企業(yè)演化過程的脆性風險探討

■邵仲巖 副教授 馬 力（齊齊哈爾大學經濟與管理學院 黑龍江齊齊哈爾 161006）

企業(yè)演化過程的脆性風險探討

■邵仲巖 副教授 馬 力（齊齊哈爾大學經濟與管理學院 黑龍江齊齊哈爾 161006）

本文首先依據生命性、脆弱性和周期性三個不同角度分析企業(yè)演化過程；通過描述組織脆性與企業(yè)演化的關系，認為脆性體現(xiàn)一個動態(tài)的過程，它依附企業(yè)活動和企業(yè)組成要素既可以阻礙企業(yè)演化又可以推動企業(yè)演化；從生物進化的角度探尋脆性影響企業(yè)演化的中間媒介的基礎上，最后通過基因作用機制的缺口對企業(yè)演化過程的脆性風險加以闡述。

企業(yè)演化 脆性風險 組織基因

企業(yè)短命是長期以來我國企業(yè)發(fā)展的普遍現(xiàn)象。從改革開放初期，我國企業(yè)在市場經濟大潮中迅速成長，帶動我國經濟騰飛的同時也使一些企業(yè)和企業(yè)家富了起來，在國內市場需求不斷擴大的基礎上，企業(yè)以利益為導向在繁榮的市場環(huán)境下不斷被勝利沖昏頭腦，沒有人才觀念、不注重企業(yè)研發(fā)能力的建設、不考慮企業(yè)的社會責任、更沒有長遠戰(zhàn)略規(guī)劃。隨著中國成為世界貿易組織的一員，市場經濟交融的大背景下，企業(yè)之間的競爭從國內延伸至國外，激烈的競爭在迫使國內企業(yè)不斷改進生產力和加快前進步伐的同時，也使得那些競爭力和抵御風險能力較弱的企業(yè)逐漸銷聲匿跡。隨著技術革新步伐的不斷加快，我國企業(yè)的適應能力和競爭能力有了一定的進步，然而資源的匱乏卻成了阻礙企業(yè)發(fā)展難以突破的瓶頸，在面臨資源稀缺的市場環(huán)境，我國企業(yè)創(chuàng)新能力水平低的弱點日漸顯露。在面對危機時大多數(shù)企業(yè)還是暴露出抵抗力弱的缺點，于是我們發(fā)現(xiàn)這不再僅僅是資源稀缺、創(chuàng)新能力不足的簡單問題。當彼得圣吉的《第五項修煉》紅遍企業(yè)界，一股構建學習型組織的浪潮席卷中國，于是我們瘋狂地引進國外先進的經營理念、管理模式以及成熟的企業(yè)文化，但是這些被公認的所謂“真理”卻在中國情境下屢屢失敗。企業(yè)作為我國市場經濟發(fā)展的重要載體，無論國有企業(yè)、民營企業(yè)還是合資企業(yè)，都是帶動地方經濟的主體，因此企業(yè)自身發(fā)展的好壞，對區(qū)域經濟的影響是顯著的。而脆性則是影響企業(yè)面對危機和風險時所表現(xiàn)出抵抗力強弱的重要指標，是影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力的內在屬性。為了深入研究企業(yè)脆性的影響因素，本文將企業(yè)比作類生命體，引入企業(yè)基因這一分析單位，并對企業(yè)演化過程中企業(yè)基因作用機制的缺口進行討論。

企業(yè)演化過程分析

（一）生命性

企業(yè)的演化和成長與生物體一樣，都是經歷一個從無到有、成長到成熟、直至衰老與死亡的生命過程，都有影響和決定其演化的遺傳因素，各自的結構和功能都隨著組織規(guī)模的壯大而壯大。Baskin指出：企業(yè)要最大限度地利用市場生態(tài)提供的機會，就必須保證這些組織的運營更像一個生物體，這說明企業(yè)要不斷搜尋成長所必須的“空氣”、“水”、“養(yǎng)料”和適宜生存的環(huán)境。盡管演化過程中企業(yè)與生物體都依賴于環(huán)境的作用，不同的是企業(yè)較生物體更具主動性。在演化過程中，企業(yè)通過不斷的搜尋、學習和創(chuàng)造，使自身的遺傳物質得到優(yōu)化，企業(yè)及群體才能不斷進化和發(fā)展，而生物體則是被動的去適應環(huán)境，自身遺傳物質往往取決環(huán)境的影響和選擇，這些都來源于企業(yè)與生物體生存機制的不同。

（二）脆弱性

企業(yè)的脆弱性指：企業(yè)在演化過程中由于自身發(fā)展與環(huán)境不平衡，從而在遭受外界打擊時表現(xiàn)出的一種容易崩潰的性質。企業(yè)作為一個類生命體，在面臨復雜的環(huán)境和自身成長所帶來的機遇和挑戰(zhàn)時，難免抵御不住外界各種因素的強勢侵襲，就會呈現(xiàn)病態(tài)，表現(xiàn)的十分脆弱。脆性作為企業(yè)的一個根本屬性，無時無刻不伴隨企業(yè)的進化與發(fā)展，存在企業(yè)演化的全過程，它不會隨著演化過程中企業(yè)的進步或環(huán)境的變化而消失，相反，隨著企業(yè)演化的深入，組織脆性的作用和特征不斷被強化，表現(xiàn)形式也越來越明顯。由于企業(yè)脆性具有隱蔽性、突發(fā)性、連鎖性、延時性特征，因此它不易被察覺，需要我們在企業(yè)演化過程中，不斷地評價和分析演化過程中易出現(xiàn)的脆性風險，以免造成不必要的損失。

（三）周期性

美國學者Adizes（1989，1997）認為，無論是植物還是動物，只要是生物就遵從著被稱之為“生命周期”的現(xiàn)象，他將企業(yè)生命周期化為三個階段，分別為“成長階段”、“再生與成熟階段”以及“老化階段”，并且分析了每個階段的特征及產生的問題。企業(yè)處于生命周期的各個階段激發(fā)出的脆性風險都會制約企業(yè)的演化，縮短企業(yè)壽命，然而并不是所有的企業(yè)都會經歷一個完整的生命周期，企業(yè)處于每一生命周期各階段的時間長短也不同。這就是為什么有的企業(yè)在初創(chuàng)期就夭折，在成熟期最輝煌的時候每況愈下喪失活力，也有的企業(yè)在老化期卻克服重重困難起死回生，延長其生命周期。因此，企業(yè)的演化可以理解為一個循環(huán)往復的動態(tài)過程，探尋在企業(yè)演化的各個生命周期所能激發(fā)脆性風險的原因及防范措施是推動企業(yè)演化的關鍵所在。

企業(yè)演化與組織脆性的辯證關系

（一）組織脆性制約企業(yè)演化

企業(yè)演化為組織脆性提供了生存土壤和演變條件，企業(yè)演化促生組織脆性，同時組織脆性反作用于企業(yè)演化。企業(yè)的組成要素通過企業(yè)活動和經營策略促使組織脆性發(fā)生變化，有限理性意味著企業(yè)往往不會一開始就能找到最優(yōu)策略，而是在市場競爭中通過學習和試錯來尋找較好的策略。在企業(yè)演化的各個階段都會面臨組織脆性所帶來的威脅，然而組織脆性的發(fā)生其實并不是一蹴而就，有些是潛在影響的，脆性風險不會立即爆發(fā)，有些是危險因素長期集聚而得不到解決從而激發(fā)脆性風險的突然爆發(fā)。企業(yè)在演化過程中自身也會存在很多缺陷，這些因素大多是不可見的，有些則是不可預測，這樣在企業(yè)演化過程中，一個微小的因素都可能導致企業(yè)的病變，引發(fā)連鎖反應，打破企業(yè)的常規(guī)和慣例，從而阻礙企業(yè)演化的路徑，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展乃至壽命。

（二）組織脆性是企業(yè)演化的內在驅動力

環(huán)境對企業(yè)的自然選擇使適應性企業(yè)在有限資源的競爭中得以生存和繁衍，那些對環(huán)境不敏感的企業(yè)暴露出的脆性風險使企業(yè)逐漸被淘汰，演化的動力產生于風險壓力，機體的抵抗力則是企業(yè)演化的根本保障。脆性風險的存在一方面使企業(yè)防范生存危機和成長陷阱，另一方面會刺激并迫使企業(yè)采取變革措施推動企業(yè)進化。脆性對企業(yè)演化的推動性作用還體現(xiàn)在內部系統(tǒng)的調節(jié)能力，當企業(yè)內部某一子系統(tǒng)受到外部的打擊引發(fā)其他子系統(tǒng)的連鎖反應使整個系統(tǒng)趨向于崩潰，企業(yè)本身或者相關聯(lián)的其它系統(tǒng)不可能坐視該子系統(tǒng)崩潰，而是通過一定的約束調節(jié)使受打擊趨向崩潰的系統(tǒng)達到另一個正常運行的狀態(tài)。此時，由于這一正常運行狀態(tài)是企業(yè)內部系統(tǒng)克服一定的打擊而達到的，所以可以認為該系統(tǒng)對這類的打擊有了一定的抵抗力和約束調節(jié)，從這個角度可以認為脆性風險推動了企業(yè)演化。

脆性反作用企業(yè)演化的媒介

組織生態(tài)學和演化經濟學關于企業(yè)演化研究爭論的焦點在于演化過程中環(huán)境和企業(yè)何者為第一性的問題，而無論從哪個角度來考慮，環(huán)境和企業(yè)誰作為第一主體，在綜合考慮演化的物質基礎、演化的路徑以及環(huán)境與企業(yè)的相互關系，我們都似乎可以為這兩種學派找到一個完美的交叉點。在生物體演化過程中，起決定作用的是生物基因，基因對生物體的結構和功能有先天的影響，基因微小差別決定了物種之間的類別。先天基因的缺陷會導致生物體某些方面特別脆弱、嚴重影響生物體進化的速度與質量，以及制約生物體抵御外界侵害的能力，進而影響生物體的壽命。與生物體相似，企業(yè)作為社會有機體的一種特殊形態(tài)，同時具有生物體的出生到死亡，伴隨健康和疾病的表現(xiàn)，這其中起決定作用的最基本和核心的單位就是企業(yè)的基因。

實際上，企業(yè)的基因就是在企業(yè)演化和成長過程中起到決定性的類似生物體的特殊因子，這個特殊因子決定著企業(yè)根本性質、生存狀態(tài)、演化過程以及壽命。納爾遜和溫特在演化經濟學的奠基之作《經濟變遷的演化理論》中，用慣例來表示企業(yè)組織演化中所形成的生產性知識和能力，它決定了企業(yè)本身在協(xié)調個人知識和組織合作方面比市場具有更高的效率，同時也產生了企業(yè)成長中的路徑依賴特征。而企業(yè)演化過程的慣例解釋了企業(yè)之間的差異和持續(xù)存在的原因，企業(yè)的慣例來源于創(chuàng)立之初并在演化的過程中得到不斷強化，具有惰性特征和路徑依賴。管理者思維及行為方式、企業(yè)制度、技術創(chuàng)新、企業(yè)文化都因為具有獨特的慣例連續(xù)性而區(qū)別于其他企業(yè)，并且慣例具有類似生物體基因的復制遺傳性、變異性和選擇性等特征。

從影響因素來看，企業(yè)的演化是以內部因素，推動外部因素決定演化的過程。這里內部因素是作為企業(yè)基因的慣例，外部因素就是企業(yè)的環(huán)境。企業(yè)慣例形成于復雜的環(huán)境，又是環(huán)境自然選擇的結果，二者相輔相成。企業(yè)的演化依賴基因對環(huán)境的反應能力，這種反應能力是針對企業(yè)演化過程的基因作用機制產生的內部隱藏的脆性問題。一方面，基因由于本身缺陷產生的脆性制約企業(yè)的演化，另一方面，基因在演化過程中由于作用機制的偏差、企業(yè)經營活動的試錯所帶來的不確定性，進而受環(huán)境影響制約企業(yè)演化。因此企業(yè)的脆性來源于基因，通過基因產生作用，并存在于企業(yè)演化機制的全過程。而我們研究基因在企業(yè)演化過程中的作用機制，即如何作用企業(yè)演化過程，以及分析、解決基因在作用的過程機制中產生的脆性風險是破解企業(yè)成長密碼的關鍵。

企業(yè)演化過程的脆性缺口

企業(yè)演化同生物演化同樣是建立在遺傳、 變異和選擇三種機制的基礎之上，企業(yè)演化理論認為：企業(yè)演化過程的實質是“變異—選擇—保留與傳衍的循環(huán)過程”。如果說生物演化的實質是關于基因的變異、選擇和保留的連續(xù)過程，那么企業(yè)演化在基因的作用機制下則是企業(yè)基因的復制、變異和重組的連續(xù)過程，企業(yè)演化過程的脆性風險也是通過基因作用機制的缺口來體現(xiàn)的。

（一）基因復制的脆性缺口

企業(yè)通過基因的復制解決了創(chuàng)建之初的生存問題，初創(chuàng)者往往會復制一些成功企業(yè)管理者的管理方法和經驗、模仿其先進的核心技術、吸收優(yōu)良的企業(yè)文化以及學習成熟的企業(yè)制度。企業(yè)有選擇性的復制基因促進企業(yè)內部學習和共享成功經驗，并在演化過程中不斷磨合形成以及強化其基因特征以延續(xù)它的種群繁衍。企業(yè)通過復制和模仿形成的先天基因，它的優(yōu)良與否決定著企業(yè)今后演化發(fā)展面臨脆性風險時的抵抗能力的強弱。然而真正健康的企業(yè)不在于一開始復制的規(guī)模大小與發(fā)展速度，而在于從孕育之初就奠定了強弱不同的基因，有的企業(yè)一開始就注定了失敗，歸根到底為忽視企業(yè)基因復制的缺口所引發(fā)的先天不足，這個缺口正是企業(yè)生存機會識別與發(fā)展機會識別所引發(fā)的脆性問題。

企業(yè)通過學習和借鑒其他企業(yè)成功的經驗或模式來識別生存機會，然而這些慣例背后蘊含的是大量具有記憶性的默會知識，它依賴獨特背景而形成的自有模式解釋了企業(yè)與企業(yè)之間的差異，因此沒有經過論證的模仿風險很大。一個優(yōu)秀的企業(yè)慣例能否在新企業(yè)落地生根，取決于它能否真正本土化，這正是新慣例的適應性問題。沒有經受住生存考驗的企業(yè)大多因為沒有對慣例進行有效的識別，包括管理方法、企業(yè)制度和文化能否融會貫通，企業(yè)是否為復制的慣例制定長期的演化戰(zhàn)略并對其進行有效管控。由于企業(yè)文化和員工觀念也大相徑庭，企業(yè)慣例的復制不僅涉及到個人的特殊技巧，還包括個性化人際互動模式以及組織內部各成員之間的合作關系。此外，每個企業(yè)的基因都具有一定私密性，因此不易模仿或成本極高，由于復制的不夠精確企業(yè)慣例便很難在企業(yè)內部形成傳遞或復制。

發(fā)展機會識別脆性的缺口表現(xiàn)在企業(yè)過度依賴基于慣例的組織記憶上。企業(yè)在經營過程中存在正反饋機制，企業(yè)往往習慣遵循自己過去成功的慣例或者那些成功企業(yè)的經營模式，企業(yè)的演化一旦進入某一軌道，一旦不適應復雜環(huán)境的變化，由于原有路徑難以逆轉的自我強化趨向，以致陷入認知陷阱，經不住脆性風險集聚的沖擊而崩潰。以連鎖企業(yè)為例，企業(yè)經過生存考驗獲取一定的成功之后，企業(yè)急切過度的擴張與自身生產能力、管理能力、綜合運營能力極度不協(xié)調，以致缺陷的基因在傳衍過程中通過復制被放大。由于慣例在企業(yè)演化過程具有較強的路徑依賴，不成熟的慣例往往會在自復制的過程中會像病毒的繁衍極具傳播性和危害性。因此盲目擴張也增加了企業(yè)的脆性風險，那些由于管理不善導致的資金鏈斷裂、主營業(yè)務受損最后倒閉的企業(yè)比比皆是。

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（二）基因變異的脆性缺口

生物體在自然環(huán)境的選擇進化過程中，總是最先改變自己的習慣和行為，然后才會改變自己的性狀和功能，從而完成進化的變異。企業(yè)在自身演化過程中，隨著內外部環(huán)境的改變，企業(yè)主動或者被動改變原有慣例并形成新的企業(yè)模式，因而它是慣例本質上發(fā)生了改變。隨著自身能力提高，企業(yè)為不斷獲取有限資源而主動尋求創(chuàng)新，而企業(yè)創(chuàng)新的成敗則在于慣例與內外環(huán)境的不斷博弈是否達到一種穩(wěn)定均衡的狀態(tài)；由于監(jiān)控機制的缺失，企業(yè)慣例被動的突變會使企業(yè)與環(huán)境不協(xié)調的程度惡化，激發(fā)脆性風險影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

企業(yè)完成生存的考驗不斷趨于成熟和強大時，就會面臨方向性選擇的問題，在這種目的性和方向性都不確定的前提下，企業(yè)往往通過差異化戰(zhàn)略來實現(xiàn)競爭優(yōu)勢，然而企業(yè)僅僅從有形產品和市場行為來看待，超越企業(yè)主營業(yè)務和跨領域的多元化發(fā)展戰(zhàn)略，只注重管理、制度、文化、技術某一方面形式上的獨創(chuàng)，而忽略極具惰性的慣例發(fā)生改變之后缺少動力和能力系統(tǒng)做支持而引發(fā)企業(yè)內部不協(xié)調，造成小馬拉大車的情況，使變異失敗影響企業(yè)發(fā)展。往往企業(yè)主動變異造成短暫的困惑和損失是難免的，一方面還要認識它給企業(yè)帶來的長期效益，另一方面要考慮缺少支撐的創(chuàng)新所帶來的脆性風險。企業(yè)慣例的創(chuàng)新來源于組織學習，組織學習程度的高低決定了慣例被認知的可能性，也是實現(xiàn)變異的有效手段。

另外，由于初創(chuàng)期基因復制的偏差產生的缺陷基因在發(fā)展中逐漸呈顯性并潛移默化地發(fā)生變異，因此這種慣例的變異則是隨機的、不確定的也是阻礙企業(yè)的發(fā)展，類似人體的基因變異，往往是具有危害性的，也是不易監(jiān)控的。然而，當企業(yè)利潤開始下滑，人力資源才開始流失，核心價值觀淡薄，制度執(zhí)行越來越困難時，這些現(xiàn)象則極有可能是企業(yè)基因負向變異的征兆，企業(yè)有必要針對企業(yè)慣例載體建立有效的監(jiān)控機制來預防脆性風險的發(fā)生。

（三）基因重組的脆性缺口

溫特和納爾遜認為：“在長期內，競爭會促進那些做出了很好選擇的企業(yè)發(fā)展，并會淘汰始終犯錯誤的企業(yè)，或者強迫它們進行變革”?；蛑亟M是通過對原有基因載體進行分拆和替換從而實現(xiàn)組合方式及其效能的優(yōu)化，是基于老化期變革的企業(yè)再造行為。一方面，企業(yè)進入老化期核心技術落后、管理混亂、制度執(zhí)行缺失以及世風日下表象明顯，企業(yè)原有慣例的載體組合方式不再具有優(yōu)勢（見表1），競爭壓力帶來的緊迫性使企業(yè)面臨生存危機不得不做出變革；另一方面，由于企業(yè)老化期的慣例過于強化已經根深蒂固，牽一發(fā)動全身，企業(yè)變革的阻礙也會使改革困難重重，企業(yè)基因重組更要預防由此引發(fā)的脆性風險。

基因重組主要由內部重組和外部合作兩種形式來實現(xiàn)的。印度學者在研究本土企業(yè)的成長背景之后認為：任何經濟體的成功最終依靠的是做經濟決策的領袖們的頭腦，同時，在企業(yè)發(fā)展過程中，由于領導者的決策失誤和經營管理不善造成企業(yè)倒閉的現(xiàn)象也是屢見不鮮。因此，基因重組往往是從領導者的改變來引領企業(yè)的變革。一方面企業(yè)老化期，企業(yè)官僚作風盛行，原有的領導者礙于情面無形中增加自身改革的阻力，領導者作為推動變革的主體沒有能力也沒有信心實施改革；另一方面，基因重組又必須是企業(yè)領導者來推進企業(yè)變革，員工作為企業(yè)的細胞，蘊藏企業(yè)基本的慣例信息，企業(yè)的一切經營活動也必須通過人來實現(xiàn)的，企業(yè)的變革往往是從人事變革來開始的。

企業(yè)內部重組的脆性缺口在于領導者的適應性和政策性負擔兩個問題，企業(yè)要想改革成功和避免脆性風險，“制度、文化、技術”這些好看的外衣必不可少，但是沒有合適的人穿同樣不行，只有找到合適企業(yè)的領導者才能有效地對阻礙企業(yè)發(fā)展的基因載體實施變革，才能從根本上使企業(yè)擺脫困境，而不是曇花一現(xiàn)地復蘇。而所謂合適就是領導者的行為、思想和性格等慣例能否適應和駕馭企業(yè)，能否將個人能力轉化為組織團隊能力。由于信息不對稱，企業(yè)往往一開始找不到適合企業(yè)改革的領導者，或者新來的領導者不能勝任企業(yè)改革的重任。而政策性負擔則是阻礙變革成功的一個主要原因，由于所有權與經營權的分離，這時嚴格意義來講承擔企業(yè)變革的就是管理者，企業(yè)所有者因顧及所承擔的道德風險而擴大對管理者的約束機制、限制性權力以及迫切的成果導向等政策性負擔則會使企業(yè)改革畏首畏尾，最后以失敗告終。企業(yè)外部合作的脆性缺口是指，企業(yè)在面對危機時以出讓股權和管理失位為代價尋求外部合作而帶來的風險。由于資金周轉緊張和供應鏈斷裂導致的內外環(huán)境惡化，迫使企業(yè)通過外部合作獲取生存資源來打開局面。利潤是企業(yè)生存源源不斷的動力，然而生存盈利的前提則是主權的完整，在外部合作中出售股權和被介入內部管理的企業(yè)，實際這個企業(yè)賴以生存的所有慣例已經發(fā)生改變，企業(yè)的脆性風險已經轉嫁為另外一個企業(yè)。

結論

每個企業(yè)在發(fā)展過程中都會面臨各種各樣的脆性風險，企業(yè)所處環(huán)境的不確定性及高度復雜性加大了企業(yè)持續(xù)發(fā)展的困難，企業(yè)面臨危機時也不應總是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳。正確認識企業(yè)基因作用機制的缺口有助于企業(yè)提高自身免疫系統(tǒng)機能，并克服因自身缺陷所帶來的發(fā)展問題。企業(yè)需要對脆性風險實施有效監(jiān)控，在面對風險的反應能力則可在一定程度上彌補抵抗力的不足，也可以將脆性風險轉化演化的動力，有助于把握企業(yè)長壽命脈，增強企業(yè)生命力，最終實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

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黑龍江省2012年研究生創(chuàng)新科研項目，項目編號：YJSC X2012-386HLJ；青年教師科研啟動支持計劃，項目編號：2010W-Z03

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