīng)濟。金融危機的嚴重后果，使美國深刻意識到新自由主義經(jīng)濟政策的短板，謀求加強對經(jīng)濟發(fā)展的干預，這也成為奧巴馬在第44任總統(tǒng)選舉中脫穎而出的重要因素。二是美國內(nèi)加強實體經(jīng)濟的呼聲高漲。美國“產(chǎn)業(yè)空心化”導致了承擔經(jīng)濟“造血”功能的制造業(yè)不斷萎縮，最終引發(fā)了肆虐全球的金融危機。美國意識到不能任由虛擬經(jīng)濟發(fā)展，而重振制造業(yè)的全球競爭力反思得出的重要結(jié)論。三是傳統(tǒng)冷戰(zhàn)思維在經(jīng)濟領(lǐng)域蔓延。中國的迅速崛起，被美國視為最大威脅，千方百計地加以遏制，并采取“虛實結(jié)合，兩手并用”的策略：虛的一手，就是夸大中國的軍事力量，散布“中國威脅論”；實的一手，就是加強經(jīng)濟遏制，在經(jīng)貿(mào)問題上對中國實施“利益圍堵”。這種遏制，已經(jīng)很現(xiàn)實的體現(xiàn)在美國對華貿(mào)易中，諸如紡織品、人民幣匯率等問題。不難預料，利用經(jīng)貿(mào)問題遏制中國將是美國對華遏制政策的重點。

三、影響與警示思考

美國此次調(diào)查活動的影響是多層面的：微觀層面，會直接影響華為中興爭取美國市場的努力；中觀層面，對于我國企業(yè)推進全球化戰(zhàn)略帶來影響；宏觀層面，對我國加強和鞏固對外關(guān)系、經(jīng)濟社會安全運行帶來影響。對此，我們須采取不同的應對措施。

（一）對華為中興的影響及應對建議

美國國會的調(diào)查結(jié)果和建議將對華為中興兩家企業(yè)產(chǎn)生最直接的影響。首先，就美國市場來看，華為中興或?qū)⒚媾R來自政府部門更加嚴密的監(jiān)管，以及眾多合作廠商、系統(tǒng)用戶退單的風險。對此，因調(diào)查報告只是初步結(jié)論，華為中興應據(jù)理力爭，堅決駁斥美方缺乏證據(jù)的指責；同時繼續(xù)加強與美相關(guān)方面的溝通，謀求獲得盡量多的支持。其次，華為中興或?qū)⒚媾R其他國家的審查。此次美方的調(diào)查無疑對其他國家產(chǎn)生一定的示范效應，他們或?qū)θA為中興開展類似調(diào)查。對此，華為中興應加強對此次調(diào)查相關(guān)情況的總結(jié)，不斷完善管理，做好應對其他國家相關(guān)調(diào)查的準備。第三，從好的方面來看，國外開展此類調(diào)查，其對象或?qū)⒉幌抻谌A為中興兩家中國企業(yè)，對諸如思科、谷歌等企業(yè)進行安全調(diào)查的呼聲近來也日益高漲，這對華為中興而言，或是超越競爭對手的機遇。對此，華為中興應充分發(fā)揮在成本、配套能力等方面的比較優(yōu)勢，提升在當前競爭格局中的地位。

（二）對中國企業(yè)的影響和應對建議

美國以國家安全為由進行調(diào)查和限制，正成為中國企業(yè)面臨的共同問題。一是，美國開展類似調(diào)查的對象范圍在向傳統(tǒng)企業(yè)擴展，已經(jīng)不再局限于信息技術(shù)企業(yè)，如2012年7月美國對中國三一集團關(guān)聯(lián)公司發(fā)布收購禁令就是典型例證。對此，我國企業(yè)界應發(fā)揮相關(guān)協(xié)會、聯(lián)盟的作用，聯(lián)合應對。二是，國家安全將會被更多的作為限制競爭的手段。以安全為由對相關(guān)貿(mào)易和投資行為進行限制，可以繞開國際規(guī)則，將國際貿(mào)易問題轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法律范疇，為某些國家推行貿(mào)易歧視大開方便之門。對此，企業(yè)應加強對美國相關(guān)法律規(guī)范的研究，做到知已知彼，有序應對。三是，盡管開展調(diào)查的國家不同，但應對方案或具有一定共性。以歐盟為例，在美國此次調(diào)查期間，歐盟暫停了原本擬啟動的對華為反補貼調(diào)查。究其用意，不排除在行動上欲保持與美一致。因此，我國企業(yè)間建立和完善溝通機制，尋求共性解決方案是必要的。

（三）對中國的影響和應對建議

此次調(diào)查對我國家安全和國際關(guān)系也會產(chǎn)生兩方面影響。一方面，我國對外關(guān)系將面臨更多挑戰(zhàn)。中國經(jīng)濟崛起舉世矚目，在此背景下，西方國家必然會多加遏制，力圖減小中國發(fā)展對其造成的沖擊。此次美國宣稱華為中興威脅其國家安全，無疑再次提高了西方國家對中國的防范程度，對我們進一步鞏固良好國際關(guān)系格局帶來不利。對此，我國應當通過外交途徑對美方行為表明立場和態(tài)度，回擊猜測和臆斷，最大限度的減小對我外交關(guān)系可能帶來的不利影響。另一方面，其次，美對華為和中興的懷疑，反映出美方以已度人的本質(zhì)。眾所周知，以思科為代表的美國多家信息技術(shù)企業(yè)，其產(chǎn)品和服務(wù)在我國各行業(yè)和領(lǐng)域廣泛應用，聯(lián)系美國《愛國者法案》關(guān)于美海外企業(yè)承擔維護國家安全義務(wù)的相關(guān)要求，我們很難說這些企業(yè)不會對我國家安全構(gòu)成威脅。

總之，對于維護我網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的安全，應采取綜合性的措施。一是完善管理機制。美國開展調(diào)查的過程，反映出其從調(diào)查、立法到政府介入的各個環(huán)節(jié)，都已經(jīng)形成一個通暢體系，對此，應加強研究借鑒，建立健全我國的信息安全審查機制。二是加強技術(shù)支撐。整合、完善信息安全技術(shù)產(chǎn)品測評和標準體系，為管理手段提供安全可靠的技術(shù)支撐。三是加強技術(shù)創(chuàng)新，提升自主可控水平。在對國外信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國的影響進行綜合評判基礎(chǔ)上，從維護我國國家安全的立場出發(fā)，推動我國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息安全防護產(chǎn)業(yè)支撐能力的提升。同時，通過政府采購等制度的完善，進一步加強國產(chǎn)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的推廣應用。